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1、 北京新浪倉石投資管理有限公司 資金清算系統崗位分工及責任制度 北京新浪倉石投資管理有限公司 資金清算系統崗位分工及責任制度 北京新浪倉石投資管理有限公司資金清算系統崗位分工及責任制度 2 目錄第一章 總則.3第二章 資金清算崗位職責.4第三章 資金清算復核崗位職責.4第四章 信息維護崗位職責.5第五章 基金會計崗位職責.5第六章 系統管理崗位職責.6第七章 附則.6 北京新浪倉石投資管理有限公司資金清算系統崗位分工及責任制度 3 第一章第一章 總則總則 第一條 資金清算系統（以下稱“系統”）主要是完成開放式基金銷售過程中，所涉及各方（支付機構、銷售機構、監督行、基金注冊登記機構等）資金賬戶的2、資金交收。系統會根據交易申請信息和交易確認結果生成相應的資金清算指令，提交給監督行后，由監督行完成資金的劃付，同時系統記錄實際資金到賬情況，并生成各相關會計科目的財務信息。第二條 資金清算系統主要功能包含如下 6 個部分：（1）系統管理模塊：主要是對系統用戶、權限、參數設置、日志查詢等進行管理；（2）信息維護模塊：主要是對銀行賬戶信息、基金信息、清算賬戶等系統基本信息進行維護；（3）清算流程模塊：主要是完成每日的資金清算，包括數據導入、生成應收應付數據、生成劃款指令、指令復核、資金交收確認等；（4）資金劃撥模塊：主要是根據清算產生的劃款指令，輸出資金劃撥單，導出批量劃款文件供清算人員進行資金的3、劃付、及資金的交收確認；（5）查詢管理模塊：主要是提供原始數據查詢、應收應付數據查詢、投資者的銀行信息查詢等功能；（6）財務管理模塊：主要是將清算的應收應付數據轉化成會計憑證，并生成會計明細賬和科目余額表，及其他財務相關功能。北京新浪倉石投資管理有限公司資金清算系統崗位分工及責任制度 4 第三條 資金清算系統需嚴格控制操作權限的分級和管理，當前設置的主要角色組有：資金清算（數據導入、指令生成權限）、資金清算復核（指令復核、資金交收確認權限）、信息維護（業務數據設置權限）、基金會計（會計憑證生成、財務記賬權限）、系統管理（系統參數相關權限）。第二章第二章 資金清算崗位職責資金清算崗位職責 第四條4、 資金清算人員由運營部清算人員組成，其主要工作是執行每日資金清算流程，完成與監督銀行的資金清算工作。第五條 清算人員的主要權限包括：（1）資金清算流程：數據導入、生成劃款指令、資金劃撥單、監督行劃款指令導出等；（2）查詢統計和報表打印相關各功能：如應收應付查詢、劃款指令查詢、交易原始數據查詢等。第六條 清算人員沒有對指令復核、資金交收確認和財務相關功能的權限。第三章第三章 資金清算復核崗位職責資金清算復核崗位職責 第七條 資金清算復核由運營部清算人員組成，其主要工作是完成對清算人員劃款指令的復核，并進行資金交收的確認。第八條 資金清算復核人員的主要權限包括：（1）資金清算流程：指令復核、資金交5、收確認、處理后的數據北京新浪倉石投資管理有限公司資金清算系統崗位分工及責任制度 5 備份等；（2）查詢統計和報表打印相關各功能，如應收應付查詢、劃款指令查詢、交易原始數據查詢等。第九條 資金清算復核人員沒有生成劃付指令、監督行劃付指令導出等功能的權限。第四章第四章 信息維護崗位職責信息維護崗位職責 第十條 信息維護人員由技術部人員組成，其主要工作是完成資金清算系統相關業務參數的各初始化設置。第十一條 信息維護人員的權限包括信息維護各項功能，如工作日設置、基金信息維護、銀行賬戶信息維護、清算天數維護等。其他功能均無權限。第五章第五章 基金會計崗位職責基金會計崗位職責 第十二條 基金會計由運營部人6、員組成，其主要工作是完成基金清算系統中財務部分相關功能。第十三條 基金會計人員的權限包括如下 3 個部分：（1）查詢統計和報表打印相關功能，如會計憑證打印、應收應付查詢等；（2）財務管理：財務相關各功能，如賬套管理、會計科目設置、憑證審核與記賬、結賬等；（3）財務業務：會計憑證生成、轉賬公式維護、明細賬等。北京新浪倉石投資管理有限公司資金清算系統崗位分工及責任制度 6 第六章第六章 系統管理崗位職責系統管理崗位職責 第十四條 系統管理員由技術部人員擔任，其主要工作是完成系統角色及其操作員的設置、權限分配，以及其他非業務相關管理功能（日志查詢、數據備份等）。第十五條 系統管理員的主要權限為系統管7、理功能，即日志查詢、數據備份、角色設置和權限分配等。其對資金清算、資金清算復核、財務管理等相關功能均無權限。第七章第七章 附則附則 第十六條 各崗位人員應當按照規定的權限認真完成工作，若不按規定履行工作職能或出現錯誤，則該工作人員要承擔相應的責任，并根據出現錯誤的嚴重程度計算該責任人的績效考評結果。第十七條 本制度依據現行有效的法律法規和公司相關規章制度制訂，如與上述法律法規或規章制度相抵觸或未盡事宜，以上述法律法規或規章制度規定為準。第十八條 公司將適時根據有關法律法規的要求和公司業務發展的需要，對本制度作進一步的調整和完善；如遇有與日后頒布的法律法規或經合法程序修改后的公司章程相抵觸，以有關法律法規或公司章程的規定為準。第十九條 本制度或其修訂版本經公司審議通過后，自發布之日起執行。北京新浪倉石投資管理有限公司資金清算系統崗位分工及責任制度 7 第二十條 本制度由北京新浪倉石投資管理有限公司運營部負責起草、解釋和修訂。北京新浪倉石投資管理有限公司 二零一三年十二月二日