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1、資產(chǎn)管理有限公司從業(yè)人員買賣證券申報(bào)管理制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): XXXX資產(chǎn)管理（XX）有限公司從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度第一章 總則第一條 為規(guī)范XXXX資產(chǎn)管理（XX）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司其他從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱“公司人員”）本人及其配偶、利害關(guān)系人的個(gè)人投資及信息申報(bào)行為，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)2、管要求制定本制度。第二條 公司人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)遵循如下原則：（一）合法合規(guī)性原則。個(gè)人投資行為應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定及公司內(nèi)部的制度要求；（二）防范利益沖突原則。個(gè)人的投資行為不應(yīng)受益于公司旗下組合的投資行為。在基金份額持有人利益與個(gè)人利益發(fā)生沖突時(shí)，個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。（三）利益一致性原則。員工的利益應(yīng)與基金份額持有人的利益一致。第三條 本制度所稱“個(gè)人投資”，特指證券投資及非上市股權(quán)投資，相關(guān)用語含義如下：（一）“證券投資”包括對(duì)在上海證券交易所、深圳證券交易所交易的股票、債券、封閉式基金，新三板股票，以及金融衍生品和國(guó)務(wù)院依法3、認(rèn)定的其他證券品種的投資行為。（二）“非上市股權(quán)投資”指對(duì)即將上市或與公司以及旗下投資組合可能產(chǎn)生利益沖突的未公開上市公司股權(quán)的投資行為，包括公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。除此以外的資產(chǎn)投資，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第四條 本制度所稱“利害關(guān)系人”，指公司人員承擔(dān)主要撫養(yǎng)費(fèi)或贍養(yǎng)費(fèi)的父母、子女及其他親屬，或者公司人員可以實(shí)際控制其賬戶的運(yùn)作，或向其提供具體投資建議，或可直接獲取其賬戶利益，或作為其賬戶資金的實(shí)際持有人的人員或機(jī)構(gòu)。第二章 申報(bào)內(nèi)容與申報(bào)流程第五條 （公司風(fēng)控部門） 是個(gè)人投資及信息申報(bào)管理的負(fù)責(zé)部門， 實(shí)施對(duì)公司人員本人、配偶、利害關(guān)系人投4、資交易申報(bào)的登記和審批，記錄和管理相關(guān)賬戶信息和投資交易信息。第六條 公司人員需內(nèi)向公司如實(shí)申報(bào)以下信息：（一）本人、配偶、利害關(guān)系人的身份、相關(guān)賬戶及交易信息；（二）未列入利害關(guān)系人的父母、子女的相關(guān)賬戶信息。相關(guān)信息發(fā)生變更的，公司人員應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更后的 5 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行申報(bào)。對(duì)于新入職員工，應(yīng)于入職后的 5 個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息。第七條 公司人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資禁止行為，包括但不限于：（一）利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易；（二）非公平交易及任何形式的利益輸送；（三）利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益；（四）與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突的交易；（五）欺詐、欺騙或市場(chǎng)操5、縱性交易；（六）法律法規(guī)、基金管理人禁止的其他交易。第八條 證券投資申請(qǐng)的內(nèi)容包括投資人員名稱、與本人關(guān)系、申請(qǐng)日期、開戶券商、證券類型、證券代碼、證券名稱、擬交易數(shù)量、擬交易方向、買賣理由、是否知悉公司旗下組合對(duì)該證券的投資情況以及未來的投資計(jì)劃（若有需詳細(xì)描述，如無則需進(jìn)行聲明），聲明未知悉擬投資證券的重大非公開信息、備注說明（如有）等信息。第九條 一般員工本人、配偶及利害關(guān)系人證券投資審批由（公司風(fēng)控部門） 完成，投資研究人員本人、配偶及利害關(guān)系人的審批需投資部門負(fù)責(zé)人復(fù)核， 投資部門負(fù)責(zé)人本人、配偶及利害關(guān)系人的證券投資申請(qǐng)需總經(jīng)理復(fù)核。第十條 審批需在提交申請(qǐng)后 2 個(gè)交易日內(nèi)完成。6、 公司根據(jù)公司業(yè)務(wù)及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況，適時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)審核規(guī)則，保證審核規(guī)則的有效性。第十一條 已批準(zhǔn)的證券投資申請(qǐng)需基本按照申請(qǐng)的交易要素，在審批通過后 5個(gè)工作日內(nèi)完成交易，變更證券投資計(jì)劃的情況應(yīng)當(dāng)重新申報(bào)。 若實(shí)際交易情況與申請(qǐng)的交易要素明顯不符，需說明原因。第十二條 禁止公司員工使用公司設(shè)備進(jìn)行個(gè)人證券投資交易行為。第十三條 審核不通過的情況下，原則上禁止交易。若申請(qǐng)人確有特殊原因需要進(jìn)行證券交易的，可再次進(jìn)行申報(bào)，并說明理由，如再次被駁回，則不可再進(jìn)行投資申報(bào)。第十四條 個(gè)人證券投資結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成交易結(jié)果的事后報(bào)備。當(dāng)出現(xiàn)以下兩種情況，公司人員應(yīng)將本人、配偶、利害關(guān)7、系人的證券投資情況變動(dòng)信息進(jìn)行事后補(bǔ)報(bào)：（一）因故未能事前申報(bào)的，需于發(fā)現(xiàn)之時(shí)立即進(jìn)行后續(xù)補(bǔ)報(bào)，并向監(jiān)察稽核部提供合理的原因并備案；（二）對(duì)于被動(dòng)引起的持倉(cāng)變動(dòng)，如因?yàn)榕涔桑瑐狡诘龋栌诔謧}(cāng)被動(dòng)變動(dòng)之日起的 10 個(gè)工作日內(nèi)在員工投資申報(bào)系統(tǒng)的證券交易補(bǔ)報(bào)模塊中進(jìn)行后續(xù)補(bǔ)報(bào)。第十五條 當(dāng)個(gè)人交易結(jié)果已經(jīng)完成事后報(bào)備，（公司風(fēng)控部門） 負(fù)責(zé)進(jìn)行如下分析工作：（一）個(gè)人投資交易結(jié)果數(shù)據(jù)與事前申報(bào)數(shù)據(jù)的比對(duì)校驗(yàn)；（二）個(gè)人投資交易結(jié)果數(shù)據(jù)與公司旗下組合在前后相關(guān)期間的交易數(shù)據(jù)的比對(duì)及合理性分析一旦發(fā)現(xiàn)異常情況，相關(guān)人員需就差異原因向監(jiān)察稽核部提供合理解釋并備案。第十六條 公司員工本人、配偶、利害8、關(guān)系人持有證券期限不得少于六個(gè)月。 公司人員本人、配偶、利害關(guān)系人不得在公司規(guī)定的持有期限內(nèi)賣出所持證券，特殊情況申請(qǐng)?zhí)崆百u出的，需書面提出合理理由并經(jīng)合規(guī)部門部負(fù)責(zé)人和投資部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第十七條 公司人員應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后 20 個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)上一季度本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資交易記錄和證券賬戶的證券資產(chǎn)持有情況。并向（公司風(fēng)控部門） 提交本人、 配偶、利害關(guān)系人的證券經(jīng)紀(jì)商出具的對(duì)賬單或交易流水信息。（公司風(fēng)控部門） 通過系統(tǒng)或人工的方法，將公司人員申報(bào)信息與證券經(jīng)紀(jì)商出具的對(duì)賬單或交易流水信息進(jìn)行比對(duì)。一旦發(fā)現(xiàn)差異情況，相關(guān)人員需就差異原因向監(jiān)察稽核部提供合理解釋并備案。第十八條9、 公司員工需申報(bào)本人非上市股權(quán)的投資信息，并就可能的利益輸送進(jìn)行說明。此外需向（公司風(fēng)控部門） 提供合伙協(xié)議、投資協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告或其他相關(guān)證明性材料的復(fù)印件存檔備查， 如發(fā)現(xiàn)非上市股權(quán)投資存有可能產(chǎn)生利益沖突等異常情況，相關(guān)人員需就具體問題提供合理解釋并備案。第十九條 （公司風(fēng)控部門） 負(fù)責(zé)相關(guān)檔案的保管工作， 保管期限不低于20 年。第三章 違規(guī)處罰第二十條 對(duì)于違反本辦法的公司員工， 公司應(yīng)在綜合考慮原因、 相關(guān)責(zé)任人過錯(cuò)程度等各種因素后做出對(duì)責(zé)任人的處理決定。處理形式包括但不限于，責(zé)令改正并作檢討，通報(bào)批評(píng)，經(jīng)濟(jì)處罰，調(diào)離原工作崗位、停職、降職、撤職，解除勞動(dòng)合同。 員工違反本管理規(guī)定進(jìn)行證券交易產(chǎn)生的收益，公司有權(quán)進(jìn)行處理。第二十一條 公司發(fā)現(xiàn)個(gè)人投資行為涉嫌違反法律法規(guī)的，將按照法律法規(guī)的要求，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)。第四章 附則第二十二條 本制度由（公司風(fēng)控部門） 負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二十三條 本制度經(jīng)投委會(huì)審批通過， 自發(fā)布之日起施行。