投資體制改革與項目管理制度.doc
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2023-12-15
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1、管理制度編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: 投資體制改革與 項目管理制度二連發改委投資體制改革與項目管理制度 n 2004年投資體制改革的基本情況投資體制歷史沿革n 改革開放前投資體制:以高度集中管理為主要特征的計劃管理體制(1952年,按照蘇聯建設模式規定的項目管理程序包括計劃任務書、初步設計、組織施工、竣工驗收四個階段 )n 改革開放以后的主要改革歷程:從 1979 年開始進行“撥改貸”試點至今, 25 年中有關的改革政策、措施超過 40 項。 涉及四個方面:1. 投資宏觀調控體系調整 :包括國家計委和建委合并、基2、建和更新改造分部門管理后又合并、頒布產業政策和外商投資指導目錄、 91 年出臺投資方向調節稅( 2000 年停征)、實行差別貸款利率、實行項目資本金制度等等。 2. 項目決策體制調整 :包括下放投資項目審批權限,簡化項目,審批程序,由專業工程咨詢公司進行項目評估,劃分公益性、基礎性和競爭性項目,大型企業投資自主權試點、企業投資項目審批制改為核準制和備案制等。 3. 投資資金管理和籌措方面的改革 :如撥改貸、貸改投,征收能源交通基金,發行重點建設債券和企業股票,建立國家和地方投資公司,建設國開行等政策性金融機構等。4. 建設項目實施管理方面的改革: 如設立工程承保公司,推行招投標制,建立項目業主3、責任制、項目監理制度、項目審計制度。 投資體制改革的意義n 微觀經濟增強活力。確立了企業的投資主體地位,減少政府對企業生產經營活動的直接干預,有利于更好地發揮市場配置資源的基礎性作用,優化投資結構,提高投資效益,促進國民經濟持續快速協調健康發展和社會全面進步。 n 建立激勵與約束機制。深化投資體制改革,促進行政管理、國有企業、財政稅收、金融信貸等方面的改革,有利于建立企業和銀行自我激勵、自我約束的機制,促進社會主義市場經濟體制的進一步完善。 n 優化投資環境,擴大對外開放。深化投資體制改革,改進對外商投資和境外投資的管理,有利于進一步擴大對外開放,更好地利用國際國內兩個市場、兩種資源,為經濟發4、展拓展更為廣闊的空間。 n 轉變政府職能。深化投資體制改革,加快政府職能轉變,有利于政府把工作重心轉到經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務上來。 n 實現制度創新。有利于消除產生投資盲目擴張等問題的體制性根源,增強經濟健康發展的內在活力和動力投資體制改革的主要創新點n 企業投資項目的審批制改為核準制和備案制。今后對企業不使用政府投資資金的建設項目,一律不再實行審批制,政府只對其中的重大項目和限制類項目進行核準,對其它項目實行備案制。核準制與審批制的區別:n 適用的范圍不同。審批制,只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業投資項目;核準制,則適用于企業不使用政府性資金投資建設的重大項目、限制5、類項目。(限制類項目,企業投資) n 審核的內容不同。過去的審批制,政府既從社會管理者角度,又從投資所有者的角度審核企業的投資項目;核準制,政府只是從社會和經濟公共管理的角度審核企業的投資項目,審核內容主要是“維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷”等方面。 n 審核的程序不同。審批制,一般要經過批準“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”三個環節,而核準制只有“項目申請報告”一個環節。(申請報告通用文本)n 實行備案制。對于大多數企業投資項目,政府將不再審批,而是由企業自主決策,按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。有效地實行備案制,6、政府可以全面掌握投資意向信息,及時、準確地監測投資運行情況,適時發布投資信息,引導社會投資方向進展情況 n 國家層面:n 國務院關于投資體制改革的決定(附政府核準的投資項目目錄)n 企業投資項目核準暫行辦法(國家發展改革委第19號令)n 外商投資項目核準暫行管理辦法 (國家發展改革委第22號令)n 境外投資項目核準暫行管理辦法 (國家發展改革委第21號令)n 關于實行企業投資項目備案制指導意見的通知(發改投資20042656號)n 中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法 (國家發展改革委第31號令)n 國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法 (國家發展改革委第28號令)n 國家發展改7、革委關于印發審批地方政府投資項目有關規定(暫行)的通知(發改投資20051392號)n n 自治區層面n 內蒙古自治區投資體制改革實施意見n 內蒙古自治區政府核準的投資項目目錄n 內蒙古自治區企業投資項目核準暫行辦法n 內蒙古自治區企業投資項目備案暫行辦法n 內蒙古自治區外商投資項目核準暫行管理辦法n 內蒙古自治區境外投資項目核準暫行辦法n 內蒙古自治區預算內基本建設投資管理辦法n 項目核準制度n 核準范圍:n 國家的核準目錄規定,對農林水利、能源、交通運輸、信息產業、原材料、機械制造、輕工煙草、高新技術、城建、社會事業、金融、外商投資和境外投資等十三個重要領域和行業中的重大和限制類投資項目進8、行核準。n 企業不使用政府性資金建設目錄以外的項目,除法律法規和國務院有專門規定禁止投資的項目外,實行備案制管理n 根據情況變化,可以適時調整目錄。n 核準機關:n 國務院投資主管部門會同行業主管部門、地方政府投資主管部門會同同級行業主管部門。n 國家發展改革委19號令明確解釋:國務院投資主管部門是指國家發展和改革委員會,地方政府投資主管部門是指地方政府發展改革委(計委)和地方政府規定具有投資管理職能的經貿委(經委)。n 自治區發展改革委和經委的關系:經委只管工業、不需國家協調和綜合平衡的項目n 核準權限:n 國家:13個行業65類核準項目,國家核準61項。主要涉及總量平衡、宏觀調控、經濟合理9、布局、重要戰略資源配置、經濟與環境安全等方面需要國家調控的項目。 n 省級以下地方政府核準:對國家核準權限以下的項目進行核準,其中規定由省級投資主管部門核準的項目11項,由地方政府投資主管部門核準的項目有18項。n 盟市政府的核準權限。內蒙古自治區政府核準的投資項目目錄對中央下放地方政府核準的項目,按照貫徹宏觀調控和產業政策的需要,規定了可由盟市投資主管部門核準的項目共7項n 核準形式n 項目申請報告(通用文本070607)n 單位委托有資質的工程咨詢機構編制:報國家核準的,甲級;報自治區核準的,乙級。n 主要內容:項目申請單位的基本情況;擬建項目情況;建設用地與相關規劃;資源利用與能源耗用分10、析;生態環境影響分析;經濟和社會效果分析。(與可研報告比,側重于宏觀布局、資源與環境、社會影響)。n 附件:城市規劃意見;項目用地預審意見;環評審批意見;法律法規規定的其他文件。(同級主管部門出具)n 核準內容n 符合國家法律法規;n 符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、行業準入標準和土地利用總體規劃;n 符合國家宏觀調控政策;n 地區布局合理;n 主要產品未對國內市場形成壟斷;n 未影響我國經濟安全;n 合理開發并有效利用了資源;n 生態環境和自然文化遺產得到有效保護;n 未對公眾利益,特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。n 核準文件及其效力n 投資主管部門出具的有法律效11、力文件。n 可以據此辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。n 有限期2年。n 變更需確認或重新辦理n 核準程序n 受理:n 材料登記:申報材料由辦公室或窗口負責接受和登記,提出擬辦意見后,轉項目主管處室承辦。n 一次告知:項目主管處室按照有關規定對項目申報材料進行審核,需要項目申請單位修改、補充有關材料或澄清情況的,由主管處室提出書面意見,填寫告知事項通知書,經分管處長審核,自接收申報材料3個工作日內送委辦公室。委辦公室根據主管處室意見,以傳真、郵寄、電子郵件或直接送達等方式及時告知項目申請單位。逾期不告知,視為受理。n 正式受理:申請我委核準(包括重新送達)12、的項目申報材料,經主管處室審核確認并填好受理通知書后送委辦公室。由委辦公室及時向項目申請單位出具受理通知書。 n 咨詢評估與征求主管部門意見n 報我委核準的項目,如有必要,應當進行咨詢評估。評估采取委托有資質的咨詢機構評估和組織專家評估兩種方式n 需征求有關行業主管部門意見的項目,由主辦處室出具征求意見函(附項目申請報告),征求意見函由相關處室處長審簽,送有關行業主管部門。n 有關行業主管部門在收到征求意見函后7個工作日內,向項目核準機關提出書面審核意見;逾期沒有反饋書面審核意見的,視為同意n 做出核準決定n 核準文件擬制:項目核準文件由主辦處室擬文,經分管副處長、處長審核。n 涉及其他處室業13、務的項目,實行會簽制度。由主辦處室確定會簽處室,文稿先由本處處長審核,然后會簽其他處室。n 經辦公室核稿后,按照委內核準權限由委主任、分管主任簽發。 n 時限與義務n 項目正式受理后,在20個工作日內(含征求相關部門意見的7個工作日)作出核準決定。若有特殊原因,經委主任或分管主任批準,可以延長10個工作日。(不含補充、完善內容和澄清有關問題的時間)n 對于同意核準的項目,項目核準機關應向項目申請單位出具項目核準文件,同時抄送相關部門和下級項目核準機關;對不同意核準的項目,應向項目申請單位出具不予核準決定書,說明不予核準的理由,并抄送相關部門和下級項目核準機關。 n 項目申請單位對項目核準機關的14、核準決定有異議的,可依法提出行政復議或行政訴訟n 項目備案制度n 備案范圍n 核準目錄以外n 不使用政府性資金n 符合國家法律法規n 備案機關n 自治區發展改革委n 盟市發展改革部門n 旗縣發展改革部門n 備案權限n 自治區發展改革委備案:跨行政區域的項目或投資額在1億元及以上的項目;n 項目所在地盟市發展改革部門備案:投資額在3000萬元及以上、1億元以下的項目;n 項目所在地旗縣區發展改革部門備案:投資額在3000萬元以下的項目n 備案形式n 內蒙古自治區企業投資項目備案申請表:n 項目申請單位應填寫,一式2份;n 按照屬地原則,直接到相應項目備案機關辦理備案手續;n 待各方面條件成熟后,15、逐步推行網上申請和受理。(聯系大廳) n 附件n 企業營業執照副本復印件;n 與建設項目有關的相應資質證書復印件。n 審查內容n 是否符合有關法律法規。n 是否符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策。n 是否符合行業準入標準。n 是否屬于政府核準或審批而不應實行備案的項目。(判斷步驟在合法的前提下)n 備案確認書及其效力n 項目備案確認書由項目備案機關對項目進行合規性審查后,對符合備案條件的項目出具;n 是項目申請單位開展投資項目各項前期準備工作的初始依據。項目申請單位憑項目備案機關出具的項目備案確認書,依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、環境保護、設備進口和減免稅等手續。16、n 項目備案確認書有效期2年,自發布之日起計算。在項目備案確認書有效期內未開工建設的項目,備案確認書自動失效。 n 已經備案的項目,當投資主體、建設規模、主要建設內容、技術工藝、建設地點等發生重大變化時,需重新申請備案n 備案程序( 3個) n 項目受理n 備案申請文件由辦公室或窗口部門指定專人統一接收登記,轉主辦處室辦理。n 相關處室接到文件后,若所申請備案項目屬自治區發展改革委備案范圍,內蒙古自治區企業投資項目備案申請表填寫完整,且企業營業執照副本復印件等附件材料齊備有效,由填寫內蒙古自治區企業投資項目備案受理通知書。n 若不符合上述受理條件,相關處室經辦人員應及時告知項目申請單位,并說明17、理由。對于項目單位來人辦理的,應及時告知或送達;對于項目單位來函辦理的,可以傳真、電話或便函等方式告知或送達。 n 備案審查n 申請文件的批辦:委辦公室向項目申請單位告知項目受理后,填寫內蒙古企業投資項目備案申請批辦單,按照申請備案項目所屬行業歸口,于出具備案受理通知書的當日批轉委內相關處室進行備案審查。n 合規性審查:委內相關處室確定責任人負責對申報項目進行“合規性”審查,合規性審查工作完成后,由主辦處室填寫項目合規性審查意見n 備案確認n 備案審核:項目“合規性”審查工作完成后,由項目主辦處室提出審核意見,經本處處長或分管處長審核確認。n 項目會簽:申請備案項目若涉及其他處室主管業務的,主18、辦處室在出具備案確認書前會簽其他業務處室,如無特殊情況,會簽處室須在1個工作日內完成會簽工作。n 出具確認書:對符合備案條件的項目,由相關業務處室擬定備案確認書,附內蒙古企業投資項目備案申請批辦單,委分管主任簽發。n 備案登記:各相關業務處室出具備案確認書或不予備案書面通知書時,應及時填寫“內蒙古自治區企業投資項目備案統計表”或“內蒙古自治區企業投資不予備案項目統計表”,上述兩張統計表于每月度末2個工作日內交投資處匯總。 n 時限與義務n 時限:對正式受理的備案項目,應在5個工作日內予以備案或出具不予備案通知書。如因特殊情況不能在5個工作日內完成備案的,經委主任審批同意,可以延長5個工作日。n19、 對于不符合備案條件的項目,項目備案機關應在收到備案申請文件5個工作日內書面通知項目申請單位,并說明不予備案的理由。(上級項目備案機關在出具備案確認書,或不予備案的意見時,應抄送同級政府有關部門和下級項目備案機關。)n 項目申請單位對項目備案機關作出的不予備案的決定或項目備案確認書的實質性內容有異議的,可依法提出行政復議或行政訴訟n 項目審批制度n 審批范圍n 項目審批n 政府直接投資和資本金注入項目;n 政府轉貸項目n 投資補助和貼息超過一定限額的項目(預算內投資補助或貼息超2億元或超過3000萬元且占項目總投資比例超過50的項目)n 地方政府直接投資或資本金注入方式投資目錄內的項目(建議書20、)n 資金審批(需要地方籌款金額不大的,如公檢法司項目可研由地方審批)n 補助和貼息n 轉貸資金n 政府投資領域(公共產品和需要扶持的產業)n 公益性和公共基礎設施投資項目n 保護和改善生態環境的投資項目n 促進欠發達地區的經濟和社會發展的投資項目n 推進科技進步和高新技術產業化的投資項目n 符合國家有關規定的項目(市場失靈)n 政府投資方式n 直接投資n 資本金注入n 投資補助n 貼息n 轉貸n 項目審批決策制度n 項目審批n 項目建議書n 可行性研究報告n 初步設計n 概算審批n 項目評估(專家決策、評估意見)n 項目公示制度(媒體、內容、期限、采納)n 資金審批決策n 資金申請報告n 項21、目申報單位和項目基本情況;n 項目的資金情況,包括資金來源和到位情況;n 項目申報的理由;n 項目實施后的社會、經濟評價和效果預測。n 附件:項目審批、核準或備案文件;環境保護部門的環境影響分析報告批復文件;國土資源部門出具的項目用地審查意見;規劃部門出具的規劃意見;對申請貼息的項目已使用貸款的,應提供貸款銀行付息單;根據國家和自治區的規定需要提交的其他文件n 基本建設程序流程簡圖:n 項 目 建 議 書(初步設想、投資估算) n 兩項可以一起做(“兩道并一道”)n 可行性研究報告(具體方案、投資估算)n n 初 步 設 計(設計階段、拿出總概算、準備施工)n n 建 設 準 備(“四通一平”22、招標投標等) n n 建 設 實 施(施工預算、開工建設、階段性驗收等)n n 竣 工 驗 收(竣工決算、驗收報告)n n 后 評 價(系統評價、比較總結)n 編制計劃n 國家:建議計劃,并附項目審批、核準文件,項目法人營業執照,資金籌措及到位證明(分投向)n 自治區:盟市上報計劃,有關附件證明材料,主管處室意見,行業部門意見(分情況),分管主任意見,委務會會議討論,分管主席意見,政府常務會議研究n 項目監管n 各項制度:法人責任制、資本金制、招投標制、監理制度、合同管理制、財務管理制度,代建制n 監管方式n 稽察機構n 審計部門n 監察部門n 財政部門n 中介機構后評價n 項目管理存在的問23、題n 核準、備案體系需要進一步完善。n 申請報告文本尚未確定(0706)n 審核、評估標準體系尚未建立n 后評價體系尚在探索階段n 部門之間溝通不及時,動作不協調n 政府投資n 各類政府投資資源分散,管理不統一n 投資計劃編制效率偏低n 項目審批程序復雜,不規范n 代建制需要規范與統一n 問題與對策n 項目管理存在的問題n 核準、備案體系需要進一步完善。n 申請報告文本尚未確定(0706)n 審核、評估標準體系尚未建立n 后評價體系尚在探索階段n 部門之間溝通不及時,動作不協調n 政府投資n 各類政府投資資源分散,管理不統一n 投資計劃編制效率偏低n 項目審批程序復雜,不規范n 代建制需要規范與統一n 對策n 完善核準備案制度n 研究制定規范的示范文本、評估標準與指標體系n 建立項目后評價制度n 加強部門協作,統一行動步調n 規范政府投資行為n 專家評估,科學決策n 推行公示制度,強化民主監督n 推行公益性項目代建制(04年投資體制改革的決定明確提出,在政府投資項目中要推行“代建制”管理,即通過招標等方式,選擇專業化的項目管理單位負責項目的建設實施,嚴格控制項目投資、質量和工期,建成后移交給使用單位。分權預防腐敗的好辦法)n 區別不同的項目類別,簡化審批程序,規范項目管理