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1、遼寧股權交易中心科技板業務手冊遼寧股權交易中心科技板業務手冊 目目 錄錄 一、場外交易市場簡介 二、遼寧股權交易中心簡介 三、中心科技板業務介紹 四、科技企業掛牌的若干政策支持 五、科技企業掛牌后可得到哪些服務 六、科技板掛牌申請流程 七、附件：與科技金融相關的政策 一、場外交易市場簡介 二、遼寧股權交易中心簡介 三、中心科技板業務介紹 四、科技企業掛牌的若干政策支持 五、科技企業掛牌后可得到哪些服務 六、科技板掛牌申請流程 七、附件：與科技金融相關的政策 1.遼寧省人民政府關于加快高新技術產業開發區發展的意見（遼政發201324 號）2.關于加快發展科技金融推進科技創新的實施意見省政府金融辦2、（遼政辦發201338 號）3.遼寧省科學技術廳 遼寧省金融工作辦公室 關于推動科技型企業到遼寧股權交易中心掛牌的通知（遼科發20141 號）1場外交易市場簡介場外交易市場簡介 場外交易市場又稱柜臺交易市場、OTC市場或店頭市場，是指在證券交易所外進行證券買賣的市場，是多層次資本市場不可或缺的重要組成部分。多層次資本市場包括以下幾個層次：主板市場主板市場是指在證券交易所內進行集中競價交易的市場，主要為大型、成熟企業的融資和資本轉讓提供服務。這類市場如同金字塔的塔尖，如我國滬深交易所的主板市場；創業板市場創業板市場是指與主板市場相對應，專門為處于成長期的中小企業以及高科技企業提供資金融通的市場，3、由此構成金字塔的中間部位，我國的創業板屬于此類市場；場外交易市場場外交易市場主要是幫助處于初創階段和成長初期的中小企業解決資本金籌集、股權流轉等問題的市場，是資本市場金字塔的底座部分。我國的場外交易市場分為全國性和區域性兩個層次的股權交易市場。全國性場外交易市場以全國中小企業股份轉讓系統為代表；區域性場外交易市場以各省建立為省內非上市企業提供股權、債權和權益類產品等的轉讓和融資服務的私募市場組織。遼寧股權交易中心是全國場外交易市場的主要代表之一。2遼寧股權交易中心簡介遼寧股權交易中心簡介遼寧股權交易中心是經遼寧省政府批準，為省內非上市企業提供股權、債權和其他權益類產品等的轉讓和融資服務的私募市4、場組織。為省內非上市企業提供股權、債權和其他權益類產品等的轉讓和融資服務的私募市場組織。中心成立于 2013 年 2 月，注冊地沈陽，由沈陽聯合產權交易所、信達證券、上海證券交易所、大通證券和中天證券共同發起設立。遼寧股權交易中心是全國多層次資本市場的重要組成部分和基礎，致力于打造成為服務地區企業的核心競爭力展示平臺核心競爭力展示平臺，企業股權、債券和權益產品的登記、托管及交易流通平臺登記、托管及交易流通平臺，市場化融資服務平臺融資服務平臺，綜合性金融服務平臺綜合性金融服務平臺。中心擁有證券公司、銀行、投資機構、會計師事務所、律師事務所、評估師事務所等百余家資本市場服務機構，為企業提供全方位的5、指導服務。中心是上海證券交易所上海證券交易所在全國投資參股的三家區域性股權交易市場之一，是中國證券業協會中國證券業協會的核心會員單位之一，是在中證資本市場發展監測中心中證資本市場發展監測中心機構間私募市場實現私募產品與報價服務的首家區域股權交易市場首家區域股權交易市場。中心同時也是國內首家發行集合私募債國內首家發行集合私募債的區域股權交易市場，是上證所贏富網、萬德資訊、清科集團、投中集團上證所贏富網、萬德資訊、清科集團、投中集團等私募投資市場的合作伙伴。中心設立融資交易板融資交易板和科技板科技板兩個板塊，融資交易板是指中心專項服務于股份有限公司專項服務于股份有限公司，為企業提供綜合競爭力展示綜6、合競爭力展示、股權登記托管、登記托管、股權在中心交易系統掛牌轉讓中心交易系統掛牌轉讓，并通過中心實施融資服務的板塊。科技板為各類型科技企業提供綜合競爭力展示綜合競爭力展示、改制規范改制規范、融資融資等服務。科技企業在改制為股份有限公司后，滿足業務獨立、股權明晰、治理3結構健全等融資交易板條件，經股東大會做出決議，可向中心提出在交易板掛牌交易的申請。遼寧股權交易市場的建設，是完善遼寧省內金融體系，建設多層次資本市場，優化東北地區金融生態，激活民間資本，破解中小企業融資困境，服務于地方經濟發展的重要舉措，拓寬中小微企業直接融資渠道，有序引導民間資金投向實體經濟，滿足不同企業的多種融資需求，拓展地方7、資本市場功能，為股權投資、風險投資提供有效的退出通道，培育更多的優質上市公司后備資源。4中心科技板業務介紹中心科技板業務介紹一、科技板簡介 一、科技板簡介 為貫徹落實省委、省政府創新驅動發展戰略，充分發揮地方資本市場配置資源的決定性作用，引導各類資金投資科技型企業，促進科技型企業快速發展，經遼寧省省金融辦同意，遼寧股權交易中心開設“科技板”。科技板是為省內科技企業提供以快捷、方便、低成本融資為核心的綜合競爭力展示、資本市場培訓、上市培育等一系列服務的資本市場平臺。省金融辦、省科技廳積極推進遼寧股權交易中心為科技型企業提供融資服務。科技板是為省內科技企業提供以快捷、方便、低成本融資為核心的綜合競8、爭力展示、資本市場培訓、上市培育等一系列服務的資本市場平臺。省金融辦、省科技廳積極推進遼寧股權交易中心為科技型企業提供融資服務。科技板掛牌企業的組織形式不限組織形式不限，包括股份有限公司、有限責任公司、合伙企業、集體企業、個人獨資企業等 二、申請科技板掛牌企業應具備的條件 二、申請科技板掛牌企業應具備的條件 1.企業應具備獨立法人資格；2.最近 12 個月營業利潤累計不少于 100 萬元12 個月營業利潤累計不少于 100 萬元；3.最近 24 個月營業收入累計不少于 2000 萬元24 個月營業收入累計不少于 2000 萬元；4.凈資產不少于 500 萬元，且最近 12 個月營業收入不少于 9、500萬元凈資產不少于 500 萬元，且最近 12 個月營業收入不少于 500萬元；5.最近 12 個月銀行貸款記錄良好銀行貸款記錄良好或有專業投資機構投資專業投資機構投資；在 2-5 項中，符合其中之一即可。三、科技板企業掛牌收費標準 三、科技板企業掛牌收費標準 中心鼓勵以下企業到中心掛牌：高新技術企業、省創新示范企業；國家級、省級高新區、特色產業基地、大學科技園、科技金融創新試5點區內企業；已有股權投資基金投資的科技型企業；戰略新興產業中具有知識產權、人才、技術、先進商業模式、市場渠道優勢的優秀企業。科技板掛牌企業沒有實現融資的中心不收費科技板掛牌企業沒有實現融資的中心不收費。科技板掛牌企10、業后續實現融資，根據中心提供的融資服務實現情況，采用市場化方式收取費用。中心本著降低企業融資成本原則，本著降低企業融資成本原則，推動各類股權投資基金、銀行貸款機構、小額貸款公司、融資擔保機構、證券公司資產管理產品等積極參與科技板掛牌企業的融資。四、企業掛牌后如何披露信息 四、企業掛牌后如何披露信息 1.按照掛牌企業信息披露的充分性和時效性，中心對掛牌企業實行分級管理，對掛牌企業信息披露分為三級。一級一級信息披露內容為企業基本信息；企業基本信息；二級二級信息披露內容為企業股東情況、財務狀況、管理團隊、未來發展規劃、企業需求企業股東情況、財務狀況、管理團隊、未來發展規劃、企業需求等反映企業經營管理11、一般性狀況的信息；三級三級信息披露內容為第三方機構為企業出具的更加詳實反映企業經營管理狀況的信息，如各類專項報告，如各類專項報告，以及企業自愿披露的在一、二級信息披露中尚未披露的其它信息等。2.按照信息披露的對象，分為向社會公眾披露和向合格投資者披露向合格投資者披露兩類。一級信息需在中心網站（包括其他與中心合作的資訊平臺）上進行公開披露；二級、三級信息由企業選擇對外公開披露或向合格投資者披露。企業決定對外公開披露的信息，本中心可在其他合作資訊平臺上6予以披露。五、企業如何做好對外信息披露 五、企業如何做好對外信息披露 中心鼓勵掛牌企業通過本中心網站自愿、充分、全面、客觀地披露信息，在以下方面重12、點突出企業的競爭優勢和投資亮點重點突出企業的競爭優勢和投資亮點：1.行業狀況和未來發展，以及公司在行業中的地位；2.公司優勢與專長；3.公司專利與榮譽；4.公司產品與服務；5.公司管理團隊；6.發展戰略、融資需求和資金用途、其他需求等。掛牌企業持續信息披露的內容、程度由企業自主把握。中心鼓勵企業及時、充分、客觀、全面地持續披露企業生產經營的各項信息。7我省對科技和金融結合的有關政策我省對科技和金融結合的有關政策科技金融結合是助力科技企業發展的重大途徑，遼寧省委、省政府近年來頒布了若干支持科技企業發展的政策措施。包括關于加快推進科技創新的若干意見（遼委發201216 號）、關于加快高新技術產業開13、發區發展的意見（遼政發201324 號）、關于加快發展科技金融推進科技創新的實施意見省政府金融辦（遼政辦發201338號）、關于進一步加強金融業為地方經濟發展服務的若干意見（遼政辦發201340 號）等。上述文件均指出：要充分發揮遼寧股權交易中心功能，鼓勵、支持非上市科技企業進場掛牌，對擬上市科技公司優先在股權交易市場先行培育和規范。重點推動和支持省級（含）以上高新區、科技金融試點園區內的科技企業，特別是接受創業（風險）等各類股權投資基金投資的科技企業進場開展股權、債權的轉讓和交易。支持遼寧股權交易中心加快發展，豐富交易品種，鼓勵科技成果和知識產權等權益類產品進場交易；加強與商業銀行合作，促進14、科技企業股權質押融資。到 2014 年末，遼寧股權交易中心在試點園區全部設立交易窗口。要充分發揮遼寧股權交易中心功能，鼓勵、支持非上市科技企業進場掛牌，對擬上市科技公司優先在股權交易市場先行培育和規范。重點推動和支持省級（含）以上高新區、科技金融試點園區內的科技企業，特別是接受創業（風險）等各類股權投資基金投資的科技企業進場開展股權、債權的轉讓和交易。支持遼寧股權交易中心加快發展，豐富交易品種，鼓勵科技成果和知識產權等權益類產品進場交易；加強與商業銀行合作，促進科技企業股權質押融資。到 2014 年末，遼寧股權交易中心在試點園區全部設立交易窗口。遼寧省科學技術廳、遼寧省人民政府金融工作辦公室于15、 2014 年發布“一號文件”關于推動科技型企業到遼寧股權交易中心掛牌的通知（遼科發20141 號），2014 年發布“一號文件”關于推動科技型企業到遼寧股權交易中心掛牌的通知（遼科發20141 號），指出：各級科技部門對進入中心掛牌的企業可給予一定的政策傾斜，在各類科技項目安排上要優先給予支持在各類科技項目安排上要優先給予支持，鼓勵科技賣家為掛牌企業開展服務工作鼓勵科技賣家為掛牌企業開展服務工作。優先支持掛牌企業融資優先支持掛牌企業融資，8優先安排掛牌企業成為后備企業優先安排掛牌企業成為后備企業。中心為科技企業掛牌建立綠色通道，簡化流程，創新融資產品，創新交易方式和手段建立綠色通道，簡化流程16、，創新融資產品，創新交易方式和手段，根據以上意見，遼寧股權交易中心對科技型企業到中心掛牌不收取任何費用不收取任何費用。對具有知識產權或科技成果的科技型企業有知識產權或科技成果的科技型企業，雖不滿足企業掛牌的財務條件，也可申請到中心科技板掛牌展示。9掛牌企業可得到服務掛牌企業可得到服務遼寧股權交易中心將著力了解科技企業發展過程中的各項需求了解科技企業發展過程中的各項需求，推動企業規范治理結構、大力開展投融資對接和融資培訓業務大力開展投融資對接和融資培訓業務、引導企業融資引導企業融資。通過設立專向投資掛牌科技企業的科技基金科技基金，發揮種子資金投資、獎勵、風險補償功能種子資金投資、獎勵、風險補償功17、能，引導金融資源向科技企業匯聚，與銀行、保險等金融機構與銀行、保險等金融機構建立緊密合作關系，完善和提升融資擔保能力，推動科技信貸和保險產品創科技信貸和保險產品創新，引導會員銀行逐步設立科技支行、科技保險等專營機構，建立企業信用促進機制建立企業信用促進機制。到 2017 年，在全省高新區基本建成以政府資金為引導、金融機構跟進、社會資金參與、功能品種多樣的科技金融綜合服務體系。一、股權定向增資 一、股權定向增資 遼寧股權交易中心可協助掛牌企業對接國內 PE、VC 等投資機構，通過不同層次和規模的現場路演，實現投融資雙方具體對接。中心致力于發展合格投資者對接企業股權融資需求，協助企業引進戰略投資者18、和財務投資者，力爭 3 年內合格投資者達到 10000 戶，機構投資者 1000 戶。在省內現有的創業投資機構中，培育 40 戶初具規模、有完善發展規劃、較好管理團隊的創投機構；通過招商引資和政策引導，新設 60 戶穩定經營、主業突出的優質創投機構。設立創業投資引導基金或母基金，以參股創業投資基金和合作設立創業投資機構的方式，吸引社會資金投資。引導創業投資基金特別是國有創業投資基金加大對種子期和初創期高科技企業的投資力度。充分發揮遼寧省股權和創業投資協會作用，積極促進股權與創業投資資本和科技10項目的有效對接。遼寧省股權和創業投資協會目前是遼寧股權交易中心的的合作單位遼寧省股權和創業投資協會目19、前是遼寧股權交易中心的的合作單位。中心正在研究設立科技專項基金，主要認購科技板企業發行的私募債券，部分資金將以股權方式投入掛牌企業。成功案例：1.企業情況 成功案例：1.企業情況 中心某掛牌企業屬環保行業，擁有多項專利技術，公司治理結構健全，股權結構清晰，股本 800 萬股，年銷售收入 2000 萬左右，凈利潤為 300 萬，毛利率為 35%，預計年復合增長率為 50%，凈資產為1000 萬，每股凈資產 1.25 元。2.方案設計 2.方案設計 該公司引入 PE，不僅僅只是需要資金，更需要投資行業的其他支持，為日后發展吸引其他 PE 做示范效應。參考同行業公司的市盈率水平和公司明后年的盈利預期20、，預計公司 1315 年公司每股收益為 0.30，0.45，0.67，給予公司 10 倍 PE，對應價格為 3、4.5、6.7元，考慮到為首輪引入知名投資機構，公司作出一定讓步，最終價格定為 3 元/股，增資 200 萬股，成功融資 600 萬元。二、發行企業私募債融資 二、發行企業私募債融資 私募債券是指依據遼寧股權交易中心私募債券管理辦法的規定，企業以非公開方式在本中心備案后發行或轉讓，約定在一定期限還本付息的債券。掛牌企業直接在遼寧股權交易中心備案即可發行私募債融資。企業可自行尋找投資者，或由遼寧股權交易中心尋找承銷機構、投資人等協助企業融資成功。11私募債券產品具有企業發行門檻低、發行21、方案靈活、發行時間短、限制條件少等特點，無需強制資產抵押，無強制增信等要求，是調整企業債權期限結構的重要替代品種。成功案例：1.發債企業情況 成功案例：1.發債企業情況 13 集合債 01 由本省大連 2 家中小企業（A、B 公司）以集合形式發行，A 公司為玻璃工藝品生產企業，年銷售收入 2 億左右，負債率32.4%，有銀行貸款；B 公司為海產品貿易企業，年銷售收入 2 億左右，負債率 43%，無銀行貸款；兩公司均沒有有效抵押物申請銀行貸款。2.方案設計 2.方案設計 13 集合債 01 采用余額包銷的方式承銷債券，由兩機構投資者認購，募集資金 2000 萬元，期限兩年期，發行票面利率 7.522、%，按季付息，同時引入擔保機構為投資者提供擔保，降低認購風險，由受托管理人、監管銀行和債券持有人會議監管發行主體經營情況、募集資金用途及還本付息履行情況。3.發行期間 3.發行期間 本次 13 集合債 01 從項目啟動到發行完成，共經歷 20 個工作日。4.發行成本 4.發行成本 一般情況下，發行總成本由票面利率和各機構費用兩大部分組成；其中票面利率由市場決定，根據企業自身情況、方案設計合理性和貨幣市場情況上下浮動，大約為 7-13%之間（地產企業除外）。12 三、質押融資 三、質押融資 遼寧股權交易中心針對科技型企業輕資產的特點，積極對接工商部門、知識產權管理部門及銀行等融資機構，為掛牌企業23、提供包括知識產權、股權等在內的權利質押融資，降低掛牌企業融資費用，實現快捷融資。成功案例：成功案例：某公司為本中心掛牌企業，是生物制劑生產企業，其主要產品是浙江大學生命科學院研發的專利技術。從禽類加工生產的廢棄物血液中提取 SOD、卟啉鐵、免疫球蛋白、凝血酶、蛋白粉等產品。公司目前掛牌股權價格為 1.56 元，通過遼寧股權交易中心辦理股權初始登記及股權質押登記，出質股權數額 3683 萬股，向某銀行質押 1600 萬股，價值 2496 萬元，成功融資 1000 萬元，質押率近 41%。四、推動科技企業借助資本市場其他工具融資 四、推動科技企業借助資本市場其他工具融資 大力推動中心掛牌科技企業通24、過發行公司債券、企業債、短期融資券和中期票據融資、集合債券、集合票據等方式在全國證券市場、銀行間市場融資。積極推進“區域集優”模式，促進中小科技企業直接債務融資。引導各級財政部門和各專項貼息、扶持獎勵和風險補償資金管理部門，切實落實對科技企業債券融資的支持政策。推動省內各類金融機構發起設立融資（金融）租賃公司，開展租賃業務；對大型企業集團、裝備制造企業、社會資本和有條件的科技企業設立的融資租賃公司，直接開展融資租賃業務。支持科技企業通過融資租賃的方式取得為科技研發和創新創業服務的設備、器材、研發場所等。引導租賃公司發展面向戰略性新興產業的融資（金融）租賃服務。13五、規范公司治理 五、規范公司25、治理 傳統家族企業向現代企業轉化的關鍵在于能否建立有效的公司治理機制，以有效解決所有權與經營權分離的問題。中心致力于推動實現三個轉變，即推動個體工商戶企業化，小規模企業規模化，公司制企業股份化，夯實企業長期規范發展的基礎。大多數中小型企業重技術、輕管理；管理理念、治理結構、規范意識滯后，通過掛牌實現向建立健全股東會、董事會、監事會，管理層“三會一層”的治理機制和內部控制制度方向發展。中心先后召開了幾十場業務推廣及培訓會，將資本市場的理念逐步引入遼寧地方企業。六、并購重組 六、并購重組 企業掛牌后可以定向發行股票進行并購重組，幫助企業快速做大做強，實現同行業的強強聯合，或實現上下游企業產業鏈結合26、。案例 案例 2013 年 8 月，某制藥企業在中心掛牌后，通過定向增資 170 佟萬股股份及一定數額的現金資產收購完成對同行業另一家藥企業的并購。七、推動科技企業上市，建立轉板及公開發行上市的便捷通道 七、推動科技企業上市，建立轉板及公開發行上市的便捷通道 根據國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定（國發201349 號），在遼寧股權交易中心的掛牌企業，在符合相關條件下可直接轉入全國股份轉讓系統（新三板）。此外，通過遼寧股權交易中心不同類型會員單位為掛牌企業提供企業改制、發行上市14等專業服務，為掛牌企業轉板及公開發行上市打下良好基礎。按照遼寧省政府現行的上市獎勵政策，對中國證監會27、受理申報材料的境內擬上市科技企業，給予最高 300 萬元的扶持資金。每新增 1戶科技上市企業，省政府對企業所在地市政府給予上市工作經費補助50 萬元。并可根據實際，酌情加大獎勵力度。遼寧股權交易中心將全力服務于省內科技企業，實現資本市場融資，助力企業快速發展！八、引導小額貸款公司向科技企業傾斜 八、引導小額貸款公司向科技企業傾斜 以科技金融試點園區為起步，開展科技小額貸款公司試點。引導具有較強社會責任感和資金實力的各類資本投資設立科技小額貸款公司，鼓勵大型高新技術企業和具有實力的創投公司參與科技小額貸款公司的發起設立。根據科技企業資金需求特點，放寬科技小額貸款公司的經營范圍和經營方式，允許進行28、不高于資本凈額 40%的股權投資，支持中小微科技企業發展。鼓勵符合條件的小額貸款公司發行私募債券，降低小額貸款公司的融資成本。九、推動科技企業實現內部轉板 九、推動科技企業實現內部轉板 在中心科技板掛牌的企業，在改制為股份有限公司后，可按照中心融資交易板的程序實現內部轉板。轉板掛牌后，科技企業股權可以中心股權交易系統自由流通，實現資本市場定價功能，其股權在中心登記托管基礎上，完善股權的確認、促進股權流轉、協助分紅派息等。十、開展以股權登記托管為核心的股權管理業務 十、開展以股權登記托管為核心的股權管理業務 股權登記托管，是指非上市的股份有限公司可以委托遼寧股權交易中心通過電子化股權簿記系統，對29、其股權、債權和其他金融產品等進行登記、存管、管理。逐步在遼寧全省建立政府推動、統一規則、統一市場、統一信息披露、統一監管的股權登記托管體制，促進非上15市公司股權的規范管理、有序流轉、優化配置，維護非上市股份公司、股東和其他利害關系人的合法權益。科技企業改制為股份有限公司后，可將其股權登記托管在遼寧股權交易中心。2009 年省政府出臺關于開展企業股權集中登記托管工作的實施意見（遼政辦發200916 號），2013 年 10 月 15 日，遼寧省金融辦下發了 關于同意組建遼寧股權登記托管服務有限公司的批復，明確遼寧股權交易中心出資設立的遼寧股權登記托管服務有限公司是省級股權集中登記托管機構，可在30、省內各市開展業務，其經營范圍為：辦理各類非上市企業的股權集中登記托管,包括股本的增、減登記；股權的轉讓、非交易過戶、掛失、查詢、股東資料變更、公司信息變更、分紅派息、質押登記、融資咨詢服務、企業改制等系列服務；為股權、債權及其他權益類等產品的掛牌提供登記、托管、結算等提供服務。中心為非上市股份公司股權登記托管提供的服務包括：（1）股權托管服務：明晰企業股權結構，記載企業股權變更過程，為企業管理股東名冊。（2）股權變更服務：為掛牌企業提供協議轉讓過戶和非交易過戶兩種股權變更服務。（3）股權質押服務：省內多家銀行已成為中心的戰略合作伙伴，為中心提供綜合授信，提供以股權為質押標的物的貸款服務。（4）31、分紅派息服務：代理分紅派息服務，通過遼寧股權交易平臺為掛牌（托管）企業提供紅利/紅股進行分派服務。16（5）股東名冊管理服務：為掛牌（托管）企業提供最新的股東名冊，為企業公開上市的股東確權提供保障。（6）企業在線查詢服務：為掛牌（托管）企業提供專用的查詢端口，托管企業可以在線查詢本企業股東信息及持股變化。（7）投資者在線查詢服務：為投資者提供在線查詢名下股份的相關信息服務。17企業如何辦理掛牌申請企業如何辦理掛牌申請一、企業申請掛牌程序 一、企業申請掛牌程序 科技企業申請掛牌，可由企業直接向本中心申請直接向本中心申請，也可委托本中心會員或經本中心認可的其它第三方機構辦理。申請及備案流程如下：第32、一步 網上注冊 第一步 網上注冊 進入中心網站：，點擊網頁上方“科技板”；在“用戶注冊”中輸入信息并提交，獲取注冊用戶名和密碼，信息發往注冊郵箱；登錄注冊郵箱，查收激活郵件并點擊激活賬號，完成注冊。第二步 掛牌申請 第二步 掛牌申請 重新進入中心網站“科技板”，；輸入注冊用戶名和密碼，完成用戶登錄”；完整填寫企業基本情況信息，提交掛牌申請；中心在線預核并反饋意見，企業按照意見要求修改信息；預核通過后，企業下載企業掛牌申請表，連同法人營業執照和組織機構代碼證正副本復印件、符合掛牌條件的證明，加蓋公章后，郵寄或其他方式送至遼寧股權交易中心。第三步 備案 第三步 備案 中心對企業在線資料與紙質證明材33、料進行復核，通過后由中心分配代碼并向企業發送備案通知書；中心發布掛牌公告，完成掛牌。18第四步 信息維護 第四步 信息維護 企業掛牌完成后，通過用戶名和密碼登錄系統，逐項填寫企業掛牌信息或專項資料并提交，審核后發布；掛牌企業應及時做好動態信息的維護。二、科技企業掛牌申請需提交的材料 二、科技企業掛牌申請需提交的材料 1.企業掛牌申請表申請表；2.企業法人營業執照副本復印件法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證組織機構代碼證副本復印件；3.符合本中心科技板掛牌條件的證明文件。三、企業掛牌申請表如何填寫 三、企業掛牌申請表如何填寫 科技板企業掛牌申請表 科技板企業掛牌申請表 申請企業名稱：（公章）34、申請日期：年 月 日申請編號：(請填寫網上提交掛牌申請編號)企業全稱：(請填寫企業全稱)企業簡稱：(注：36 個字，可申請 2 個備選)住所：（注：填寫營業執照注冊地址）法定代表人姓名：（萬元）注冊資本：（萬元）實收資本：企業類型：（股份公司、有限公司、集體企業、合伙企業、股份合作企業等）成立日期：董事長:總經理:企業法人營業執照注冊號：組織機構代碼證號碼：所屬行業：（注：中心網站提供菜單選擇，按第一主營業務填寫）細分行業：（注：中心網站提供菜單選擇，按第一主營業務填寫）職工人數：（注：填寫最近一年末實際勞動用工人數）股東人數：（注：填寫股東名冊記載的人數）通訊地址：（注：填寫公司及其聯系人通35、訊地址）企業網址：（如有）聯系人（注：填寫掛牌、信息披露、融電話：電子郵箱:（填寫常用聯系郵箱）19資服務等人員及職務）掛牌推薦單位：（注：如有）推薦單位聯系人：聯系人電話：經營范圍:(注：按法人營業執照內容填列)企業介紹：（注：包括但不限于主要產品或服務介紹及特色、企業生產經營模式介紹、公司優勢公司歷年榮譽或資質及所屬行業概況信息等）企業符合掛牌條件的說明及相關證明。本企業掛牌符合以下條件第 項條件，另附相關說明或證明文件附后。最近 12 個月的營業利潤累計不少于 100 萬元；最近 24 個月的營業收入累計不少于 2000 萬元；凈資產不少于 500 萬元，且最近 12 個月的營業收入不少36、于 500 萬元；最近 12 個月銀行貸款記錄良好或專業投資機構投資；屬于省級（含）以上政府及相關部門文件明確支持發展的行業或產業中的企業。（注：其中前三項條件，“最近 12 個月的營業利潤累計不少于 100 萬元，最近24 個月營業收入累計不少于 2000 萬元，凈資產不少于 500 萬元，且最近 12 個月的營業收入不少于 500 萬元”，需提供財務報表或納稅申報表或審計報告或完稅證明或銀行流水等證明材料。第四項“最近 12 個月銀行貸款記錄良好或專業投資機構投資”條件的，提供人民銀行征信系統征信記錄或投資機構的投資證明。第五項“屬于省級（含）以上政府及相關部門文件明確支持發展的行業或產業37、中的企業”的，需提供高新技術企業證書、政府相關文件等。）本企業承諾上述信息真實、準確，保證電子版本與紙質版本內容一致，并承擔相應責任。企業法定代表人簽字：（注：建議本人簽字，如本人無法簽字，可委托其他高級管理人員，但需授權委托書）注：上述電子表格可以網上填寫完成掛牌申請并審核通過后，下載生成。如直接下載本電子表格填寫，請去除注釋內容。四、企業符合掛牌條件的說明及相關證明如何填寫？四、企業符合掛牌條件的說明及相關證明如何填寫？20企業掛牌需具備獨立法人資格，并滿足以下條件之一：1.最近 12 個月營業利潤累計不少于 100 萬元；2.最近 24 個月營業收入累計不少于 2000 萬元；3.凈資產38、不少于 500 萬元，且最近 12 個月營業收入不少于 500萬元；4.最近 12 個月銀行貸款記錄良好或有專業投資機構投資；5.屬于省級（含）以上政府及相關部門文件明確支持發展的行業或產業中的企業 其中前三項條件，“最近12個月的營業利潤累計不少于100萬元，最近24個月營業收入累計不少于2000萬元，凈資產不少于500萬元，且最近 12 個月的營業收入不少于 500 萬元”，需提供財務報表或納稅申報表或審計報告或完稅證明或銀行流水等證明材料。第四項“最近 12 個月銀行貸款記錄良好或專業投資機構投資”條件的，提供人民銀行征信系統征信記錄或投資機構的投資證明。第五項“屬于省級（含）以上政府及相關部門文件明確支持發展的行業或產業中的企業”的，需提供高新技術企業證書、政府相關文件等。2122附件：與科技金融相關的政策附件：與科技金融相關的政策1.遼寧省人民政府關于加快高新技術產業開發區發展的意見（遼政發201324 號）2.關于加快發展科技金融推進科技創新的實施意見省政府金融辦（遼政辦發201338 號）3.關于推動科技型企業到遼寧股權交易中心掛牌的通知（遼科發20141 號）