房地產并購財務顧問服務合同(10頁).docx
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2022-11-09
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1、房地產并購財務顧問服務合同甲方(委托方): 住所地:法定代表人: 乙方(顧問方): 住所地:法定代表人:鑒于: 甲方擬將其所有的若干土地使用權及在建工程項目(下稱“本合同項目”)進行轉讓(或合資、合作) ,甲方委托乙方就上述事宜向其提供相應顧問服務。經協商,雙方就以下條款達成一致,并簽 訂本合同。第一條本合同之特殊名詞定義1、“轉讓(或合資、合作) ”,指以使潛在投資者參與本合同項目建設為目的, 通過任何形式對本合同項目實體權益的處置,包括但不限于:a. 無論通過直接或間接的方式, 將甲方的國有土地使用權及在建工程部分或全部轉讓給潛在投資者;b. 無論通過直接或間接的方式, 使得潛在投資者取得2、甲方的股權或間接取得甲方的權益(包括但不限于:將甲方的股東/ 實際控制人2 / 10先生(中華人民共和國公民身份號碼為:) 的股權部分或全部轉讓給潛在投資者;同意潛在投資者認購甲方的增資);c. 同意潛在投資者針對本合同項目進行債權融資或任何其他方式的融資。2、“潛在投資者”,指由乙方推薦介紹的參與本合同項目合作的第三方,包括潛在投資者本身及其指定的參與本合同項目合作的任何第三方。3、“先生”,包括先生本人及受其控制的通過直接或間接的方式持有甲方股權或享有甲方權益和本合同項目權益的任 何單位和個人。4、“顧問方” 特指本合同中受甲方委托的乙方及由甲書面授權的乙方相關工作人員。5、“轉讓(或合資3、合作)合同” ,指就“轉讓(或合資、合作)” 達成的合同。第二條本合同項目的詳情1、本合同項下的項目名稱為“百悅城項目”。2、本合同項目土地使用權的基本情況如下:國有土地使用證號為:,四至范圍為北起, 南 至, 東起,西至。3、本合同項目在建工程系在本合同項目土地使用權所對應的土地上已開始實施的建設工程。 第三條甲方的承諾和義務1、甲方保證委托事項是合法的。甲方應積極配合乙方的工作并提供相應的協助, 甲方有責任及時、 詳盡地向乙方提供與委托事項有關的陳述和文件材料, 并保證該等陳述和文件材料的真實性、合法性且不存在任何誤導。2、甲方應及時向乙方出具相關的授權委托書或相應的授權性文 件;甲方應4、對乙方推薦潛在投資者的建議及時(不得長于三個工作日) 做出回應,并配合乙方與潛在投資者談判、簽約,不得無故推遲或拒絕。3、甲方應基于其獨立判斷做出決策,其與潛在投資者的簽約風險由甲方自行承擔。4、甲方承諾一旦潛在投資者與甲方(視轉讓(或合資、合作) 的具體情況而定)就本合同項目簽訂轉讓(或合資、合作)合同,甲方即應承擔向乙方支付顧問服務費的義務。5、如果潛在投資者與甲方就本合同項目之外的項目達成合作,甲方亦應承擔向乙方支付顧問服務費用的義務(顧問服務費用的數額和支付方式由雙方依據本協議的相關約定參照執行)。6、甲方承諾,其已就簽訂本合同取得董事會的同意。7、甲方承諾,無論甲方的股權狀況、實際控5、制人發生何種變化, 甲方都應承擔本合同項下的各項義務。第四條乙方的承諾和義務3 / 101、乙方在履行本合同的過程中,應本著誠信、專業、高效的職業精神完成甲方的委托事項。2、乙方應積極為甲方選取潛在投資者。乙方可以向潛在投資者 表明其為甲方的委托人, 有權向潛在投資者介紹甲方的相關情況并把本合同項目介紹給潛在投資者,協助并參與商業談判、 設計交易方案并及時溝通情況。3、乙方協助甲方做好就本合同項目向潛在投資者的前期溝通及 介紹工作, 在甲方的協助下, 安排潛在投資者實地考察并介紹本合同項目的具體情況, 潛在投資的相關費用由甲方負擔(潛在投資者自行承擔者除外)。3、乙方應積極努力做好顧問介紹,推6、薦并協調會計師事務所、 律師事務所等相關中介機構開展工作;協調有關矛盾, 應及時地向甲方通報委托事項的進展情況。4、乙方應根據潛在投資者的需求,協同甲方一起,本著積極和嚴謹的原則,解決潛在投資者提出的市場、項目、投資評價等問題, 并提供顧問意見,滿足潛在投資者的需求。5、乙方承諾在本合同項下所從事的相關工作不會損害甲方的利益,乙方因自身原因導致所從事的工作產生相應的法律糾紛其責任一概由乙方負責。6、乙方承諾,其已就簽訂本合同取得董事會的同意。7、乙方承諾,無論乙方的股權狀況、實際控制人發生何種變化, 乙方都應承擔本合同項下的各項義務。10 / 10第五條顧問服務費及相關費用考慮到雙方的合作誠意7、, 就有關顧問費的數額及支付方式達成如下約定:1、本合同顧問服務費用采取固定顧問費用與浮動顧問費相結合 的方式。即乙方收取固定顧問費用之后,如達到浮動顧問費用的收取條件,甲方應另行再向乙方支付相應的顧問費用。2、如果乙方介紹或推薦的潛在投資者與甲方簽訂了轉讓(或合 資、合作)合同(合同金額不得低于人民幣萬元),甲方應向乙方支付的固定顧問費用為人民幣叁佰萬元。3、如果乙方介紹或推薦的潛在投資者與甲方簽訂的轉讓(或合資、合作)合同金額超過人民幣貳億叁仟萬元,對于超出人民幣貳億 叁仟萬元的合同金額部分以浮動顧問費用的方式計取,即以超出部分的%另行單獨收取顧問費用。4、顧問服務費的支付方式: 如果潛在8、投資者一次性支付轉讓 (或合資、合作)合同確定的價款,甲方應在收到該價款后三日內向乙方支付全部顧問服務費; 如果潛在投資者分期支付轉讓 (或合資、合作)合同確定的價款, 甲方應在收到第一筆價款后三日內向乙方支付顧問服務費的 60%并在收到第二筆價款后三日內向乙方支付顧問服務費的40%。5、在潛在投資者向甲方或甲方認可的第三方支付定金的情況下(無論定金支付于轉讓(或合資、合作)合同簽訂之前或簽訂之后), 如果甲方沒收該定金,則乙方有權取得所沒收定金的20%作為顧問服務費。6、轉讓(或合資、合作)合同簽訂后,如果甲方收到潛在投資 者按照合同約定支付的轉讓(或合資、合作)價款,并且在乙方正常 開展工9、作沒有提出或故意設置障礙給甲方的情況下,因甲方單方面的原因而造成轉讓(或合資、合作)合同沒有繼續履行,乙方有權要求 甲方按照轉讓(或合資、合作)合同正常履行的情況支付顧問服務費。7、 乙方在從事顧問活動期間所花費的相關費用應當由甲方予以現金方式承擔。相關費用包括但不限于差旅費、交通費、招待費、公關費。費用的認定雙方本著實事求是、力求節約的原則。8、如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的,則自應支付之日起,每逾期一日,應向乙方支付相當于應付款項0.5% 的違約金。9、甲方應向乙方下列銀行賬戶匯入顧問費用:乙方戶名: 開戶銀行: 銀行賬號:除本協議第五條規定的顧問報酬和費用外,乙方不得向甲方索10、取任何形式酬金。第六條誠信原則1、如果甲方與潛在投資者在本合同有效期內未能就轉讓(或合 資、合作)達成協議,則在本合同有效期屆滿后,未經乙方的事先書 面同意,甲方(或其關聯公司)/先生不得再與該潛在投資者(或其關聯公司)針對本合同項目進行協商并簽訂合作協議,否則甲方應當按本合同第五條的約定支付顧問服務費。2、如果甲方以其關聯公司的名義,直接或間接地與潛在投資者(或其關聯公司)簽訂本合同項目的轉讓(或合資、合作)合同,甲方應當按本合同第五條的約定支付顧問服務費。3、乙方作為本合同項目的投資顧問,乙方在此期間應積極推動潛在投資者與甲方進行實質性洽談,并協助甲方和潛在投資者達成轉讓(或合資、合作)合11、同。4、如果本合同有效期內甲方未能與潛在投資者達成轉讓(或合資、合作)合同,甲方無需向乙方支付顧問服務費,但在潛在投資者已支付定金且該定金被沒收的情況下,乙方有權取得所沒收定金的20%作為顧問服務費。同時,甲方應向乙方支付乙方所支出的相關費用。5、本合同履行過程中,甲方不得再行委托任何其他第三方(包括法人與自然人或其他機構) 進行與本合同內容或目的一致的相關行為,無論甲方委托的第三方是否促成甲方與潛在投資者簽訂轉讓(或合資、合作)合同,均應視為甲方構成根本違約,甲方應向乙方支付本合同第五條第二項約定的固定顧問費用作為甲方應承擔的違約責 任。第七條保密甲乙雙方保證在對討論、 簽訂、執行本協議過程12、中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料予以保密。未經該資料和文件的原提供方同意, 另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部或部分內容, 但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外,否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。第八條 違約責任1、 本協議簽訂后,甲、乙雙方中任何一方擅自解除的,應當向守約方支付違約金人民幣元。2、 甲方應保證融資資料的真實性和委托乙方提供服務的真實意愿,如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成融資失敗,或因甲方原因終止融資,則視為甲方違約,甲方應向乙方支付 違 約 金 元 。3、任何一方直接或間接違反本合同的任何條款構成違約行為,13、守約的一方(“守約方”)有權以書面通知要求違約的一方 (“違約方”)在合理期限內糾正其違約行為;違約方在合理期限內拒不糾正的,則應賠償守約方因違約方的違約行為而遭受的直接經濟損失。4、本合同第八條第三項作為違約責任的普通條款,如與本同其他條款中所約定的違約責任條款不一致的,優先適用本合同其他條款中所約定的違約責任條款。第九條有效期限1、 委托期限共年,自本合同簽訂之日起計算。若委托期 限屆滿, 乙方提供的顧問服務中的某一交易仍在進行中,則本協議自動順延直至該交易完成。2、 委托期限內沒有完成融資目標或者仍需要投資顧問服務的,雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。第十條合同生效及修改14、1、本合同經雙方簽字并蓋章后生效。2、未經雙方書面同意,任何一方不得擅自修改本合同。第十一條爭議的解決甲、乙雙方在履行本合同過程中發生爭議,由甲、乙雙方協商解決;協商不成的,任何一方應當向乙方所在地人民法院提起訴訟。第十二條其他1、本合同一式四份,雙方各執二份,每份具有同等的法律效力。2、本合同中的標題僅為方便閱讀而設,不應影響本合同任何條款的解釋。3、本合同的附件是本合同不可分割的組成部分,與本合同正文的條款具有同等法律效力。4、如本合同中任何條款因違反任何適用的法律法規或因其他原 因而完全或部分無效或不具有執行力,則該條款受影響的部分應被視為刪除。但該條款受影響的部分的刪除不影響該條款其他部分以及本合同其他條款的法律效力。5、除非另有規定,任何一方未行使或延遲行使其在本合同項下 之任何權利, 不應被視為放棄該等權利。 單獨或部分地行使任何權利也不應妨礙對其他權利的行使。6、以下附件為本合同有效組成部分,與本合同具有同等法律效力。(以下為簽字頁,無合同正文)甲方(蓋章):乙方( 蓋章):法定代表人或授權代表法定代表人或授權代表簽字:簽字:日期:日期:本合同簽訂地點: