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1、資產管理有限公司基金交易、專用賬戶管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: XX資產管理有限公司賬戶管理制度第一章 總則第一條 為規范XX資產管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的帳戶管理，維護基金投資人的合法權益，確保本公司各類賬戶的開立和使用符合相關法律法規和監管規則，保證賬戶的安全和有序管理，根據中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、基金業務外包服務指引（試行）等相關法律法規，并參考私募投資基金募集行為管理辦法（試行）（征求意見稿），特制定本制度。第二條 本制度包括投資人基金交易賬2、戶管理、投資人基金賬戶管理和募集結算資金專用賬戶管理。第三條 公司應按照規定開立私募基金財產的募集結算專用賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨登記結算機構的有關規定。開立的上述基金財產賬戶與公司自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。第二章 投資人基金交易賬戶的管理第四條 投資人基金交易賬戶的開戶(一)基金交易賬戶指投資人在本公司以個人名義開立的投資賬戶，執行賬戶開戶實名制，經辦人員嚴格審查投資者提供資料的完備性、真實性、有效性以及原件與復印件的一致性。投資者的證件及相關文件不全、不實或無效的，則不受理，退回證件及相關文件。該賬戶用于記錄投3、資人通過本公司買賣的基金份額的變動及結余情況。(二)投資人可以通過本公司柜臺辦理基金交易賬戶的開戶。(三)投資人應按照本公司相關規定的要求提交所需材料，并辦理開戶手續。(四)提示投資風險要求第五條 投資人基金交易賬戶的銷戶(一)已在本公司擁有基金交易賬戶的投資人，可以選擇完全終止在本公司的各類基金業務。(二)投資人可以通過XX方式辦理基金交易賬戶的銷戶。第六條 投資人基金交易賬戶資料的修改(一)投資人可以更改其在本公司留存的證件信息、指定銀行賬戶、聯系方式、預留印鑒及業務經辦人等資料信息。(二)投資人可以通過XX方式辦理賬戶資料的修改。(三)投資人應按照公司相關規定的要求提交所需材料，并辦理相4、關手續。第七條 交易密碼變更(一)投資人交易密碼變更包括投資人修改交易密碼和投資人重置交易密碼。(二)投資人僅可通過XX方式辦理基金交易賬戶密碼的變更。(三)投資人應按照公司相關規定的要求提交所需材料，并辦理相關手續。(四)交易密碼修改或重置實時生效，不需要基金注冊登記機構確認。第三章 投資人基金賬戶的管理第八條 投資人基金賬戶的開戶(一)基金賬戶指基金注冊登記機構為投資人開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額及其變動情況的賬戶。投資人在本公司開立基金交易賬戶后，方可開立基金賬戶。(二)投資人僅可通過XX方式辦理基金賬戶的開戶。(三)投資人應按照本公司相關規定的要求提交所需材5、料，并辦理開戶手續。第九條 投資人基金賬戶的銷戶(一)對于已在本公司開通基金賬戶的客戶，若終止投資部分或全部基金賬戶下的基金產品，可以選擇注銷相應的基金賬戶。(二)投資人僅可通過XX方式辦理基金賬戶的銷戶。(三)投資人應按照及本公司其他相關規定的要求提交所需材料，并辦理銷戶手續。第十條 投資人基金賬戶的登記(一)投資人已通過其他基金銷售機構開通基金賬戶的，可以在本公司辦理基金賬戶登記業務，從而實現通過本公司進行基金投資。(二)投資人可以通過XX方式辦理基金賬戶的登記。(三)投資人應按照本公司相關規定的要求提交所需材料，并辦理登記手續。第十一條 投資人基金賬戶的撤銷登記(一)投資人在本公司辦理基6、金賬戶登記后，可以撤銷指定的基金賬戶在本公司的登記。(二)投資人可以通過XX方式辦理基金賬戶的撤銷登記。(三)投資人應按照本公司相關規定的要求提交所需材料，并辦理撤銷登記手續。第十二條 投資人基金賬戶的檔案管理本公司建立健全檔案管理制度，專人專柜負責保管工作。妥善保管投資者的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自帳戶清算結束后當年計起至少保存20年。第四章 募集結算資金專用賬戶管理第十三條 本公司作為基金銷售機構可以開立募集結算資金專用賬戶用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金。該賬戶是以公司名義使用的，用于歸集基金銷售結算資金，并可與基金注冊登記機構進行資金交收的專用賬戶。第十四條7、 本公司應當按照人民幣銀行結算賬戶監管部門和中國證監會的有關規定，開立、變更或者撤銷募集結算資金專用賬戶，募集結算資金專用賬戶應當由本公司總部統一開立、變更和撤銷，第十五條 募集結算資金專用賬戶的管理和日常運營工作由公司XX部門（運營部）與XX部門（財務部）負責。第十六條 募集結算資金專用賬戶的開設、撤銷、賬戶信息變更或預留印鑒變更應由公司XX部門（運營部）應向公司管理層提交申請并說明原因，獲得管理層批準。第十七條 募集結算資金專用賬戶的管理及運作(一)募集結算資金專用賬戶開立后，本公司應及時在會計賬務中進行科目設置，納入會計核算管理。(二)募集結算資金專用賬戶屬于專用賬戶，不得提取現金。基金8、銷售結算資金也不得用于與基金銷售無關的消費或者轉賬等。(三)公司不得以募集結算資金專用賬戶內的基金銷售結算資金向他人提供融資或者擔保。(四)基金銷售結算資金采取封閉式運行，其劃轉時間應嚴格遵循證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定的規定。(五)募集結算資金專用賬戶開立后，公司XX部門（運營部）可通過監督銀行基金銷售結算資金監督系統及公司網銀等各類系統對募集結算資金專用賬戶的資金余額情況、賬戶資金變動明細等信息進行查詢，依據本公司的銷售數據與監督銀行的募集結算資金專用賬戶資金余額進行對賬。(六)公司直接從募集結算資金專用賬戶扣劃銷售相關費用的，應當向監督銀行提供有關費用收取的證明文件和收款賬戶的基9、本信息等。(七)募集結算資金專用賬戶對應的資金交收賬戶需在監督銀行備案，相關賬戶信息發生變更，本公司應當及時向監督銀行進行報備并更新相關信息。(八)基金投資人申購(認購)失敗、贖回基金或基金分紅的資金應當退回基金投資人的結算賬戶。基金投資人結算賬戶發生變更，且未向公司提出申請，致使資金無法返還基金投資人的，本公司應當將資金存放于銷售歸集賬戶內，并記錄明細。(九)銷售歸集賬戶一經開立，涉及該賬戶的資金轉出只能由監督銀行辦理，資金轉入可以通過其他銀行辦理，本公司無權獨立劃撥上述任何賬戶的款項。(十)基金賬戶的日常監控管理。公司合規部門人員重點關注基金賬戶的異常交易行為，加強對異常交易的監控，并做好記錄，發現重大異常交易行為按照公司反洗錢制度執行。 第十八條 資金安全（一）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。（二）私募基金募集結算資金的范圍是指由公司歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。（三）公司不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。 （四）公司破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于公司破產財產或者清算財產。第六章 附則第十九條 本制度由公司XX部門（運營部門）負責解釋和修改。第二十條 本制度自發布之日起實施。