PPP項目方案實施計劃書(19頁).docx
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2024-01-05
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1、項目實行方案參照模板(征采建議版)說明:本模板的意義在于一致公司實行方案撰寫的大體框架,理順實施方案編制的內在邏輯,以真切實現實行方案理清項目的商務條件、協助政府決策、為后續合同撰寫供應依照的目的。好的實行方案,應邏輯清楚、前后一致、論證充分。在排篇布局上,本模板僅供參照,詳盡可依據當地政府審查的實質要求進行調整。大綱或歸納可參照“貴州省三都至荔波高速公路工程PPP項目”的中心內容大綱。編制依照和編制原則1.1編制依照應采納與本項目直接相關的法律、政策、標準和文件。可參照“四平市地下綜合管廊PPP項目實行方案”關于采納編制依照的寫法。主要相關法律、法規PPP相關政策文件主要工程技術規范及標準(2、包含國家級和地方級)各級政府關于詳盡行業的建設規劃文件項目的先期論證文件項目的先期論證文件,主若是指政府批復等先期成就性工作,這些文件應作為實行方案的附件備查。未獲取批復的論證文件,不可以作為實行方案的依照,只能作為參照資料。1.2編制原則編制原則是項目實行的行為準則和標準。應依據項目實質狀況進行撰寫,并在實行方案成稿以后對原則進行復核,保持實質內容與原則相一致。以下表述供參照。為了保證本項目的成功運作和目標的實現,在運作過程中須貫徹以下原則:(1)嚴格執行國家法律、法規、規章和政策規定,杜絕經過保底承諾、回購安排、明股實債等方式進行變相融資,保證項目PPP模式合法合規;(2)項目實行過程堅持3、“公正、公正、公開”;(3)發揮社會資本融資、專業、技術和管理優勢,提升公共服務質量效率;(4)保護國家、職工、債權人和其余各方合法權益;(涉及TOT的項目)(5)轉變政府職能,增強政府與社會資本協商合作;(6)堅持經過法定競爭系統選擇政府合作伙伴;(7)保護社會資本合法權益,保證特許經營連續性和穩固性;(8)兼備經營性和公益性均衡,保護公共利益;(9)理順政企關系,明確特許經營者和政府的權益和義務,完美PPP合作制度;(10)堅持聯合項目實質狀況,廣泛調研,充分汲取近似項目的運作經驗,遵守行業常例。實行方案編制的組織系統2.1決策系統與協調系統經過聯評聯審系統對項目審批流程進行優化,明確項目4、的決策系統。可參照“嘉賓園博園PPP項目實行方案”關于成立協調系統與優化流程的表述。2.2受權關系政府對實行機構的受權3 2.3編制主體本項目的實行機構3.1咨詢機構咨詢機構是誰,受誰拜托項目大要4.1項目名稱4.2項目背景與意義項目的必需性放在這里論述。4.3項目內容包含項目區位、占地面積、投資規模、建設內容、財富價值和財富范圍、建設期、運營內容等。4.4項目先期工作與項目現狀4.5產出說明項目直接產出供應公共產品和公共服務的種類、數目、標準。產出說明部分,要和技術顧問進行協作。項目間接產出項目產生的擁有正外面性的經濟效益、社會效益、生態效益等。項目采納PPP模式的必需性和可行性5.1項目采5、納PPP模式的必需性包含拓寬投融資渠道、增強政府債務管理、經過市場競爭提升公共產品供應的效率、推進政府治理模式改革、優化風險分配等。此中物有所值議論是對PPP效率性的考據(附件一)。參照“四平市地下綜合管廊PPP項目實行方案”關于采納PPP模式必需性的論述。5.2項目采納PPP模式的可行性一是從項目的角度,論證項目的屬性合適引入社會資本;二是從政策的角度,論證相關行業引入PPP的政策支持;三是從社會資本方的角度,經過初步市場測試的反應,論證市場成熟度;四是從政府方的角度,經過財政承受能力論證(附件二),論證政府有能力肩負PPP。5.3項目采納PPP模式的運作目標項目的運作方式6.1項目運作方式6、的決策樹供參照,可以增補新的模式。PPP項目運作方式選擇項目性質存量PPP項目新建PPP項目否能否轉讓是財富全部權期盡能否移交用戶服務能否存在的供應方改擴建內容是否社會資本/政府項目公司否是拜托運營管理合同轉讓-運營-移交改建-運營-移交建設-運營-移交建設-擁有-運營(O&M)(MC)(TOT)(ROT)(BOT)(BOO)圖1PPP項目運作方式決策樹6.2選定運作方式的原由聯合項目的詳盡特色,逐漸解析采納相關模式的原由。復雜項目的運作方式選擇論證,可參照“嘉賓園博園PPP項目實行方案”關于項目運作方式的論證。這部分可以考慮對不一樣運作方式進行方案比選論證,參照“昌吉供水項目實行方案”附件二7、的項目操作方案比選論證。6.3項目工作界面征地資本征地實行立項融資采買過程看管監理招標.政府實行機構項目公司政府出資機構社會資本相關政府機構建議用上表的形式協助撰寫項目工作界面,將項目全生命周期涉及的各方責任用表格顯示出來,并以此為據撰寫下邊的主體權責。實行機構的主體權責項目公司的主體權責政府出資機構的主體權責其余政府機構的主體權責包含但不限于財政、發改、國土、審計、規劃、公安、督查以及相關的行業主管部門。項目結構7.1項目結構圖以及對項目結構圖的詳盡說明實體用方形,合同用橢圓形。7.2項目合作限期7.3項目投融資結構7.4回報系統7.5政府補助資本本源項目付費歸入政府估量7.6項目財富權屬項8、目風險分配8.1風險鑒別基本邏輯是經過專家德爾菲法,對項目的風險(不確立性)進行鑒別,注意需要依據專家的資歷對專家的打分設置權重。風險有無的判斷是PPP咨詢水平高低的表現。好的PPP咨詢顧問可以鑒別項目潛伏的風險,并在合同中加以商定,以防范合同執行過程中缺乏依照;糟糕的PPP咨詢顧問沒有能力鑒別出相應的風險,沒法在合同中加以預防,從而留下后患。常有PPP項目的風險如表1(本源于王守清教授講課內容,僅供參照)所示。表1特定種類項目的風險類型與項目類型相關的風險全部類型項目不行抗力風險政治風險(法律/政策變化、國有化,撤消合同)財經風險(通貨膨脹、利率,外匯兌換率/可兌換性)建設風險(成本超支、工9、期延遲、質量不合格)運營風險(運營商能力、產品數目/質量、生產規范化、設施/設施狀況風險、原資料供應風險)市場收益風險(競爭風險、)法律風險(文件/合同風險(歧義、爭端、仲裁、合用法律)債務送還可以力設施/原資料入口限制發電量變化電費收取困難非法偷/用電電力傳遞故障競爭低電價電廠項目技術未達標而所在國營電力機構拒絕購銷所發電力電廠地點不合適(交通不便)環保爭端燃油/煤價格/供應變化施工延遲過長停運時間電力購銷合同違約賠償金(發電數目/質量未達標)政府對收益(收益率)和電價的控制交通流量不足(展望禁止或偏差大)競爭路線(特別是免費/低價路線)過路收費花費調整受限制成本超支(因為項目規模,特別是項10、目處于崇山峻嶺區)交通(道路)項目工期延遲(拆遷,額外技術困難)全部權爭議(如考古發現)為減少對公共交通影響而采納的必需措施與本路相連的其余項目延遲收入為當地錢幣(外匯兌換率和可兌換性)地質條件市里施工安全和地面交通的影響健康問題(地道要用壓縮客氣)海/河床的穩固性交通(地道/橋梁)地道運營期的交通不測和火災項目航運/航空隊橋梁運營的限制航運工人/漁民的抗議/反對惡劣天氣來自輪渡和空運的競爭交通(鐵路/地鐵)較長的土地拆遷期項目現有復雜設施的轉移不一樣部門/地區不合作運營收費的限制設計獲批過程的復雜/困難來自路運的競爭環保爭端稅收問題換/轉軌控制系統昂貴來自其余機場的競爭地區/國際貿易狀況旅行11、市場狀況政治穩固性和居民開銷狀況交通(機場/港口)與其余交通設施的鏈接項目缺乏合適的擴建土地航運能力及受設施狀況、勞資爭端和天氣影響經濟發展狀況收費制度和高低的變化政治風險購銷或支付(Take-or-Pay)合同辦理廠(水/氣)項管道泄漏目不付費或偷竊行為收費價格受控制環保標準變化快,特別是水辦理項目8.2風險評估對專家鑒別出來的風險,依照風險發生的概率和造成的危害進行議論,評估出一般風險和重要風險。8.3風險分配依據風險分配的基本源則將風險在各方之間進行分配。風險分配三原則包含:一是由對風險最有控制力的一方控制相應的風險;承擔的風險程度與所得回報相般配;肩負的風險峻有上限。項目風險分配一般狀12、況如表2所示(本源于王守清教授講課內容,僅供參照)。在風險分配環節,僅供應一張表格是不夠的,要對政府和社會資本方究竟如何共擔風險解說清楚,比方,地鐵項目對客流風險的分配要與付費系統之間關系起來。表2項目風險分配的一般框架風險風險肩負方政政發項承放款保擔府府起目包/銀行險保部公公供財團公公門司司應司司商政治風險國有化,撤消,扣押,充公項目獨一性(沒有競爭項目)法律更改(一般,通用)法律更改(特定,特地)項目審批延遲政府的碌碌無為或負面作為現有設施狀況及相關規定稅率提升(一般、通用)稅率提升(特定、特地)政治不行抗力政府中斷特許合同政府不支付花費當地合作伙伴的靠譜性?建設風險土地拆遷與賠償?設施/13、資料入口限制?成本超支?融資成本增添?工期/質量風險?承包商違約?項目公司(特許BOT公司)違約工程更改所引起的工期、成本變化?環境破壞(連續的)環境破壞(現行的)考古和歷史文物保護施工不行抗力運營風險政府部門違約項目公司違約項目公司中斷合同運營商能力缺點環境破壞(存續的)運營不行抗力勞資爭端技術風險設施保護狀況/停機時間過長設施狀況(保護)市場和收益風險收費/收益不足?市場對產品需求發生變化?/其余收入不足?偷竊行為(如偷水、偷電、偷氣等)?燃油/煤供應和價格發生變化?政府對收益和收費價格的限制?財經風險通貨膨脹?利率?外匯兌換率?外匯可兌換性?法律風險設施抵押權/出租權設施全部權擔保/合同14、結構8.4風險管理對主要風險的管理措施進行解析,包含風險回避、風險轉移、風險減少、風險準備金、風險融資等。誰的風險誰管理。政府經過行政系統管控風險,社會資本經過合同系統進行風險轉移,不行抗力經過保險轉移。項目交易結構【合同中的主要商務條款】9.1項目合同系統圖9.2合資協議的交易結構詳盡內容僅供參照。項目總投資、資本本源、資本金比率項目公司股權結構政府出資方和社會資本方的主要權益義務項目公司的組織形式和治理結構股東權益分配系統股權轉讓限制提前退出系統9.3特許經營協議的交易結構詳盡內容僅供參照。特許經營權特許經營期政府方的主要權益義務項目公司的主要權益義務回報系統包含成本和收入測算、付費系統、15、回報率、股東分紅等調價系統政府補助資本本源項目付費歸入政府估量政府配套安排包含先期工作與相關花費、項目用地、配套設施、稅費優惠、政策支持征地拆遷和賠償項目設計、建設和運營績效核查【能否有必需單獨成立章節】包含合同簽約行為核查、工程建設質量核查、工程建設進度核查、項目資本管理核查、項目運營績效核查、項目財務管理核查、履約擔保行為核查、移交行為核查等方面的核查內容、考察對象、核查標準和查查辦理方法。付費系統履約擔保和保險系統項目移交合同調整包含應急辦理、暫時接收、提前排除合同、合同更改、合同展期、項目改擴建要求爭議解決9.4融資協議的交易結構投融資結構融資方式無追索項目融資、有限追索項目融資和股東16、擔保融資等方式的合用情況,以及本項目采納融資方式的優先序。融資保函金融機構的介入權政府融資協助9.5財富轉讓協議的交易結構【存量項目】社會資本的選擇10.1采買方式的采納以及項目公司能否需要二次招標要有詳盡論證。10.2社會資本應當具備的條件主體資格能否要求法人主體、能否接受聯合體、聯合體的詳盡要求、利益矛盾相關規定。資質依據項目要求投資人應具備的行業資質以及財務能力、技術能力和管理能力等。經驗業績合規要求供應商(如共同招標,則聯合體各成員)在過去五年內,沒有嚴重違約、被逐出現場或被排除協議等不良記錄;財富、業務、經營活動沒有處于被法院執行的狀態;沒有因上述原由成為法律訴訟對象。10.3招標標17、的10.4評審原則和標準10.5招標保證金10.6采買實行程序采買準備采買與響應開標與評標/協商、談判流程采買結果確認談判和簽訂協議10.7采買進度安排用T+天數來表示項目看管架構11.1履約看管質量與安全看管收費與成本花費看管合法合規看管11.2行政看管政府相關行業主管部門依照法定職責對項目公司從行政和行業角度進行行政看管,可以依照主管部門和看管內容進行列舉。11.3公眾督查投訴受理信息公開項目財務解析12.1基礎數據注意,財務模型中的基礎數據不是本源于假設,而是有數據支持的調研和預測。真切表現咨詢水平的是基礎數據的辦理,比方,電價來自于調研和展望;電量來自于對技術人員的調研。對每一個基礎數據,均應交待依照,必需的時候應采納專家德爾菲法。12.2財務測算12.3財務議論附件一:物有所值議論附件二:財政承受能力論證您好,歡迎您閱讀我的文章,本WORD文檔可編寫更正,也可以直接打印。閱讀過后,希望您提出保貴的建議或建議。閱讀和學習是一種特別好的習慣,堅持下去,讓我們共同進步。1415