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2023-12-21
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1、序序號號資資料料名名稱稱一、(向總部)項目立項1項目可行性研究報告、方案設計、初步設計及概算2對第1項的政府審批部門批復文件3其他有關項目立項及政府批準文件4政府規劃、國土、環保等有權主管部門對項目的相關批準文件項目用地(59條)5項目用地土地使用權出讓合同6項目用地付清地價證明或繳款憑證7土地權證或房地產權證8建設用地規劃許可證9建設工程規劃許可證10公司業務板塊對該項目的介紹、項目工程報價及還款來源描述11當地政府對BT投資項目的稅收優惠政策二、當地政府、業主及項目背景調查12項目所在地政府財政收支狀況報告13近期的財政收支情況14業主公司的公司章程、細則、內部管理條例或其他有關公司組建或2、改組文件15業主公司的營業執照,發起人協議、股東協議、批準證書以及與成立、組建及改組有關的任何其他政府批文16業主公司的驗資報告、出資證明和資產評估報告及/或產權登記證,現有注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記17業主公司的歷次股權變更的證明文件及有關股東決議和協議18業主公司的下屬企業的合資、合營合同、章程及其修改文本19業主公司的項目建議書、可研報告、初步立項申請以及為設立下屬企業向政府審批部門提交的任何其他文件及批文20業主公司每個下屬企業的營業執照、批準證書以及設立的政府批文21業主公司每個下屬企業自組建以來的公司記錄,包括股東會、董事會決議和會議記錄22業主公司每個下屬企業的3、驗資報告及出資證明、資產評估報告和審計報告23業主公司股東是否將其所持股份設置了質押或其他第三方權益,如有,則提供有關合同及登記備案文件24業主公司和/或下屬公司為從事其經營范圍的各項業務而獲得的由政府授予的所有經營許可證、批準及認證,包括但不限于從事現在正在進行的主要業務的經營許可證及批準25銷售及促銷調查26競爭對手及競爭份額27業主公司和/或下屬公司的業務發展目標28近三年的財務報表分析29未來5年財務預測,未來3年的業務計劃和損益表預測,現金流量表預測及資產負債表預測30最近一期的審計報告、評估報告、或有債務說明及租賃資產說明31所有的重要合同、協議,包括業務、投資、融資、保險等方面的4、,以及與政府機構及其他組織簽訂的履約期超過一年的重大合同32重大訴訟事項及其說明、證明文件33業主公司和/或下屬企業擁有的所有土地、物業及其他資產清單、產權證明、取得土地的政府批文、合同及繳款證明,有關土地房產抵押合同及登記注冊,為取得產權證明的土地、房產清單及說明原因34業主公司和/或下屬企業租賃的土地、房產的清單、合同及登記證明、租賃土地的土地使用證、租賃房產的房產證及其業主的房屋租賃許可證35對業主公司和/下屬企業物業使用權所設的限制和其他債權36業主公司和/下屬企業擁有的主要生產經營設備的產權狀況三、項目簽約前的評估分析37政府確認甲方為項目最終業主的確權文件38政府同意項目以BT模式5、投資建設及對乙方作為投資人的批準文件項目還款來源保障(財政預算列支、項目收益權設立“共管賬戶”監管及其他方式)(3944條)39政府將項目回購價款列入財政預算開支并報經當地市人大的批復文件40政府承諾該BT項目回購價款列入財政預算開支的文件41政府財政局為建設該項目提供財政連帶支付的承諾文件42業主方近三年內驗資及審計報告、最近一期財務報告及往來明細資料、近三年的由稅務部門出具的完稅證明、經年審后的貸款卡、近三個月的銀行對賬單等資料43還款來源保障詳細分析報告44其他有關項目還款來源保障方式項目抵押資產(4549條)45項目用地土地使用權出讓合同46項目用地付清地價證明或繳款憑證47土地權證或6、房地產權證48建設用地規劃許可證49建設工程規劃許可證項目評估分析(5054條)50土地房產等抵押資產評估報告51項目所在地有關BT投資項目的稅收優惠政策,取得相關文件52當地政府財政、信譽等分析及評估報告53項目還款來源分析報告54項目工程投資分析報告(項目工程報價)四、簽約至項目開工前55建筑工程施工許可證56項目設計單位、施工單位及監理單位的資質證書57項目投入資金的相關有效憑證58項目BT協議整套合同書59該項目與甲方聯合招投標通知書60總承包單位的中標通知書61與中標單位所簽訂的總承包合同及分包合同62與中標工程有關的工程量清單五、開工后的投資過程63項目工程進度款支付申請文件64項7、目工程進度報告65季度項目資金需求計劃66季度應收款確認函67項目工程發票68季度回款情況投資中的盡職調查(6972條)69當地政府上年度財務狀況、近期財政狀況及經濟形勢70業主公司上年度財務審計報告、近期財務報表71項目工程進展,包括進度報告及現場照片等72項目預售情況及監管賬戶銀行對賬單73項目執行中的調查報告注明:黃色標記部分,因國務院、財政部等部委及國家銀監會出臺相應限制政策,地方政府以財政收入對地方融資平臺提供財政擔保措施已“無效”。但因我司的項目均對應政府及其有關部門,而要求的財政擔保只是列入政府中長期預算,這對公司的還款來源保障長期有效,相比其他還款來源而言,其風險可控。文文件件8、審審批批或或出出具具部部門門業主方市/區發改局市/區規劃、國土資源及環保等局市/區國土局市/區規劃局市/區規劃局市地稅機關當地政府部門業主公司市/區人民政府市/區人民政府市/區人大市/區人民政府市/區財政局市/區國土資源局市/區國土資源局、財政局市/區國土資源局、房管局市/區規劃局市/區規劃局與融資行有關的土地房產評估機構市地稅機關與融資行有關的土地房產評估機構市/區有關部門項目還款來源保障(財政預算列支、項目收益權設立“共管賬戶”監管及其他方式)(3944條)注明:黃色標記部分,因國務院、財政部等部委及國家銀監會出臺相應限制政策,地方政府以財政收入對地方融資平臺提供財政擔保措施已“無效”。但9、因我司的項目均對應政府及其有關部門,而要求的財政擔保只是列入政府中長期預算,這對公司的還款來源保障長期有效,相比其他還款來源而言,其風險可控。序序號號資資料料名名稱稱一、(向總部)項目立項1項目可行性研究報告、初步設計及概算2房地產開發項目手冊3方案設計、初步設計、施工圖設計及其審批4政府規劃、國土、消防、環保等有權主管部門對項目的相關批準文件項目用地(59條)5項目用地土地使用權出讓合同6項目用地付清地價證明或繳款憑證7土地權證或房地產權證8建設用地規劃許可證9建設工程規劃許可證10公司業務板塊對該項目的介紹、項目工程報價及還款來源描述11當地政府對BT投資項目的稅收優惠政策二、業主及項目背10、景調查12業主公司的公司章程、細則、內部管理條例或其他有關公司組建或改組文件13業主公司的營業執照,發起人協議、股東協議、批準證書以及與成立、組建及改組有關的任何其他政府批文14業主公司的驗資報告、出資證明和資產評估報告及/或產權登記證,現有注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記15業主公司的歷次股權變更的證明文件及有關股東決議和協議16業主公司的下屬企業的合資、合營合同、章程及其修改文本17業主公司的項目建議書、可研報告、初步立項申請以及為設立下屬企業向政府審批部門提交的任何其他文件及批文18業主公司每個下屬企業的營業執照、批準證書以及設立的政府批文19業主公司每個下屬企業自組建以來的11、公司記錄,包括股東會、董事會決議和會議記錄20業主公司每個下屬企業的驗資報告及出資證明、資產評估報告和審計報告21業主公司股東是否將其所持股份設置了質押或其他第三方權益,如有,則提供有關合同及登記備案文件22業主公司和/或下屬公司為從事其經營范圍的各項業務而獲得的由政府授予的所有經營許可證、批準及認證,包括但不限于從事現在正在進行的主要業務的經營許可證及批準23銷售及促銷調查24競爭對手及競爭份額25業主公司和/或下屬公司的業務發展目標26近三年的財務報表分析27未來5年財務預測,未來3年的業務計劃和損益表預測,現金流量表預測及資產負債表預測28最近一期的審計報告、評估報告、或有債務說明及租賃12、資產說明29所有的重要合同、協議,包括業務、投資、融資、保險等方面的,以及與政府機構及其他組織簽訂的履約期超過一年的重大合同30重大訴訟事項及其說明、證明文件31業主公司和/或下屬企業擁有的所有土地、物業及其他資產清單、產權證明、取得土地的政府批文、合同及繳款證明,有關土地房產抵押合同及登記注冊,為取得產權證明的土地、房產清單及說明原因32業主公司和/或下屬企業租賃的土地、房產的清單、合同及登記證明、租賃土地的土地使用證、租賃房產的房產證及其業主的房屋租賃許可證33對業主公司和/下屬企業物業使用權所設的限制和其他債權34業主公司和/下屬企業擁有的主要生產經營設備的產權狀況三、項目簽約前的評估分13、析項目還款來源保障(項目收益權設立“共管賬戶”監管、其他方式)(3537條)35業主方近三年內驗資及審計報告、最近一期財務報告及往來明細資料、近三年的由稅務部門出具的完稅證明、經年審后的貸款卡、近三個月的銀行對賬單等資料36還款來源保障詳細分析報告37其他有關項目還款來源保障方式項目抵押資產(3842條)38項目用地土地使用權出讓合同39項目用地付清地價證明或繳款憑證40土地權證或房地產權證41建設用地規劃許可證42建設工程規劃許可證項目簽約前的評估分析報告(4346條)43土地房產等抵押資產評估報告44項目所在地有關投資項目的稅收優惠政策核實,取得相關文件45項目還款來源分析報告46項目工程14、投資分析報告(項目工程報價)四、簽約至項目開工前47建筑工程施工許可證48項目設計單位、施工單位及監理單位的資質證書49項目投入資金的相關有效憑證50項目協議整套合同書51該項目與甲方聯合招投標通知書52總承包單位的中標通知書53與中標單位所簽訂的總承包合同及分包合同54與中標工程有關的工程量清單五、開工后的投資過程55工程進度款支付申請文件56工程進度報告57季度項目資金需求計劃58季度應收款確認函59工程發票60季度回款情況投資中的盡職調查(6165條)61當地政府上年度財務狀況、近期財政狀況及經濟形勢62業主公司上年度財務審計報告、近期財務報表63項目工程進展,包括進度報告及現場照片等64項目預售情況及監管賬戶銀行對賬單65項目執行中的調查報告66商品房預售許可證或銷售許可證注明:根據具體運作模式,可能一些資料要求不同。文文件件審審批批或或出出具具部部門門市/區規劃、國土資源及環保等局市/區國土局市/區規劃局市/區規劃局市地稅機關業主公司市/區國土資源局市/區國土資源局、財政局市/區國土資源局、房管局市/區規劃局市/區規劃局與融資行有關的土地房產評估機構市地稅機關與融資行有關的土地房產評估機構市/區有關部門項目還款來源保障(項目收益權設立“共管賬戶”監管、其他方式)(3537條)
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上傳時間:2022-08-29
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