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1、1桂林集琦藥業(yè)股份有限公司內(nèi) 部 控 制 制 度第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)桂林集琦藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，保護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)公司法、證券法等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特修訂完善本制度。第二條 公司內(nèi)部控制制度的目的是：（一）確保國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；（二）提高公司經(jīng)營(yíng)效益及效率，提升上市公司質(zhì)量，增加對(duì)公司股東的回報(bào)；（三）保障公司資產(chǎn)的安全、完整；（四）確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平。第三條 公司董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度2、的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第二章 內(nèi)部控制的內(nèi)容第四條 公司的內(nèi)部控制主要包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。第五條 公司不斷完善治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)的合法運(yùn)作和科學(xué)決策；公司將逐步建立起有效的激勵(lì)約束機(jī)制，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責(zé)的環(huán)境。第六條 由公司人力資源部明確界定各部門、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問(wèn)責(zé)制度，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；公司不斷地完善設(shè)立控制架構(gòu)，并制定各層級(jí)之間的控制程序，保證董事會(huì)及高級(jí)管理人員3、下達(dá)的指令能夠被認(rèn)真執(zhí)行。第七條 公司的內(nèi)部控制活動(dòng)已涵蓋了公司所有營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷售及收款、采購(gòu)和費(fèi)用及付款、固定資產(chǎn)管理、存貨管理、資金管理（包括投資融資管理）、財(cái)務(wù)報(bào)告、成本和費(fèi)用控制、信息披露、人力資源管理和信息系統(tǒng)管理等。2第八條 公司不斷地建立和完善印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、擔(dān)保管理、資金借貸管理、職務(wù)授權(quán)及代理人制度、信息披露管理、信息系統(tǒng)安全管理等專門管理制度。第九條 公司重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)控股子公司的管理控制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、重大投資、信息披露等活動(dòng)的控制，并建立相應(yīng)控制政策和程序。第十條 公司不斷建立并完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)經(jīng)營(yíng)4、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要的控制措施。第十一條 公司不斷完善制定公司內(nèi)部信息和外部信息的管理政策，確保信息能夠準(zhǔn)確傳遞，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及審計(jì)部及時(shí)了解公司及控股子公司的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保各類風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)部控制缺陷得到妥善處理。第十二條 公司不斷完善建立相關(guān)部門之間、崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制，并由公司審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。第三章 主要的控制活動(dòng)第一節(jié) 對(duì)控股子公司的管理控制第十三條 按照內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度（企業(yè)內(nèi)部控制對(duì)子公司控制）等規(guī)定，公司執(zhí)行對(duì)控股子公司的控制政策及程序，并在充分考慮控股子公司5、業(yè)務(wù)特征等等基礎(chǔ)上，督促各控股子公司建立內(nèi)部控制制度。第十四條 公司對(duì)控股子公司的管理控制包括下列控制活動(dòng)：（一）建立對(duì)各控股子公司的控制制度，明確向控股子公司委派的董事、監(jiān)事及重要高級(jí)管理人員的選任方式和職責(zé)權(quán)限等；（二）依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策，督導(dǎo)各控股子公司建立起相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理程序；（三）各控股子公司應(yīng)根據(jù)桂林集琦藥業(yè)股份有限公司信息披露管理制度中規(guī)定的重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)公司董事會(huì)審議或股東大會(huì)審議；（四）各控6、股子公司應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書報(bào)送其董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等重要文件，通報(bào)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；3（五）公司財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)定期取得并分析各子公司的月度報(bào)告，包括營(yíng)運(yùn)報(bào)告、產(chǎn)銷量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表、損益報(bào)表、現(xiàn)金流量報(bào)表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表等；（六）公司審計(jì)部和人力資源部應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際情況，建立和完善對(duì)各控股子公司的績(jī)效考核制度。第十五條 公司的控股子公司同時(shí)控股其他公司的，其控股子公司應(yīng)按本制度要求，逐層建立對(duì)各下屬子公司的管理控制制度。第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制第十六條 公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其7、他股東的利益。第十七條 依據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則（下稱“上市規(guī)則”）、公司章程及股東大會(huì)議事規(guī)則和董事會(huì)議事規(guī)則明確劃分的股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，公司制定了桂林集琦藥業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施細(xì)則，并嚴(yán)格按照關(guān)聯(lián)交易實(shí)施細(xì)則履行關(guān)聯(lián)交易的審批程序和回避表決要求。第十八條 公司參照上市規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定，確定關(guān)聯(lián)方名單，并及時(shí)予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司及控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)仔細(xì)查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，要在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報(bào)告義務(wù)。第十九條 公司審議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，前條所述相8、關(guān)人員應(yīng)于第一時(shí)間通過(guò)董事會(huì)秘書將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事進(jìn)行事前認(rèn)可。獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具專門報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。第二十條 公司在召開董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，按照公司董事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。會(huì)議召集人應(yīng)在會(huì)議表決前提醒關(guān)聯(lián)董事回避表決。關(guān)聯(lián)董事未主動(dòng)聲明并回避的，知悉情況的董事應(yīng)要求其予以回避。公司股東大會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，公司董事會(huì)及見證律師要在股東投票前，提醒關(guān)聯(lián)股東須回避表決。第二十一條 公司在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)要做到：（一）詳細(xì)了解交易標(biāo)的的真實(shí)狀況，包括交易標(biāo)的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀、盈利能力、是否存在抵押、凍結(jié)等權(quán)利瑕疵和訴訟、仲裁等法律糾紛；（二9、）詳細(xì)了解交易對(duì)方的誠(chéng)信紀(jì)錄、資信狀況、履約能力等情況，審慎選4擇交易對(duì)方；（三）根據(jù)充分的定價(jià)依據(jù)確定公允的交易價(jià)格；（四）遵循上市規(guī)則的要求以及公司認(rèn)為有必要時(shí)，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；公司不對(duì)所涉交易標(biāo)的狀況不清、交易價(jià)格未確定、交易對(duì)方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出決定。第二十二條 公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利、義務(wù)及法律責(zé)任。第二十三條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的問(wèn)題。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、10、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。第二十四條 公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。第三節(jié) 對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制第二十五條 公司對(duì)外擔(dān)保的應(yīng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條 依據(jù)上市規(guī)則以及公司章程明確劃分的股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限，公司制定了內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度（企業(yè)內(nèi)部控制對(duì)外擔(dān)保），并嚴(yán)格對(duì)照履行對(duì)外擔(dān)保的審批程序。在確定審批權(quán)限時(shí)，公司執(zhí)行上市規(guī)則關(guān)于對(duì)外擔(dān)保累計(jì)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定。如有違反11、審批權(quán)限和審議程序的，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所和公司有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。第二十七條 公司必須調(diào)查被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)和信譽(yù)情況。董事會(huì)要認(rèn)真審議分析被擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)狀況、行業(yè)前景和信用情況，審慎依法作出決定。必要時(shí)，公司可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。第二十八條 公司若對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供反擔(dān)保，謹(jǐn)慎判斷反擔(dān)保提供方的實(shí)際擔(dān)保能力和反擔(dān)保的可執(zhí)行性。第二十九條 公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見，必5要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，要及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告并公告。第三十12、條 公司妥善管理?yè)?dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，注意擔(dān)保的時(shí)效期限。同，要及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。第三十一條 公司財(cái)務(wù)部指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)資料和審計(jì)報(bào)告，定期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財(cái)務(wù)檔案，定期向董事會(huì)報(bào)告。如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人要及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。董事會(huì)有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程度。第三十二條 對(duì)外擔(dān)保的債務(wù)到期后，公司要督促被擔(dān)保人在13、限定時(shí)間內(nèi)履行償債義務(wù)。若被擔(dān)保人未能按時(shí)履行義務(wù)，公司要及時(shí)采取必要的補(bǔ)救措施。第三十三條 公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由公司提供擔(dān)保的，應(yīng)作為新的對(duì)外擔(dān)保，重新履行擔(dān)保審批程序。第三十四條 控股子公司的對(duì)外擔(dān)保比照上述規(guī)定執(zhí)行。控股子公司要在其董事會(huì)或股東會(huì)做出決議后，及時(shí)通知公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第四節(jié) 募集資金使用的內(nèi)部控制第三十五條 公司募集資金使用應(yīng)遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，遵守承諾，注重使用效益。第三十六條 公司嚴(yán)格按照桂林集琦藥業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法的要求做好募集資金存儲(chǔ)、審批、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等方面的工作。第三十七條 公司對(duì)募集資金進(jìn)14、行專戶存儲(chǔ)管理，與開戶銀行簽訂募集資金專用賬戶管理協(xié)議，掌握募集資金專用賬戶的資金動(dòng)態(tài)。第三十八條 公司募集資金使用管理辦法嚴(yán)格規(guī)定了募集資金使用審批程序和管理流程，保證募集資金按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用，按項(xiàng)目預(yù)算投入募集資金投資項(xiàng)目。6第三十九條 公司跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度和募集資金的使用情況，確保投資項(xiàng)目按公司承諾計(jì)劃實(shí)施。相關(guān)部門應(yīng)細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)行，并定期向公司董事會(huì)和財(cái)務(wù)部報(bào)告具體工作進(jìn)展情況。確因不可預(yù)見的客觀因素影響，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按投資計(jì)劃正常進(jìn)行時(shí)，公司要按有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)。第四十條 公司財(cái)務(wù)部和審計(jì)部要跟蹤監(jiān)督募集資金使用情況并每季度向董事會(huì)15、報(bào)告。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)要監(jiān)督募集資金使用情況，定期就募集資金的使用情況進(jìn)行檢查。獨(dú)立董事可根據(jù)公司章程規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。第四十一條 公司積極配合保薦人的督導(dǎo)工作，主動(dòng)向保薦人通報(bào)募集資金的使用情況，授權(quán)保薦代表人到有關(guān)銀行查詢募集資金支取情況以及提供其他必要的配合和資料。第四十二條 公司如因市場(chǎng)發(fā)生變化，確需變更募集資金用途或變更項(xiàng)目投資方式的，必須按公司募集資金使用管理辦法的規(guī)定，經(jīng)公司董事會(huì)審議、通知保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，并依法提交股東大會(huì)審批。第四十三條 公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，要盡快選擇新的投資項(xiàng)目。公司董事會(huì)要對(duì)新募集資金投資項(xiàng)目的可行16、性、必要性和投資效益作審慎分析。第四十四條 公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并在年度報(bào)告中作相應(yīng)披露。第五節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制第四十五條 公司重大投資應(yīng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。第四十六條 依據(jù)公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則明確了股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限，公司制定了桂林集琦藥業(yè)股份有限公司投資經(jīng)營(yíng)決策制度，并嚴(yán)格按照投資經(jīng)營(yíng)決策制度的要求履行重大投資的審批程序。公司的委托理財(cái)事項(xiàng)要由公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，不得將委托理財(cái)審批權(quán)授予公司董事個(gè)人或經(jīng)營(yíng)管理層行使。第四十七條 公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司重大17、投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、7投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專門研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，要及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。第四十八條 公司若進(jìn)行以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和監(jiān)控措施，并根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，限定公司的衍生產(chǎn)品投資規(guī)模。第四十九條 公司如進(jìn)行委托理財(cái)，應(yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。第五十條 公司董事會(huì)指派專人跟蹤委托理財(cái)資金的進(jìn)展及安全狀況，若出18、現(xiàn)異常情況要及時(shí)報(bào)告，以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。第五十一條 公司董事會(huì)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資效益情況，如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生損失等情況，公司董事會(huì)要查明原因，追究有關(guān)人員的責(zé)任。第六節(jié) 信息披露的內(nèi)部控制第五十二條 公司按上市規(guī)則、公司信息披露管理制度所明確的重大信息的范圍和內(nèi)容做好信息披露工作，董事會(huì)秘書為公司對(duì)外發(fā)布信息的主要聯(lián)系人，公司各部門負(fù)責(zé)人以及各控股子公司負(fù)責(zé)人為確定重大信息報(bào)告責(zé)任人。第五十三條 當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的責(zé)任人應(yīng)及時(shí)19、將相關(guān)信息向公司董事會(huì)和董事會(huì)秘書進(jìn)行報(bào)告；當(dāng)董事會(huì)秘書需了解重大事項(xiàng)的情況和進(jìn)展時(shí)，相關(guān)部門（或控股子公司）及人員應(yīng)予以積極配合和協(xié)助，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。第五十四條 因工作關(guān)系了解到重大信息的人員，在該信息尚未公開披露之前，應(yīng)根據(jù)信息披露管理制度中規(guī)定的重大信息的內(nèi)部保密制度，嚴(yán)格履行保密義務(wù)。若信息不能保密或已經(jīng)泄漏，公司應(yīng)采取及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告和對(duì)外披露的措施。第五十五條 依據(jù)深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引、深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引等規(guī)定，公司制定了桂林集琦藥業(yè)股份有限公司接待和推廣制度，公司對(duì)外接待、網(wǎng)上路演等投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)按20、接待和推廣制度進(jìn)行規(guī)范，以確保信息披露的公平性。第五十六條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)上報(bào)的內(nèi)部重大信息進(jìn)行分析和判斷。如按8規(guī)定需要履行信息披露義務(wù)的，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)履行相應(yīng)程序并對(duì)外披露。第五十七條 公司及控股股東以及實(shí)際控制人存在公開承諾事項(xiàng)的，由公司指事會(huì)報(bào)告事件動(dòng)態(tài)，按規(guī)定對(duì)外披露相關(guān)事實(shí)。第四章 內(nèi)部控制的檢查和披露第五十八條 公司審計(jì)部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制運(yùn)行情況的檢查、監(jiān)督和評(píng)估，并根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和實(shí)際狀況，制定公司內(nèi)部控制自查制度和計(jì)劃。各部門及控股子公司應(yīng)積極配合審計(jì)部的檢查監(jiān)督，必要時(shí)審計(jì)部可要求各部門及控股子公司定期進(jìn)行自查。第五十九條 公司審計(jì)部對(duì)公21、司內(nèi)部控制運(yùn)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，評(píng)估執(zhí)行效果和效率，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、改進(jìn)建議及解決進(jìn)展情況等形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，向董事會(huì)和列席監(jiān)事通報(bào)。如發(fā)現(xiàn)公司存在重大異常情況，可能或已經(jīng)遭受重大損失時(shí)，審計(jì)部應(yīng)立即報(bào)告公司董事會(huì)并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。公司董事會(huì)應(yīng)就該重大異常情況提出切實(shí)可行的解決措施，必要時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第六十條 公司董事會(huì)依據(jù)公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行審議評(píng)估，形成內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。公司監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)此報(bào)告發(fā)表意見。自我評(píng)價(jià)報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）對(duì)照本制度及有關(guān)規(guī)定，說(shuō)明公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效運(yùn)行，是否存在缺陷；22、（二）說(shuō)明本制度重點(diǎn)關(guān)注的控制活動(dòng)的自查和評(píng)估情況；（三）說(shuō)明內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)的改進(jìn)措施及進(jìn)展情況（如適用）；第六十一條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師在對(duì)公司進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，應(yīng)參照有關(guān)主管部門的規(guī)定，就公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制情況出具評(píng)價(jià)意見。第六十二條 如注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司內(nèi)部控制有效性表示異議，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)要針對(duì)該審核意見涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說(shuō)明，專項(xiàng)說(shuō)明至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）異議事項(xiàng)的基本情況；（二）該事項(xiàng)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性的影響程度；（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)的意見；（四）消除該事項(xiàng)及其影響的可能性；（五）消除該事項(xiàng)及其影響的具體措施。9第六十三條 公司將內(nèi)部控制制度的健全完備和有效執(zhí)行情23、況，作為對(duì)公司各部門、控股子公司的績(jī)效考核重要指標(biāo)之一，并建立起責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反內(nèi)部控制制度和影響內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有關(guān)責(zé)任人予以查處。第六十四條 公司于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)將內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和注冊(cè)會(huì)計(jì)師評(píng)價(jià)意見報(bào)深圳證券交易所，與公司年度報(bào)告同時(shí)對(duì)外披露。第六十五條 公司審計(jì)部的工作底稿、審計(jì)報(bào)告及相關(guān)資料，保存時(shí)間應(yīng)遵守有關(guān)檔案管理規(guī)定。第五章 附 則第六十六條 若公司及有關(guān)人員違反本制度，公司將按照員工獎(jiǎng)懲制度等規(guī)定給予處罰，同時(shí)，深.中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù)圳證券交易所有權(quán)參照上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定給予處分。第六十七條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。第六十八條本制度自董事會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。桂林集琦藥業(yè)股份有限公司二XX年六月二十八日_