午啪啪夜福利无码亚洲,亚洲欧美suv精品,欧洲尺码日本尺码专线美国,老狼影院成年女人大片

1、 北京新浪倉石投資管理有限公司北京新浪倉石投資管理有限公司 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 2 目錄第一章 總則.3第二章 銷售流程管理.3第三章 清算管理.6第四章 信息技術(shù)管理.6第五章 監(jiān)察稽核管理.7第六章 人事管理.7第七章 附則.8 北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 3 第一章第一章 總則總則 第一條 為加強(qiáng)開放式基金銷售業(yè)務(wù)管理，保障代銷業(yè)務(wù)合法、有效、穩(wěn)健開展，防范和化解經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險，依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、證券投資基2、金銷售管理辦法、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見等法律法規(guī)制定本辦法。第二條 我公司銷售決策委員會負(fù)責(zé)公司基金銷售業(yè)務(wù)的全面管理與協(xié)調(diào)。第二章第二章 銷售流程管理銷售流程管理 第三條 我公司銷售決策委員會根據(jù)合作對象和重點推介對象選擇標(biāo)準(zhǔn)，審慎選擇合作的基金管理公司及銷售的基金產(chǎn)品，并與之簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第四條 銷售決策由銷售決策委員會負(fù)責(zé)，各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行基銷售決策委員會做出的銷售決策。第五條 在新基金發(fā)行前，組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)招募說明書等材料，并按時參加公司組織的基金產(chǎn)品視頻培訓(xùn)，熟悉基金產(chǎn)品、基金業(yè)務(wù)。第六條 基金銷售必須嚴(yán)格遵守基3、金銷售業(yè)務(wù)操作流程。(一)基金銷售業(yè)務(wù)資格證明文件必須置備于銷售網(wǎng)點的顯著位置。北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 4(二)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施雙人雙崗制度，確保各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性。(三)按照法律法規(guī)和招募說明書規(guī)定的時間辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得在規(guī)定時間外進(jìn)行交易。(四)每日交易情況應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。第七條 客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)(一)宣傳推介活動應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為。宣傳推介材料由公司市場營銷部統(tǒng)一制作并經(jīng)基金管理人審查，市場營銷部未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行制作和發(fā)放宣傳推介材料。宣傳推介資料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募是說4、明書相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；2、預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績；3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；5、夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語；6、登載單位或者個人的推薦性文字；7、中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。(二)遵循銷售適應(yīng)性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 5 產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性。(三)及時、準(zhǔn)確的為投資人辦理各5、類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，有效識別客戶身份，嚴(yán)格管理投資人帳戶。加強(qiáng)基金份額持有人信息管理，及時維護(hù)更新持有人信息，持有人信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。(四)向投資人提供投資人權(quán)益須知，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益。(五)保障基金份額持有人了解所投資基金的相關(guān)信息。(六)明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序。第八條 嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于十五年。第九條 禁止事項(一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；(二)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；(三)以低于成本的銷售費率銷售基金；(四)募集期間對6、認(rèn)購費打折；(五)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；(六)挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金；(七)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；(八)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 6 險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語。第三章第三章 清算管理清算管理 第十條 公司開放式基金銷售清算工作由運(yùn)營中心清算部實行統(tǒng)一管理。第十一條 為確保基金銷售資金的清算與交收的安全性、及時性和高效性，必須嚴(yán)格遵守基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程。第十二7、條 開放式基金銷售業(yè)務(wù)的賬戶管理必須嚴(yán)格遵守 基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理辦法。第四章第四章 信息技術(shù)管理信息技術(shù)管理 第十三條 技術(shù)部按照中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的技術(shù)指引建立信息技術(shù)內(nèi)部控制制度，確保信息管理平臺的安全、高效、穩(wěn)定運(yùn)行。第十四條 建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能有同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實行雙人雙崗。第十五條 通過授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。第十六條 信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員必須相互分離，信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員不得介入實際業(yè)務(wù)操作。北京新浪8、倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 7 第十七條 數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)密碼口令分別由不同人員保管，用戶使用的密碼口令要定期更換。第十八條 保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確的傳遞，嚴(yán)格計算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，堅持電子信息數(shù)據(jù)定期查驗制度。第十九條 信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施，進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)行。第五章第五章 監(jiān)察稽核管理監(jiān)察稽核管理 第二十條 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立的履行監(jiān)察、評價、報告、建議職能。第二十一條 監(jiān)察稽核人員對于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)9、行為、異常交易情況或重大風(fēng)險隱患應(yīng)當(dāng)向管理層報告。第二十二條 遇有如下重大問題，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告：(一)違規(guī)使用基金銷售專戶。(二)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)。(三)基金銷售中出現(xiàn)的其它重大違法違規(guī)行為。第六章第六章 人事管理人事管理 第二十三條 基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料 基金銷售業(yè)務(wù)管理暫行辦法 8 汰等由人事部負(fù)責(zé)。第二十四條 完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。第二十五條 加強(qiáng)培訓(xùn)，確?；痄N售人員理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)及制度。第七章第七章 附則附則 第二十六條 本制度由北京新浪倉石投資管理有限公司負(fù)責(zé)制定和解釋。第二十七條 本制度自發(fā)布之日起施行。北京新浪倉石投資管理有限公司 二零一三年十月二十五日