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1、資產管理公司銷售募集機構遴選制度附表編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: XX資產管理有限公司銷售募集機構遴選制度第一條 為加強XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本 公司”）對銷售募集機構的考察、挑選及管理，根據中華人民共和 國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資 基金管理人內部控制指引等法律法規、規范性法律文件及相關監管 要求制定本制度。第二條公司按照合法合規的原則和公司利益最大化的原則對 銷售募集機構進行綜合評定。第三條 公司XX部門牽頭銷售募集機構遴選工作，負責規范產 品銷售募集機構的評價2、流程，建立種類齊全、多層次和高效的產品銷 售募集機構體系，與銷售募集機構建立良性互動長期的戰略合作關 系。其日常職責主要包括：（一）輔助一線銷售人員實施對銷售募集機構的溝通和業務培 訓，確保銷售募集機構的高效銷售。；（二）考核銷售募集機構的銷售能力與質量，包括銷售能力、銷 售質量、客戶服務質量等；（三）對既有銷售募集機構的維護、服務與日常管理；（四）潛在銷售募集機構的開發。（五）有效地發揮銷售募集機構的自身優勢，保持公司與銷售募 集機構經常溝通和協同，保持銷售募集機構之間的協同、銷售與直銷 的協同。第四條在與銷售募集機構的業務合作過程中，相關部門應嚴守 業務紀律，遵守保密原則，謹慎原則與風險揭3、示原則。（一）保密原則。保守各種未公開的業務方案的祕密；保守代理 銷售協議的秘密；（二）謹慎原則。除可定期披露信息外，不可向銷售募集機構 披露任何未經批準披露的信息，嚴禁向銷售募集機構承諾一次性銷售 激勵等；（三）風險揭示原則。要求合作機構充分揭示產品及服務的風險，進 行風險提示。第五條 銷售募集機構的開發應遵循以下步驟（一）初步評價。在廣泛聯系各類銷售募集機構基礎上，按照公 司的銷售募集機構評價體系進行初評，填寫增加銷售募集機構申請 表（見附表1）。（二）深入考察。對于達到入選標準的渠道，深入考察其軟件硬 件設施，填寫銷售募集機構審慎調查表（見附表2）,并初步確定 雙方的合作模式。對于有銷售4、資格或者正在申請銷售資格的機構，安 排進行銷售系統測試。（三）簽訂協議雙方商定合作模式和合同主要條款，簽訂銷售協 議。第六條在銷售募集機構的遴選評價過程中，應注重考核以下方 面的內容：（一）硬件條件1 網點規模：銷售產品網點數量、網點實力等;2.網點分布：網點地域分布和覆蓋面等。3.渠道銷售實力：銷售產品同行業排名、銷售信托、基金等理財 產品種類、凈值表現及贖回率、市場占有率、研究實力、個人客戶比 例等；4內部控制：有健全內控機制、完善內控制度等5經營狀況：資產質量、盈利能力等；6市場信譽：市場形象、客戶忠誠度等；7社會關系：政府資源、大客戶資源等。（二）營銷能力1 營銷計劃：計劃內容、2售后5、服務：態度、方式、能力。（三）合作力度1 緊密合作的原因（如股東關系等）;2高層領導：重視程度、政策支持等；3主管部門：重視程度、執行力度等；4客戶經理：重視程度、推介和銷售力度、專業素質等。（四）市場口碑：1通過各種渠道（包括其他銷售募集機構）了解其經營能力、經營狀況，與代理的基金公司關系，如何處理與客戶之間關系等;2隨機訪談，通過普通投資者了解銷售募集機構的經濟實力、品質特征、信譽等;3實地考察，通過客戶了解銷售募集機構的市場營銷能力、網絡 渠道建設能力、對代理產品政策的執行能力等市場綜合能力。第二章附則第七條 本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋。本 制度未盡事宜，按相關法律法規6、執行。第八條 本制度經XX審批通過，發布之日起施行。附表1:增加銷售募集機構申請表附表2：銷售募集機構審慎調查表附表1:增加銷售募集機構申請表基本情況銷售募集機構名稱：XX公司公司成立日期：注冊地：何時獲得基金銷售資格：批文號：現有分支機構數量：基金銷售情況現銷售基金子公司產品情況：選擇作為銷售募集機構理由（公司優勢）：區域經理、金融渠道銷售部總監、市場條線的業務負責人根據銷售募集機構實際情況對下列各項進行評分區域經理渠道片區總監部門總經理內部控制制度（0-10分）信息管理平臺（0-10分）賬戶管理制度（0-10分）銷售適用性管理制度（0-10分）識別客戶身份方式（0-10分）保存客戶身份資料7、和交易記錄的管理措施和技術措施（0-10分）銷售人員能力（0-20分）持續營銷能力（0-20分）合計（滿分100分）對銷售募集機構的總評分（區域經理30%,金融渠道銷售部總監30%,市場條線的業務負責人40%）申請人：申請時間：附表2：銷售募集機構審慎調查表日期：年 月曰調 查調查內容是否實現說 明是否項目銷售 適用 性是否參照證券投資基金銷售適用性指導意見， 保證基金銷售適用性原則的有效貫徹。是否對所銷售基金的基金管理人進行審慎調查并 做出評價。是否在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首 次購買基金產品前對基金投資人的風險承受能力 進行調查是否會不定期更新對基金投資人風險承受能力的 評價經營8、 管理 能力是否建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督 有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運 作是否已取得基金銷售資格公司是否是深交所會員單位（僅適用于證券公司）公司是否是中國證券登記結算有限責任公司的參 與人是否有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防 范設施和其他設施是否己制定完善的基金銷售業務基本規程，確保銷 售業務的有序開展是否能為客戶提供良好的持續服務，妥善處理客戶 投訴信息 管理 平臺 建設（包 括前 臺、 后臺 和應 用支 持系 統）是否具備各項金融產品銷售業務功能是否具備基金子公司銷售業務信息流和資金流的 監控核對機制，保障資金流動的安全性是否具備基金子公司產品銷售費9、率的監控機制是否能夠支持基金子公司產品銷售適用性原則在 基金銷售業務中的運用是否具備銷售人員的管理、監督和投訴機制是否能為證監會提供資金安全及其他銷售行為所 需的信息是否可通過深圳通數據交換平臺與我公司交換基 金銷售數據開放式銷售系統由哪家開發商提供或維護開放式銷售系統是否支持賬戶類分紅方式開放式銷售系統的交易截止時間是否設置每日15 占八、超過截止時間的申請是否能自動轉成次口申請是否達到證監會證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定的要求內部 控制 情況公司內部控制體系是否健全，能否覆蓋公司的各項 業務、部門或機構和各級人員，并貫穿到決策、執 行、監督、反饋等各個環節。是否切實履行反洗錢義務10、，建立和完善反洗錢內部 控制制度，確?；痄N售業務各環節符合反洗錢法 律法規的要求。是否建立不同層次的風險控制和監察程序，各業務 部門和崗位是否均設立并遵循合理的管理制度和 有效率的工作流程。公司各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立。公司內部部門和崗位的設置是否權責分明、相互制 衡。是否已建立有效機制，防止一商業賄賂和不正當交易 行為的發生賬戶 管理 制度是否己制定完善的基金銷售業務賬戶管理制度，確 保各類賬戶的開立和使用符合相關要求，保證資金 的安全和賬戶的有序管理公司的預留清算賬戶的開戶行是否為具有基金托 管資格的銀行，請列明具體銀行開放式業務賬戶申請表中是否有分紅方式的選擇銷售 人員 能 力、持續 營銷 能力銷售人員是否已取得了法律法規及行業自律組織 要求的從業資質取得基金從業資格的人員是否滿足監管部門的要 求產品宣傳推介材料是否能與管理人的備案材料保 持一致是否有完善的制度來推動基金持續營銷承諾：我公司保證所提供的信息資料真實.準確、有效。合作銷售募集機構名稱（加蓋公章）