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1、互聯網金融服務公司內部控制管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章總則第一條為保障公司投資業務的安全運作和規范管理，有效防范和控制投資項目運作風險，根據中國證券投資基金業協會等法律法規和公司制度的相關規定，以及公司治理準則第01號頒布并實施的風險控制管理制度（以下簡稱“風控制度”）的要求，特指定本內部控制制度（以下簡稱“內控制度”或“本制度”）。第二條本制度的制定是基于保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及公司股東的合法權益，而建立的科學、嚴密、高效的內部控制體系。第三條公司內部控制的總體目標：1、保證公2、司經營管理活動的合法合規性。2、保證投資者的合法權益不受侵犯。3、實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；4、促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；第四條公司內部控制遵循原則：1、全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節，并普遍適用于公司每一位職員。2、審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點。3、相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。4、獨立性原則：公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位，且公司內部部門和崗位的設置必須權責分明。5、3、適應性原則：內部控制與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。6、成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。第二章內部控制體系第五條公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部控制大綱，它是公司制定各項規章制度的基礎和依據；第三個層面是公司基本管理制度；第四個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面4、的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。第六條控制活動公司對投資、財務、技術系統和人力資源等主要業務制定了嚴格的控制制度。在業務管理制度上，做到了業務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。第七條投資控制制度1、投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執5、行機會。2、投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例；投資經理/基金經理在投資決策委員會確定的范圍內，負責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合并下達投資指令，對于超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。3、警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資產投資比例的預警線，交易系統在投資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。4、禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定，禁止投資受限制的證券并禁止從事受限制的行為。5、多重監控和反饋。業務部對投資行為進行一線監控；風控合規部進行事中的監控；審計稽核部門進行事后的監控。在監控中如發現6、異常情況將及時反饋并督促調整。第八條財務控制制度1、嚴格執行國家統一的會計準則制度及相應的操作和控制規程，確保會計業務有章可循。2、做好財務審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業務的合法性、真實性、手續完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人復核，重大事項應由財務負責人復核。3、真實、全面、及時地記載各項業務，充分發揮會計的核算監督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業務臺賬系統，并通過業務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現帳外經營、賬目不清等問題。4、制定完善的檔案保管和財務交接制度。5、建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全7、完整。第九條技術系統控制制度為保證技術系統的安全穩定運行，公司對硬件設備的安全運行、數據傳輸與網絡安全管理、軟硬件的維護、數據的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。第十條人力資源管理制度公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。第十一條監察制度公司設立了監察部門，負責公司的法律事務和監察工作。監察制度包括違規行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監察。第十二條信息溝通制度公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當的人員進行處理。目前公司業務均已做到了辦公自動化，不同的人員根據其業務性質及層級具有不同的權限。第十三條內部監控公司設立了獨立于各業務部門的審計稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司各項內部控制制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。