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1、風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理流程流程 編制 日期 審核 日期 批準(zhǔn) 日期 修訂記錄 日日 期期 修訂狀態(tài)修訂狀態(tài) 修訂修訂內(nèi)容內(nèi)容 修訂修訂人人 審核人審核人 批準(zhǔn)人批準(zhǔn)人 1 1、 流程流程概況概況 流程目的流程目的 促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系健全、合理，并推進(jìn)其有效運(yùn)行；為公司經(jīng)營 管理提供法律支撐和管理建議；合理預(yù)防、轉(zhuǎn)移和規(guī)避各類經(jīng)營管理 風(fēng)險(xiǎn)。 適用適用范圍范圍 適用于公司、下屬分/子公司，以及項(xiàng)目部的制度內(nèi)審、合同審核、專 項(xiàng)審計(jì)、離任審計(jì)，以及法律事務(wù)處理等。 定義定義 風(fēng)險(xiǎn)管理流程，是指風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員，采用一定的程序和方法， 對公司、 下屬分/子公司及項(xiàng)目部質(zhì)量管理體系的適宜性、 充分性及執(zhí)2、 行的有效性進(jìn)行內(nèi)部審核， 為公司經(jīng)營管理提供法律咨詢和管理建議， 處理公司相關(guān)法律事務(wù)，為維護(hù)公司資產(chǎn)保值、增值，維護(hù)所有者的 合法權(quán)益，改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益而編制的內(nèi)部管理流程和規(guī) 則。 流程主導(dǎo)及流程主導(dǎo)及 參與部門參與部門 風(fēng)險(xiǎn)管理部（主導(dǎo)） 、各職能部門、下屬分/子公司，以及各項(xiàng)目部 上游流程名稱上游流程名稱 下游流程名稱下游流程名稱 子流程名稱子流程名稱 部門部門 流程中承擔(dān)職責(zé)流程中承擔(dān)職責(zé) 總經(jīng)理 1. 直接管理風(fēng)險(xiǎn)管理部門各項(xiàng)工作； 2. 布置風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，審批風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃； 3. 聽取風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)。 風(fēng)險(xiǎn)管理部 1. 負(fù)責(zé)審核公司質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和3、執(zhí)行有效性； 2. 負(fù)責(zé)審核與公司相關(guān)的經(jīng)濟(jì)合同； 3. 負(fù)責(zé)為公司重大經(jīng)營決策提供法律意見和管理建議； 4. 負(fù)責(zé)處理與公司相關(guān)的法律事務(wù)； 5. 負(fù)責(zé)公司任命干部及重要崗位人員的離任審計(jì)； 6. 根據(jù)總經(jīng)理批示開展專項(xiàng)審計(jì)工作。 相關(guān)單位 1. 相關(guān)單位或個(gè)人均不得以任何理由拒絕接受審核；應(yīng)積極配合風(fēng) 險(xiǎn)管理工作，并及時(shí)提供有關(guān)資料，對資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、 完整性負(fù)責(zé)；對風(fēng)險(xiǎn)管理部提出的問題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析，提出整 改方案，并將處理結(jié)果反饋至風(fēng)險(xiǎn)管理部。 2. 風(fēng)險(xiǎn)管理部門提供的審核結(jié)論，將作為對相關(guān)單位負(fù)責(zé)人及相關(guān) 人員獎(jiǎng)懲、任免、考核的參考依據(jù)。 2、 風(fēng)險(xiǎn)管理主要風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作內(nèi)容4、工作內(nèi)容和工作和工作流程流程對照表對照表 范 圍 內(nèi)容 方式 收集 信息 制訂 計(jì)劃 通知 審核 受理 審核 專項(xiàng) 審計(jì) 離任 審計(jì) 預(yù)防 糾正 職 能 部 門 / 項(xiàng) 目 部 / 分 公 司 / 子 公 司 收集信息，分析確定 風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn) 制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作 計(jì)劃 質(zhì)量管理體系適宜 性、充分性審核 質(zhì)量管理體系執(zhí)行 有效性審核 合同審核 重大決策法律意見 經(jīng)濟(jì)糾紛處理 其他 備注：備注：表示表示與左邊第二列中工作內(nèi)容與左邊第二列中工作內(nèi)容相相對應(yīng)的工作流程。對應(yīng)的工作流程。 3 3、流程圖流程圖 3.1 收集收集信息信息 3.2 制定計(jì)劃制定計(jì)劃 綜合管理部 互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等外部渠道 各業(yè)務(wù)部5、門 政策法律規(guī)章、合作 方、供方、相關(guān)方信息 管理手冊 工作計(jì)劃和會(huì) 議紀(jì)要等信息 風(fēng)險(xiǎn)管理依據(jù) 分析確定風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn) 公司經(jīng)營目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理年度 工作計(jì)劃 經(jīng)營管理突出問題 風(fēng)險(xiǎn)管理月度 工作計(jì)劃 臨時(shí)性任務(wù)安排 風(fēng)險(xiǎn)管理部日 工作計(jì)劃 3.3 通知通知審審核核 3.4 受理受理審審核核 3.5 專項(xiàng)專項(xiàng)審審計(jì)計(jì) 3.6 離任審計(jì)離任審計(jì) 3.7 預(yù)防預(yù)防糾正糾正 制定 審核 方案 發(fā)出 審核 通知 實(shí)施 審核 工作 出具 審核 報(bào)告 落實(shí) 審核 結(jié)論 接收 送審 資料 預(yù)計(jì)處 理時(shí)間 并排列 計(jì)劃 實(shí)施 審核 工作 反饋 審核 結(jié)果 督促 整改 完善 總經(jīng)理直接安排 風(fēng)險(xiǎn)管理部申請 相6、關(guān)部門申請 總 經(jīng) 理 批 示 實(shí)施 審計(jì) 出具 審計(jì) 報(bào)告 提交 總經(jīng) 理 綜合管理部申請 總 經(jīng) 理 批 示 實(shí)施 審計(jì) 出具 計(jì)審 報(bào)告 提交總經(jīng) 理， 反饋綜 合管理部 被 審 核 部 門 填 寫 糾正 預(yù) 防 措 施單 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 對 重 要 項(xiàng) 實(shí) 施 后 續(xù)審核 被 審 核 部 門 實(shí) 施 整 改 并 匯 報(bào) 結(jié)果 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 建 立 內(nèi) 審 監(jiān) 督 檔 案記錄 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 進(jìn) 行 季 度 總 結(jié) 并 提建議 4、工作程序工作程序 4.1 收集信息收集信息 4.1.1 收集政策法律規(guī)章：風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合公司內(nèi)外部資源，盡可能全面的收集 建設(shè)工程和房地產(chǎn)行業(yè)相7、關(guān)政策、法律、法規(guī)，建立政策法規(guī)信息庫。 4.1.2 取得公司最新的質(zhì)量管理手冊：風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)跟蹤本公司質(zhì)量管理手冊 更新與調(diào)整情況，掌握最新的質(zhì)量管理手冊版本。 4.1.3 收集重要業(yè)務(wù)信息：風(fēng)險(xiǎn)管理部與公司各部門保持溝通與聯(lián)系，收集公司 戰(zhàn)略目標(biāo)、階段目標(biāo)、項(xiàng)目開發(fā)里程碑計(jì)劃和項(xiàng)目開發(fā)總計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況， 以及重要資料存檔計(jì)劃的實(shí)際完成情況等運(yùn)營信息。 4.1.4 接受舉報(bào)信息：風(fēng)險(xiǎn)管理部對公司內(nèi)外公布舉報(bào)信箱，接受舉報(bào)。 4.2 制定制定計(jì)劃計(jì)劃 4.2.1 年度工作計(jì)劃：風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)公司的年度經(jīng)營控制目標(biāo)確定年度風(fēng)險(xiǎn)管 理工作重點(diǎn)，編制年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。 48、.2.2 月度工作計(jì)劃：風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，結(jié)合各月經(jīng)營管 理中較突出的問題，以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出的申請，編制月度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì) 劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。 4.2.3 每日工作計(jì)劃：風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)月度工作計(jì)劃完成情況，結(jié)合臨時(shí)性任務(wù) 安排，制定風(fēng)險(xiǎn)管理部每日工作計(jì)劃，由經(jīng)理安排實(shí)施。 4.3 通知通知審審核核 4.3.1 制定審核方案：風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)部門工作計(jì)劃，分派任務(wù)，指定責(zé)任人， 制定審核工作方案，由部門經(jīng)理審批后執(zhí)行。 4.3.2 發(fā)出審核通知：風(fēng)險(xiǎn)管理人員根據(jù)工作計(jì)劃，在審核項(xiàng)目開展前七個(gè)工作 日內(nèi)向被審核部門發(fā)出。 4.3.3 實(shí)施審核：風(fēng)險(xiǎn)管理人員根據(jù)具體工作方案：9、監(jiān)督和審核公司質(zhì)量管理體 系的適宜性、充分性，以及執(zhí)行的有效性；取得必需的審核資料，記錄審核過 程并形成工作底稿，并就所發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)與相關(guān)人員溝通核實(shí)。 4.3.4 出具審核報(bào)告： 風(fēng)險(xiǎn)管理人員實(shí)施審核工作后， 應(yīng)匯總工作底稿中的事項(xiàng)， 匯總分析后編寫審核報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)對被審核事項(xiàng)的總體情況做出評(píng)價(jià)，指 出存在的問題并提出改善的建議及改善時(shí)間的要求。報(bào)告在提交前應(yīng)當(dāng)征求被 審核部門意見， 被審核部門應(yīng)在指定期限內(nèi)提出書面回復(fù)意見 （否則視為默認(rèn)） ， 被審核部門對審核意見和建議如有異議，可以直接向總經(jīng)理申訴。 4.3.5 落實(shí)審核結(jié)論和相關(guān)建議：風(fēng)險(xiǎn)管理部將雙方確定的審核報(bào)告及結(jié)論和建 議，報(bào)送10、總經(jīng)理審批，并按總經(jīng)理批復(fù)開展后續(xù)工作。 4.4 受理受理審核審核 4.4.1 接收資料：相關(guān)部門將提請風(fēng)險(xiǎn)管理部審核的文件發(fā)送到風(fēng)險(xiǎn)管理部指定 的電子郵箱，或向風(fēng)險(xiǎn)管理人員提供書面資料（但必須同時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng) 理） ，風(fēng)險(xiǎn)管理部將此任務(wù)排入工作計(jì)劃，落實(shí)負(fù)責(zé)人員，并回復(fù)預(yù)計(jì)需要的審 核時(shí)間。 4.4.2 實(shí)施審核：風(fēng)險(xiǎn)管理人員審核送審合同或文件內(nèi)容的合法性、規(guī)范性、完 整性、語言的清晰性，以及相關(guān)要求的適當(dāng)性；審核相關(guān)單位資質(zhì)證明材料的 真實(shí)性和符合性；審核相關(guān)招投標(biāo)、商務(wù)洽談及合同條款約定過程是否符合公 司質(zhì)量管理要求，并就不明或不符事項(xiàng)要求經(jīng)辦人員核實(shí)、調(diào)整。 4.4.3 反饋審核結(jié)11、果：風(fēng)險(xiǎn)管理人員實(shí)施審核工作后，應(yīng)及時(shí)、明確反饋審核意 見。 4.4.4 督促整改：風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)督促送審部門按審核意見修正原合同或文件。 4.5 專項(xiàng)審計(jì)：專項(xiàng)審計(jì)：根據(jù)總經(jīng)理直接安排，或者由風(fēng)險(xiǎn)管理部及其他職能部門提出申 請，經(jīng)總經(jīng)理批示，對公司經(jīng)營效益、財(cái)務(wù)收支、費(fèi)用控制、成本控制、保險(xiǎn) 情況、安全管理、質(zhì)量管理和工期控制、重大客戶投訴公共危機(jī)等開展專項(xiàng)審 計(jì)，并向總經(jīng)理匯報(bào)審計(jì)結(jié)果。 4.6 離任審計(jì)：離任審計(jì)：由綜合管理部申請，經(jīng)總經(jīng)理批示，風(fēng)險(xiǎn)管理部對本公司任命的 干部、骨干管理人員和關(guān)鍵崗位員工開展離任審計(jì)，并向總經(jīng)理匯報(bào)審計(jì)結(jié)果， 同時(shí)反饋綜合管理部。 4.7 糾正預(yù)防糾正預(yù)防 12、4.7.1 被審核部門應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告的結(jié)論和建議及時(shí)填寫糾正預(yù)防措施報(bào)告 ， 分析問題存在的原因，有針對性地制定整改措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將處理意見 及糾正預(yù)防措施報(bào)告報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。 4.7.2 被審核部門組織按糾正預(yù)防措施報(bào)告中制定的整改措施實(shí)施整改，并 及時(shí)將整改結(jié)果報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部。 4.7.3 風(fēng)險(xiǎn)管理部對重要的審核項(xiàng)目實(shí)行后續(xù)審核，以檢查相關(guān)結(jié)論和建議的整 改情況，并在糾正預(yù)防措施報(bào)告中記錄驗(yàn)證的結(jié)果。后續(xù)驗(yàn)證一般在審核 建議下達(dá)并執(zhí)行一段時(shí)期后進(jìn)行。 4.7.4 風(fēng)險(xiǎn)管理部對辦理的審核事項(xiàng)必須建立內(nèi)審檔案，按照規(guī)定報(bào)送總經(jīng)理及 被審核部門分管領(lǐng)導(dǎo)備案及確認(rèn)，內(nèi)審檔案應(yīng)包括但不限于工作計(jì)劃、內(nèi)審?fù)?知、工作方案、工作底稿、內(nèi)審報(bào)告和糾正預(yù)防措施報(bào)告 。 4.7.5 每季度風(fēng)險(xiǎn)管理部對本季度工作進(jìn)行匯總分析，在必要的情況下根據(jù)審核 報(bào)告編制內(nèi)部審核通報(bào)，要求公司其他部門對類似問題進(jìn)行整改。 5、 支持性文件支持性文件 無 6、 相關(guān)記錄相關(guān)記錄 6.1模板工作計(jì)劃 6.2模板內(nèi)審?fù)ㄖ?6.3模板內(nèi)審方案 6.4模板提交資料確認(rèn)單 6.5模板工作底稿 6.6模板內(nèi)審報(bào)告 6.7模板法律意見書 6.8模板糾正預(yù)防措施報(bào)告