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1、華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度1 華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度（暫行）第一章總則第一條為加強對公司證券經紀人的監督管理，統一相關業務流程，規范證券經紀人在證券經紀活動中的執業行為，防范和控制風險，促進經紀業務健康發展，根據證券公司監督管理條例、證券經紀人管理暫行規定，特制定華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度（暫行）（以下簡稱本制度）。第二條證券經紀人是指接受公司委托，在中國證券業協會（以下簡稱協會）登記注冊，代理公司進行證券經紀業務營銷活動的，未與公司簽訂勞動合同的自然人。公司開展證券經紀人業務，應當遵守法律、行政法規和本制度的規定，集中統一管理，加強內部控制，嚴格防范和2、控制風險。各營業部負責人、營銷總監及證券經紀人業務管理人員，應嚴格監督管理證券經紀人遵照法律法規和本制度的規定，合法合規從事證券經紀業務營銷活動，如因監督管理不善給公司造成不良后果的，各業務人員應承擔相應責任。第三條根據審慎監管的原則，公司根據營業部管理能力和風險控制能力，批準符合規定條件的營業部開展證券經紀人業務，并對其證券經紀人隊伍規模進行控制。第四條公司合規與風險管理部、稽查部根據有關規定，對證券經紀人業務開展情況，進行風險控制和業務監督檢查。第五條本制度適用于公司各營業部及證券經紀人。第六條釋義1、公司：華泰證券股份有限公司。2、四類地區：公司根據營業部所在地區宏觀經濟情況，華泰證券股3、份有限公司證券經紀人管理制度2 將營業部所在地劃分成四類地區，劃分及調整的方式，與公司經紀業務對地區的劃分及調整方式保持一致。3、有效戶：賬戶內托管資產達到公司規定標準的客戶。第二章證券經紀人管理體系及職能第七條公司對證券經紀人的管理，采取統一集中的方式，設計合理的組織架構和業務流程，明確各業務環節權利職責，保障證券經紀人工作組織有序、分工合理、風險監控及時有效。不得采用“金字塔”式傳銷模式開展證券經紀人業務。公司各部門及營業部證券經紀人管理體系組織架構圖：高級證券經紀人營業部業務支持部門中級證券經紀人核心營銷代表（簽 訂 勞 動 合同）轉換客戶服務中心人力資源部計劃財務部零售客戶服務總部信息4、技術部合規與風險管理部稽查部后臺支持部門初級證券經紀人培育期證券經紀人機構客戶服務總部研究所華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度3 第八條公司零售客戶服務總部，是證券經紀人業務的主要管理部門，具有如下職能：1、統一規劃、集中管理證券經紀人業務;2、建設證券經紀人制度；3、制定證券經紀人績效考核方案，對公司及營業部的證券經紀人業務的開展情況及效果進行評估、分析；4、與人力資源部共同進行證券經紀人培訓的策劃、組織實施與督導檢查；5、與合規與風險管理部共同進行證券經紀人相關業務的風險監控；6、與客戶服務中心共同處理有關證券經紀人的投訴，通過客戶關系管理系統（以下簡稱CRM系統）、信息查詢支持系統完5、善公司、證券經紀人與客戶三者之間的信息傳遞功能；7、與計劃財務部共同進行證券經紀人費用的審核與管理；8、與信息技術部共同進行證券經紀人相關系統的功能開發與技術支持；9、按要求向江蘇證監局報送公司證券經紀人業務管理的年度報告；10、證券經紀人相關工作的日常管理。第九條其他主要相關部門的基本職責：稽查部對營業部的日常審計中，根據本制度的要求，對營業部證券經紀人管理工作的執行情況，進行持續監督、檢查，并出具改進建議及整改報告。機構客戶服務總部，在符合監管要求下，組織策劃證券經紀人參與開放式基金等非通道類產品的營銷活動，并擬定獎勵政策。研究所根據其研究成果，編制標準化資訊產品，為證券經紀人提供執業所需6、的各種資訊。第十條營業部作為證券經紀人的日常管理部門，具有華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度4 如下職能：1、具體落實公司關于證券經紀人隊伍的發展規劃，按公司的統一要求選聘證券經紀人，建設基層證券經紀人隊伍，構建營銷網絡，組織開展營銷管理工作；2、根據公司規范要求，進行證券經紀人相關的業務數據、錄入、統計等內容的管理工作；3、根據公司和協會的培訓計劃和培訓材料，對證券經紀人進行執業前培訓及后續職業培訓；4、按照公司相關規范要求，完成對證券經紀人的日常管理、考核和風險控制；5、每年 1 月 10 日之前，按照公司相關規范要求，向零售客戶服務總部報送本營業部證券經紀人管理年度報告；并于每年 17、 月 31 日前，按住所地監管部門要求，報送證券經紀人管理年度報告。第三章證券經紀人的選聘及簽約管理第十一條證券經紀人的選聘及簽約，由營業部根據公司統一規定具體組織實施，選聘人員必須具備以下基本條件：1、中華人民共和國公民；2、十八周歲以上，原則上不超過五十周歲；3、具有完全民事行為能力；4、具有高中及以上文化程度；5、通過證券從業人員資格考試，并具備協會規定的證券從業人員執業條件；6、身體健康、五官端正；7、熱愛金融證券行業，熟悉證券相關業務知識；8、具有較強的客戶溝通能力、表達能力及營銷能力；9、品行端正，責任感強、具有良好的職業道德；10、應當專門代理公司從事客戶招攬和客戶服務等活動；華8、泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度5 11、符合法律、行政法規和中國證監會規定的其他相關條件。有下列情形之一者不予選聘：1、存在不良嗜好，如賭博、吸毒等；2、有違法犯罪記錄或曾因違法、違規、違章被解雇的；3、因重大風險責任，曾被公司或其他證券公司開除的；4、隱瞞從業經歷和個人背景的；5、證券市場禁入者；6、公司認為其他不宜從事證券經紀人工作的情形。第十二條證券經紀人向營業部申請與公司簽訂委托合同前，應填寫履歷表，并提供以下材料：1、身份證明原件及復印件；2、個人最高學歷證書原件及復印件；3、符合協會規定的證券從業資格考試合格證明，并經營業部人事管理人員登陸中國證券業協會網站查實；4、近期免冠9、一寸照片三張；5、專門從事證券經紀人工作的承諾書;6、公司和營業部認為有必要提供的其它材料。營業部對上述材料進行嚴格把關，審核其合法性、真實性、完整性，營業部不得與不具備證券經紀人資格的人員簽訂委托合同；對于通過故意虛報、隱瞞、造假個人資料而騙取與公司簽訂委托合同的證券經紀人，一經發現，立即予以解除委托合同。第十三條營業部應指定人事管理人員負責委托合同的簽署及保管工作，委托合同簽署前，按如下審批程序報批：1、營業部在人力資源系統中維護選聘人員的基本情況，并將身份證明、學歷證明、從業資格證明及承諾書掃描至人力資源系統，由營業部在人力資源系統中的信息復核員復核后，報公司審核。2、零售客戶服務總部對10、選聘證券經紀人的入職資格，在營業部前期審核的基礎上進行形式審核，對于符合條件的華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度6 人員，通過人力資源系統進行信息反饋，營業部隨后開始辦理后續手續；對于不符合條件的人員，零售客戶服務總部在系統中向營業部進行信息反饋。第十四條在上一條規定的工作完成后，營業部應嚴格按照公司統一提供的委托合同，組織擬選聘證券經紀人辦理委托合同的簽訂手續，完整填寫委托合同中各項要素，委托合同的授權委托期限不得超過一年，營業部負責人（或授權簽字人）在委托合同上簽字后寄至公司辦理用印手續。委托合同一式兩份，營業部與證券經紀人各執一份，同時營業部須將委托合同掃描至人力資源系統，公司將通過11、人力資源系統對證券經紀人委托合同進行統一管理。第十五條營業部須建立證券經紀人檔案并留存備查，檔案由營業部人事管理人員負責妥善保管。第十六條證券經紀人與營業部簽訂委托合同后，營業部應按公司統一規定組織證券經紀人進行培訓，并通過協會，為完成執業前培訓且測試合格的人員，申請執業注冊登記，制作并頒發證券經紀人證書，明確授權委托范圍。第十七條公司對營業部發展證券經紀人的資格進行統一審核，對于符合公司評審條件的營業部，允許其向住所地證監會派出機構辦理實施證券經紀人制度的報備，并在得到批準后開展證券經紀人業務。第十八條公司對營業部證券經紀人規模進行集中統一管理，根據各營業部的內部管理及風險控制能力、所處地區12、經營環境等情況，對證券經紀人規模進行控制，并依據各營業部實施證券經紀人制度后的業務發展情況、管理及風控能力，定期對營業部的證券經紀人規模進行調整。營業部在公司核定的隊伍規模范圍內選聘證券經紀人。第十九條證券經紀人只能接受公司一家營業部的委托，專門從事客戶招攬等經紀業務營銷活動。華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度7 第四章證券經紀人執業注冊登記及證書管理第二十條公司根據證券公司監督管理條例及證券經紀人管理暫行規定，制定了華泰證券股份有限公司證券經紀人執業注冊登記及證書管理辦法，并對證券經紀人的資格進行嚴格的管理。第二十一條公司為符合證券經紀人資格的人員，向協會申請執業注冊登記，打印由協會統一13、提供的證券經紀人證書并發放。公司及營業部按要求對證書進行嚴格的管理。第二十二條證券經紀人為取得證券經紀人證書而提供虛假資料，或在執業過程中違反國家有關法律法規或公司執業規范的，除按相關法律法規進行處罰外，公司可視情節輕重暫停其展業行為或申請撤銷其證券經紀人證書，相關處罰工作均在人力資源系統留痕。第五章證券經紀人委托合同及檔案管理第二十三條為規范公司證券經紀人委托合同及檔案管理，增強證券經紀人委托合同及檔案管理工作的完備性和有效性，有效控制風險，制定華泰證券股份有限公司證券經紀人委托合同及檔案管理辦法。第二十四條公司對證券經紀人委托合同及檔案實行集中統一管理，同時禁止營業部未經公司授權或超越公司14、授權辦理證券經紀人委托合同的簽訂、解除等手續。第二十五條證券經紀人委托合同以公司名義簽訂，嚴禁以各類業務專用章代替公司公章簽訂委托合同。第二十六條證券經紀人委托合同應明確證券經紀人的授權范圍、執業地域范圍等要素，包括但不限于下列事項：1、公司名稱和證券經紀人姓名;2、證券經紀人代理權限;3、證券經紀人代理期間;4、證券經紀人服務的營業部;華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度8 5、證券經紀人的執業地域范圍;6、證券經紀人基本行為規范;7、證券經紀人的報酬計算與支付方式;8、雙方權利義務;9、違約責任。為保證證券經紀人的執業地域范圍與公司的管理能力、營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適15、應，公司規定證券經紀人的執業地域范圍，在江蘇省內為設區的地級市，其他地區的營業部所在地監管部門有明確要求的，則遵照相關要求執行。第二十七條營業部人事管理人員應嚴格遵循公司統一的證券經紀人聘用流程、檔案管理規范及合同管理規范，對證券經紀人在簽訂委托合同前進行嚴格的資格審查，對簽訂委托合同后的證券經紀人的相關基本信息及培訓、獎懲記錄，在人力資源管理系統中進行準確、及時、完整的維護，對證券經紀人各項紙質檔案材料妥善保存并在相關系統中進行掃描。第六章證券經紀人的信息公示及查詢管理第二十八條為貫徹落實中國證監會相關制度要求，加強對公司證券經紀人的監督管理，實現證券經紀人執業信息透明公開、查詢實時有效，公16、司制定華泰證券股份有限公司證券經紀人信息公示及查詢管理辦法。第二十九條除公司提供的網站及電話查詢渠道外，營業部應在營業場所，指定專人現場受理客戶的查詢，具體操作方式為營業部專人根據客戶提供的證券經紀人姓名及編號登陸公司網站，讀取并向咨詢者提供公司網站展示的證券經紀人相關信息。第七章證券經紀人的業務開展及日常管理第三十條證券經紀人開展經紀業務營銷活動時，應嚴華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度9 格遵守國家相關法律法規及公司規章制度，在公司授權委托范圍內開展業務，必須向客戶出示證券經紀人證書，明確揭示風險。第三十一條營業部須在辦理證券經紀人開發客戶的開戶手續時，明確告知客戶有關證券經紀人的投訴17、電話及信息查詢方式。第三十二條營業部應嚴格遵循證券經紀人開發客戶的預約及確認流程：1、證券經紀人在開發客戶前，如實填寫營業部證券經紀人開發客戶預約單，營業部負責人或指定人員（原則上為營銷總監）應詢問情況，據實簽字確認或駁回，同時由證券經紀人登錄CRM 系統，將此客戶作為潛在客戶錄入至系統中并留痕；2、證券經紀人在預約的客戶開戶成功后，如實填寫營業部證券經紀人開發客戶確認單，并交營業部開戶柜員，營業部負責人或指定人員（原則上為營銷總監）簽字確認；3、CRM 系統自動對客戶的開發關系及潛在客戶開發關系進行配對分析，鑒定是否對應同一證券經紀人，如對應則 CRM系統自動確認開發關系，如因證券經紀人即時18、開發客戶等原因導致上述關系未能匹配，則由營業部指定人員依據保存的證券經紀人開戶確認單，在CRM 系統中對證券經紀人開發關系進行人工認定；4、CRM 系統于開發關系確認的T+1 日，將客戶關系同步至經紀人考核管理系統，由經紀人考核管理系統中的系統管理員及業務復核員對同步操作進行復核；5、禁止無故將已掛入證券經紀人名下的客戶轉移給其他證券經紀人。第三十三條營業部應做好證券經紀人的日常管理工作，每月對證券經紀人至少進行一次月度總結例會，內容包括但不限于學習證券監管機構及公司的政策制度，對客戶開發工作進行回顧，分析潛在的風險類型及防范措施，及時調華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度10 整工作方法，19、提高業務技能等。第三十四條營業部可為證券經紀人印制執業中需要的各類展業材料，包括公司宣傳及投資者教育等材料，也可印制名片，名片中必須包含證券經紀人的委托代理權限、信息查詢方式及全國統一的客戶服務熱線95597。第三十五條證券經紀人基本信息發生變化時，營業部必須由人事管理人員及時在人力資源系統中進行維護，并由指定的復核人員進行復核。第八章證券經紀人培訓管理第三十六條為進一步提高公司證券經紀人的職業道德和業務素質，規范證券經紀人的執業行為，公司制定華泰證券股份有限公司證券經紀人培訓管理辦法，明確對證券經紀人的執業前培訓和后續職業培訓要求。第三十七條證券經紀人在執業前須完成公司安排的65 個小時的執20、業前培訓，其中，法律法規和職業道德培訓時間為 22 個小時，并通過公司安排的培訓效果測試。第三十八條證券經紀人在執業期間，須參加并完成中國證券業協會安排的后續職業培訓，同時參加公司或其所服務的營業部組織的后續職業培訓。第三十九條證券經紀人的培訓，可采取面對面、視頻授課、分組討論等多種方式，同時鼓勵證券經紀人通過自學的方式提高自身素質和業務能力。第四十條證券經紀人現場培訓時，營業部應做好現場組織工作，負責考勤、效果評估等詳盡的培訓記錄。第九章證券經紀人的執業規范第四十一條證券經紀人必須在公司授權范圍內從事經紀業務的營銷活動，并且在執業時應當在職業品德、執業紀律、專業能力及職業責任等方面遵守證券經21、紀人相關的執業準則，具體見華泰證券股份有限公司證券經紀人執業行華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度11 為規范。第四十二條證券經紀人應在開發客戶時，主動出示證券經紀人證書。如在客戶回訪或客戶投訴中發現證券經紀人有未主動出示證券經紀人證書的情況，將視情節輕重對證券經紀人進行批評警示，扣減部分風險金，直至解除委托合同。第四十三條證券經紀人可以根據擬開戶客戶意愿，向營業部申請，由營業部為擬開戶客戶提供標準化的資訊服務產品；證券經紀人已開發的客戶，公司及營業部后臺統一進行回訪及客戶服務工作；嚴禁證券經紀人私下向客戶提供未經公司允許的資訊信息，嚴禁證券經紀人接受客戶全權委托、代客理財等行為。公司證券經22、紀人風險監控系統將及時監控客戶的異常交易情況，排查可能產生的風險隱患。第十章證券經紀人客戶的回訪及服務第四十四條營業部應對證券經紀人所開發的客戶進行回訪，回訪方式采取電話錄音、書面材料等形式，以確認證券經紀人開發客戶的合規性，及時排查風險監控系統中產生的風險預警，并保留相應記錄。公司制定了華泰證券股份有限公司證券經紀人開發客戶回訪工作規范，明確客戶回訪規范流程。第四十五條通過客戶回訪及服務，確認證券經紀人開戶過程的合規性、及早發現全權代理等違規風險隱患。客戶回訪工作在CRM 系統中強制留痕，并與營業部日?？己斯芾頀煦^。第四十六條由公司統一的客戶服務體系，為證券經紀人已開發的客戶提供標準化資訊服23、務，同時根據客戶的基本情況、投資理念、風險承受能力及投資偏好，為其提供不同種類的服務，切實保障客戶的合法權益，提升客戶滿意度，同時根據證券經紀人風險監控系統的有效監控，對產生風險預警的客戶進行回訪，檢查是否存在證券經紀人違規行為。第四十七條證券經紀人已錄入至CRM 系統中的潛在客華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度12 戶，則依據證券經紀人與客戶溝通的反饋，在客戶允許的前提下，由營業部專人將客戶添加至營業部客戶服務名單中，以便使潛在客戶體驗公司提供的相關服務。第十一章證券經紀人的投訴糾紛及處理第四十八條證券經紀人在經紀業務營銷活動中違反證券監管部門相關法律法規或公司相關制度規定的，客戶有權提24、出投訴。第四十九條證券經紀人執業行為及投訴處理由客戶服務中心、零售客戶服務總部依據華泰證券股份有限公司證券經紀人客戶投訴及糾紛處理辦法共同進行管理。第五十條營業部應通過人工電話、書面宣傳材料、營業場所、公司網站等方式公示客戶投訴渠道。公司客戶服務中心 95597 保證營業時間內投訴渠道的通暢。第五十一條公司建立投訴責任追究機制，對于客戶回訪及客戶投訴中發現的違法違規行為，進行追究，因證券經紀人違反規定給客戶造成損失的，從證券經紀人風險金中扣減進行處罰，風險金不足以賠償的，由證券經紀人以現金方式進行賠償，并視證券經紀人違規行為給予警告、通報批評、記過、降低級別、解除委托合同等處罰。第五十二條對于25、證券經紀人在執業過程中違反公司內部管理制度、自律規則或法律、法規、監管機構和行政管理部門規定的，公司應當按照有關規定和委托合同的約定，追究其責任，并及時向公司住所地和該證券經紀人服務的營業部所在地證監會派出機構報告。第五十三條對于因營業部管理不善、風險控制不力產生因證券經紀人違規執業，損害客戶合法利益的情況，公司將追究營業部相關責任人員的責任，給予考核扣分處理，情節嚴重的將降低營業部證券經紀人規模直至取消營業部開展證券經紀人業務的資格。華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度13 第十二章證券經紀人的風險管理與責任追究第五十四條為防范和控制證券經紀人執業風險，促進公司證券經紀人隊伍健康、穩定、有26、序發展，公司制定華泰證券股份有限公司證券經紀人風險管理制度和華泰證券股份有限公司營銷人員風險監控辦法。第五十五條公司在層次分明、權責明確的證券經紀人風險管理體系上，采取自上而下與自下而上相結合的證券經紀人風險控制流程，對證券經紀人執業行為可能引發的風險進行全面、系統的評估,制定詳細、可行的風險管理方案；確定證券經紀人風險控制措施和報告制度，建立可行的制度評價、檢查機制。第五十六條公司對證券經紀人風險實施三級監控機制。合規與風險管理部、稽查部、零售客戶服務總部以及相關部門、營業部，各司其職，分工協作。第五十七條對于證券經紀人存在風險行為，經查屬違反國家有關法律、行政法規、證監會規定、自律組織規則27、及公司規章制度的，根據證券經紀人風險行為情節給予警告、通報批評、記過、降低級別、解除委托合同等處罰；對證券經紀人涉嫌嚴重違反國家有關法律、行政法規、證監會規定、自律組織規則行為，則及時向證券監管部門、司法部門、自律組織報告，并按照相關規定處理。第十三章證券經紀人的績效考核和薪酬列支第五十八條為鼓勵證券經紀人的業務積極性和可持續發展，公司制定華泰證券股份有限公司證券經紀人績效考核管理辦法，另行下發執行。第五十九條零售客戶服務總部對公司證券經紀人的績效考核制度進行統一規劃，確定考核方案及考核要求，營業部參照本地市場情況及實際情況，細化本營業部證券經紀人考核方案并及時在系統中做好相應設置。華泰證券股28、份有限公司證券經紀人管理制度14 第六十條證券經紀人在開展有關權證和創新業務時，營業部應充分考慮公司及營業部的營運成本和代扣代繳費用。第六十一條營業部對證券經紀人的考核辦法及業務指標要求，應書面出示給證券經紀人，并由證券經紀人簽字確認后，營業部備案保存。對于業績考核連續不達標或不接受營業部考核管理的證券經紀人，營業部有權與其提前解除委托合同。第六十二條營業部負責證券經紀人報酬計算的準確性，零售客戶服務總部將薪酬報表與系統數據核對后，財務部門將費用劃撥至營業部，營業部完成與證券經紀人的薪酬發放工作。第六十三條營業部應在證券經紀人考核管理系統計算的報酬數據基礎上，按國家相關法律法規的規定實行代扣代29、繳，同時建立報酬發放臺帳，詳細記錄證券經紀人姓名、入款的銀行賬戶、每月稅前報酬及實發報酬等內容，并做到以下幾點：1、證券經紀人姓名、銀行賬號戶名保持一致；2、財務人員按照財務制度，將證券經紀人的報酬通過銀行轉賬形式發放，嚴禁將證券經紀人的報酬直接用現金支付或用費用報銷形式實現；3、證券經紀人的稅前報酬與證券經紀人考核管理系統中的相對應的金額保持一致。第六十四條證券經紀人從公司獲得的報酬，應按國家相關法律法規依法納稅，并承擔相應的稅費。營業部應按照公司規定進行證券經紀人的報酬核算、發放及納稅等相關事宜，并做好財務憑證的制作和保管。第六十五條為幫助公司證券經紀人準確定位職業方向，明確職業生涯規劃，30、公司對證券經紀人實行分類分級管理。依據證券經紀人的綜合素質及業務發展情況，證券經紀人可通過考核晉升級別，獲得更高級別的業務支持及報酬比華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度15 例，也可以在符合公司政策的前提下，向公司申請從證券經紀人類別轉換為公司正式員工，享受員工的薪酬福利體系。第六十六條證券經紀人分為培育期、初級、中級、高級四個級別，依據證券經紀人在接受培訓、日常管理、合規展業、業績績效等方面的考核，對證券經紀人進行級別的晉升和調整，公司依據證券經紀人的級別為其提供不同程度的資訊、培訓、展業支持及報酬計算方法。第六十七條公司將首次簽訂委托合同的證券經紀人級別確定為培育期證券經紀人，在簽訂委31、托合同后三個月內，培育期證券經紀人達到如下條件時，公司為其提供三個月的培育津貼，培育津貼為各營業部所在地的最低工資：1、按時參加公司組織的培育期證券經紀人培訓;2、每月完成一定數量要求的客戶開發工作。第六十八條證券經紀人滿足公司核心營銷代表條件時，營業部可在符合現有核心營銷代表編制內，根據公司政策，與其簽訂核心營銷代表勞動合同。第六十九條當證券經紀人成為公司的核心營銷代表后，進而又符合公司理財師資格要求時，可申請成為公司的理財師，為客戶提供專業化的理財服務。第七十條公司為證券經紀人提供執業所需的配套資訊。第十四章證券經紀人的離職管理第七十一條證券經紀人發生以下情況，公司應立即與其解除委托合同：32、1、嚴重違反法律法規或公司證券經紀人管理制度；2、因違規操作給公司造成經濟或聲譽損失的；3、不接受公司管理制度，言行給公司造成惡劣影響的；4、連續考核期內未達到公司或營業部考核要求的；5、連續不參加營業部例會及培訓的；6、華泰證券股份有限公司證券經紀人執業行為規范華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度16 中所規定的禁止性行為；7、其他不再具備證券經紀人資格的情形。第七十二條離職包括因證券經紀人個人原因自動提出與公司終止委托合同或被公司強制終止委托代理關系。離職處理程序如下：1、證券經紀人簽訂解除代理關系協議書，并將證券經紀人證書交還營業部人事管理人員；2、由營業部人事管理人員在人力資源系統及33、經紀人考核管理系統中將離職人員做注銷處理；3、公司將收回的證券經紀人證書交至中國證券業協會統一處理，并向協會申請注銷該人員的執業注冊登記。第十五章附則第七十三條本制度由公司零售客戶服務總部負責解釋，相關部門進行補充解釋。第七十四條本制度由公司根據國家法律法規、監管政策、交易規則、公司管理制度、市場變化進行適時修訂，確保其有效性和適時性。第七十五條本制度自公司獲得實施證券經紀人業務資格之日起實行。華泰證券股份有限公司證券經紀人管理制度17 附件：1、華泰證券股份有限公司證券經紀人執業注冊登記及證書管理辦法2、華泰證券股份有限公司證券經紀人委托合同及檔案管理辦法（含委托合同文本、證券經紀人承諾書）3、華泰證券股份有限公司證券經紀人信息公示及查詢管理辦法4、華泰證券股份有限公司證券經紀人培訓管理辦法5、華泰證券股份有限公司證券經紀人執業行為規范6、華泰證券股份有限公司證券經紀人開發客戶回訪工作規范7、華泰證券股份有限公司證券經紀人客戶投訴及糾紛處理辦法8、華泰證券股份有限公司證券經紀人風險管理制度9、華泰證券股份有限公司證券經紀人風險監控辦法單純的課本內容，并不能滿足學生的需要，通過補充，達到內容的完善教育之通病是教用腦的人不用手，不教用手的人用腦，所以一無所能。教育革命的對策是手腦聯盟，結果是手與腦的力量都可以大到不可思議。