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1、資產管理有限公司授權內容、流程與監管制度附表編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: XX資產管理有限公司授權管理制度第一章 總則第一條 為加強XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）授權管理，根據中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內部控制指引、（其他適用法規）等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。第二條 本制度中的授權控制貫穿于本公司資金募集、投資研宄、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節的始終。第三條 公司按照法人治理結構的要求，在公司范圍內實行逐級2、授權管理制度。授權內容應當具體明確。第四條 公司實行集中領導，分級管理的經營體制，公司各部門必須在被授予的權限范圍內行使權力和開展業務活動，嚴禁越權從事業務活動。第五條 公司授權按所授權限性質分為基本授權和特別授權兩種。基本授權是指授權人對被授權人開展常規業務經營活動權限的規定。特別授權是基本授權之外的授權事項。第六條 公司對各部門授予各項業務經營管理權限采取如下原則：（一）在法定經營范圍內，對公司各部門實行分級授權、權責一致的原則；（二）根據公司各部門的經營管理業績、職責履行情況、風險狀況、授權制度執行情況，及時調整授權。第七條 公司授權管理部門為XX部門（合規部門），為明確公司經營中的責權3、關系，公司管理層人員的授權書，均應交公司XX部門（合規部門）存檔保管。第二章 授權形式及內容第八條 基本授權可采取書面授權、郵件授權、電話錄音授權形式，基本授權內容以公司的各項規章制度予以確定。特別授權應采用書面授權形式，授權內容以授權委托書予以確定，特別授權需經授權人蓋章簽字后方可生效，若被授權人對授權事宜或內容有異議的，可向授權人提出意見，由授權人做出決定。規章制度的范圍包括各類會議紀要、管理制度、操作流程以及公司各部門依公司授權而制定的各種規定、規則等。第九條 公司各部門在權限內行使職權時，須受公司規章制度的制約。第十條 授權委托書包括如下內容：（一）被授權單位全稱和主要負責人姓名；（二4、）授權權限范圍；（三）授權有效期限；（四）授權單位全稱及主要負責人姓名；（五）授權事項及限制性要求；（六）其他需要規定的事項。第十一條 授權原則上不允許轉授權，如需進行轉授權的，按特別授權程序處理。第三章 授權流程第十二條 各項規章制度制定時，由XX部門（合規部門）參與審閱，并提出權限分配方面的審核意見。第十三條 公司對各部門的基本授權，應由公司XX部門（合規部門）定期或不定期進行評估檢查，定期一般為一年，同時征集授權建議，該授權建議包括授權事項、權限、行使權限的職責、被授權人執行授權的基本情況及評價等。第十四條 公司XX部門（合規部門）根據業務制度檢查和匯總的各授權建議，制定報告建議書，并向5、有關業務部門發送報告建議書，各有關業務部門應在接到報告建議書后十日內，報經公司分管領導審批同意后返回公司XX部門（合規部門），由XX部門（合規部門）統一報公司經理層辦公會審批通過。第十五條 若需要修改規章制度及業務流程的，業務部門應根據總經理辦公會意見在十五日內做出修改。第十六條 特別授權由業務部門臨時申請，公司在收到申請后五日內予以審核，審核通過后下發授權委托書。第十七條 公司各部門有需要特別授權的情形時，業務部門須向公司XX部門（合規部門）申請，經公司XX部門（合規部門）審核后，按被授權人的申請制作授權委托書，報公司總經理或經公司總經理辦公會研究核準后，以公司名義簽發授權委托書。授權委托書6、由有權簽字的公司領導簽字，加蓋公司公章后生效。第十八條 授權委托書必須按公司統一要求的格式制作，一式兩份，由授權人、被授權人分別保存，定期歸檔。第十九條 基本授權的有效期限在公司規章制度的有效期間內，生效日以各項規章制度頒布為準。特別授權的有效期由授權人根據授權事項辦理的時間確定，原則上最長不超過一年。第二十條 如發生下列情況之一，授權人有權在授權有效期內調整直至撤銷授權：（一）被授權人發生重大越權行為；（二）被授權人在授權范圍內違反有關規章制度和業務操作規程，以致造成重大經營風險；（三）需要被授權人修改規章制度及業務流程而未能修改；（四）風險控制能力顯著減弱、出現重大風險事故；（五）國家進行7、政策性調整、經營環境發生重大變化，需要對權限進行調整時；（六）授權事項改變或不存在；（七）被授權人、負責人失職造成重大經營風險和損失；（八）內部機構和管理制度發生重大調整；（九）其他需要調整權限的情況。第二十一條 發生下列情況之一，授權終止：（一）實行新的授權制度或辦法；（二）授權權限被撤銷；（三）被授權人發生分立、合并或被撤銷、被更名；（四）授權有效期滿；（五）其他需要終止權限的情況。第二十二條 公司主要負責人和關鍵業務崗位人員變更時，如未發生本辦法第十八條，第十九條之任一情形，則原授權書繼續有效。第四章 授權的監督與管理第二十三條 公司各部門須定期對自身的授權執行情況進行檢查，在授權有效期8、滿前三十日內向公司XX部門（合規部門）報送本授權期授權執行及風險情況的報告。第二十四條 發生超越授權或重大風險情況，各部門應在當日或次日迅速報告，并采取一切補救措施。第二十五條 公司XX部門（合規部門）將業務部門送來的授權實施檢查情況及時匯總，統一報公司領導。第二十六條 各被授權人須積極配合公司或上級管理部門對授權制度執行情況的檢查。第二十七條 被授權人超越授權人的授權范圍，由此產生的責任由被授權人承擔。第二十八條 授權委托書是被授權人對外證明其管理與業務經營權限的法律文件，可對外出示或提供復印件。如因業務需要必須提供授權委托書原件的，被授權人可以向授權人申請另行簽發。第二十九條 公司各部門必9、須妥善保管授權委托書，有效期的授權委托書應根據實際需要確定存放部門，失效的授權委托書應按有關文檔管理辦法妥善保管。第三十條 授權提前終止的，被授權人必須及時將授權委托書退回授權人，公司留存的授權委托書應根據有關文檔管理制度妥善保管。第五章 罰則第三十一條 對被授權人發生違反本辦法規定及有關授權書條款、未經授權或超越授權范圍從事業務經營與管理的行為認定，由公司XX部門（合規部門）進行，并將認定結果報送公司領導。第三十二條 對被授權人違反本辦法規定及相應的授權委托書有關條款，發生未經授權或超越授權范圍從事業務經營的行為，公司將根據國家有關法律法規、監管部門規章、公司相關制度及本辦法規定，視情節輕重10、對被授權人給予相應的處罰，并追究其主要負責人及直接責任人的行政責任和法律責任。嚴重違法構成犯罪的，則送交司法機關依法追究其刑事責任。第三十三條 對被授權人違反本辦法規定及相應的授權委托書有關條款，發生未經授權或超越授權范圍從事業務經營行為的處罰分為經濟處罰、行政處分和其他處理，具體按照公司其他相關規定執行。第三十四條 本辦法及各授權委托書中未涉及的事項，被授權人須按照公司或監管部門下發的各項業務管理制度執行，在營業執照規定的經營范圍內開展經營活動。第六章 附 則第三十五條 本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋。第三十六條 本制度經XX審批通過，發布之日起施行。附件：授權書（樣本）授權書授權人職務被授權人職務授權事項及范圍 本人因原因不能及時履職，授權（被授權人）全權代為履行（崗位）職責。 本人因原因不能及時履職，授權（被授權人）有限履行（崗位）職責。具體包括下列事項：1、2、涉及金額授權期限授權人/被授權人簽字授權人：年 月 日 被授權人：年 月 日