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1、淺議安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察和行政處罰,目 的,一、了解掌握安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的概念、主 要特征、基本原則、基本內(nèi)容、方式、種類和法律依據(jù)。二、了解掌握安全生產(chǎn)行政處罰的主體與管轄、行政 處罰的種類與設(shè)定、行政處罰的實(shí)施、行政處罰 的決定程序、行政處罰的適用、行政處罰的委托、行政處罰的執(zhí)行、行政處罰的結(jié)案與備案。,一、安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察,（一）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的概念 1.執(zhí)法：亦稱法律執(zhí)行，是指國家行政機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和程 序，行使行政管理職權(quán)、履行行政管理職責(zé)、貫徹和 實(shí)施行政法律的活動。2.監(jiān)察：指采用檢查、督促、監(jiān)測、監(jiān)視、監(jiān)控等方式方法對管 理對象的行為實(shí)施監(jiān)督、考察的活動。3.行政執(zhí)法：從廣義上2、講，是國家行政機(jī)關(guān)執(zhí)行憲法和法律的總稱，包括政決策行為、行政立法行為、行政執(zhí)行行為等。從 狹義上講，是指國家行政機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和程序，執(zhí) 行國家規(guī)范性行政法律文件，對特定的人或事采取的直 接產(chǎn)生法律效果，而又有別于行政決策、行政立法等抽 象行政行為的具體行政行為。行政執(zhí)法廣義上講包括監(jiān) 督管理和行政處罰兩個(gè)方面，也是安全監(jiān)管監(jiān)察部門的 兩項(xiàng)基本職能，我們這里講的行政執(zhí)法主要是指狹義的 行政執(zhí)法。,（一）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的概念,4.安全生產(chǎn)：是指在社會生產(chǎn)過程中控制和減少職業(yè)危害因 素，避免和消除勞動場所風(fēng)險(xiǎn)，保障從事勞動 的人員和相關(guān)人員的人身安全健康及勞動場所 的設(shè)備、財(cái)產(chǎn)安全。5.安全生3、產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察：是指負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部 門和人員對安全生產(chǎn)工作進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的管理活動，并以國家名義、運(yùn)用國家權(quán)力，對生產(chǎn)經(jīng)營單位和相關(guān)人員執(zhí)行 安全生產(chǎn)政策、法律、法規(guī)和履行安全生產(chǎn)工作 職責(zé)的情況，依法進(jìn)行的監(jiān)督、檢查、糾正和懲 戒的工作。,（二）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的主要特征,1.具有法定性：主體和對象法定；職責(zé)和權(quán)限 法定；程序和規(guī)則法定。2.具有強(qiáng)制性：體現(xiàn)國家意志；維護(hù)法律權(quán)威；實(shí)行強(qiáng)制規(guī)范。3.具有行政性：履行行政職責(zé)；行使行政權(quán)力；實(shí)行行政監(jiān)督；開展行政執(zhí)法。4.具有目的性：糾正違法行為；實(shí)施行政處罰；消除安全隱患；確保安全生產(chǎn)；促進(jìn)安全發(fā)展。,（三）安全4、生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本原則,1.有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究的原則（1）依法包涵三層含義:1）主體合法；2）權(quán)限合法；3）內(nèi)容合法。（2）執(zhí)法包括兩個(gè)方面：1）執(zhí)法必嚴(yán)；2）違法必究。2.程序合法，證據(jù)確鑿，依據(jù)正確的原則（1）遵循程序法定原則；（2）注重事實(shí)證據(jù)原則；（3）正確適用法律原則。,（三）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本原則,3.嚴(yán)格執(zhí)法，公正執(zhí)法，文明執(zhí)法的原則（1）權(quán)利義務(wù)和權(quán)力責(zé)任相統(tǒng)一的原則；（2）實(shí)體公正和程序公正相統(tǒng)一的原則；（3）行為規(guī)范和文明禮貌相統(tǒng)一的原則。4.安全第一，預(yù)防為主，綜合治理的原則（1）安全為先的原則；（2）事前控制的原則；（3）齊抓共管的原則。,（三）安全生產(chǎn)執(zhí)5、法監(jiān)察的基本原則,5.正當(dāng)程序原則（1）程序的參與性；（2）決策者的中立性；（3）程序的對等性；（4）程序的合理性；（5）程序的自治性；（6）程序的及時(shí)終結(jié)性。6.監(jiān)察、服務(wù)與高效便民的原則（1）嚴(yán)格監(jiān)察；（2）熱情服務(wù)；（3）高效便民。,（三）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本原則,7.行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則（1）行為監(jiān)察（制度、管理和行為）；（2）技術(shù)監(jiān)察（技術(shù)、設(shè)備和工藝）。8.教育與懲罰相結(jié)合的原則（1）教育為主（目的）；（2）懲罰為輔（手段）。9.以人為本的原則,（四）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本內(nèi)容,1.安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察工作的構(gòu)成(1)執(zhí)法監(jiān)督；(2)執(zhí)法糾正；(3)執(zhí)法懲戒；(4)執(zhí)法防范6、。2.安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察工作的內(nèi)容（1）監(jiān)督檢查企業(yè)、有關(guān)組織和個(gè)人履行安全生產(chǎn)法律法規(guī) 義務(wù)的情況，并對違法行為追究法律責(zé)任。（2）監(jiān)督檢查企業(yè)、有關(guān)組織和個(gè)人執(zhí)行安全生產(chǎn)管理制度 的情況，并對違反制度的行為給予行政處罰。（3）對礦山、建筑施工企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹等企業(yè) 的生產(chǎn)經(jīng)營活動實(shí)施行政許可。（4）為了預(yù)防、控制和制止危險(xiǎn)行為和事故隱患，依法對有 關(guān)企業(yè)、組織和個(gè)人的人身和財(cái)產(chǎn)采取的強(qiáng)制性措施。（5）對在改善安全生產(chǎn)條件和防止生產(chǎn)安全事故方面取得顯 著成績的單位和個(gè)人實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)。,（五）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的方式和種類,1.安全生產(chǎn)監(jiān)察的方式（1）安全生產(chǎn)行為監(jiān)察；（2）安全生產(chǎn)技術(shù)監(jiān)察7、。2.安全生產(chǎn)監(jiān)察的種類（1）一般監(jiān)察；（2）專門監(jiān)察；（3）事故監(jiān)察。,（六）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的法律依據(jù),1.憲法：全國人大制定、根本大法、最高法律效力。2.法律：基本法律，全國人大制定；普通法律全國人大常 委會制定，效力低于憲法。3.行政法規(guī)：國務(wù)院制定，效力低于憲法和法律。4.地方性法規(guī)：省、自治直轄市和較大的市人大及其常委會制 定，效力低于憲法、法律和行政法規(guī)。5.自治條例和單行條例：民族自治地方人大制定，依法對法律、行政法規(guī)和地方法規(guī)做變通性規(guī)定 在本自治地方適用。6.行政規(guī)章：分為部委規(guī)章和地方政府規(guī)章。由國務(wù)院各部委 及經(jīng)授權(quán)的直屬機(jī)構(gòu)和省、自治區(qū)、直轄市及較 大的人民政府制定。8、位于最低效力層級。,（六）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的法律依據(jù),安 全 生 產(chǎn) 法 律 體 系,中華人民共和國憲法,中華人民共和國刑法,安全生產(chǎn)行政法規(guī)安全生產(chǎn)許可證條例,安全生產(chǎn)基本法安全生產(chǎn)法,安全生產(chǎn)部門規(guī)章勞動防護(hù)用品規(guī)定,安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（AQ）,安全生產(chǎn)地方法規(guī)吉林省安全生產(chǎn)條例,安全生產(chǎn)地方政府規(guī)章吉林旅游安全管理辦法,安全生產(chǎn)專項(xiàng)法礦山安全法,安全生產(chǎn)相關(guān)法勞動法,與安全生產(chǎn)相關(guān)的國際公約,安全生產(chǎn)地方標(biāo)準(zhǔn)（DB）,安全生產(chǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)（GB）,二、安全生產(chǎn)行政處罰,（一）安全生產(chǎn)行政處罰的主體與管轄 1.安全生產(chǎn)行政處罰的主體（1）行政處罰主體的概念與特征 1）概念：2）特征：有獨(dú)立的主體9、資格；依法享有行政處罰權(quán)；能獨(dú)立承擔(dān)行政處罰的法律后果。（2）行政處罰的法定主體 1）安全生產(chǎn)行政管理機(jī)關(guān)及其權(quán)限；2）法律法規(guī)授權(quán)的組織；3）行政機(jī)關(guān)委托的組織。,（一）安全生產(chǎn)行政處罰的主體與管轄,2.安全生產(chǎn)行政處罰的管轄（1）行政處罰管轄的概念 行政處罰的管轄，是指有權(quán)實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)授權(quán)的組織，在對具體違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)的權(quán)限 分工。（2）行政處罰的管轄 1）地域管轄：不同區(qū)域，同級行政機(jī)關(guān)行政處罰的權(quán)限分工 2）級別管轄：同類機(jī)關(guān)，不同級別行政機(jī)關(guān)行政處罰權(quán)限分工 3）職權(quán)管轄：同一區(qū)域，同一級別，不同行政機(jī)關(guān) 4）指定管轄：上級機(jī)關(guān)以決定形式指定下級機(jī)關(guān)行使管10、轄權(quán) 5）移送管轄：行政主體之間相互移送管轄權(quán)。,（二）安全生產(chǎn)行政處罰的種類與設(shè)定,1.安全生產(chǎn)行政處罰的種類（1）警告；（2）罰款；（3）責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為；（4）沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品、采掘 設(shè)備；（5）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建 設(shè)、責(zé)令停止施工；（6）暫扣或者吊銷有關(guān)許可證，暫停或者撤銷有關(guān)執(zhí) 業(yè)資格、崗位證書；（7）關(guān)閉；（8）拘留；（9）安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。,（二）安全生產(chǎn)行政處罰的種類與設(shè)定,2.安全生產(chǎn)行政處罰的設(shè)定（1）行政處罰設(shè)定的概念；（2）行政處罰設(shè)定的種類。1）創(chuàng)制性設(shè)定；2）執(zhí)行性設(shè)定。（311、）行政處罰設(shè)定的權(quán)限 1）法律的設(shè)定權(quán)；2）行政法規(guī)的設(shè)定權(quán)；3）地方性法規(guī)的設(shè)定權(quán)；4）行政規(guī)章的設(shè)定權(quán)。,（三）安全生產(chǎn)行政處罰的適用,1.安全生產(chǎn)行政處罰依據(jù)的種類和效力（1）憲法；（2）法律；（3）行政法規(guī)；（4）地方性法規(guī)；（5）自治條例和單行條例（6）行政規(guī)章。2.安全生產(chǎn)行政處罰依據(jù)的適用原則（1）有法必依、違法必究、執(zhí)法必嚴(yán)的原則；（2）實(shí)體法與程序法并重的原則；（3）上位法優(yōu)于下位法的原則；（4）特別法優(yōu)于一般法的原則；（5）新法優(yōu)于舊法的原則；（6）不溯及既往的原則；（7）呈請有權(quán)機(jī)關(guān)決定的原則。,（三）安全生產(chǎn)行政處罰的適用,3.安全生產(chǎn)行政處罰的適用（1）安全生產(chǎn)行政處12、罰的適用要件 1）行政違法行為；2）行政責(zé)任能力；3）行政處罰主體；4）行政處罰時(shí)效；（2）安全生產(chǎn)行政處罰的適用原則 1）責(zé)令改正違法行為；2）一事不再罰；3）行政處罰折抵刑罰；,（四）安全生產(chǎn)行政處罰的裁量,1.行政處罰裁量的概念和規(guī)則（1）行政處罰裁量概念：（2）行政處罰裁量規(guī)則：1）綜合裁量規(guī)則；2）依法裁量規(guī)則；3）自主裁量規(guī)則。2.行政處罰裁量情節(jié)：（1）不予處罰情節(jié)；（2）從輕處罰情節(jié)；（3）減輕處罰情節(jié)；（4）從重處罰情節(jié)。,（五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序,1.行政處罰案件的立案（1）立案的概念和意義 1）概念：2）意義：（2）行政處罰案件立案的條件和要求 1）立案的條件；213、）立案的要求。（3）案件來源 1）日常檢查發(fā)現(xiàn) 2）群眾舉報(bào) 3）受害人投訴 4）事故調(diào)查 5）部門移交 6）上級交辦 7）其他,（五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序,2.行政處罰案件的調(diào)查取證（1）調(diào)查取證的概念和意義 1）概念；2）意義。（2）調(diào)查取證的實(shí)施 1）需要查明的案件事實(shí) 2）調(diào)查取證的法律規(guī)定 3）調(diào)查取證的主要方法,（五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序,3.行政處罰案件的審理（1）案件審理的概念和意義 1）概念；2）意義。（2）案件審理機(jī)構(gòu)（3）案件材料的審理 1）證據(jù)審查；2）事實(shí)認(rèn)定；3）提出審理意見。,（五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序,4.行政處罰決定的作出（1）處罰告知；（214、）陳述、申辯、聽證；（3）制作行政處罰案件呈批表；（4）案審委集體審議；（5）制作行政處罰決定書。并載明如下事項(xiàng)：1）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址或者住址；2）違法事實(shí)和證據(jù)；3）處罰的種類和依據(jù)；4）行政處罰的履行方式和期限；5）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政的途徑和 期限；6）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人后發(fā)生法律效力,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,1.安全生產(chǎn)行政處罰決定程序的概念：是指安全生產(chǎn)行政處罰主體實(shí)施行政處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的方 式、步驟、時(shí)間和順序，即安全生產(chǎn)行政處罰主體及相對 人實(shí)施和參與行政處罰的空間和時(shí)間表現(xiàn)形式，是15、安全生 產(chǎn)行 政法律關(guān)系在行政處罰實(shí)施過程中應(yīng)遵守的一定程序，是確保安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為合法、公正、正確運(yùn)行，提 高行政效率，保障行政相對人合法權(quán)益的一項(xiàng)制度。2.行政處罰決定程序的基本原則（1）行政處罰決定以違法事實(shí)存在為前提原則；（2）行政處罰決定以履行告知程序?yàn)槌闪⒁瓌t；（3）行政處罰決定以聽取陳述申辯為成立要件原則。,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,3.行政處罰的簡易程序（1）簡易程序的概念；（2）簡易程序的適用條件。1）違法事實(shí)清楚確鑿；2）有法定依據(jù)；3）符合法定的處罰種類和幅度。（3）簡易程序的步驟與要求 1）出示證件，表明身份；2）告知當(dāng)事人相關(guān)事項(xiàng)及權(quán)利；3）制作行政處16、罰決定書；4）應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄；5）備案與罰款收繳。,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,4.安全生產(chǎn)行政處罰的一般程序（1）一般程序的概念與特征 1）概念；2）特征。（2）一般程序的基本步驟 1）立案；2）調(diào)查取證；3）案件審理；4）處罰告知；5）作出處罰決定；6）送達(dá)處罰決定書。,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,（3）一般程序與簡易程序的區(qū)別 1）告知程序不同；2）處罰決定程序不同；3）執(zhí)法權(quán)力不同；4）處罰決定書送達(dá)方式不同；5）罰款繳納方式不同。,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,5.安全生產(chǎn)行政處罰的聽證程序（1）聽證程序的概念與特征 1）概念；2）特征。階段性；局部性；選擇性；準(zhǔn)司17、法性。（2）聽證程序的基本原則 1）保障權(quán)利的原則 2）聽證公開的原則 3）地位平等的原則 4）簡便效率的原則,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,（3）聽證程序的適用條件。1）符合法定行政處罰種類的案件；2）必須有當(dāng)事人要求聽證的申請。（4）聽證程序的組織機(jī)關(guān)和聽證人員。1）聽證的組織機(jī)關(guān)；2）聽證的組織機(jī)構(gòu)；3）聽證人員（聽證主持人、聽證員、書記員）。（5）聽證參加人 1）案件調(diào)查人員；2）當(dāng)事人；（具備兩個(gè)條件，享有四項(xiàng)權(quán)力）3）第三人；4）代理人。,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,（6）聽證的告知、提出和受理。1）聽證的告知；2）聽證的提出；3）聽證的受理。（7）聽證的舉行。1）聽證的18、通知；2）聽證的預(yù)備階段；3）聽證的調(diào)查階段；4）聽證的辯論階段；5）當(dāng)事人的最后陳述；6）聽證筆錄。,（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序,（8）聽證過程中特殊情況的處理 1）聽證的延期 2）撤回聽證申請和推定棄權(quán) 3）聽證的中止 4）聽證的終結(jié)（9）行政處罰決定及其送達(dá)（10）聽證費(fèi)用,（七）安全生產(chǎn)行政處罰的委托,1.行政處罰委托的概述（1）行政處罰委托的定位 1）行政職權(quán)轉(zhuǎn)移：行政授權(quán)；行政委托。2）行政處罰權(quán)轉(zhuǎn)移：行政處罰授權(quán)；行政處罰委托。3）行政處罰權(quán)委托與行政處罰權(quán)授權(quán)的區(qū)別 職權(quán)轉(zhuǎn)移的主體不同；職權(quán)轉(zhuǎn)移的依據(jù)不同；職權(quán)轉(zhuǎn)移主體的地位不同,（七）安全生產(chǎn)行政處罰的委托,（2）行政處19、罰委托的要求 1）必須依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的明確規(guī)定；2）必須在自身享有的行政處罰權(quán)限內(nèi)委托；3）必須委托給符合法定條件的組織。（3）行政處罰委托的形式 1）書面形式委托 2）制作委托書 3）載明以下事項(xiàng)：委托主體的名稱、地址、法定代表人姓名；受委托主體的名稱、地址、法定代表人姓名；委托行政處罰的法律依據(jù)及理由；委托的行政處罰事項(xiàng)、權(quán)限和期限；委托主體與受委托主體的責(zé)任和義務(wù)；委托主體和受委托主體加蓋印章、法定代表人簽名；注明制作委托書的時(shí)間。,（七）安全生產(chǎn)行政處罰的委托,2.受委托組織的法定條件（1）必須依法成立；（2）必須具備專業(yè)人員；（3）必須具備必要的技術(shù)檢查和技術(shù)簽定能力 3.行政20、處罰委托雙方的責(zé)任和義務(wù)（1）委托機(jī)關(guān)的責(zé)任 1）負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)；2）承擔(dān)法律后果；3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（2）受委托機(jī)構(gòu)的義務(wù) 1）必須以委托機(jī)關(guān)的的名義實(shí)施行政處罰；2）必須在委托的范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰；3）不得再委托其他組織或個(gè)人實(shí)施行政處罰。,（八）安全生產(chǎn)行政處罰的執(zhí)行,1.行政處罰執(zhí)行的基本原則。（1）自愿履行原則；（2）申訴不停止執(zhí)行的原則；（3）罰繳分離的原則。2.行政處罰決定的送達(dá)。（1）直接送達(dá)；（2）留置送達(dá)；（3）委托送達(dá)；（4）郵寄送達(dá)；（5）公告送達(dá)。,（八）安全生產(chǎn)行政處罰的執(zhí)行,3.行政處罰的執(zhí)行方式。（1）自動履行；（2）罰款的收繳；（3）延期或者分期繳納罰款；（4）強(qiáng)制執(zhí)行。1）到期不繳納罰款的，每日按處罰數(shù)額的3%加處罰 款；2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器 材拍賣所得價(jià)款或者將凍結(jié)的銀行存款抵繳罰 款；3）依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。,（九）安全生產(chǎn)行政處罰的備案與結(jié)案,1.行政處罰案件的備案。（1）縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門行政處罰的備案；（2）市級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門行政處罰的備案；（3）省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門行政處罰的備案；（4）上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門交辦案件的備案。2.行政處罰案件的結(jié)案立卷。應(yīng)當(dāng)予以結(jié)案的情形：（1）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；（2）經(jīng)人民法院判決或者裁定執(zhí)行的；（3）免予行政處罰或者不預(yù)行政處罰的。,