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1、資產管理有限公司產品登記備案管理與重大事項報告制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: XX資產管理有限公司產品登記備案管理與重大事項報告制度第一章 總則第一條 為加強XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）基金登記備案工作，及時按照監管規定報告公司日常投資運作的重要事項。根據中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內部控制指引、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。第二條 本制度包括發行預備案及產品成立備案、定期2、事項報送、重大事項報送三部分內容。（公司XX部門）須按照本制度的規定及時進行產品發行成立備案，并對公司及產品信息進行定期或不定期更新，保證本公司旗下管理的基金及時準確地向中國基金業協會完成備案和信息更新。第三條 公司對各類報送事項采取三級復核檢查機制。經辦人需在協會規定的時點內錄入信息，并保證信息的準確、完整；一級審核為經辦人的備份人，負責對信息的準確性進行復核；二級審核為該業務條線的負責人，負責對信息的準確性做進一步審核，三級審核為備案總負責人，負責對信息及備案進行全局把控。第二章產品成立備案第四條 本公司產品募集完畢后20個工作日內，（公司XX部門）應通過私募基金登記備案系統進行備案，向基3、金業協會報送以下基本信息：（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；（二）基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；（四）基金業協會規定的其他信息。第五條 如公司存在公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的情況，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。第六條 如果存在備案材料不完備或者不符合規定的情況的，（公司XX部門）應當根4、據基金業協會的要求及時補正。第七條 私募基金完成備案后，（公司XX部門）應繼續完成開立證券相關賬戶的工作。第三章重大事項報告第八條 公司發生以下重大事項的，（公司XX部門）應當在10個工作日內向基金業協會報告：（一）公司的名稱、高級管理人員發生變更；（二）公司的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更；（三）公司發生分立或者合并；（四）公司或公司高級管理人員存在重大違法違規行為；（五）公司依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。第九條 公司旗下基金運行期間，發生以下重大事項的，（公司XX部門）應當在5個工作日內向基金業協會報告：（一）基金合同發生重5、大變化；（二）投資者數量超過法建法規規定；（三）基金發生清盤或清算；（四）私募基金管理人、基金托管人發生變更；（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。第十條 （公司XX部門）作為公司對外系統報送的負責部門，應加強與業務部門、行政部門的聯系，在變更事項發生之日起10個工作日內，在登記備案系統中更新公司、高級管理管理人員以及其他從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，第四章定期事項報送第十一條 （公司XX部門）應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。第十二條 （公司XX部門）應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。第十三條 （公司XX部門）應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。第五章 附則第十四條 本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相關法律法規執行。第十五條 本制度經XX審批通過，自發布之日起施行。