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1、股份公司內部控制制度目標及評價報告編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 為適應公司發展的需要，有效控制經營風險，保護股東的合法權益，根據財政部、證監會等部門聯合發布的企業內部控制基本規范和深圳證券交易所上市公司內部控制指引的要求以及監管部門的相關內部控制規定，結合公司自身實際情況， 公司不斷完善各項內部控制制度。 現將公司內部控制情況報告如下： 一、公司內部控制制度制定的目標和原則 （一）公司內部控制制度制定的目標 1、建立和完善符合現代管理要求的公司治理結構及內部組織架構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證公2、司經營管理目標的實現； 2、建立有效的風險控制系統，強化風險管理，保證公司各項經營業務活動的正常有序運行； 3、建立良好的公司內部經營環境，防止并及時發現、糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司財產的安全、完整，保證股東利益的最大化；4、確保國家有關法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。（二）公司內部控制制度制定的原則 1、公司內部控制遵循以下基本原則： （1）內部控制涵蓋公司內部的各項經濟業務流程、各個部門和各個崗位，將內部控制落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節； （2）內部控制符合國家有關的法律法規和公司的實際情況，要求全體員工必須遵照執行； （3）內部控制保證公司機構、崗位及其職責權限的合3、理設置和分工，確保不同機構和崗位之間權責分明、相互制約、相互監督； （4）內部控制的制定兼顧考慮成本與效益的關系，盡量以合理的控制成本達到最佳的控制效果。 2、公司遵循內部控制的基本原則，根據自身的實際情況，建立了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正常進行，保護公司資產的安全和完整。公司的內部控制基本達到以下目標： （1）已經建立和完善符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證公司經營管理目標的實現； （2）已經建立健全的風險控制系統行之有效，保證公司各項業務活動的健康運行； （3）堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發現和糾正各種錯誤4、舞弊行為，保護公司財產的安全完整； （4）規范公司會計行為，保證會計資料真實完整，提高會計信息質量； （5）確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平； （6）確保國家有關法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。對照深交所內部控制指引 ，公司內部控制在內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息與溝通、檢查監督等各個方面規范、嚴格、充分、有效，總體上符合中國證監會、深交所的相關要求。二、綜述 （一）公司內部控制的組織架構 公司根據公司法 、 證券法 、 公司章程 、深圳證券交易所創業板股票上市規則和中國證監會有關法律法規等的要求，不斷完善公司治理結構，規范公司內部控制的組織架5、構，保證公司股東大會、董事會、監事會和管理層等機構的規范運作。 公司嚴格按照上市公司股東大會規則 、 公司章程 、 股東大會議事規則的有關規定召集、召開股東大會；公司董事會認真執行股東大會決議，為公司的決策機構；監事會嚴格按照規定行使監督職權，對公司財務狀況、董事及高級管理人員職務行為的監督等履行職責，維護了公司和全體股東的合法權益；公司管理層嚴格執行股東大會及董事會決議，執行各項決策；公司各職能部門及各控股子公司負責日常經營工作。 公司制定了各層級和各部門之間的控制程序，明確職責和權限，建立完善的制衡和監督機制。能夠保證董事會、管理層的決策能夠被嚴格高效的執行。 （二）公司內部控制制度建立健6、全情況 公司嚴格按照公司法 、 證券法 、 上市公司治理準則等法律、法規的要求，認真修訂和完善了公司章程 、 股東大會議事規則 、 董事會議事規則 、 監事會議事規則 、 獨立董事工作制度 、 投資者關系管理制度 、 關于設立董事會專門委員會的議案 、 公司董事會審計委員會工作細則 、公司董事會提名委員會工作細則 、 公司董事會薪酬與考核委員會工作細則 、 公司董事會戰略委員會工作細則 、 授權管理辦法 、 對外投資管理制度 ， 對外擔保管理制度 、 關聯交易管理制度 、 內部審計管理制度 等規范性文件。 公司已建立了較完善和健全的內部管理制度，涵蓋經營環節的各個方面，主要包括：人力資源管理、7、財務管理、采購管理、行政管理、投資管理、預決算管理、生產管理、工程管理、銷售與收款管理、合同管理、關聯交易管理、信息披露管理等。以上各項制度得到有效的貫徹執行，公司定期進行檢查、評估和及時的修訂完善，對公司的經營起到了重要的指導、規范、控制和監督作用。（三）xx年公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動xx年6月1日，公司董事會召開第一屆董事會第二次會議，審議通過了對外擔保管理制度、關聯交易決策制度、對外投資管理制度、信息披露管理制度、關于成立xx股份有限公司董事會專門委員會的議案、總經理工作細則、董事會秘書制度、董事會審計委員會工作細則、董事會戰略發展委員會工作細則、提命委員會工作細則、董事8、會薪酬與考核委員會工作細則、投資者關系管理制度。內部信息保密制度，并提請xx年度第一次股東大會審議通過。（四）公司內部控制重點活動 1、公司關聯交易的內部控制情況 公司 xx 年度建立健全了關聯交易管理制度 。公司每年根據經營發展的形勢，對關聯交易的原則、關聯人和關聯關系、關聯交易的決策程序等內容向公司股東大會、董事會、深圳證券交易所進行詳盡的披露。公司每年發生的關聯交易嚴格依照證監會、深交所的規定執行。 對照深交所 內部控制指引 的有關規定， 公司對關聯交易的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反內部控制指引的情形發生。 3、公司對外擔保的內部控制情況 公司建立健全了對外擔保管理制度 ，明確規定9、了對外擔保的基本原則、對外擔保對象的審查程序、對外擔保的審批程序、管理程序等。報告期內，公司無對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序，所有對子公司的擔保均經公司董事會審議通過。 對照深交所 內部控制指引 的有關規定， 公司對對外擔保的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反內部控制指引的情形發生。 4、公司募集資金使用的內部控制情況 報告期內，照深交所內部控制指引的有關規定，公司對募集資金使用未有違反內部控制指引的情形發生。5、公司重大投資的內部控制情況 公司建立健全了重大投資管理制度 ，對公司投資的基本原則、投資的審批權限及審議批準程序、投資事項研究評估等作了明確規定10、。 對照深交所 內部控制指引 的有關規定， 公司對重大投資的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反內部控制指引的情形發生。 6、公司信息披露的內部控制情況 公司建立健全了信息披露管理制度 ，對公司公開信息披露進行全程、有效的控制，確保公司信息能及時、準確、完整、公平地對外披露。 對照深交所 內部控制指引 的有關規定， 公司對信息披露的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反內部控制指引的情形發生。 （五）信息與溝通 公司明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用公司內部網絡等現代化信息平臺，使得管理層、各部門、各業務單位以及員11、工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。同時，公司要求各部門加強與行業協會、相關監管部門等溝通和反饋， 并通過市場調查、網絡傳媒等渠道，及時獲取外部信息。 （六）內部監督 公司監事會負責對董事、 經理及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監督，對股東大會負責。審計委員會是董事會的專門工作機構，主要負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作，確保董事會對管理層的有效監督。公司審計部負責對公司各部門及下屬分公司、 控股子公司的財務收支及經濟活動進行審計、監督，具體包括：負責審查部門經理、分公司和控股子公司負責人任職目標和責任目標完成情況；負責審查各部門及下屬分公司、控股子公司12、的財務賬目和會計報表；負責對相關負責人員、財會人員進行離任審計；負責對有關合作項目和合作單位的財務審計；協助各部門及下屬分公司、控股子公司進行財務清理、整頓、提高。通過審計、監督，及時發現內部控制的缺陷和不足，詳細分析問題的性質和產生的原因，提出整改方案并監督落實，并以適當的方式及時報告董事會。 另外，公司還通過組織培訓學習、普法宣傳等，提高員工特別是董監高的守法意識，依法經營；通過深入推進公司治理專項活動、防止控股股東占用資金自查等活動，完善內部控制，提升公司治理水平。 三、內部控制的評價 （一）自我評價 公司內部控制制度已基本建立健全， 現有的內部控制制度符合我國有關法規和證券監管部門的要13、求，能夠適應公司管理的要求，符合當前公司生產經營實際情況需要和公司發展的需要，在企業管理各個過程、各個關鍵環節、重大投資、重大風險等方面發揮了較好的控制與防范作用。能夠對編制真實、公允的財務報表提供合理的保證， 能夠對公司各項業務活動的健康運行及國家有關法律法規和單位內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司內部控制制度制訂以來， 各項制度得到了有效的實施， 促進了公司穩步、健康發展。但是，內控制度建設是長期工作，由于內部控制制度固有的局限性，特別是近年來宏觀環境、政策法規持續變化，可能導致原有控制活動不適用或出現錯誤，對此公司將及時進行內部控制體系的補充和完善，持續優化包括經營控制、財務管理控制和14、信息披露控制在內的內控體系，以保障公司戰略、經營目標的實現。 （二）公司監事會對公司內部控制自我評價的意見 根據深圳證券交易所上市公司內部控制指引的有關規定，公司監事會對公司內部控制自我評價發表意見如下： （1）公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定，遵循內部控制的基本原則，按照自身的實際情況，建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正常進行，保護公司資產的安全和完整。 （2）公司內部控制組織機構完整，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。 （3）xx 年，公司未有違反深圳證券交易所上市公司內部控制指引及公司內部控制制度的情形發生。 綜上所述，監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實、準確，反映了公司內部控制的實際情況。 （三）公司獨立董事對公司內部控制自我評價的意見 報告期內，公司董事會審議并通過了公司對外擔保管理制度、關聯交易決策制度、對外投資管理制度等一系列公司管理制度，上述各項內部控制制度符合國家有關法律、法規和監管部門的要求。 公司內部控制重點活動按公司內部控制各項制度的規定進行，公司對子公司、關聯交易、對外擔保、重大投資、信息披露等方面的內部控制已經建立健全了專門制度，保證了公司的經營管理的正常進行。