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1、 北京北京新浪倉石投資管理有限公司新浪倉石投資管理有限公司 基金基金銷售銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度業(yè)務(wù)賬戶管理制度 北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 1 目錄 第一章第一章 總則總則.2 第二章第二章 交易賬戶管理交易賬戶管理.2 第三章第三章 基金賬戶管理基金賬戶管理.5 第四章第四章 銷售結(jié)算賬戶管理銷售結(jié)算賬戶管理.9 第五章第五章 附則附則.11 北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 2 第一章第一章 總則總則 第一條 為規(guī)范開放式證券投資基金銷售業(yè)務(wù)，加強對基金銷售業(yè)務(wù)賬戶的管理，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，防范交易風(fēng)險，促2、進(jìn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會證券投資基金銷售管理辦法、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法 證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定、證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見以及本公司的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本辦法所指的基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理范圍包括投資者基金交易賬戶（以下簡稱交易賬戶）的管理、投資者基金賬戶（以下簡稱基金賬戶）的管理以及基金銷售結(jié)算資金專用賬戶（以下簡稱銷售賬戶）的管理。第三條 本辦法適用于參與本公司基金銷售業(yè)務(wù)的各部門和分支機構(gòu)。凡參與本公司基金銷售業(yè)務(wù)的部門、機構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，履行投資者身份識別、資料和交易記錄保存、保證投資者資金與資產(chǎn)安全、反洗錢等各項義務(wù)。3、第二章第二章 交易賬戶管理交易賬戶管理 第四條 交易賬戶是指本公司為基金投資者開立的，用于通過本公司進(jìn)行基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等操作的賬戶。第五條 投資者通過本公司新開立基金賬戶前，須先開立交易賬戶。一套身份信息在本公司可以申請開立一個或多個交易賬戶，但只北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 3 能有一個客戶編號。交易賬戶、關(guān)聯(lián)銀行卡賬戶以及基金賬戶三者身份信息(含證件類型、證件號、姓名)必須相同。交易賬戶和銀行卡賬戶一一對應(yīng)，一個交易賬戶只能關(guān)聯(lián)一張銀行卡賬戶。第六條 已在其他基金直銷、代銷機構(gòu)開立基金賬戶的投資者，可憑基金賬號及有效證件，于任一開放日在4、本公司柜臺辦理基金賬號登記業(yè)務(wù)，從而在本公司開立交易賬戶。申請交易賬戶的證件類型、證件號碼及姓名須與原開戶信息一致。投資者可同時在柜臺辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管。第七條 機構(gòu)投資者只能通過柜臺開立交易賬戶，個人投資者可以通過網(wǎng)上以及柜臺兩種途徑開立交易賬戶。個人投資者網(wǎng)上一站式開戶流程如下：（一）注冊會員后，登錄本公司網(wǎng)站在線開戶頁面，仔細(xì)閱讀網(wǎng)上交易協(xié)議及風(fēng)險提示,并確認(rèn)；（二）在頁面填寫身份資料（證件類型、證件號碼、姓名、開戶銀行及銀行卡號等信息）；（三）第三方支付平臺核對投資者身份，給出反饋結(jié)果；（四）投資者填寫個人詳細(xì)開戶信息，并開通第三方支付功能；（五）設(shè)置交易密碼，網(wǎng)上開戶完成。第八條 5、投資者身份信息發(fā)生變化應(yīng)及時到本公司或發(fā)送傳真至本公司辦理交易賬戶資料修改。個人投資者可直接在網(wǎng)上辦理，進(jìn)行交易密碼、風(fēng)險問卷評估、預(yù)留信息等各項賬戶資料的查詢與修改。具體網(wǎng)上賬戶資料修改描述如下：北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 4（一）賬戶資料修改：修改個人聯(lián)系電話、郵編、通訊地址等普通信息。（二）交易密碼修改：修改在網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行交易時的密碼。（三）風(fēng)險問卷評估：根據(jù)證監(jiān)會“銷售適用性”相關(guān)規(guī)定，投資者通過填寫風(fēng)險問卷確定自己的風(fēng)險等級。（四）預(yù)留信息修改：修改在我公司預(yù)留的驗證信息，并支持投資人在登錄首頁后顯示客戶的預(yù)留信息。第九條 投資者申請撤6、銷在本公司開立的交易賬戶時，交易賬戶須同時滿足以下條件，否則公司不予受理：（一）通過該交易賬戶購買的基金份額已全部贖回；（二）當(dāng)日沒有通過該交易賬戶提出的任何業(yè)務(wù)申請；（三）沒有通過該交易賬戶提交的未確認(rèn)交易申請；（四）該交易賬戶沒有在途的贖回款、分紅款、交易失敗等導(dǎo)致的退款；（五）該交易賬戶下的基金賬戶均已注銷或取消登記；（六）交易賬戶處于正常狀態(tài)，非凍結(jié)、掛失等狀態(tài)。第十條 基金投資人辦理交易賬戶銷戶后，該賬號停止使用，營業(yè)網(wǎng)點不再受理該投資人對該賬戶的任何交易和查詢等業(yè)務(wù)，該賬號不再分配給其他投資人。第十一條 基金投資人撤銷交易賬戶后又重新開戶時，將分配給該投資者人一個新的交易賬號。第十7、二條 我公司根據(jù)基金投資人申請，對交易賬戶進(jìn)行凍結(jié)處北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 5 理或根據(jù)司法強制執(zhí)行對交易賬戶進(jìn)行的凍結(jié)處理稱為交易賬戶凍結(jié)，其反向操作為交易賬戶解凍。交易賬戶凍結(jié)期間投資人不能進(jìn)行基金交易，也不能對賬戶進(jìn)行解凍以外的其他操作。第十三條 個人投資者主動凍結(jié)與解凍申請須本人前往我公司各營業(yè)網(wǎng)點辦理。司法強制執(zhí)行是指國家有關(guān)機關(guān)依據(jù)生效的法律文書將投資人交易賬戶予以凍結(jié)。第十四條 對于司法凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)，辦理人員應(yīng)當(dāng)仔細(xì)檢查相關(guān)資料的真實性、完備性，留存有關(guān)資料原件，并及時歸檔保存。作為異常交易，需報公司監(jiān)察稽核部門備案。第三章第三章8、 基金賬戶基金賬戶管理管理 第十五條 本公司代理基金賬戶開戶業(yè)務(wù)包括為個人投資者開立個人基金賬戶、為機構(gòu)投資者開立機構(gòu)基金賬戶。中華人民共和國境內(nèi)的自然人、法人或其他組織（國家法律法規(guī)禁止購買基金的除外）、合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他可以投資于基金的自然人均可申請開立基金賬戶。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，個人、機構(gòu)投資者在一家注冊登記機構(gòu)只能開立一個基金賬戶，基金賬戶實行實名制。第十六條 個人、機構(gòu)投資者柜臺申請開立基金賬戶，須提供以下真實有效的身份信息及相關(guān)材料，必要時本公司可以向公安、工商行政管理等部門進(jìn)行材料核實。（一）個人投資者須提供個人有效身份證件（含身份證、9、中國護(hù)北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 6 照、軍官證、士兵證、戶口本、文職證、警官證、武警證等）；（二）機構(gòu)投資者須提供以下材料：1.機構(gòu)有效證件原件及加蓋公章的復(fù)印件（含企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本、組織機構(gòu)代碼證、事業(yè)單位法人及社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書）；2.法人授權(quán)委托書（須加蓋公章并經(jīng)法定代表人簽字或蓋章）；3.經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。（三）個人投資者及機構(gòu)投資者經(jīng)辦人需提供正確、詳細(xì)的通訊地址及聯(lián)系電話，以便本公司為投資者提供準(zhǔn)確及時的服務(wù)。第十七條 基金賬戶開戶申請（含網(wǎng)上與柜臺申請）經(jīng)注冊登記機構(gòu)確認(rèn)后方10、為有效，由基金注冊登記機構(gòu)統(tǒng)一發(fā)放。開戶申請信息成功提交后，系統(tǒng)將為投資者分配帶“*”的臨時基金賬號。T 日開戶申請是否成功，需待 T1 日進(jìn)行最終確認(rèn)，T2 日投資者可以選擇用開戶證件登錄，查詢確認(rèn)結(jié)果以及確認(rèn)后的基金賬號。第十八條 對于無效的開戶申請，本公司將及時向投資者提示原因并提示基金注冊登記機構(gòu)的處理結(jié)果。如注冊登記機構(gòu)確認(rèn)投資者開戶失敗，在投資者同時辦理開戶和認(rèn)購、申購委托的情況下，則該筆認(rèn)購或申購視為無效申請，認(rèn)購或申購資金退回投資者結(jié)算賬戶。第十九條 本公司為投資者提供基金賬戶資料及交易記錄的查詢服務(wù)，投資者可通過電話以及本公司網(wǎng)站查詢開戶資料、持有基金份額、基金份額變更及其它11、相關(guān)業(yè)務(wù)等。本公司有義務(wù)為司法機關(guān)及其他有權(quán)機關(guān)提供相關(guān)賬戶資料及交易記錄。北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 7 第二十條 投資者對在本公司查詢到的結(jié)果有疑義的，可以申請賬戶資料修改，或者直接向注冊登記機構(gòu)申請查詢，最終結(jié)果以注冊登記機構(gòu)的系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。第二十一條 已故投資者的家屬查詢該投資者基金賬戶資料的，本公司將核驗該投資者死亡證明以及證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件。第二十二條 投資者可以申請修改基金賬戶信息，但是如需修改證件類型、證件號碼、姓名等重要信息時，須攜帶公安、工商行政管理等部門相關(guān)證明至柜臺辦理，如需修改銀行賬戶信息也須到柜臺辦12、理。第二十三條 通過本公司開立的基金賬戶，不提供紙質(zhì)的基金賬戶卡，投資者身份信息、交易密碼為使用基金賬戶的唯一憑據(jù)。投資者如忘記交易密碼可在柜臺辦理密碼重置。第二十四條 投資者注銷基金賬戶需要親自到柜臺辦理，或?qū)⑸矸菪畔⒌认嚓P(guān)材料傳真至本公司以接受核驗。本公司只受理投資者在本公司托管的基金賬戶的注銷申請。第二十五條 投資者申請注銷基金賬戶需滿足以下條件：（一）該基金賬戶內(nèi)沒有有基金份額余額或在途基金份額；（二）該基金賬戶未被凍結(jié)或掛失；（三）該基金賬戶當(dāng)日沒有任何交易申請（包括未確認(rèn)的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅方式變更、轉(zhuǎn)托管等交易申請以及募集期尚未結(jié)束的認(rèn)購申請等），也沒有任何未確認(rèn)的在途交易申13、請；北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 8（四）該基金賬戶當(dāng)日沒有任何賬戶類申請（包括資料修改、非交易過戶等），也沒有任何未確認(rèn)的在途賬戶類申請；（五）該基金賬戶所屬的交易賬戶狀態(tài)正常。第二十六條 基金賬戶注銷申請必須經(jīng)注冊登記機構(gòu)確認(rèn)后方可生效。投資者基金賬戶注銷成功后，該基金賬號停止使用，不再分配給其他投資者，投資者銷戶后又重新開戶時，注冊登記機構(gòu)將分配給該投資者一個新的基金賬號。第二十七條 基金投資人已在其它銷售機構(gòu)開立基金賬戶，如要在我公司進(jìn)行交易，需辦理基金賬戶登記業(yè)務(wù)，無需重新開戶。從而實現(xiàn)用同一基金賬號在多個銷售機構(gòu)處進(jìn)行開放式基金的認(rèn)購、申購14、及贖回等交易。第二十八條 基金賬戶取消登記是指注冊登記機構(gòu)根據(jù)投資人提出的申請，為投資人撤銷在我公司進(jìn)行基金交易時使用的基金賬號的業(yè)務(wù)。基金賬戶取消登記后，該投資人不能在我公司對該注冊登記機構(gòu)托管的產(chǎn)品進(jìn)行任何交易。第二十九條 基金賬戶取消登記需滿足的條件與基金賬戶銷戶相同，可參考前述條款。第三十條 人民法院、人民檢察院、中國證監(jiān)會及其他國家機關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序要求凍結(jié)或解凍基金持有人的基金賬戶時，應(yīng)向我公司出示執(zhí)行公務(wù)證、介紹信、生效法律文書、協(xié)助執(zhí)行通知書等文件。第三十一條 基金賬戶、基金份額凍結(jié)（解凍）業(yè)務(wù)作為異常交北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶15、管理制度 9 易，需報監(jiān)察稽核部門備案。第四第四章章 銷售銷售結(jié)算結(jié)算賬戶賬戶管理管理 第三十二條 本公司基金銷售結(jié)算賬戶是指公司在符合監(jiān)督要求的機構(gòu)開立的，用于歸集和管理基金銷售結(jié)算資金的資金賬戶。基金投資人結(jié)算賬戶是指與投資人交易賬戶相關(guān)聯(lián)的銀行卡賬戶。第三十三條 本公司在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶，用于基金銷售結(jié)算資金的歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)。第三十四條 本公司按照人民幣結(jié)算賬戶監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，開立、變更或者撤銷銷售賬戶。銷售賬戶的開立、變更和撤銷由公司運營部統(tǒng)一管理，并按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會及所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。第三十五條 本公司開立的16、銷售賬戶可分為總部基金銷售結(jié)算資金歸集賬戶(以下簡稱銷售歸集總賬戶）和分支機構(gòu)基金銷售結(jié)算資金歸集賬戶（以下簡稱銷售歸集分賬戶），以及投資者備付金賬戶。銷售歸集總賬戶是用于歸集基金銷售結(jié)算資金，并可與基金注冊登記機構(gòu)進(jìn)行資金交收的銷售賬戶。銷售歸集分賬戶是分支機構(gòu)用于向銷售歸集總賬戶劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的銷售賬戶，嚴(yán)禁使用銷售歸集分賬戶與注冊登記機構(gòu)進(jìn)行資金的交收。第三十六條 銷售賬戶基本信息發(fā)生變更，自變更之日起 5 個工作日內(nèi)，應(yīng)將賬戶變更情況報中國證監(jiān)會及公司所在地派出機構(gòu)備北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 10 案。第三十七條 公司撤銷銷售賬戶時，17、應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督機構(gòu)申請，并將銷售賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)移至其他銷售賬戶或者返還基金投資人。自撤銷之日起 5 個工作日內(nèi)將撤銷情況報中國證監(jiān)會及公司所在地派出機構(gòu)備案。第三十八條 本公司發(fā)起資金劃轉(zhuǎn)指令時，須確保收款賬戶是在監(jiān)督機構(gòu)備案的銷售賬戶或投資者結(jié)算賬戶，資金劃轉(zhuǎn)時間應(yīng)當(dāng)遵循公司資金清算流程的有關(guān)規(guī)定。第三十九條 投資者結(jié)算賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)向公司運營部提出申請，由運營部在修改投資者的結(jié)算賬戶后向監(jiān)督機構(gòu)備案；投資者結(jié)算賬戶發(fā)生變更，且未向本公司提出申請，致使資金無法返還投資者的，本公司將資金存放于銷售歸集總賬戶，并記錄明細(xì)。第四十條 本公司確保銷售賬戶的基金銷售結(jié)算資金封閉運行，嚴(yán)禁用于與基金銷售18、無關(guān)的消費、轉(zhuǎn)賬及提取現(xiàn)金等，嚴(yán)禁以銷售賬戶內(nèi)的基金銷售結(jié)算資金向他人提供融資或者擔(dān)保。第四十一條 本公司用自有資金參與基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的，須選擇其他基金銷售機構(gòu)進(jìn)行基金銷售結(jié)算資金的結(jié)算交收。第四十二條 本公司的基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)由具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)，并就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項以監(jiān)督協(xié)議的形式與其做出約定。基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)對本公司開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)流程進(jìn)行監(jiān)督。北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 賬戶管理制度 11 第五第五章章 附則附則 第四十三條 本制度由北京新浪倉石投資管理有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。第四十四條 本制度自發(fā)布之日起試行。北京新浪倉石投資管理有限公司 二零一三年十月二十五日