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1、北京樂(lè)視科技股份有限公司2015年10月股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案（草案）目錄第一章 名詞定義3第二章 激勵(lì)目的3第三章 管理機(jī)構(gòu)3第四章 激勵(lì)對(duì)象3一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)3二、激勵(lì)對(duì)象的資格3二、激勵(lì)對(duì)象的范圍3第五章 標(biāo)的股票期權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配3一、來(lái)源3二、數(shù)量3三、分配3第六章 股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)3一、行權(quán)價(jià)格3二、行權(quán)價(jià)格的確定方法3第七章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期3一、有效期3二、授權(quán)日3三、可行權(quán)日3四、禁售期3第八章 授予程序和行權(quán)條件程序3一、授予條件3二、授予程序3三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)3四、授予股權(quán)期權(quán)的程序3五、行權(quán)條件3六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)2、的程序3第九章 公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)3一、公司的權(quán)利義務(wù)3二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)3第十章 計(jì)劃的變更和終止3一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立3二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更3三、激勵(lì)對(duì)象離職3四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力3五、激勵(lì)對(duì)象退休3六、激勵(lì)對(duì)象死亡3七、公司不具備實(shí)施本計(jì)劃的資格3八、激勵(lì)對(duì)象不具備參與本計(jì)劃的資格3第十一章 附則3第一章 名詞定義本制度中相應(yīng)簡(jiǎn)稱除非特別說(shuō)明，統(tǒng)一作如下定義：1、樂(lè)視、樂(lè)視科技、公司：指北京樂(lè)視科技股份有限公司。2、本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，本計(jì)劃：指北京樂(lè)視科技股份有限公司2015年10月股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案。3. 限制性股票、期權(quán)：指北京樂(lè)視科技股份有3、限公司授予激勵(lì)對(duì)象在2016年 月 日以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買北京樂(lè)視科技股份有限公司一定份額股票的權(quán)利。4、激勵(lì)對(duì)象：指依照本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)獲得標(biāo)的股票的員工，包括公司高級(jí)管理人員及其他核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）骨干。5、高級(jí)管理人員：指北京樂(lè)視科技股份有限公司的副總裁（8級(jí)）、高級(jí)總監(jiān)（7級(jí)）、總監(jiān)（6級(jí)）。6、核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）骨干：指北京樂(lè)視科技股份有限公司的高級(jí)經(jīng)理（5級(jí)）、經(jīng)理（4級(jí)）及職級(jí)為5級(jí)、4級(jí)的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干，其承擔(dān)的KPI與公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)、發(fā)展有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用。7、股東會(huì)、董事會(huì)：指北京樂(lè)視科技股份有限公司股東會(huì)、董事會(huì)。8、標(biāo)的股票：指根據(jù)本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授4、予給激勵(lì)對(duì)象的北京樂(lè)視科技股份有限公司的股票。9、權(quán)益：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的樂(lè)視股票、股票期權(quán)。10、授權(quán)日：指樂(lè)視向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票或期權(quán)的日期。11、行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買樂(lè)視股票的行為。12、可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象開(kāi)始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日。12、行權(quán)價(jià)格：指樂(lè)視向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票或期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買上市公司股票的價(jià)格。13、個(gè)人績(jī)效考核合格： 指根據(jù)北京樂(lè)視科技績(jī)效考核辦法，激勵(lì)對(duì)象年度考核等級(jí)在 B 級(jí)或 B 級(jí)以上。第二章 激勵(lì)目的樂(lè)視制定、實(shí)施本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是進(jìn)一步5、豐富、完善公司激勵(lì)機(jī)制，提高各級(jí)員工的積極性與創(chuàng)造性，推動(dòng)公司業(yè)績(jī)效持續(xù)快速增長(zhǎng)，在提升公司市值的同時(shí)回潰員工財(cái)富權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司與員工共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1. 建立對(duì)公司高級(jí)管理人員和其他核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來(lái)，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2. 通過(guò)本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，進(jìn)一步完善公司的薪酬體系與績(jī)效考核體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)與業(yè)務(wù)發(fā)展所需要的核心人才。3. 樹(shù)立員工與公司共創(chuàng)造、共享富、同命運(yùn)、同發(fā)展的理念和樂(lè)視文化。4. 根據(jù)公司法證券法上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、備忘錄6、等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本激勵(lì)計(jì)劃。第三章 管理機(jī)構(gòu)公司目前缺少薪酬與考核委員會(huì)1. 樂(lè)視科技股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。2. 樂(lè)視科技董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬訂與修訂本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并提交公司股東大會(huì)和主管部門審議主管部門審核今年取消？通過(guò)；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。3. 樂(lè)視科技監(jiān)事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。4. 獨(dú)立董事樂(lè)視有沒(méi)有獨(dú)立董事？應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利7、于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。第四章 激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)1. 法律依據(jù)：激勵(lì)對(duì)象以公司法、證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定。2. 職務(wù)依據(jù)：激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員（不包括監(jiān)事、獨(dú)立董事），公司副總裁（8級(jí)）、高級(jí)總監(jiān)（7級(jí)）、總監(jiān)（6級(jí)）、高級(jí)經(jīng)理（5級(jí)）、經(jīng)理（4級(jí)）及職級(jí)為5級(jí)、4級(jí)的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干，。3、考核依據(jù)：激勵(lì)對(duì)象承擔(dān)的KPI與公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)、發(fā)展有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用，且行權(quán)時(shí)須滿足樂(lè)視績(jī)效考核管理辦法的績(jī)效等級(jí)合格。二8、激勵(lì)對(duì)象的資格本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為：1. 同時(shí)滿足以下條件的人員：1) 為樂(lè)視科技公司的正式員工OFFER的高管還未轉(zhuǎn)正？；2) 為公司職級(jí)為4級(jí)以上的高級(jí)管理人員和核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）員工；2. 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。二、激勵(lì)對(duì)象的范圍滿足上述激勵(lì)對(duì)象資格的人員納入激勵(lì)范圍，激勵(lì)范圍人數(shù)不超過(guò)樂(lè)視科技員工總數(shù)的 。截至到 2015 年度期末，公司在職員工總數(shù)為 人。激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員（不包括監(jiān)事、獨(dú)立董事），公司副總裁、高級(jí)總監(jiān)、總監(jiān)，承9、擔(dān)KPI公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)、發(fā)展有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用的高級(jí)經(jīng)理、經(jīng)理及職級(jí)為5級(jí)、4級(jí)的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干。詳細(xì)名單見(jiàn)第五單第三條第一款。第五章 標(biāo)的股票期權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配一、來(lái)源本激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票為：定向增發(fā)？公司增發(fā)？預(yù)留？原股東出讓/贈(zèng)與股權(quán)？；二、數(shù)量樂(lè)視科技本次向激勵(lì)對(duì)象授予公司注冊(cè)資本總額 %的人民幣普通股（A股），共 股，其中用于限制性股票激勵(lì) 股，用于期權(quán)激勵(lì) 股。三、分配1、 本激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下：姓名職務(wù)獲授股票期權(quán)數(shù)量獲授股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量比（%）獲授股票期權(quán)占公司總股本比（%）合計(jì)2、公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)不10、得超過(guò)已發(fā)行股本總額的10%，任一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的1%。3、樂(lè)視科技因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章 股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)一、行權(quán)價(jià)格本激勵(lì)計(jì)劃中限制性股票行權(quán)價(jià)格為 元，期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 元。二、行權(quán)價(jià)格的確定方法1、限制性股票行權(quán)價(jià)格不低于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃摘要公布前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的50%，即 元。2、期權(quán)行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者，即 元：（1.股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃摘要公布前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià) 元）；2. 11、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià) 元）。第七章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為三年三年期成熟，有效期三年以上，最多不超過(guò)10年，也可在行權(quán)日條款中規(guī)定，自股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起計(jì)。本計(jì)劃有效期過(guò)后，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)以及未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán)或授出。二、授權(quán)日1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日，在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)證監(jiān)會(huì)備案且證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件成就后，由董事會(huì)確定應(yīng)該取消備案了吧？可能不需要此程序。公司在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。2、授權(quán)日必須為交易日，且12、不得為下列期間日：1）定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算； 2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)； 3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。三、可行權(quán)日1、自股票期權(quán)授權(quán)日起滿一年后，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象分三期行權(quán)：1）第一個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%；2）13、第二個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%；3）第三個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的40%。2、若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件，則激勵(lì)對(duì)象可在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)額度的股票期權(quán)予以行權(quán)，未按期行權(quán)的期票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán)；若當(dāng)期未達(dá)到行權(quán)條件，則由公司注銷當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)額度，相應(yīng)調(diào)14、減其個(gè)人獲授股票期權(quán)的總額及全體激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)總額。3、可行權(quán)日必須為交易日，且應(yīng)當(dāng)在公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)：1）公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。四、禁售期1、激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)15、劃約定，由公司回購(gòu)。2、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在公司任職期間，每年可以轉(zhuǎn)讓的公司股票不得超過(guò)其所持本公司股票總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票。4、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在任職期間不得將其持有的公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。5、在本計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法和章程中對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票16、應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的公司法和章程的規(guī)定。第八章 授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)，必須同時(shí)滿足以下條件：1、激勵(lì)對(duì)象法律條件，激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：1）最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形；4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。2、公司法律條件，公司未發(fā)生如下任一情形：1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；317、）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。二、授予程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)公司需要成立一個(gè)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。2、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展公司有沒(méi)有獨(dú)立董事？，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單；公司聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。3、董事會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、獨(dú)立董事意見(jiàn)。4、公司將股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并同時(shí)抄報(bào)交易所和當(dāng)可能不需要了？地證監(jiān)局。5、在證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案18、申請(qǐng)材料無(wú)異議后，公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)；獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。6、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。7、本計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議表決時(shí)，公司將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。8、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件滿足后三十日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)確定授權(quán)日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，完成登記、公告等相關(guān)程序。三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)樂(lè)視科技在標(biāo)的股票期權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂授予股票期權(quán)協(xié)議書(shū)，約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)或已簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)19、但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。四、授予股權(quán)期權(quán)的程序1、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。2、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)一式貳份。3、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)，并將一份送回公司。4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。五、行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，必須滿足以下條件：1、公司外部審計(jì)層面：1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；2）最近一年內(nèi)20、因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象外部合規(guī)條件：1）最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的。4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。3、公司業(yè)績(jī)條件：公司2017至2019年業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到下列指標(biāo)，并由激勵(lì)對(duì)象分期按相應(yīng)比例行權(quán)。1）第一期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司2017年度凈利潤(rùn)值不低于2016年度的120%,年度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %，如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等21、部分的股權(quán)期權(quán)作廢；2）第二期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司2018年度凈利潤(rùn)值不低于2017年度的120%,年度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %，如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢；3）第三期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司2019年度凈利潤(rùn)值不低于2018年度的120%,年度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %，如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢。4、個(gè)人績(jī)效考核條件：在每一行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)樂(lè)視科技績(jī)效考核辦法，上一年度考核等級(jí)在 B 級(jí)或 B 級(jí)以上。六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1、在行權(quán)期內(nèi)，當(dāng)達(dá)到行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象必須在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)，就當(dāng)期可行權(quán)部分22、的股票期權(quán)，向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)，并足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。如激勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)，或未按時(shí)足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)，視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄行權(quán)，相應(yīng)股票期權(quán)額度不再行權(quán)并由公司注銷。2、公司董事會(huì)審查確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單出具書(shū)面核實(shí)意見(jiàn)后，統(tǒng)一向交易所及登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。 3、進(jìn)行股權(quán)變更登記，將激勵(lì)對(duì)象的名字和所持公司股權(quán)登記于工商檔案中的股東名冊(cè)。3、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所需資金由激勵(lì)對(duì)象自籌；公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。第九章 公司與激勵(lì)對(duì)象23、的權(quán)利義務(wù)一、公司的權(quán)利義務(wù)1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等非公司原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)的，公司不承擔(dān)責(zé)任。二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡24、責(zé)、恪守職業(yè)道德，維護(hù)公司與全體股東的利益。2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，在可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán)數(shù)量；激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)并支付行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)保或償還債務(wù)，亦不得設(shè)定其它第三方權(quán)利限制。4、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓行權(quán)所得股票，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及本計(jì)劃的規(guī)定；5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職，如果在離職的2年內(nèi)到與公司生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位，或者自己開(kāi)業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將25、其因行權(quán)所得的全部收益返還給公司。第十章 計(jì)劃的變更和終止一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立公司合并、分立時(shí)，可由公司董事會(huì)提出本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更議案，報(bào)經(jīng)公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)。二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在樂(lè)視科技公司（包括樂(lè)視科技公司及其分公司、控股的子公司）任職的，其所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷。三、激勵(lì)對(duì)象離職指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)26、象不在樂(lè)視科技公司（包括樂(lè)視科技公司及其分公司、控股的子公司任職的情況）1、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2、有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以 價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以 價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的： （2）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的：（3）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公27、司同意的：3、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。4、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的：其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效，該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以購(gòu)買價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力1、激勵(lì)對(duì)象因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的股權(quán)不再授予，28、予以作廢。2、激勵(lì)對(duì)象非因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。五、激勵(lì)對(duì)象退休激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。六、激勵(lì)對(duì)象死亡激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。七、公司不具備實(shí)施本計(jì)劃的資格公司如發(fā)生下列任一情形，應(yīng)當(dāng)終止本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷：1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示29、意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。八、激勵(lì)對(duì)象不具備參與本計(jì)劃的資格在本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如出現(xiàn)下列任一情形，其已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷：1、最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3、具有中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。4、公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。第十一章 附則1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。2. 公司董事會(huì)根據(jù)本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)股權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整；3. 本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一旦生效，激勵(lì)對(duì)象同意享有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下的權(quán)利，即可認(rèn)為其同意接受本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 北京樂(lè)視科技股份有限公司 二O一五年十二月 日