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1、華泰證券股份有限公司營銷人員績效管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為科學合理地對公司的營銷人員進行績效管理，鼓勵營銷人員提升業績，促進營銷人員提高執業能力，實現與公司的共同發展，結合公司向理財服務轉型的需要，制定華泰證券股份有限公司營銷人員績效管理辦法2012版（以下簡稱本辦法）。第二條 本辦法適用于各分公司、各中心營業部、各營業部（以下簡稱各分支機構）對營銷人員的績效管理。 第三條 釋義 1. 托管資產：指客戶在公司所開立的賬戶內可計價的資產余額，包括資金余額、股票（A、B股）、上市公司非流通股、基金、債券及其他理財產品凈值等，融資融券客戶信用賬戶的融入資產等暫不計入托管資產。 2. 有效2、客戶：指開通了股東賬戶或持有理財產品（包括紫金理財產品、基金等）且托管資產10000元或以上的客戶。 3. 流失客戶：參照CRM系統對流失客戶的定義，僅含歷史上曾交易（含購買理財產品）或托管資產曾超1萬元的客戶。 4. 當月新增有效戶：是指當月開戶，且達到有效客戶標準的客戶賬戶。若開戶當月未達到有效戶標準，開戶后三個月內任一月份達到有效戶標準的，算作達到標準當月的新增有效戶。5. 當月新增有效戶資產：是指當月新增有效戶的托管資產總和。6. 當月凈新增有效戶：指當月新增有效戶減去當月流失客戶。 7. 當月凈新增客戶資產：指營銷人員在三個月內新開發的客戶，在當月凈增加的客戶資產，計算公式為：當月客3、戶資金凈流入+當月新增指定交易或轉托管資產市值-當月撤銷指定或轉托管流出資產市值。 8. 名下客戶：指和營銷人員有開發關系的客戶，公司在相關管理系統中綁定開發關系，開發關系包含場內關系、基金關系、券商理財產品關系等永久開發關系。 9. 服務客戶：指營業部依據一定原則向理財經理分配的存量客戶，主要包括無效戶、不活躍客戶、流失客戶等。服務客戶的范圍可以根據理財經理業績情況報經紀業務總部審批擴大。 10. 業績薪酬凈創收（以下簡稱凈創收）：指營銷人員所開發的客戶，為公司創造的所有可納入業績報酬計算的業務收入（含股基交易傭金收入、理財產品銷售收入、融資融券客戶擔保品交易傭金收入和融資融券客戶信用賬戶交4、易傭金的50%等）扣除各項規費、營業稅、投資者保護基金等費用后公司的實收收入。 11. 服務凈創收：是指理財經理的服務客戶在分配后較分配前增加的凈創收部分，計算公式如下： 服務凈創收=當月凈創收-分配前12個月月均凈創收*T2 12. 貢獻度凈創收：指營銷人員名下客戶為公司創造的所有可計入貢獻度的業務收入，包括業績報酬凈創收、服務凈創收、融資融券客戶信用賬戶交易傭金收入、融資融券利息凈收入、托管的上市公司法人股預計收入和向其他客戶銷售理財產品收入等。 13. 業務類營銷人員貢獻度（以下簡稱貢獻度）：指業務類營銷人員創造的貢獻度凈創收與公司為該營銷人員支付的基本人力成本（不含各種津貼）的比例。 5、營銷人員貢獻度的計算公式為： 貢獻度=貢獻度凈創收/( 基本薪酬+業績薪酬+基本福利)。 其中，基本福利指公司按照國家規定為勞動合同營銷人員繳納的，包括養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險、住房公積金等。 14. 管理類營銷人員貢獻度：指管理類營銷人員下屬的所有營銷人員（含本人，不含入職半年營銷人員）創造的貢獻度凈創收與公司為其支付的基本人力成本總和（不含各種津貼）的比例。15. 分公司（或營業部）營銷人員貢獻度：指分公司（或營業部）下屬的所有營銷人員（不含入職半年營銷人員）創造的貢獻度凈創收與公司為其支付的全部人力成本總和（含各種營銷人員津貼）的比例。 16. 市場調整系數T1：6、指公司依據市場交易和市場開戶狀況進行綜合評價之后得到的調整系數，用于市場變化達到一定程度時對職級考評條件進行調整。 17. 服務凈創收調整系數T2：指市場變化達到一定程度時用于調節服務凈創收提成比例的調整系數。 18. 貢獻度調整系數T3：指市場變化達到一定程度時用于調節貢獻度的調整系數。 19. 套餐簽約率：營銷人員名下新增客戶簽訂紫金私人顧問服務套餐的比率。 20. 調高傭金戶數：在分配服務后較分配前傭金有所調高的服務客戶數量。 21. 潛在客戶積分：參照潛在客戶管理辦法。22. 月均凈新增有效戶：指考察期內營銷人員平均每月凈新增有效戶數量。23. 月均凈新增資產：指考察期內營銷人員平均每7、月的凈新增資產。 24. 團隊有效人力：所轄團隊成員中名下客戶托管資產達到100萬元或以上的營銷人員數量。 25. 當月開戶津貼發放戶數:指營銷人員當月發放開戶津貼的客戶數量。 26. 當月開戶津貼發放客戶總托管資產：指營銷人員當月發放開戶津貼的所有客戶托管資產總和。 27. 地區分類：根據GDP規模分為六類，參照地區分類表。 第四條 本辦法所稱的績效管理，包括營銷人員的合同期績效管理、薪酬考核管理和職級績效管理。 合同期績效管理指根據營銷人員在合同期的基本表現，對營銷人員進行合同培養期、免考核期績效管理、營銷人員常態績效管理、續約績效管理等行為管理。 薪酬考核管理指公司對營銷人員及團隊進行業8、績方面的考核，根據考核結果計算營銷人員的業績薪酬。 職級績效管理指公司根據營銷人員的業績、日常表現、素質、培訓合格等多個維度對營銷人員進行考核，并根據考核結果調整營銷人員的職級第二章 績效管理的組織第五條 經紀業務總部負責制定并修訂營銷人員績效考核辦法，按照市場變化定期公布、維護考核指標，指導營業部對營銷人員實施績效管理。 第六條 分公司負責在轄區落實公司營銷人員績效管理辦法，制定針對轄區證券營業部的績效考核細則。中心營業部參照分公司職責對中心營業部區域內營銷人員進行績效管理。 第七條 營業部總經理負責審核營銷人員績效結果，各級管理類營銷人員負責對營銷人員進行績效管理。 第八條 營銷人員每月可9、向營業部申請查詢自己的業績報酬。如營銷人員對績效結果產生疑義，可與營業部營銷總監溝通，溝通未果可向營業部總經理申訴。 第九條 營銷總監在月度營銷人員績效考核結束后，應與營銷人員溝通績效結果，協助營銷人員制定改進計劃，提供營銷支持，輔助其提升業績。第三章 合同期績效管理第十條 營銷人員代理合同期限為一年。營銷人員首次簽訂勞動合同的，合同期為一年以內半年以上。 第十一條 合同期績效管理分為合同培養期績效管理、免考核期績效管理、營銷人員常態績效管理、續約績效管理。第十二條 免考核期、合同培養期績效管理 1. 證券經紀人免考核期績效管理 新入職證券經紀人免考核期為三個月，期間享受公司提供的基本開戶補貼10、； 入職六個月后須按制度考核升降級，如不滿足證券經紀人維持標準，或未通過公司證券經紀人資格考試，營業部應與證券經紀人終止代理合同。 2. 客戶經理合同培養期績效管理 客戶經理系列首次簽約半年內為培養期，培養期結束時，應滿足以下條件： （1） 名下客戶托管資產一類地區400*T1萬元（二、三類地區300*T1萬元，四、五、六類地區200*T1萬元）； （2） 累計有效戶達到15戶； （3） 第三個月到第六個月期間的平均貢獻度需達到0.5； （4） 通過公司客戶經理資格考試。 客戶經理的績效若達不到上述條件，營業部應與客戶經理協商解除勞動合同。若滿足初等級證券經紀人維持標準，可轉簽代理合同，未獲得11、證券經紀人資格的營業部，可比照初等級證券經紀人維持標準延續合同至一年。 第十三條 營銷人員常態績效管理 1. 營銷人員通過合同培養期或免考核期后進行常態績效考核，根據職級考核管理標準定級。 2. 常態考核期間，營銷人員根據職級考核管理標準進行升降級。 3. 每次營銷人員根據職級考核管理標準定級后，須任職滿6個月后再開始進行常態化績效考核管理。 第十四條續約績效管理 1. 營銷人員合同到期后，營業部應與其協商，確定是否續簽，并由分公司和公司進行業績復核、審批。如不續簽，應按照公司制度辦理離職手續。 2. 第一次續約考核到期前半年業績，第二次及以后續約考核前一年業績。如有休產假、病假等合理原因，離12、崗超過1個月的，考核時可扣除休假時間。 3. 業務類營銷人員業績考核不能滿足初等級級別的維持指標或貢獻度未達到下述要求，則調整系列、轉簽合同或不予續簽。調整系列原則是理財經理系列調整到客戶經理系列、客戶經理系列調整到經紀人系列。 （1） 入職滿一年的證券經紀人，貢獻度需達到1；入職滿兩年的證券經紀人，貢獻度需達到1.2*T3或以上。 （2） 入職滿一年的客戶經理，貢獻度需達到1.2*T3或以上；入職滿兩年及以上的客戶經理，貢獻度需達到1.5* T3或以上。 （3） 理財經理貢獻度需達到1.5* T3或以上； （4） 如管理類營銷人員轉為業務類營銷人員任職時間少于半年，不考核貢獻度。 4. 管理13、類營銷人員業績考核不能滿足初等級級別的維持指標或任職滿一年的管理類營銷人員貢獻度未達到1.2，則調整系列、轉簽合同或不予續簽。調整系列原則是營銷經理系列調整到團隊經理系列，團隊經理系列調整到客戶經理系列或證券經紀人系列。 5. 其他續約標準。 （1） 首次續約的客戶經理符合初等級客戶經理維持標準但貢獻度低于1.2* T3且大于等于1.0的，如營業部未獲得經紀人資格，經雙方協商一致，經總部批準，可續簽一年。 （2） 營銷人員休產假等原因導致業務貢獻達不到續約標準的，按照勞動法有關規定處理。 第十五條 合同存續期內，根據華泰證券股份有限公司證券經紀人執業行為規范中相關規定，如營銷人員發生如規定中所14、描述的禁止性行為，營業部可根據相關規定與該營銷人員解除合同。第四章 職級績效管理第十六條 新入職營銷人員通過合同培養期或免考核期后，根據各系列的維持標準定級。 第十七條 營銷人員各系列內級別的調整應在本級別滿6個月后開始，每月進行一次。調整依據為，連續指標根據當前月份回溯6個月的業績數據考核，即時指標根據上月末業績數據考核。當業績滿足升、降級條件時，營業部應根據日常表現、培訓、風控結合業績考核調整，經營銷總監和營業部負責人確認后調整并報備。 第十八條 營銷人員系列之間的轉換應在合同續簽時進行，但經紀人系列首次轉換為客戶經理的，可在入職6個月后申請轉換。營銷人員合同類別轉回勞動合同次數不能超過115、次。 當業績滿足系列之間升級條件時，營業部應根據日常表現、培訓、風控結合業績考核情況提出調整申請，經分公司同意，報公司總部審批；當業績滿足系列之間降級條件時，經營銷總監和營業部負責人確認后調整并報備。 第十九條 營銷人員各系列之間的轉換標準及要求： 1. 證券經紀人系列與客戶經理系列之間轉換升級條件： （1） 連續6個月達到高級證券經紀人維持標準； （2） 入職1年內的貢獻度達到1.2*T3；入職2年內的貢獻度達到1.5*T3；入職2年以上的貢獻度達到2.0*T3； （3） 通過公司組織的客戶經理資格考試。 2. 客戶經理系列與理財經理系列之間轉換升級條件： （1） 連續6個月達到高級客戶經理16、維持標準； （2） 貢獻度需達到1.5* T3； （3） 具備本科或以上學歷； （4） 通過證券業協會證券投資分析考試； （5） 通過公司組織的理財經理資格考試和面試。 3. 營銷人員各系列之間的轉換降級條件是不能維持本系列最低級別的維持標準或到期續簽貢獻度要求。理財經理系列營銷人員轉換降級后的服務關系客戶由營業部分配到其他理財經理等人員服務。 4. 營銷人員各系列之間轉換升級時原則上只能從上一個系列的初等級做起，降級時根據下一個系列的各級業績標準定級。第二十條 管理人員系列轉換標準及要求： 1. 證券經紀人、客戶經理、理財經理滿足以下任職條件，可申請組建團隊并轉為管理類團隊經理，報營業部審批17、。 （1） 推薦有效人力4名（不含本人）； （2） 推薦營銷人員（含本人）合計托管資產一類地區1800*T1萬元（二、三類地區1400*T1萬元，四、五、六類地區1200*T1萬元）； （3） 通過公司組織的團隊經理資格考試； （4） 客戶經理、理財經理系列轉為團隊經理，個人業績須滿足初等級客戶經理的維持指標； （5） 證券經紀人系列轉為團隊經理，個人業績須滿足初等級證券經紀人的維持指標。 2. 團隊經理系列營銷人員根據職級考核管理標準不能達到初等級團隊經理的維持標準時，應按照職級管理考核標準調整級別到客戶經理或證券經紀人，其團隊成員由上級團隊管理。3. 團隊經理滿足以下任職條件，可申請轉為管18、理類營銷經理，報經紀業務總部審批。 （1） 直轄及育成團隊有效人力16名（不含本人）； （2） 直轄及育成團隊理財系列營銷人員2人（不含本人）； （3） 直轄及育成團隊（含本人）合計托管資產一類地區8000*T1元（二、三類地區6000*T1萬元，四、五、六類地區4000*T1萬元）； （4） 育成團隊兩個以上； （5） 通過公司組織的營銷經理資格考試。 4. 營銷經理系列營銷人員根據職級考核管理標準不能達到初等級營銷經理的維持標準時，應降級為團隊經理，只能管理其直轄團隊。營銷經理降職或離職后，其團隊回歸直接育成該區域的營銷經理，如果后者不存在，則回歸原營銷經理管理或營銷總監直接管理。第二十一19、條 證券經紀人系列的維持指標和晉級指標如下表。等級級別名稱維持標準 （下列指標同時達到）晉級標準 （下列指標同時達到）初等級證 券 經 紀 人1. 累計托管資產一類地區300*T1萬元（二、三類地區200*T1萬元，四、五、六類地區100*T1萬元）； 2. 累計有效戶達到10戶； 3. 月均新增有效戶1戶或月均新增有效戶資產一類地區15萬（二、三類地區12萬，四、五、六類地區10萬）； 4. 月均潛在客戶積分100分晉級高級證券經紀人條件： 1. 任職證券經紀人滿6個月或以上； 2. 連續6個月達到高級證券經紀人維持標準。中等級高 級 證 券 經 紀 人1. 累計托管資產一類地區800*T120、萬元（二、三類地區600*T1萬元，四、五、六類地區400*T1萬元）； 2. 累計有效戶達到20戶； 3. 月均新增有效戶2戶或月均新增有效戶資產一類地區20萬（二、三類地區16萬，四、五、六類地區12萬）； 4. 月均潛在客戶積分150分。1. 晉升資深證券經紀人條件： （1）任職高級證券經紀人滿6個月或以上； （2）連續6個月達到資深證券經紀人維持標準。 2. 晉升客戶經理系列條件見第十九條。高等級資 深 證 券 經 紀 人1. 累計托管資產一類地區2000*T1萬元（二、三類地區1500*T1萬元，四、五、六類地區1200*T1萬元）； 2. 累計有效戶達到50戶； 3. 月均新增有效21、戶3戶或月均新增有效戶資產一類地區30萬（二、三類地區24萬，四、五、六類地區18萬）； 4. 月均潛在客戶積分 150分。1.晉升首席證券經紀人條件： （1）任職資深證券經紀人滿6個月或以上； （2）連續6個月達到首席證券經紀人維持標準。 2.晉升客戶經理系列條件見第十九條。特 等 級首席證券經紀人1. 累計托管資產一類地區4000*T1萬元（二、三類地區3500*T1萬元，四、五、六類地區3000*T1萬元）； 2. 累計有效戶達到60戶； 3. 月均新增有效戶3戶或月均新增有效戶資產一類地區30萬（二、三類地區24萬，四、五、六類地區18萬）； 4. 月均潛在客戶積分 200分。晉升客戶22、經理系列條件見第十九條。第二十二條 各級別客戶經理的維持指標和晉級指標如下表第二十六條 注意事項（本章所有條款均適用） 1. 維持及晉級的必要條件為培訓、日常管理及合規展業合格；晉級的必要條件為通過工作和素質考評。 2. 營銷人員激活無效客戶無效期達到3年后，激活產生的主動新增資產計入當月的新增資產指標及凈新增有效戶指標，達到開戶津貼發放標準的激活客戶發放開戶津貼。 第二十七條 資深理財經理連續24個月滿足維持標準且營業部綜合考評職業精神、風控、公司文化認同度等合格后可向總部申請免本職級一年內的新增有效戶和新增有效資產考核。 第二十八條 對于營業部引進的成熟人才及其他特殊情況，需特別調整級別的23、需報經紀業務總部審批。第五章 薪酬考核管理第二十九條 營業部應在新客戶開戶當日起五個工作日內完成開發關系的認定。超過五個工作日的延時認定，需營業部負責人審批后方可認定，超過一個月的延時認定或未登記潛在客戶導致認定失敗的，在經紀業務總部審批后進行認定，并按常態化考核要求扣分。以薪酬結算月為基準，延時認定前客戶交易產生的凈創收不補發提成。 第三十條 營銷人員名下客戶和服務客戶資產、凈創收、服務凈創收及新增有效戶數和新增有效戶資產是營銷人員業績薪酬計算的基礎。 1. 營業部按照一定原則，將無效客戶、不活躍客戶、流失客戶等分配給理財經理服務，分配完成后5個工作日內，在系統中綁定服務關系。分配的客戶前十24、二月月均托管資產不超過1萬元且分配時托管資產不超過1萬元，報經紀業務總部審批擴大的以擴大的批復為準。 2. 兩個或兩個以上營銷人員合作開發的客戶，可自行協商所屬權重，按比例綁定，并在客戶服務確認書中明確。 第三十一條 營銷人員的收入構成如下。 1. 證券經紀人的報酬=基本開戶補貼+業績報酬 +其它各項津貼；2. 客戶經理薪酬=基本福利+基本薪酬+業績薪酬 +其它各項津貼； 3. 理財經理薪酬=基本福利+基本薪酬+業績薪酬+服務津貼+其它各項津貼； 4. 團隊經理薪酬=基本福利+基本薪酬+業績薪酬 +管理津貼+育成津貼+其它各項津貼。 5. 營銷經理薪酬=基本福利+基本薪酬+業績薪酬 +管理津貼25、+育成津貼+其它各項津貼。 第三十二條 勞動合同營銷人員享受公司統一繳納的基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險、住房公積金等法定保障性福利，繳費基數和繳交比例按國家和地方有關政策執行，對應營銷人員按規定承擔個人應付部分的費用。每年可為每個簽訂代理合同營銷人員購買保額不低于10萬元的人身意外傷害保險。其他福利參照公司相關規定。如勞動合同營銷人員勞動報酬低于當地最低工資標準，須提前報總部審批，審批通過后方可按照當地最低工資標準調整。 第三十三條 營業部分配給證券經紀人、客戶經理、管理類營銷人員盤活的無效客戶，無效期達到3年的，激活后3年內產生的凈創收納入營銷人員凈創收參與提成。26、第三十四條 各系列營銷人員基本薪酬情況如下表。（按人力資源部地區分類標準）第三十五條 代理合同營銷人員基本開戶補貼系數K1計算方法。 1. 證券經紀人基本開戶補貼系數K1計算方法 K1=MAX（E1,E2），（K11） E1=經紀人月新增有效戶/B1 E2=經紀人月新增有效戶資產（萬）/B2 其中B1、B2的確定方法如下表：2. 團隊經理基本開戶補貼系數K1計算方法 K1=MAX（E1,E2），（K11） E1=團隊月度人均凈新增有效戶/B1 E2=團隊月度人均凈新增客戶資產（萬）/B2 其中B1、B2的確定方法如下表：第三十六條代理合同營銷人員業績報酬計算方法 代理合同營銷人員業績報酬=K227、*名下客戶凈創收 其中，K2=基本業績報酬比例J*傭金率調整系數P1 *合規展業系數P2+凈創收超額獎勵比例t（K245%）。 1. 基本業績報酬比例J計算說明： （1） 每月根據業績，對照月新增有效戶、月新增有效戶資產兩項中的標準，就大取對應基本業績報酬比例； （2） 低于上述區間的基本業績報酬比例J為10%； （3） 首席證券經紀人、團隊經理系列月新增業績對應的基本業績報酬比例J保底20%； （4） 管理類營銷人員轉為業務類營銷人員半年內基本業績報酬比例J保底20%； （5） 當市場發生重大變化時，由經紀業務總部根據市場情況對月新增業績指標和基本業績報酬比例進行修正、發布。 2. 傭金率調28、整系數P1 為鼓勵代理合同營銷人員提高客戶對公司的服務依賴，根據當月開發客戶的股基交易傭金率，對業績績效進行系數調整，予以激勵。股基交易傭金率=三個月內開發的客戶當月的傭金金額/當月股基交易量。 3. 合規展業系數P2，由營業部根據代理合同營銷人員是否發生違規、違紀的情況予以確定。4. 凈創收超額獎勵比例t 根據代理合同營銷人員產生的凈創收，對基本業績報酬比例進行調整。若代理合同營銷人員因產假、病假等合理原因休假超過1個月，休假期間，經營業部報批、公司批準后，可參照該代理合同營銷人員休假前3個月平均提成比例，確定基本業績報酬比例。第三十七條 客戶經理浮動基本薪酬系數K1計算方法 K1=月凈新增29、有效戶/5（0K11） 第三十八條 勞動合同營銷人員業績薪酬K2計算方法 勞動合同營銷人員業績薪酬= 名下客戶凈創收*K2（K240%） 其中，K2=基本業績薪酬比例J*傭金率調整系數P1 *合規展業系數P2+凈創收超額獎勵比例t。 1. 基本業績薪酬比例J計算說明： （1） 每月根據業績，對照月凈新增有效戶、月凈新增客戶資產兩項標準，就大取對應基本業績薪酬比例； （2） 低于上述區間的基本業績薪酬比例J為8%； （3） 首席客戶經理、首席理財經理月凈新增業績對應的基本業績薪酬比例J，保底為18%； （4） 團隊經理系列月新增業績對應的基本業績薪酬比例J，保底為20%; （5） 營銷經理系列基30、本業績薪酬比例J固定為18%; （6） 管理類營銷人員轉為業務類營銷人員半年內基本業績薪酬比例J，保底20%； （7） 當市場發生重大變化時，由經紀業務總部根據市場情況對月凈新增業績指標和基本業績薪酬比例進行修正、發布。 2. 傭金率調整系數P1，參照代理合同營銷人員業績報酬系數K2執行。3. 合規展業系數P2，參照代理合同營銷人員業績報酬系數K2執行。 4. 凈創收超額獎勵比例t，參照代理合同營銷人員業績報酬系數K2執行。5. 勞動合同營銷人員因產假、病假等合理原因休假超過1個月，休假期間，經營業部報批、公司批準后，可參照該客戶經理休假前3個月平均提成比例，確定基本業績薪酬比例。 第三十九條31、 理財經理服務津貼計算方法 理財經理服務津貼=服務凈創收*服務能力評分系數K3（K325%） 理財經理的服務津貼計算以服務凈創收為基準，通過綜合衡量客戶套餐簽約率、融資融券開戶、理財產品銷售和服務客戶流失等指標確定K3。 K3=25%*MAX（客戶套餐簽約率/F1，產品銷售額/F2，融資融券戶數/F3）*客戶流失考核F4 其中F1為客戶套餐簽約率基準指標，F1均取統一服務營銷推廣辦法新增客戶套餐簽約率目標值的標準；F2為產品銷售額基準值表；F3為融資融券開戶數基準指標（與維持指標的一致性）。上述指標具體數值詳見下表F4為客戶流失考核調整指標，具體數值詳見下表第四十條 管理類營銷人員管理津貼計算32、 團隊經理系列管理津貼構成如下： 管理津貼=基本津貼+浮動津貼 營銷經理系列管理津貼僅包含浮動津貼。 1. 基本津貼=團隊所轄成員人數*每人100元，其中入職半年以內的營銷人員每人津貼200元。 2. 浮動津貼=團隊成員的凈創收*浮動津貼比例K4，浮動津貼比例K4確定方式如下表。計算說明： （1） 團隊經理團隊業績是指直轄團隊，營銷經理團隊業績指直轄區域，浮動津貼計算時均不含本人的客戶凈創收； （2） 低于上述區間的浮動津貼比例K4為1%； （3） 管理類營銷人員轉崗到其他崗位，不再發放管理津貼，原團隊人員由營業部進行統一調配； （4） 由團隊經理晉升為營銷經理系列，按任命時間對團隊客戶新老劃33、斷,非育成團隊的老客戶浮動津貼比例K4為1%，直轄和育成團隊按上表考核。 （5） 由其他崗位轉崗為營銷經理系列，按任命時間對團隊客戶新老劃斷，老客戶的浮動津貼比例K4為1%，新客戶按上表考核。 第四十一條 管理類營銷人員育成津貼計算 育成津貼=育成凈創收提成比例 提成比例標準：計算說明： （1） 團隊育成新團隊，原團隊經理享受育成團隊育成津貼，但不享受育成二級以上團隊的育成津貼。育成團隊經理因考核降級時，團隊成員回歸上級團隊；育成團隊經理級別超過原團隊長時，失去育成關系； （2） 營銷經理育成新的二級區域，原營銷經理享受育成二級區域的育成津貼，但不享受育成二級以上區域的育成津貼； （3） 營銷34、經理、高級營銷經理育成新區域，原營銷經理、高級營銷經理享受育成二級區域的育成津貼，但不享受育成二級以上區域的育成津貼。 第四十二條 其它津貼計算方法。在基本薪酬、業績薪酬之外，根據營銷人員的實際貢獻，按照以下標準，按月發放各項津貼。 1. 開戶津貼 開戶津貼為營銷人員新開發客戶的獎金，新開客戶在三個月內達到如下標準，在達到標準當月一次性發放對應開戶津貼，開戶津貼計算如下： 開戶津貼=開戶津貼基數*開戶津貼調節系數 （1） 開戶津貼基數的計算。 客戶月末達到毛傭金不低于10元或持有理財產品超過3萬元的可按如下標準計算開戶津貼基數。（2） 開戶津貼調節系數 開戶津貼調節系數根據當月開戶津貼發放戶數35、當月開戶津貼發放客戶托管資產兩個指標取大確定。2. 公司可根據各階段工作重點，組織營銷活動，對津貼項目、津貼數額等進行調整。 第四十三條 綜合調整系數K5的計算方法 1. 營業部負責人可以對營銷人員業績、日常表現、公司理財產品銷售情況、風險控制表現、培訓及成長情況進行綜合考評，根據營業部實際情況制定相應的營銷人員綜合調整系數管理辦法，并報經紀業務總部審批，審批通過后方可實施。營業部可以根據其制定的綜合調整系數管理辦法計算所有營銷人員綜合調整系數K5，調整區間為0%,130%。營業部每月營銷人員K5考核系數超過100%的人數不超過該營業部營銷人員總數的30%。 2. 業務類營銷人員K5考核業績36、薪酬以及服務津貼，管理類別營銷人員K5考核管理津貼。 3. 營業部可以根據當地具體情況制定營銷人員綜合調整系數，綜合調整指標包括：業績、培訓表現、考勤表現、日常工作表現、風險以及新產品銷售完成表現等。新產品銷售考評被扣除的金額不超過營銷人員當月收入的30%。 第四十四條 合作型經紀人的績效管理 1. 合作型經紀人是指原華泰證券管理口徑營業部由居間人轉變而來的非員工化管理的證券經紀人。 2. 合作型經紀人根據托管資產總額確定級別。 3. 合作型經紀人各級別對應資產標準。4. 合作型經紀人的報酬=業績報酬 +其它各項 5. 合作型經紀人的業績報酬= K2*名下客戶凈創收 業績報酬K2=基本業績報酬37、比例J*調整系數H *合規展業系數P2 （1） 基本業績報酬比例J由營業部與合作型經紀人協商確定。若連續四個季度達不到初等級證券經紀人的業績維持標準，應降低提成比例，提成比例降低不低于20%，連續2年達不到初等級證券經紀人的業績維持標準,應解除合同。 （2） 調整系數H，按以下公式計算。（3） 營業部每月考評合作型經紀人的合規展業系數P2，如未出現違法違規行為，則相應的合規考核系數為1 ；如合作型經紀人執業過程中出現違法違規行為，則當月的合規考核系數為0。 6. 開戶計算標準 合作型經紀人新入職三個月后，若當月凈新增有效戶低于5戶，則開戶獎為0；若高于5戶（含5戶）以上，則可按照上述營銷人員的38、標準獲取開戶。第六章 附則第四十五條 各營業部可根據當地市場狀況，在本辦法的基礎上制定細則，更改考核標準、底薪標準、提成比例、各項津貼標準等。制定的細則需申報、經公司審批后方可實施。公司批復后，由相關人員直接在營銷人員考核管理系統中予以固定。 第四十六條 營銷人員薪酬通過營銷人員考核管理系統每月初自動試算，按月將薪酬發放至營銷人員本人的實名銀行賬戶。 第四十七條 營銷人員薪酬每月15日前發放，發放日逢公休日或節假日提前或順延發放。 第四十八條 營銷人員應該按照國家相關規定繳納個人所得稅，營銷人員個人所得稅由公司每月代扣代繳。 第四十九條 營銷人員違反法律、法規或公司制度，或者按照勞動合同或其他協議發生的需由營銷人員支付的款項或經濟賠償，可從營銷人員薪酬中扣除。 第五十條 本辦法為營銷人員勞動合同、代理合同不可分割的一部分，與合同條款具有同等法律效力。 第五十一條 本辦法的解釋權歸華泰證券股份有限公司，公司有權根據證券市場的變化對相關條款進行調整。 第五十二條 本辦法自印發之日起施行，原制定的相關制度與本辦法相抵觸時，以本辦法為準；本辦法與國家相關政策相抵觸時以國家相關政策為準。 - 29 -