安全生產行政執法程序規定培訓課件(44頁).pdf
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2024-02-22
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1、 目前,對行政執法程序做出明確規定的有三部法律(行政處罰法、行政許可法、行政強制法),但把這三項執法程序合并在一起做出明確的只有一個規范性的文件(安全生產執法程序規定)。2016年7月15日國家安監總局安全生產執法程序規定(安監總政法201672號),本規定共6章46條.第一章總則(6條)、第二章安全生產執法主體和管轄(8條)、第三章安全生產許可程序(10條)、第四章安全生產處罰程序(11條、3節)、第五章安全生產行政強制程序(9條)、第六章附則(2條)。前 言定 義 “安全生產執法”定義為:本規定第二條:安全生產執法,是指安全生產監督管理部門依照法律、行政法規和規章,在履行安全生產(含職業衛2、生,下同)監督管理職權中,作出的行政許可、行政處罰、行政強制等行政行為。第一章總則 第一條:明確制訂本規定的目的,1個是規范安全生產執法行為,另1個目的是保障公民、法人或者其他組織(下稱行政相對人)的合法權益。第二條:明確了安全生產執法的定義,包含3個方面的內容:行政許可、行政處罰、行政強制。第三條:明確了公示制度:依據、程序和結果,公示的目的接受社會公眾的監督。第四條:行政執法的原則:一是合法、必要、適當;二是應當選擇有利于保護行政相對人合法權益的措施和手段。第五條:明確了安全生產執法過程中應履行告知義務(很重要)。告知的內容包括:執法事實、理由、依據、法定權利(陳述權、申辯權、行政復議訴訟3、權)和義務(積極配合、客觀陳述)。第六條:明確的所有安全生產執法活動均應使用國家安監總局統一的文書格式(2016版)。第二章執法主體和管轄第七、八條:明確了執法的主體(安全生產監督管理部門),無論是內設機構還是依法委托的組織,均以安全生產監督管理部門作出行政決定,并由該部門承擔法律責任。第九、十條:明確了委托的相關內容。一是委托書載明的事項包括:依據、委托事項、權限、期限、雙方權利和義務、法律責任等,并應向社會公開;二是委托機構對受委托機關辦理委托事項的行為有指導的義務和監督的職責;三是受委托機關無權將受委托事項再次委托;三是解除委托的4種情形。第十一、十二、十三條:明確了管轄權限。行政管理事4、項發生地管轄、共同上級管轄、先受理管轄、移送管轄、指定管轄、許可事項的有許可權的部門管轄。第十四條:明確了回避責任及回避的3種情形。第三章行政許可程序本規定第十五條至十二四條對許可程序進行了明確的規定。因本人從未從事過許可工作,對許可程序也只是一般了解,請大家對這一章節自學,或請教省局有許可權的相關處室的領導。第四章行政處罰程序簡易程序 第一節 簡易程序 第二十五條:對簡易程序進行了明確。對違法事實確鑿并有法定依據(前提),對個人處以50元以下罰款、對生產經營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰的,可以當場作出行政處罰決定。應當遵循以下程序:1、安全生產執法人員不得少于兩名,應當向當事人或5、者有關人員出示有效的執法證件,表明身份;2、行政處罰(當場)決定書,告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據;3、聽取當事人的陳述和申辯,并制作當事人陳述申辯筆錄;4、將行政處罰決定書當場交付當事人,并由當事人簽字確認;5、及時報告行政處罰決定,并在5日內報所屬安全生產監督管理部門備案。第四章行政處罰程序一般程序 第二節 一般程序 第二十六條:一般程序包括立案、調查取證、案件審理、行政處罰告知、聽證告知、聽取當事人陳述申辯、作出行政處罰決定的執行、行政處罰決定送達、行政處罰決定的執行、備案、結案、歸檔,共12個步驟。提交立案申請立案申批表立案申批表執法人員在檢查中發現依法應當給予除簡易程序6、案件規定的情形之外的違法行為應當予以立案,填寫立案審批表,報安監部門負責人批準決定立案,指定至少2名案件承辦人,并明確主辦人員。同意立案一般程序立案一般程序立案立案應把握的幾個問題:一是立案的條件:違法事實確實、依法應當給予行政處罰、屬于本部門管轄;3個條件缺一不可。二是必需填制立案審批表,辦案人員填制并簽名、所在內設機制負責人審核、所在安全生產監督管理部門負責人審批。三是對確需立即查處的安全生產違法行為,可以先行調查取證,并在5日內補辦立案手續。一般程序立案案由:(1)安全生產行政許可類違法;(2)安全生產管理機構和管理人員類違法;(3)安全生產建設工程項目類違法;(4)安全生產規章制度類違7、法;(5)安全生產培訓教育類違法;(6)安全生產資金投入類違法;(7)安全生產隱患管理類違法;(8)生產安全事故應急救援類違法;(9)安全生產職業健康類違法;(10)安全生產承包租賃類違法;(11)安全生產警示標志類違法;(12)安全生產中介機構類違法;(13)安全設備使用維護類違法;(14)重大危險源管理類違法;(15)生產經營單位作業現場管理類違法;(16)生產安全事故報告類違法;(17)生產安全事故責任類違法;(18)其他情況,由違法行為提煉填寫。一般程序立案 案案 件件 名名 稱稱案件名稱根據實際情況分類填寫,主要分為三大類:l 一是事故類,由事故單位+事故發生月日+事故等級+事故類別8、+案組成。如:“*市*化纖有限公司“8.9”一般高處墜落事故案”l 二是違法行為類,由違法主體+違法行為+案組成。如:“*市*化工涂料有限公司未將危險化學品儲存在專用倉庫內案”l 三是非法行為類,由違法主體+非違行為+案組成。如:“*市*加油站未取得經營許可證從事危險化學品經營案”一般程序調查取證書 證物證影音證據檢查記錄詢詢問問筆筆錄錄鑒定結論勘驗材料所謂調查取證就是通過調查,證明違法事實客觀存在,證據間應形成邏輯鏈條,相互印證。證據一般包括書證和物證。書證一般包括現場檢查記錄和詢問筆錄,物證一般通過照片或影音證據呈現。鑒定材料與勘驗材料一般是間接性證據材料。詢問筆錄詢問筆錄是安全生產行政執9、法的重要證據之一,是證據中書證的一種,主要是對案件涉及人行為過程以問答的形式進行了解并記錄的書面證據。制作詢問筆錄的最終目的是查清違法事實,為實施行政處罰提供證據。制作詢問筆錄主要是將違法行為的來龍去脈搞得一清二楚。一般程序調查取證一般程序調查取證 詢問筆錄的要求 1、強化目的,增強證明力。在制作筆錄過程中要有針對性地提問,將案件定性的重點要素理出來。圍繞違法事實的“五要素”進行,即:何人在何時、何地,采取何種手段,實施了何種行為,導致了何種后果等情況。2、前后統一,避免矛盾。需要多次詢問當事人以及其他相關人員的,辦案人員在詢問時,要仔細閱讀上一次的筆錄,詢問中如發覺當事人的回答前后有矛盾,要10、加以核實。詢問筆錄要求 3、避免多處涂改。筆錄不得隨意涂改,多處涂改的筆錄,一是不美觀,二是證明詢問者與記錄者能力欠缺,三是影響案卷整體質量。筆錄完成后要經被詢問人核對,如被詢問人認為筆錄內容與其所述不一致,需要修改或補充時,不宜在原筆錄處大面積涂改,可另行記錄。少量涂改的,應要求被詢問人在詢問筆錄涂改處按指印。4、違法事實與調查情況要符合。對違法行為當事人詢問時,要圍繞違法事實展開,欠記不能泛泛而談。一般程序調查取證 詢問筆錄制作1、充分準備 詢問前要理清思路,扣牢主題。如果是重大或復雜案件,應事先召開準備會,確定由誰詢問、誰來記錄、詢問什么內容、切入點在哪里、可能碰到什么問題,擬出一個詢問11、提綱,以免詢問時遺漏。2、嚴格程序 詢問前,辦案人員應表明身份,出示執法證件,詢問時,至少兩人,一人詢問,一人記錄。并將此過程記錄在詢問筆錄上。詢問結束,將詢問筆錄交被詢問人核對,對沒有閱讀能力的,應向其宣讀。如被詢問人認為筆錄有遺漏或差錯,允許其補充或更正,更正處由被詢問人按手印。被詢問人認為筆錄無誤后,應在筆錄每頁簽名,最后注明“以上筆錄和我所說的一致”字樣。當事人拒簽的,應在筆錄中注明。詢問人、記錄人要簽署日期并簽字,不得相互代簽。一般程序調查取證 詢問筆錄制作3、主題突出詢問采取一問一答的形式,盡量按被詢問人的表述如實記錄。切忌自問自答或由詢問人敘述事實,然后問被詢問人是不是這樣。詢問12、只對具體的事情進行,就事問事,不對該事件的合法或違法性進行評判。要緊緊抓住實質問題和被詢問人已暴露的問題,追根究底。記錄要及時準確,重要的、關鍵的內容,一個字都不能錯。4、密切配合 記錄的內容必須客觀真實,不能隨意取舍,不能將辦案人員的主觀推斷摻入記錄內容中,保證客觀。記錄用語要肯定、確切,不能用“大概”、“可能”、“較長”、“也許”等不定量詞,使用數量詞要準確。詢問人員在詢問完以后,應對筆錄進行檢查,對有問題的地方核實更正后再交當事人核對。一般程序調查取證一般程序調查取證對證據的要求 證據的三大基本特征:客觀性、關聯性和合法性。l 客觀性,是指證據必須是已發生的事實的客觀遺留,是伴隨案件過程13、而產生的客觀真實存在。證據的來源必須正確,符合事實。l 關聯性,是指證據必須與需要證明的事實具有一定的聯系,并能證明事實的客觀存在。l 合法性,是指提取證據的主體、證據的形式和證據的收集程序或提取方法必須符合法律的有關規定。調查取證應把握的幾個問題:一是物證、書證齊全。單一證據不能作為證據使用;二是復制件證據應當注明:“經核對與原件無異”的字樣、采集人、出具人、采集時間、原始憑證存放的單位及其處所、出具證據單位蓋章,無章的簽名。三是詢問筆錄應就事論事,無關內容不應記錄其中,并在記錄的最后一行下方由被詢問人簽署“以上記錄與我所說的一致”字樣。四是照片證據應當:圈定違法事實;注明拍攝時間;注明拍攝14、人;注明違法的主要事實;違法單位確認,主要負責人或其委托人簽名或蓋章。五是辦案人員調查結束后,應及時撰寫案件調查報告。應包括:案件來由、行政相對人基本情況、違法的主要事實、違法行為的判定、當事人陳述申辯要點、行政處罰建議等。一般程序調查取證一般程序調查取證證 據焊接作業結束后,未按規定將氧氣瓶與乙炔瓶分開、垂直放置并保持最少5米的間距拍 攝 人:李某某受檢單位陪同人:劉某某拍攝時間:2017年6月30日下午4:30分拍攝部位:山西XX化工有限公司機修車間一般程序調查取證詢 問 筆 錄勘 驗 筆 錄其它證據材料l 調查結束后,應當整理與案件有關的資料,并根據取證情況決定是否需要補充調查。整理資料15、一般程序調查取證調查報告調查報告違法行為判定違法事實及證據行政處罰建議l 案件調查完成后,主辦人員應提交案件調查報告。l 案件調查報告應陳述辦案經過,闡明違法事實,列舉相關證據,說明對違法行為實施處罰的法律依據,提出對違法行為的處罰建議。案件來由、當事人基本情況等案件來由、當事人基本情況等安全生產監督管理部門或其委托組織,應當建立案件審查制度,對一般程序案件由內設的法制機構進行案件的合法性審查,并出具審查意見。合法性審查的主要內容:主體是否合法;程序是否合法;違法事實是否確鑿;適用法律是否準確。合法性審查應把握的幾個問題:一是執法主體是否合法,主要是執法人員是否有資質、是否屬本部門管轄;二是被16、處罰主體是否能夠獨立承擔行政責任;三是執法程序是否合法,主要是執法來由是否合法、是否由兩名有資質的人員共同執法、是否進行立案等;四是違法事實是否存在,主要是證據是否充分、證據間的邏輯關系是否關聯、證據反映的是否是被處罰單位的內容等;五是證據材料反映的違法行為是否處理完畢,主要是現場檢查記錄的違法內容是否全部依法處理、證據及相關材料反映的是否有隱含的違法行為(隱含的違法行為是否做出處理)等;六是適用法律是否準確,自由裁量是否恰當。一般程序案件審查一般程序處罰告知違法事實 處罰理由 處罰依據處罰告知書有權進行陳述、申辯,或要求聽證。l 作出行政處罰決定前,根據擬作出的行政處罰,下達行政處罰告知書,17、送達當事人,告知作出行政處罰決定的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。l 處罰告知的是行政處罰的意向,不具備法律效力,即可以在聽取當事人的陳述申辯或聽證后,根據新的情況或證據作出變更,形成正式的行政處罰決定。行政處罰告知應把握的幾個問題:一是告知前必須經本部門主要負責人審批(案件處理呈批表)。二是告知內容必須完整。三是行政處罰告知書必須送達當事人。如該項行政處罰符合聽證程序的,要同時送達聽證告知書(告知當事人有要求舉行聽證的權利)。一般程序處罰告知聽取當事人陳述申辯應把握的幾點:一是當事人陳述申辯權是法定的,不可剝奪;二是原則上當事人的陳述申辯應形成書面材料,并對陳述申辯的理由附證據材料;18、三是當事人沒有書面材料的,案件辦理人員應制作陳述申辯筆錄,并要求當事人對所陳述理由的真實性負責,一般情況下擬采納當事人陳述申辯理由并作為裁量依據的,應要求當事人提供證據材料。四是對當事人陳述的理由予以采納的,案件辦理人員應列入處罰自由裁量范圍,予以裁量;不予以采納的,應告知當事人不予以采納的理由。一般程序當事人陳述申辯作出行政處罰決定應把握的幾點:一是可以由安全生產監督管理部門主要負責人決定的:給予警告、責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為、沒收違法所得、沒收非法開采的產品、采掘設備并處罰款或單處罰款小于5萬元的。二是應當由安全生產監督管理部門負責人集體討論決定的:對嚴重安全生產違法行為給19、予責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有關許可證、撤銷有關執業資格或者崗位證書、5萬元以上罰款、沒收違法所得5萬元以上的行政處罰的案件辦理人員、法制部門審查人員與主要負責人意見分歧較大的;主要負責人認為應該集體討論決定的。一般程序行政處罰決定文書送達應把握的幾點:一是送達的文書包括:行政處罰告知書、聽證告知書、聽證會通知書、行政處罰決定書、加處罰款決定書、分期繳納罰款決定書等。二是送達的期限必須是應送達文書決定之日7日內。三是送達文書必須填制文書送達回執,并載明送達日期、簽收人姓名或當事人蓋章。四是文書簽收人必須是當事人或者其他法定受送達人。五是送達的方式包括:直接20、送達、郵寄送達、代為送達、留置送達(當事人或者他的同住成年家屬拒絕接收的,送達人可以邀請有關基層組織或者所在單位的代表到場,說明情況,在行政處罰決定書送達回執上記明拒收的事由和日期,由送達人、見證人簽名或者蓋章,將行政處罰決定書留在當事人的住所;也可以把行政處罰決定書留在受送達人的住所,并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程,即視為送達)、公告送達(受送達人下落不明,或者用以上方式無法送達的,可以公告送達,自公告發布之日起經過60日,即視為送達。公告送達,應當在案卷中注明原因和經過)、電子送達(經受送達人同意,可傳真、電子郵件送達)。一般程序文書送達行政處罰決定的執行應把握的幾個點:一是必須按處罰21、決定載明的內容全部執行,方可認為執行到位。二是對部分未履行行政決定項目的,應依15號令第44條第10項的規定,另案處理,若還不執行的,申請當地人民法院強制執行。三是對逾期不履行罰款決定的,按每日以罰款數額的3%加處罰款(審批程序,加處罰款不超過原罰款數額),若還不執行的申請當地人民法院強制執行。四是當事人部分履行處罰決定,未履行部分若取得合法的審批文書,可視為全部履行,予以結案。五是根據法律規定,在申請人民法院強制執行后,由人民法院將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款的,可視為履行,予以結案。一般程序處罰決定執行一般程序移送追刑案件移送書案件移送書l 發現安全生產違法行為構成犯罪22、的,安監部門應當制作統一格式的案件移送書,將案件移送司法機關,依法追究刑事責任。l 案件調查過程是發現非生產安全案件而是刑事案件的,超出管轄權限,應移送有管轄權的機關處理,切 不可將刑事案件當生產安全案件處理后束之高閣。備案應把握的幾點:一、備案的條件:實施5萬元以上罰款、沒收違法所得5萬元以上、責令停產停業、責令停止建設、責令停止施工、責令停產停業整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的,按有關規定報上一級安全生產監督管理部門、同級人民政府法制部門備案。二、對上級安全生產監督管理部門交辦的案件給予行政處罰的,由決定行政處罰的安全生產監督管理部門自作出行政處罰決定之日起10日23、內報上級安全生產監督管理部門備案。一般程序備案一般程序結案、歸檔結案審批表處罰到位同意結案l 行政處罰執行到位后,行政處罰案件辦理完畢,主辦人員應提交結案報告,報安監部門負責人批準結案。結案、歸檔應把握的幾點:一是辦案期限規定:行政處罰案件應當自立案之日起30日內作出行政處罰決定;由于客觀原因不能完成的,經安全生產監督管理部門負責人同意,可以延長,但不得超過90日;特殊情況需進一步延長的,應當經上一級安全生產監督管理部門批準,可延長至180日。二是應填寫結案審批表,經安全生產監督管理部門負責人批準后結案。三是應按安全生產執法文書的時間順序和執法程序排序進行歸檔。四是按檔案管理規定,整理立卷,保24、存期限應為長期。五是辦理案卷移交手續,交由本部門檔案管理部門進行保管。一般程序結案、歸檔 第三節聽證程序第三節聽證程序本節共9條(27條到35條)。主要從聽證的申請、聽證會的通知、聽證會的組成、聽證會的組織程序、中止聽證、終止聽證、聽證結束等7個方面進行了規定。下面我從聽證前的準備、聽證會的組織實施、聽證會后的工作3個方面簡要講一下需要把握的問題。聽證程序聽證前需要注意的幾點:一是當事人必須在收到聽證告知書后3日內書面書面提出,逾期視為放棄;二是安監部門在收到申請書之日起15日內舉行聽證會,并在舉行聽證會的7日前,向當事人下達聽證會通知書;在接受聽證申請書時,一定要注意聽證申請書的日期,如不同25、,應校正,并由送達人簽名確認。三是只可以延期1次。批準權限為安監部門負責人,并非聽證會主持人;四是聽證主持人、聽證員、書記員由安監部門負責人指定非本案調查人員擔任。五是聽證會一般情況下,應當公開舉行。聽證程序聽證會的組織應注意的幾點:一是確定當事人參會人員,不宜超過3人,可以委托12名代理人,并核對參會人員信息(當事人法定代表人、主要負責人核對其身份證,以外人員除核對身份證外,還應要求對方提供法定代表人出具的委托書),不具備條件的人員可以旁聽,不能發言;二是尊重當事人申請回避的請求,合理的接受,不合理的駁回;三是按程序召開聽證會;四是聽證結束后,聽證筆錄應當場交當事人核對無誤后簽名或蓋章;五是26、結合實際中止或終止聽證會。聽證程序聽證會后的工作需要注意的幾點:一是形成聽證會報告書,并提出明確的聽證意見,并附聽證筆錄報送安監部門負責人。二是安監部門負責人將聽證意見提交安監部門負責人集體討論,對本案處罰項目做出決定。聽證程序本節共9條,一是行政強制措施(36條43條,安監部門的權限),二是行政強制執行(44條,人民法院的權限)。36條明確了7類行政強制措施,37條明確了行政強制措施實施權不得委托,也就是說受委托的單位無權實施行政強制措施。38條明確了緊急情況下實施行政強制措施,但必須在24小時內補辦審批手續。39條明確了實施行政強制措施的程序(8條)第五章行政強制程序第40、41、42條對27、停止供電、停止供應民爆品及解除事項做了明確規定。在實施這項行政強制措施時,必須符合以下條件:一是必須是行政相對人存在重大事故隱患;二是必須是行政相對人拒不執行執法人員下達的停產停業、停止施工、停止使用相關設施或設備指令的;三是必須經本部門負責人批準;四是必須書面下達。對停止供電的行政強制措施,還需提前24小時通知行政相對人。第五章行政強制程序第43條對適用加處罰款的情形作了明確規定。在行政處罰決定書中,告知加處罰款的標準;制作并向當事人送達繳納罰款催告書;聽取當事人陳述、申辯,并制作陳述申辯筆錄;制作并送達加處罰款決定書。本人認為,此規定缺了一個環節,也就是在聽取當事人陳述申辯后,沒有明確決定的環節。應在執行中予以補充。第五章行政強制程序第44條對申請強制執行作了明確的規定,不作贅述。第五章行政強制程序共2條。45條明確了安全生產監督管理部門以及法律、法規授權的機關或者組織和依法受委托的機關或者組織履行安全生產執法職權,按照有關法律、法規、規章和本規定的程序辦理。46條,明確了省級安監部門可以根據本規定制定實施細則。第六章附則謝謝聆聽!歡迎討論!