安全生產執法監察及行政處罰培訓課件(39頁).ppt
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2023-09-26
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1、淺議安全生產執法監察和行政處罰,目 的,一、了解掌握安全生產執法監察的概念、主 要特征、基本原則、基本內容、方式、種類和法律依據。二、了解掌握安全生產行政處罰的主體與管轄、行政 處罰的種類與設定、行政處罰的實施、行政處罰 的決定程序、行政處罰的適用、行政處罰的委托、行政處罰的執行、行政處罰的結案與備案。,一、安全生產執法監察,(一)安全生產執法監察的概念 1.執法:亦稱法律執行,是指國家行政機關依照法定職權和程 序,行使行政管理職權、履行行政管理職責、貫徹和 實施行政法律的活動。2.監察:指采用檢查、督促、監測、監視、監控等方式方法對管 理對象的行為實施監督、考察的活動。3.行政執法:從廣義上2、講,是國家行政機關執行憲法和法律的總稱,包括政決策行為、行政立法行為、行政執行行為等。從 狹義上講,是指國家行政機關依照法定職權和程序,執 行國家規范性行政法律文件,對特定的人或事采取的直 接產生法律效果,而又有別于行政決策、行政立法等抽 象行政行為的具體行政行為。行政執法廣義上講包括監 督管理和行政處罰兩個方面,也是安全監管監察部門的 兩項基本職能,我們這里講的行政執法主要是指狹義的 行政執法。,(一)安全生產執法監察的概念,4.安全生產:是指在社會生產過程中控制和減少職業危害因 素,避免和消除勞動場所風險,保障從事勞動 的人員和相關人員的人身安全健康及勞動場所 的設備、財產安全。5.安全生3、產執法監察:是指負有安全生產監督管理職責的部 門和人員對安全生產工作進行的計劃、組織、指揮、協調和控制的管理活動,并以國家名義、運用國家權力,對生產經營單位和相關人員執行 安全生產政策、法律、法規和履行安全生產工作 職責的情況,依法進行的監督、檢查、糾正和懲 戒的工作。,(二)安全生產執法監察的主要特征,1.具有法定性:主體和對象法定;職責和權限 法定;程序和規則法定。2.具有強制性:體現國家意志;維護法律權威;實行強制規范。3.具有行政性:履行行政職責;行使行政權力;實行行政監督;開展行政執法。4.具有目的性:糾正違法行為;實施行政處罰;消除安全隱患;確保安全生產;促進安全發展。,(三)安全4、生產執法監察的基本原則,1.有法必依,執法必嚴,違法必究的原則(1)依法包涵三層含義:1)主體合法;2)權限合法;3)內容合法。(2)執法包括兩個方面:1)執法必嚴;2)違法必究。2.程序合法,證據確鑿,依據正確的原則(1)遵循程序法定原則;(2)注重事實證據原則;(3)正確適用法律原則。,(三)安全生產執法監察的基本原則,3.嚴格執法,公正執法,文明執法的原則(1)權利義務和權力責任相統一的原則;(2)實體公正和程序公正相統一的原則;(3)行為規范和文明禮貌相統一的原則。4.安全第一,預防為主,綜合治理的原則(1)安全為先的原則;(2)事前控制的原則;(3)齊抓共管的原則。,(三)安全生產執5、法監察的基本原則,5.正當程序原則(1)程序的參與性;(2)決策者的中立性;(3)程序的對等性;(4)程序的合理性;(5)程序的自治性;(6)程序的及時終結性。6.監察、服務與高效便民的原則(1)嚴格監察;(2)熱情服務;(3)高效便民。,(三)安全生產執法監察的基本原則,7.行為監察與技術監察相結合的原則(1)行為監察(制度、管理和行為);(2)技術監察(技術、設備和工藝)。8.教育與懲罰相結合的原則(1)教育為主(目的);(2)懲罰為輔(手段)。9.以人為本的原則,(四)安全生產執法監察的基本內容,1.安全生產執法監察工作的構成(1)執法監督;(2)執法糾正;(3)執法懲戒;(4)執法防范6、。2.安全生產執法監察工作的內容(1)監督檢查企業、有關組織和個人履行安全生產法律法規 義務的情況,并對違法行為追究法律責任。(2)監督檢查企業、有關組織和個人執行安全生產管理制度 的情況,并對違反制度的行為給予行政處罰。(3)對礦山、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹等企業 的生產經營活動實施行政許可。(4)為了預防、控制和制止危險行為和事故隱患,依法對有 關企業、組織和個人的人身和財產采取的強制性措施。(5)對在改善安全生產條件和防止生產安全事故方面取得顯 著成績的單位和個人實行獎勵。,(五)安全生產執法監察的方式和種類,1.安全生產監察的方式(1)安全生產行為監察;(2)安全生產技術監察7、。2.安全生產監察的種類(1)一般監察;(2)專門監察;(3)事故監察。,(六)安全生產執法監察的法律依據,1.憲法:全國人大制定、根本大法、最高法律效力。2.法律:基本法律,全國人大制定;普通法律全國人大常 委會制定,效力低于憲法。3.行政法規:國務院制定,效力低于憲法和法律。4.地方性法規:省、自治直轄市和較大的市人大及其常委會制 定,效力低于憲法、法律和行政法規。5.自治條例和單行條例:民族自治地方人大制定,依法對法律、行政法規和地方法規做變通性規定 在本自治地方適用。6.行政規章:分為部委規章和地方政府規章。由國務院各部委 及經授權的直屬機構和省、自治區、直轄市及較 大的人民政府制定。8、位于最低效力層級。,(六)安全生產執法監察的法律依據,安 全 生 產 法 律 體 系,中華人民共和國憲法,中華人民共和國刑法,安全生產行政法規安全生產許可證條例,安全生產基本法安全生產法,安全生產部門規章勞動防護用品規定,安全生產行業標準(AQ),安全生產地方法規吉林省安全生產條例,安全生產地方政府規章吉林旅游安全管理辦法,安全生產專項法礦山安全法,安全生產相關法勞動法,與安全生產相關的國際公約,安全生產地方標準(DB),安全生產國家標準(GB),二、安全生產行政處罰,(一)安全生產行政處罰的主體與管轄 1.安全生產行政處罰的主體(1)行政處罰主體的概念與特征 1)概念:2)特征:有獨立的主體9、資格;依法享有行政處罰權;能獨立承擔行政處罰的法律后果。(2)行政處罰的法定主體 1)安全生產行政管理機關及其權限;2)法律法規授權的組織;3)行政機關委托的組織。,(一)安全生產行政處罰的主體與管轄,2.安全生產行政處罰的管轄(1)行政處罰管轄的概念 行政處罰的管轄,是指有權實施行政處罰的機關或者法律、法規授權的組織,在對具體違法行為實施行政處罰時的權限 分工。(2)行政處罰的管轄 1)地域管轄:不同區域,同級行政機關行政處罰的權限分工 2)級別管轄:同類機關,不同級別行政機關行政處罰權限分工 3)職權管轄:同一區域,同一級別,不同行政機關 4)指定管轄:上級機關以決定形式指定下級機關行使管10、轄權 5)移送管轄:行政主體之間相互移送管轄權。,(二)安全生產行政處罰的種類與設定,1.安全生產行政處罰的種類(1)警告;(2)罰款;(3)責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為;(4)沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品、采掘 設備;(5)責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建 設、責令停止施工;(6)暫扣或者吊銷有關許可證,暫停或者撤銷有關執 業資格、崗位證書;(7)關閉;(8)拘留;(9)安全生產法律、行政法規規定的其他行政處罰。,(二)安全生產行政處罰的種類與設定,2.安全生產行政處罰的設定(1)行政處罰設定的概念;(2)行政處罰設定的種類。1)創制性設定;2)執行性設定。(311、)行政處罰設定的權限 1)法律的設定權;2)行政法規的設定權;3)地方性法規的設定權;4)行政規章的設定權。,(三)安全生產行政處罰的適用,1.安全生產行政處罰依據的種類和效力(1)憲法;(2)法律;(3)行政法規;(4)地方性法規;(5)自治條例和單行條例(6)行政規章。2.安全生產行政處罰依據的適用原則(1)有法必依、違法必究、執法必嚴的原則;(2)實體法與程序法并重的原則;(3)上位法優于下位法的原則;(4)特別法優于一般法的原則;(5)新法優于舊法的原則;(6)不溯及既往的原則;(7)呈請有權機關決定的原則。,(三)安全生產行政處罰的適用,3.安全生產行政處罰的適用(1)安全生產行政處12、罰的適用要件 1)行政違法行為;2)行政責任能力;3)行政處罰主體;4)行政處罰時效;(2)安全生產行政處罰的適用原則 1)責令改正違法行為;2)一事不再罰;3)行政處罰折抵刑罰;,(四)安全生產行政處罰的裁量,1.行政處罰裁量的概念和規則(1)行政處罰裁量概念:(2)行政處罰裁量規則:1)綜合裁量規則;2)依法裁量規則;3)自主裁量規則。2.行政處罰裁量情節:(1)不予處罰情節;(2)從輕處罰情節;(3)減輕處罰情節;(4)從重處罰情節。,(五)安全生產行政處罰的實施程序,1.行政處罰案件的立案(1)立案的概念和意義 1)概念:2)意義:(2)行政處罰案件立案的條件和要求 1)立案的條件;213、)立案的要求。(3)案件來源 1)日常檢查發現 2)群眾舉報 3)受害人投訴 4)事故調查 5)部門移交 6)上級交辦 7)其他,(五)安全生產行政處罰的實施程序,2.行政處罰案件的調查取證(1)調查取證的概念和意義 1)概念;2)意義。(2)調查取證的實施 1)需要查明的案件事實 2)調查取證的法律規定 3)調查取證的主要方法,(五)安全生產行政處罰的實施程序,3.行政處罰案件的審理(1)案件審理的概念和意義 1)概念;2)意義。(2)案件審理機構(3)案件材料的審理 1)證據審查;2)事實認定;3)提出審理意見。,(五)安全生產行政處罰的實施程序,4.行政處罰決定的作出(1)處罰告知;(214、)陳述、申辯、聽證;(3)制作行政處罰案件呈批表;(4)案審委集體審議;(5)制作行政處罰決定書。并載明如下事項:1)當事人的姓名或者名稱、地址或者住址;2)違法事實和證據;3)處罰的種類和依據;4)行政處罰的履行方式和期限;5)不服行政處罰決定,申請行政復議或者提起行政的途徑和 期限;6)作出行政處罰決定的行政機關的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書送達當事人后發生法律效力,(六)安全生產行政處罰的決定程序,1.安全生產行政處罰決定程序的概念:是指安全生產行政處罰主體實施行政處罰時應當遵循的方 式、步驟、時間和順序,即安全生產行政處罰主體及相對 人實施和參與行政處罰的空間和時間表現形式,是15、安全生 產行 政法律關系在行政處罰實施過程中應遵守的一定程序,是確保安全生產行政執法行為合法、公正、正確運行,提 高行政效率,保障行政相對人合法權益的一項制度。2.行政處罰決定程序的基本原則(1)行政處罰決定以違法事實存在為前提原則;(2)行政處罰決定以履行告知程序為成立要件原則;(3)行政處罰決定以聽取陳述申辯為成立要件原則。,(六)安全生產行政處罰的決定程序,3.行政處罰的簡易程序(1)簡易程序的概念;(2)簡易程序的適用條件。1)違法事實清楚確鑿;2)有法定依據;3)符合法定的處罰種類和幅度。(3)簡易程序的步驟與要求 1)出示證件,表明身份;2)告知當事人相關事項及權利;3)制作行政處16、罰決定書;4)應當制作現場筆錄;5)備案與罰款收繳。,(六)安全生產行政處罰的決定程序,4.安全生產行政處罰的一般程序(1)一般程序的概念與特征 1)概念;2)特征。(2)一般程序的基本步驟 1)立案;2)調查取證;3)案件審理;4)處罰告知;5)作出處罰決定;6)送達處罰決定書。,(六)安全生產行政處罰的決定程序,(3)一般程序與簡易程序的區別 1)告知程序不同;2)處罰決定程序不同;3)執法權力不同;4)處罰決定書送達方式不同;5)罰款繳納方式不同。,(六)安全生產行政處罰的決定程序,5.安全生產行政處罰的聽證程序(1)聽證程序的概念與特征 1)概念;2)特征。階段性;局部性;選擇性;準司17、法性。(2)聽證程序的基本原則 1)保障權利的原則 2)聽證公開的原則 3)地位平等的原則 4)簡便效率的原則,(六)安全生產行政處罰的決定程序,(3)聽證程序的適用條件。1)符合法定行政處罰種類的案件;2)必須有當事人要求聽證的申請。(4)聽證程序的組織機關和聽證人員。1)聽證的組織機關;2)聽證的組織機構;3)聽證人員(聽證主持人、聽證員、書記員)。(5)聽證參加人 1)案件調查人員;2)當事人;(具備兩個條件,享有四項權力)3)第三人;4)代理人。,(六)安全生產行政處罰的決定程序,(6)聽證的告知、提出和受理。1)聽證的告知;2)聽證的提出;3)聽證的受理。(7)聽證的舉行。1)聽證的18、通知;2)聽證的預備階段;3)聽證的調查階段;4)聽證的辯論階段;5)當事人的最后陳述;6)聽證筆錄。,(六)安全生產行政處罰的決定程序,(8)聽證過程中特殊情況的處理 1)聽證的延期 2)撤回聽證申請和推定棄權 3)聽證的中止 4)聽證的終結(9)行政處罰決定及其送達(10)聽證費用,(七)安全生產行政處罰的委托,1.行政處罰委托的概述(1)行政處罰委托的定位 1)行政職權轉移:行政授權;行政委托。2)行政處罰權轉移:行政處罰授權;行政處罰委托。3)行政處罰權委托與行政處罰權授權的區別 職權轉移的主體不同;職權轉移的依據不同;職權轉移主體的地位不同,(七)安全生產行政處罰的委托,(2)行政處19、罰委托的要求 1)必須依據法律、法規和規章的明確規定;2)必須在自身享有的行政處罰權限內委托;3)必須委托給符合法定條件的組織。(3)行政處罰委托的形式 1)書面形式委托 2)制作委托書 3)載明以下事項:委托主體的名稱、地址、法定代表人姓名;受委托主體的名稱、地址、法定代表人姓名;委托行政處罰的法律依據及理由;委托的行政處罰事項、權限和期限;委托主體與受委托主體的責任和義務;委托主體和受委托主體加蓋印章、法定代表人簽名;注明制作委托書的時間。,(七)安全生產行政處罰的委托,2.受委托組織的法定條件(1)必須依法成立;(2)必須具備專業人員;(3)必須具備必要的技術檢查和技術簽定能力 3.行政20、處罰委托雙方的責任和義務(1)委托機關的責任 1)負責監督指導;2)承擔法律后果;3)加強業務培訓。(2)受委托機構的義務 1)必須以委托機關的的名義實施行政處罰;2)必須在委托的范圍內實施行政處罰;3)不得再委托其他組織或個人實施行政處罰。,(八)安全生產行政處罰的執行,1.行政處罰執行的基本原則。(1)自愿履行原則;(2)申訴不停止執行的原則;(3)罰繳分離的原則。2.行政處罰決定的送達。(1)直接送達;(2)留置送達;(3)委托送達;(4)郵寄送達;(5)公告送達。,(八)安全生產行政處罰的執行,3.行政處罰的執行方式。(1)自動履行;(2)罰款的收繳;(3)延期或者分期繳納罰款;(4)強制執行。1)到期不繳納罰款的,每日按處罰數額的3%加處罰 款;2)根據法律規定,將查封、扣押的設施、設備、器 材拍賣所得價款或者將凍結的銀行存款抵繳罰 款;3)依法申請人民法院強制執行。,(九)安全生產行政處罰的備案與結案,1.行政處罰案件的備案。(1)縣級安全生產監督管理部門行政處罰的備案;(2)市級安全生產監督管理部門行政處罰的備案;(3)省級安全生產監督管理部門行政處罰的備案;(4)上級安全監管監察部門交辦案件的備案。2.行政處罰案件的結案立卷。應當予以結案的情形:(1)行政處罰決定執行完畢的;(2)經人民法院判決或者裁定執行的;(3)免予行政處罰或者不預行政處罰的。,