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1、農村商業銀行“合規文化建設年”活動實施方案121號 （4月29日）為進一步增強全行的合規經營意識，培育良好的合規管理文化，提升風險管控能力，推動合規內控體系和案件防控長效機制建設，實現各項業務又快又好地發展，根據蘇信聯發201148文件精神的要求，總行決定在全轄范圍內開展“合規文化建設年”活動。現制定實施方案如下：一、指導思想圍繞“合規創造價值，合規保障發展”的活動主題，突出培育合規文化和控制合規風險兩項基本要求，進一步增強全員合規意識，構建內控制度體系，完善考核評估機制，提升專業隊伍素質，夯實合規管理基礎，逐步培育和塑造良好的企業合規文化，推動各項業務又快又好發展。二、活動的目標合規文化建設2、是我行實施全面風險管理的重要載體，通過“合規文化建設年”活動的開展，實現“全員合規意識明顯增強，內控制度執行力明顯提高，人員隊伍素質明顯提升，風險防范的能力明顯加強”的目標要求，初步形成合規創造價值的理念，營造主動合規、有效合規、科學合規的良好氛圍。三、活動內容（一）進一步健全和完善內控制度體系，制定和完善業務操作流程。加強內控制度建設和整合，做到系統化、文本化。以全面修訂內控制度為契機，結合合規文化教育建設活動，對崗位職責、管理制度和操作流程進行梳理，整合和優化，修訂管理制度，再造業務流程，編制合規手冊，確保業務經營管理活動具有可操作、可遵循的原則?；I建合規知識在線考試系統，內容要覆蓋所有客3、戶、產品和服務，涵蓋所有從業人員的行為操守和道德規范，并及時更新。建立規章制度定期維護和后評價制度，及時跟蹤制度執行情況，并根據經營環境的變化，不斷加以補充和完善，有效發現和堵塞新的漏洞，逐步形成持續改進的后續制度建設機制。（二）加大員工教育力度，增強合規經營意識。組織開展金融法律、監管法規、內部規章制度學習和案件風險提示、職業道德教育，進一步倡導“合規人人有責”、“合規創造價值”、“主動合規”等合規文化理念。針對新出臺的制度，各部門制定培訓計劃，合理安排方案，明確培訓重點，通過集中授課、舉辦講座、調查問卷、考試考核、視頻系統、現場觀摩等靈活多樣的培訓方式，重點組織對新員工、中層管理人員、網點4、負責人、合規管理員和新業務流程等內容，實施不同層次、不同方式的業務培訓，提高全員的合規操作水平和整體業務素質。（三）加大合規檢查力度，強化執行能力。各職能部門要借助“合規文化建設年”活動的契機，制定檢查計劃，對各網點的合規經營情況進行檢查、輔導，及時糾正違規行為或錯誤做法，對特出問題和風險隱患要及時通報，發現合規風險頻發的環節要抓緊防范，全面促進合規管理水平的提高。通過以點帶面、以先進促后進的形式，樹立合規經營的先進典型，通過典型事例、經驗，推動全行合規管理工作的提升。各項檢查要做到：查前訂方案，檢查有記錄，查后應報告，問題必跟蹤，整改要到位。布置檢查時要做到：責任明確，重點突出。各業務條線的5、檢查方案、報告、整改要求和后續跟蹤情況報告，要在完成該項工作的當月月底前送交合規管理部備案。（四）建立合規風險評價機制，主動識別和評價合規風險?？傂袑⒏鶕拘械慕洜I特點和內控管理狀況，根據合規管理的程序，研究制定合規風險評價標準，識別和評估與業務經營活動相關的合規風險，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立及客戶關系發生重大變化等所產生的合規風險。（五）加大考核激勵力度，建立責任體系。建立合規管理人員績效考評制度，制定合規工作考核和獎懲制度，明確工作計劃、預期目標、完成質量等內容的考核辦法，定期評價合規人員的工作業績，作為獎罰依據之一，要建立合規工作責任體系，落實“一把手”的合規管理責任6、，制定內部責任追究制度，確保獎懲分明、違規必究，使合規工作責任真正落到實處，對于違規問題，要堅決實施責任追究，促使全員依法經營、合規操作，提高合規工作的整體質量和效率。四、活動安排（一）組織建設。建立“合規文化建設年”活動領導小組，負責“合規文化建設年”活動的領導、協調，總行行長任領導小組組長，各分管行長任副組長，成員由總行各部室負責人組成。領導小組辦公室設在合規管理部，負責 “合規文化建設年”活動的具體事務。各部門、各支行“一把手”是合規文化建設活動的第一責任人，各單位合規管理員具體負責“合規文化建設年”活動安排的落實，確保完成本單位合規文化建設的各項工作。（二）業務培訓。開展多層次、分批次7、的業務培訓。自5月份開始，總行設立每周課堂，由各業務部門排出培訓計劃，通過培訓課堂對新進員工、新上任的中層管理人員、高風險部門和關鍵崗位人員、合規管理人員、其他在職員工分批組織合規培訓。5月10日前，合規管理部匯總各部門的培訓計劃，按計劃組織實施。（三）開展檢查。結合案件防控治理工作，總行將有計劃、有步驟地對信貸管理、財務會計、資金營運、安全保衛、銀行卡管理等業務開展合規性檢查，對存在的漏洞和隱患及時進行整改。機關各業務部門要在5月底前將編制的年度檢查計劃，交合規管理部備案。（四）征文競賽。為了把這次活動的各項工作落到實處，抓出成效，使全員的合規意識整體得以提高，總行在全轄開展“合規文化建設征8、文競賽”活動，制定競賽辦法，評選優秀文稿進行獎勵（獎勵辦法另文下發）。對質量較好的文章，總行將選送參加省聯社組織的征文評比競賽活動。對在省聯社征文競賽中獲獎的個人，另行給予獎勵。各部門、各支行要結合總行最近下發（內網下載）的各項規章制度以及相關監管要求、合規風險管理實務等內容，組織員工認真學習、領會，開展討論，組織員工認真撰寫競賽征文、學習心得，每個單位的征文稿件不得少于1篇，每名員工撰寫心得體會不少于1篇。征文和心得由合規管理員收集，于5月20日前報總行合規管理部。（五）總結提升。年底，總行對“合規文化建設年”活動進行總結，分析存在的的問題和不足，明確下一步工作打算和措施，逐步構建合規文化建設的長效機制。附表1：合規文化建設年活動任務表項目承辦部門時間安排相關要求組織建設合規管理部4月底前業務培訓各部室5月份開始5月10日前各部室制定培訓計劃制度匯編合規管理部牽頭5月底前學習心得、征文各部室、各支行5月20日前合規管理員收集上報合規管理部內控檢查各部室5-12月份5月底前各部室編制檢查計劃附表2：員工教育培訓計劃表部門培訓內容培訓對象主講人課時（包括法律法規；制度解讀、操作流程介紹、風險環節、注意事項；理論學習；案件警示）本行人員或外聘講師根據內容安排附表3：案件防控和內控制度執行情況檢查計劃表部門檢查范圍與內容時間安排