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1、證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度目錄第一章總則第二章決策與授權(quán)體系第三章業(yè)務(wù)管理第四章人員管理第五章風(fēng)險控制第六章禁止行為第七章附則第一章總則第一條為規(guī)范公司公募基金管理業(yè)務(wù)，建立科學(xué)、高效的公募 基金管理業(yè)務(wù)運作機制，切實保障基金份額持有人的權(quán)利，根據(jù)中 華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、證券投 資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見、資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投 資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定等法律法規(guī)及證券股份有限公司章 程等規(guī)章制度，制定本制度。第二條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)的宗旨：遵規(guī)守法、勤勉盡 責(zé)、誠實信用，始終將投資人的利益放在首位。第三條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，必須堅2、持下列原則：(一）合法合規(guī)原則。遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國 證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。(二）公平誠信原則。堅持公平交易，誠實守信，避免利益沖突, 禁止利益輸送，保護客戶合法權(quán)益。(三）審慎盡責(zé)原則。堅持勤勉盡責(zé)，為客戶提供審慎專業(yè)的服務(wù)。(四）資產(chǎn)安全原則。依法對基金資產(chǎn)實施托管，并進行監(jiān)控和 核查，有效保護客戶資產(chǎn)安全。(五）獨立運作原則。公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，設(shè)置獨立部 門，與公司自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)的管理業(yè)務(wù)在人員、場所等方面 嚴(yán)格分離，各自獨立決策，獨立運作。(六）分離制衡原則。公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，前、中、后 臺業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，在公募基金部門內(nèi)部將市場營銷、3、投資研究與管理、 運營保障等職能進行分離，權(quán)責(zé)分明、制衡機制。第二章決策與授權(quán)體系第四條公司設(shè)置公募基金部門獨立開展公募基金管理業(yè)務(wù)，在 人員、場所等方面與公司管理的其他客戶資產(chǎn)、自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離， 獨立決策、獨立運作。第五條公司按照“董事會-總經(jīng)理辦公會-公募基金管理業(yè)務(wù)決 策委員會-公募基金部門”四個層級的公募基金管理業(yè)務(wù)決策與授權(quán) 體系，對公募基金管理業(yè)務(wù)進行分級授權(quán)、分級管理。第六條公司董事會是公募基金管理業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，審定 公募基金管理業(yè)務(wù)的基本制度，決定與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的部門 設(shè)置及各部門職責(zé)。審定公司公募基金管理業(yè)務(wù)的重大事項，包括發(fā) 起設(shè)立基金、公司以自有資金投資公4、募基金等重大事項。第七條公司總經(jīng)理辦公會是公司公募基金管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)決策 機構(gòu)。具體職責(zé)包括：(一）審定公司公募基金管理業(yè)務(wù)的一般業(yè)務(wù)制度；(二)組織實施公司公募基金管理業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計劃；(三)提請董事會審定公司發(fā)起設(shè)立公募基金；(四)提請董事會審定公司以自有資金參與公募基金；(五）審批公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計方案；(六)審批公募基金銷售推廣方案；(七)董事會授權(quán)范圍內(nèi)的其他事務(wù)。第八條公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會是公募基金管理業(yè)務(wù)決策 執(zhí)行機構(gòu)，具體職責(zé)包括：(一)貫徹落實有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度和董事會、總經(jīng)理辦 公會議的有關(guān)決議；(二)審定公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫品種的調(diào)整建議；(三）審議5、公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計方案、銷售方案；(四）審定公募基金管理業(yè)務(wù)投資策略，確定資產(chǎn)配置原則、策略 及方向；(五)在授權(quán)范圍內(nèi)，對投資總監(jiān)和基金經(jīng)理進行授權(quán)；(六)審核確定授權(quán)范圍內(nèi)的其它重要事務(wù)。第九條公募基金部門是公募基金管理業(yè)務(wù)的具體管理和執(zhí)行部 門，在分管總裁領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司公募基金管理業(yè)務(wù)的日常管理和運 作。具體職責(zé)包括：(一）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司有關(guān)制度的規(guī) 定，執(zhí)行公司董事會、總經(jīng)理辦公會、公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會 的有關(guān)決議；(二）擬訂并組織實施公司公募基金管理業(yè)務(wù)的總體發(fā)展規(guī)劃；(三）組織或協(xié)同公司其他部門擬訂與公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的 業(yè)務(wù)制度、崗位職責(zé)和6、操作規(guī)程；(四）完成公司下達(dá)的公募基金管理業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)與管理目標(biāo)；(五）與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的資格準(zhǔn)入的申報；(六）公募基金產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計、產(chǎn)品申報（備案）材料制作及向 有關(guān)機構(gòu)申報（備案)；(七）公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫的建立和維護；(八）基金資產(chǎn)的投資運作管理；(九）公募基金管理業(yè)務(wù)的后臺運營維護；(十）公募基金管理業(yè)務(wù)市場開發(fā)和維護及其創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售； (十一）完成公司與公募基金有關(guān)的工作及公司交辦的其它工作。第三章業(yè)務(wù)管理 第一節(jié)業(yè)務(wù)支持第十條公司根據(jù)“分離制衡”的原則，在公募基金部門下合理 設(shè)置相應(yīng)的二級部門或崗位，分別履行公募基金管理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的職 能。第十一條運營管理部門履行基金資7、產(chǎn)投資的交易清算等職能。 第十二條計劃財務(wù)部門履行公募基金管理業(yè)務(wù)的財務(wù)核算、基 金估值、資金調(diào)撥、報表編制、合同及賬戶監(jiān)督管理等職能。第十三條信息技術(shù)部門履行公募基金管理業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)安 裝、調(diào)試、維護及優(yōu)化等職能，保障公募基金管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、高 效運行。第十四條零售業(yè)務(wù)部門、機構(gòu)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)履行公募基 金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售、咨詢服務(wù)等職能。第十五條董事會辦公室履行協(xié)助和指導(dǎo)公募基金管理業(yè)務(wù)信息 披露等職能。第十六條公司其他部門在各自權(quán)限范圍內(nèi)參與公募基金管理業(yè) 務(wù)，履行相應(yīng)職責(zé)。第二節(jié)業(yè)務(wù)運作第十七條公司應(yīng)跟蹤研究分析基金市場發(fā)展?fàn)顩r，在廣泛調(diào)研 的基礎(chǔ)上,設(shè)計開發(fā)滿足投資人需求、符8、合公司實際的公募基金產(chǎn)品。第十八條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按規(guī)定提交基金注冊 申請材料，依法與投資人、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂基金合同，就各方的權(quán) 利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定；依法依規(guī)開展基金產(chǎn)品的募集、轉(zhuǎn)換、合并以及申購、贖回、交易等業(yè)務(wù)。第十九條公司在出現(xiàn)基金合同終止的情形時，應(yīng)按中國證監(jiān)會 相關(guān)規(guī)定辦理基金財產(chǎn)清算事宜。第二十條公司公募基金產(chǎn)品可以自行銷售，也可以委托取得基 金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機 構(gòu)代理銷售。公司與代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以協(xié)議的方式明確雙方的權(quán)利和義 務(wù)。第二十一條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶適用性 管理體系，公司及代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投9、資人風(fēng)險承受能力推薦適當(dāng)?shù)?基金產(chǎn)品；并做好客戶關(guān)系管理、客戶咨詢和回訪服務(wù)，及時處理投 訴。第二十二條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，實行基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制， 指定符合監(jiān)管規(guī)定的專門人員負(fù)責(zé)公募基金管理業(yè)務(wù)的投資管理事 宜。第二十三條公司公募基金管理業(yè)務(wù)在授權(quán)范圍內(nèi)的投資決策應(yīng) 當(dāng)實行“公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會-投資總監(jiān)-基金經(jīng)理”三級授 權(quán)機制，明確投資權(quán)限，遵守投資限制，防止越權(quán)決策。第二十四條公司公募基金管理業(yè)務(wù)的投資應(yīng)具有合理依據(jù)，重 要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄，嚴(yán)格防 控內(nèi)幕交易；基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，要遵守嚴(yán)格的審批流程，堅 持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范10、利益沖突。第二十五條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)實行集中交易管理制 度，將投資管理職能與交易執(zhí)行職能隔離，建立獨立的交易系統(tǒng)，完 善的交易監(jiān)測、預(yù)警和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。第二十六條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)建立投資指令審核制 度，保證投資指令符合基金合同對投資范圍、投資策略和投資限制的 約定；嚴(yán)格執(zhí)行公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。第二十七條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)做好基金的注冊登 記、資金清算和賬戶管理，確保基金資產(chǎn)的安全、完整。第二十八條公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體， 獨立建賬、獨立核算、科學(xué)估值，保證不同基金之間在名冊登記、賬 戶設(shè)置、資金劃11、撥、賬簿記錄等方面相互獨立。基金會計核算應(yīng)當(dāng)獨 立于公司會計核算。第二十九條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)依法依規(guī)履行報告 義務(wù)，按照監(jiān)管要求編制公募基金管理業(yè)務(wù)的各類報告，按要求報送 中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構(gòu)。第三十條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和 中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的 信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。第三十一條公司應(yīng)建立安全、實用、操作性強的公募基金信息 技術(shù)系統(tǒng)，并對信息數(shù)據(jù)實行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真 實和完整，能夠及時、準(zhǔn)確地進行傳遞；嚴(yán)格計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán) 修改程序，堅持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。第三十二條12、公司應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度， 對重要數(shù)據(jù)實行異地備份，并建立異地災(zāi)難備份系統(tǒng)。第三十三條公司應(yīng)妥善保管基金合同、客戶資料、投資決策、 交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷 毀。上述文件、資料和數(shù)據(jù)保存期限不得少于20年。第四章人員管理第三十四條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，公司董事、監(jiān)事、高 級管理人員聘用、管理須遵照基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定, 服從相關(guān)制度約束。公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)投資管理人員及其他人員的聘用、聘任和管理須遵守公司相關(guān)制度的規(guī)定。第三十五條公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員的證券投資 管理應(yīng)遵守基金法等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并不得與13、基金份額持 有人發(fā)生利益沖突。第三十六條公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利 或者履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。第三十七條公司應(yīng)明確公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位職責(zé)，各崗 位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān) 責(zé)任。第三十八條公司應(yīng)建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科 學(xué)地評價投資管理績效；對基金經(jīng)理的評價和考核應(yīng)體現(xiàn)基金財產(chǎn)運 用注重長期、價值投資、控制風(fēng)險的特點。第五章風(fēng)險控制第三十九條公司應(yīng)建立完備的公募基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制組織 體系，各相關(guān)部門和人員將風(fēng)險控制的要求貫穿于公募基金管理業(yè)務(wù) 的各個環(huán)節(jié)。公募基金管理業(yè)務(wù)各主要環(huán)節(jié)由不同的部14、門和崗位負(fù) 責(zé)，相互制衡；負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位獨立于其他部 門和崗位，分管公募基金管理業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險控制 部門和稽核審計部門。第四十條公司董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)監(jiān)督公募基 金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度的執(zhí)行情況，向董事會報告公募基金管理業(yè) 務(wù)運行中的風(fēng)險和風(fēng)險管理情況。公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，是公司的合 規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、 監(jiān)督和檢查。公司在現(xiàn)有風(fēng)險管理體系的框架下，設(shè)立公募基金管理業(yè)務(wù)專項 合規(guī)負(fù)責(zé)人,按照規(guī)定履行公募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)，對董事會負(fù)責(zé),向公司合規(guī)總監(jiān)匯報工作。公募基金管理業(yè)務(wù)專項15、合規(guī)負(fù)責(zé)人由公司總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會 聘任，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。第四十一條公司總經(jīng)理辦公會下設(shè)的風(fēng)險管理執(zhí)行委員會對公 募基金管理業(yè)務(wù)的重大事項進行審議和風(fēng)險評估，為公司管理層決策 提供支持。第四十二條合規(guī)部門負(fù)責(zé)對公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度、合同 和流程進行合規(guī)性審核；按照監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司的規(guī)定定期、不 定期地進行合規(guī)檢查，組織落實公募基金管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離和反洗 錢工作；負(fù)責(zé)處理公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)法律訴訟事務(wù)。第四十三條風(fēng)險控制部門負(fù)責(zé)對整體業(yè)務(wù)進行全程監(jiān)控，擬定 和完善公募基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理制度和風(fēng)險控制流程；建立和完善 公募基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系；監(jiān)控和檢查公募基金管理業(yè)務(wù) 16、運行情況；分析、評估公募基金管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況，并向公司總經(jīng) 理辦公會及相關(guān)部門提交風(fēng)險評估報告。第四十四條稽核審計部門對公募基金管理業(yè)務(wù)進行全面的審計 與監(jiān)察、稽核，績效評估，檢查各部門對公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度 的執(zhí)行情況，并出具稽核報告。第四十五條公募基金部門嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，加強業(yè)務(wù)管 理，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，通過部門、崗位設(shè)置及各項業(yè)務(wù)操作流程履 行一線的風(fēng)險控制職能，在業(yè)務(wù)開展過程中及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患并釆取 有效的控制措施。第四十六條業(yè)務(wù)支持部門在公募基金管理業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)對公募 基金管理業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與控制。第四十七條公司健全信息隔離墻制度，切實防范不當(dāng)利用非公 開信息進行交易，防范17、與公司證券自營、證券資產(chǎn)管理、研究咨詢等 業(yè)務(wù)之間的利益輸送和利益沖突。第四十八條公司應(yīng)建立健全風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度，按要求每月 從基金管理費收入中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，用以彌補因違反基金合同、操 作錯誤或技術(shù)故障等原因給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失， 以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他用途。第四十九條公司建立健全公募基金管理業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 和差錯處理方法，明確處理的流程及相關(guān)部門的職責(zé)分工，在突發(fā)事 件或業(yè)務(wù)差錯發(fā)生時及時處理，將損失最小化。第六章禁止行為第五十條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守基金法等法 律法規(guī)的規(guī)定，禁止下列行為：(一）挪用資產(chǎn)；(二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最18、低收益的承諾；(三）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；(四）將公募基金管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；(五）以轉(zhuǎn)移公募基金賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶、 資產(chǎn)管理賬戶與公募基金賬戶之間或者不同的公募基金賬戶之間進 行買賣，損害基金份額持有人的利益；(六）利用所管理的基金資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利 益輸送；(七）違反公平交易原則，損害基金份額持有人的利益；(八）以獲取傭金或者其他利益為目的，用基金資產(chǎn)進行不必要 的證券交易；(九）內(nèi)幕交易、操縱市場；(十）其他法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的基金投資禁止行為。 第五十一條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外, 還必須遵守下列規(guī)定： (一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外 擔(dān)保等用途；(二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。第七章附則第五十二條本制度依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)制定，公司將根據(jù)法律 法規(guī)的要求和公司的發(fā)展情況適時作出修改和調(diào)整；如遇有關(guān)法律、 法規(guī)修改，與本制度不一致時，公司將依據(jù)新的法律法規(guī)及時修訂和完善。第五十三條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第五十四條本制度自董事會審議通過之日起施行