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1、證券公司合規(guī)制度簡(jiǎn)介證券公司合規(guī)制度簡(jiǎn)介目錄 1建立合規(guī)制度的意義2 2合規(guī)計(jì)劃3 3合規(guī)部門的職責(zé)7 4合規(guī)部門的設(shè)置8 5合規(guī)的主要制度11 6合規(guī)監(jiān)控13 1GEN0190n.ppt建立合規(guī)制度的意義金融服務(wù)機(jī)構(gòu)金融服務(wù)產(chǎn)品監(jiān)管機(jī)構(gòu)客戶市場(chǎng)證券公司提供的產(chǎn)品是與投資相關(guān)的產(chǎn)品，無論一級(jí)市場(chǎng)還是二級(jí)市場(chǎng)，面向社會(huì)公眾，由于行業(yè)的特殊性、產(chǎn)品的復(fù)雜性和服務(wù)的社會(huì)性，客戶對(duì)公司及其產(chǎn)品的信任和信心，即誠信是金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的立身之本，聲譽(yù)構(gòu)成金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的核心價(jià)值。因此，控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)的根本目標(biāo)。控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)的根本目標(biāo)。聲聲譽(yù)譽(yù)是是金金融融服服務(wù)務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)的的生生命命線線2合規(guī)計(jì)劃（Co2、mpliance Programme)合規(guī)計(jì)劃的目的 合規(guī)計(jì)劃的要素董事會(huì)和高管的責(zé)任合規(guī)的組織架構(gòu)合規(guī)人員核心合規(guī)職能合規(guī)監(jiān)管的熱點(diǎn)3合規(guī)計(jì)劃的目的防范和發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部政策的情況推動(dòng)和鼓勵(lì)符合道德規(guī)范行為的組織文化建設(shè)與監(jiān)管部門保持良好的工作關(guān)系合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的影響：最根本的是聲譽(yù)最根本的是聲譽(yù)高額罰款額外的咨詢費(fèi)浪費(fèi)管理層時(shí)間工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向內(nèi)控，而不是外部客戶客戶的損失和流失4合規(guī)計(jì)劃的七要素董事會(huì)及高管的監(jiān)督和責(zé)任承擔(dān)明確的組織結(jié)構(gòu)和人員配置可執(zhí)行的合規(guī)政策及流程合規(guī)監(jiān)控（測(cè)試）管理信息系統(tǒng)及報(bào)告合規(guī)培訓(xùn)與其他控制職能的持續(xù)互動(dòng)5合規(guī)責(zé)任合規(guī)責(zé)任和合規(guī)理念必須是自上而下確立的，必須得3、到董事會(huì)和高管的全合規(guī)責(zé)任和合規(guī)理念必須是自上而下確立的，必須得到董事會(huì)和高管的全力支持力支持董事會(huì)負(fù)有合規(guī)的最終責(zé)任高管負(fù)有合規(guī)的直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，管理層有責(zé)任確保合規(guī)部有足夠的資源有效開展工作各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)部門內(nèi)違反法律法規(guī)和公司政策的情況負(fù)責(zé)合規(guī)是每個(gè)員工的責(zé)任，員工在思想認(rèn)識(shí)上必須有高度的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任感，對(duì)其所從事的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)有充分認(rèn)識(shí)，具有識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力6合規(guī)部門的職責(zé)合規(guī)意見識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，就法律、法規(guī)和政策的適用問題向公司提供指導(dǎo)意見（跟蹤法律法規(guī)的變化；制定合規(guī)政策和流程；識(shí)別、記錄、評(píng)估及咨詢具體業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；參與新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的審批等）培訓(xùn)就公司業(yè)務(wù)4、中合規(guī)要求，業(yè)內(nèi)實(shí)踐及法律法規(guī)的發(fā)展提供培訓(xùn)（合規(guī)入職培訓(xùn)、具體業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)、持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)）監(jiān)控監(jiān)控公司某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的、違反現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策的情況（反洗錢、反商業(yè)賄賂、公司及員工牌照、利益沖突、信息隔離、市場(chǎng)監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)、與監(jiān)管部門溝通等）7合規(guī)部門的設(shè)置監(jiān)事會(huì)股東會(huì)法律合規(guī)部副總經(jīng)理（首席營(yíng)運(yùn)官）資產(chǎn)管理部財(cái)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理部信息技術(shù)部結(jié)算部總務(wù)部投資銀行部證券部固定收益部財(cái)富管理部人力資源部?jī)?nèi)部稽核部董事會(huì)（管理委員會(huì)）總經(jīng)理8合規(guī)匯報(bào)路徑合規(guī)的履職保障合規(guī)的履職保障獨(dú)立性：不在其他部門兼職，防止?jié)撛诘睦鏇_突知情權(quán)：廣泛參與公司內(nèi)部決策，滲入主要部門的業(yè)務(wù)流程檢查權(quán)：發(fā)5、現(xiàn)可能存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有權(quán)調(diào)查了解各部門的情況報(bào)告權(quán)：與業(yè)務(wù)部門存在不同意見時(shí)，向上報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)（俗稱否決權(quán)）管理委員會(huì)/總經(jīng)理合規(guī)部門9合規(guī)部門的人員配置合規(guī)部應(yīng)聘用來自各個(gè)領(lǐng)域的合格專業(yè)人員律師（法律背景）監(jiān)管人員（監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)）會(huì)計(jì)師（流程監(jiān)控）業(yè)務(wù)人員（具體業(yè)務(wù)監(jiān)控）IT人員（有效執(zhí)行和監(jiān)控）10合規(guī)的主要制度反洗錢、反腐敗及反恐怖融資政策了解你的客戶可疑活動(dòng)的識(shí)別和報(bào)告信息隔離制度利益沖突政策個(gè)人帳戶交易政策客戶投訴處理與記錄保存政策員工舉報(bào)保護(hù)政策反對(duì)向公職人員行賄政策涉及客戶的禮品和娛樂政策合規(guī)手冊(cè)11合規(guī)流程對(duì)已制定的政策制度，需要有流程監(jiān)控和具體責(zé)任人予以保證。例如：申報(bào)要求（1）私人賬6、戶交易:個(gè)人交易申報(bào)、部門領(lǐng)導(dǎo)及合規(guī)部復(fù)核、每月定期監(jiān)控報(bào)告、定期合規(guī)檢查（2）外部兼職：擔(dān)任外部管理職務(wù)、外部職務(wù)及從事其他業(yè)務(wù)活動(dòng)和任職，必須按照公司相關(guān)政策規(guī)定，對(duì)這些事項(xiàng)在入職時(shí)申明并獲得合規(guī)部門事前批準(zhǔn)，以防止利益沖突定期提醒個(gè)人執(zhí)業(yè)資格管理：每周匯總，知會(huì)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，提醒員工個(gè)人，定期發(fā)布合規(guī)公告 12合規(guī)監(jiān)控（合規(guī)工作的核心）市場(chǎng)監(jiān)督：市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易防火墻監(jiān)督：IT信息系統(tǒng)隔離、物理隔離的定期核查 電子郵件監(jiān)督：信息保密(internal use)反洗錢監(jiān)督：可疑交易活動(dòng)的識(shí)別自動(dòng)控制（IT技術(shù)開發(fā)）：FI交易13合規(guī)培訓(xùn)入職1個(gè)月內(nèi)的強(qiáng)制培訓(xùn)，不參加者，知會(huì)部門負(fù)責(zé)人，7、受到合規(guī)提醒的，直接影響其績(jī)效考核簽字確認(rèn)已收到員工手冊(cè)和合規(guī)材料，并對(duì)個(gè)人帳戶交易及外部兼職活動(dòng)申報(bào)持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)培訓(xùn)14與其他控制職能的持續(xù)互動(dòng)合規(guī)部的合理設(shè)置應(yīng)積極促進(jìn)公司內(nèi)部的有效制衡業(yè)務(wù)部門風(fēng)控部門支持部門合規(guī)部合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)審部門前臺(tái)后臺(tái)中臺(tái)15合規(guī)監(jiān)控的熱點(diǎn)與市場(chǎng)普遍性問題、監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)、公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)內(nèi)幕交易（老鼠倉問題）信息隔離墻（對(duì)非公開重大信息的控制）反洗錢（政策的更新、系統(tǒng)的開發(fā)）反商業(yè)賄賂（禮品與招待政策的復(fù)審）16體會(huì) 合規(guī)制度在國(guó)內(nèi)處于嘗試階段，值得探討的問題：合規(guī)部門在公司治理結(jié)構(gòu)中位置：在管理層之外/之內(nèi)匯報(bào)路徑：對(duì)誰負(fù)責(zé)：總經(jīng)理（執(zhí)行委員會(huì)）還是董事會(huì)合規(guī)部門的權(quán)限：高參還是參與決策合規(guī)部門的考核：內(nèi)部獨(dú)立考核還是兼顧其他部門的意見合規(guī)文化：合規(guī)不僅僅是合規(guī)部門自己的事情，重要的是自上而下的共識(shí)和執(zhí)行17謝 謝！