基金公司績效考核辦法細則及基本管理制度.doc
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上傳人:職z****i
編號:974858
2024-09-03
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1、基金公司績效考核辦法細則及基本管理制度編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: 基金公司績效考核辦法細則及基本管理制度一:基金事業部主要工作內容工作職責1. 負責挖掘、篩選、審查優質的私募股權基金產品,來我司進行產品的發行銷售工作。2. 針對我司投資事業部開發的優質股權投資項目,聯系基金公司對項目進行基金產的包裝、設計、風險管理工作。3. 配合集團內部其它相關部門做好基金產品知識培訓及基金產品對外發行的相關工作4. 基金發行后定期聯系基金公司對基金項目進行不定期的貸后管理調查并及時的反饋基金項目的風險5. 負責基金產品發行后2、各投資人的投后管理服務工作。1.1 基金管理架構簡介基金的運作管理由基金的管理人,即執行事務合伙人負責。其組織架構如下:總經理副總經理基金經理基金專員(前期調查)基金專員(投后管理)1.2 部門職責及崗位描述:一、總經辦部門職責部門名稱總經辦部門編號部門負責人崗位名稱直接上級崗位名稱總經理崗位編制總經理副總經理 1 名基金經理 1 名定員數量3人部門組織結構圖根據事業部的發展規劃和經營目標,在總經理領導下負責基金事業部理工作的布置、實施、檢查、督促落實執行情況。制度、流程方案1. 參與制定事業部全面的戰略規劃方案、并監督方案的執行實施工程2. 協助總經理對事業部全面的營銷管理工作進行規劃、管理3、和控制;3. 匯總事業部各年終工作總結和下一年度工作計劃,并編制事業部的年度總結和計劃;4. 負責檢查監督各部門年度方針目標的實施情況,并與經濟效益掛鉤。每月對內部人員進行績效管理的考核,落實月度經營例會布置的工作;5. 制定事業部年度財務預算方案,并簽署財務決算報告;6. 審批各項業務管理體系,運營流程及制度。事務管理文件1. 事業部決議、決定等文件的起草發布;2. 事業部內外文件的發放、登記、傳遞、催辦、立卷、歸檔工作;3. 對上級主管部門有關政策及信息的查詢、收集、處理和分發工作;統籌管理主要目標主要工作任務與內容職能部門職能及工作內容、部門設置目的概述副總經理基金經理總經理1. 總經理4、崗位職責崗位名稱總經理崗位編號所在部門總經辦崗位定員直接上級集團總裁工資等級直接下級副總經理薪酬類型本職:領導制定和實施事業部總體戰略,完成集團下達的年度經營目標;領導事業部各成員建立健全良好的溝通渠道;負責建設高效的組織團隊;管理直接所屬部門的工作職責與工作任務:職責一職責表述:管理職責工作任務領導制定事業部年度發展計劃,并建立完善的事業部內部管理機制。傳達集團內部相關政策決議,并根據集團戰略布局,及時調整事業部戰略發展規劃主持、推動事業部內部業務流程的建設,完善內部規章制度的建設。職職責表述:業務職責責二工作任務負責聯系拓展外部優秀的基金管理團隊,對集團開發的優秀股權投資項目進行基金產品的5、包裝設計工作負責制定符合我司風險控制策略的基金產品審查標準,尋找優質基金通過我司平臺發行。負責與外部基金公司洽談基金合作的相關事宜,以及重要文件的簽屬工作。權力:事業部重大問題的決策權向董事會提出事業部經營目標的建議權對副總經理、基金經理的人事任免建議權對所屬下級的管理水平、業務水平和業績的考核評價權工作協作關系:內部協調關系董事會,高層管理人員,事業部內各部門外部協調關系上級主管部門、政府機構、客戶、外部金融機構、基金合作伙伴任職資格用人標準:教育水平大學本科以上專業金融、財務、經濟、投資類專業,熟悉金融政策法規,了解資產評估的全過程培訓經歷接受過 MBA 職業培訓,財務、人事、法律知識培訓6、經驗8 年以上工作經驗,5 年以上本行業或相近行業管理經驗,2 年以上高層管理經驗知識1. 具有投融資渠道 8 年以上經驗,有操盤上市公司實戰經驗優先;2. 具有市場融資業務、資產組合、上市業務、貸款業務等相關專業經驗;3. 具有豐富的商業談判經驗,項目財務營運分析、成本控制及成本核算等相關經驗;4. 能獨立撰寫投融資方案和主持投融資項目的調研、分析、方案、監控、評估、管理等工作,出具投融資效益分析報告;5. 具有大型項目投融資經驗,掌握各種直接、間接融資工具,與各大銀行、擔保公司、信托公司或 PE 機構有良好關系;6. 具有較強的市場投融資能力、資金運作能力、項目評審能力和投資決策能力,良好7、的市場開拓能力和溝通表達能力;7. 性格穩重、處事穩健、風險意識強烈,良好的團隊精神;8. 有銀行從業背景者優先聘用。技能技巧掌握 WORD,EXCEL 等辦公軟件使用方法,具備基本的網絡知識,具備熟練的英語應用能力個人素質具有很強的領導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執行能力、客戶服務能力考核指標(詳見績效管理制度):基金管理經營性收入、重要任務完成情況。預算控制情況、關鍵人員流失率。領導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執行能力、客戶服務能力備注:2. 副總經理崗位職責崗位名稱副總經理崗位編號所在部門總經辦崗位定員直接上級總經理工資等級直接下級8、基金經理薪酬類型本職:全面負責事業部內、外的各種輔助性支持工作職責與工作任務:職責一職責表述(管理職責):協助總經理,參與事業部經營管理與決策工作任務協助總經理組織制定事業部發展戰略規劃,組織并參與完善事業部制度體系建設組織并參與制定事業部年度經營計劃、預算方案,事業部內部業務流程的制定工作。組織制定重大任務階段工作計劃,并監督實施負責督促、檢查事業部各階段工作計劃完成情況。職責二職責表述(業務職責):外部基金產品的聯系工作工作任務負責聯系外部優秀的基金管理團隊,對集團開發的優質股權投資項目進行基金產品的包裝設計負責篩選、審查優質的基金產品,通過我司平臺進行基金產品的發行配合總經理洽談基金產品9、的相關合作事宜,并組織事業部內部人員制定基金產品發行的合作方案協助總經理做好基金產品的風險審查工作。職責三職責表述:完成總經理交辦的其他工作任務權力:公司重大決策建議權對公司各項管理制度和規范執行情況的檢查權對各人員工作計劃執行情況的檢查權對員工的人事裁決權和對管理層的人事裁決建議權對各部門管理制度和運作效率的監督審核權工作協作關系:內部協調關系集團高層、集團各事業部負責人外部協調關系上級主管部門、外部金融機構、基金合作伙伴任職資格 用人標準:教育水平大學本科以上專業企業管理相關專業培訓經歷企業管理、人力資源管理、財務管理培訓經驗6 年以上工作經驗,4 年以上管理經驗,在部門經理崗位工作 2 10、年以上知識通曉企業行政管理、戰略管理知識具備財務管理、法律、證券、金融等方面的知識技能技巧掌握自動化辦公軟件的使用方法,具備基本的網絡知識個人素質具有很強的領導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執行能力考核指標(詳見績效管理制度):制度建設完善性、基金產品發行產生的經濟效益預算控制情況、下屬行為管理、關鍵人員流失率部門合作滿意度領導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執行能力、專業知識及技能二、基金管理部基金管理部部門編號基金管理部經理直接上級崗位名稱總經理基金經理1 名基金專員2 名定員數量3人部門組織結構圖基金管理部負責對與外部基金合作伙伴進行具體11、的基金產品文件、協議等具體事務的對接,包括但不限于基金盡職調查、產品包裝設計、基金發行業務流程等相關事務的對接。一、部門職能及工作內容主要目標主要工作任務與內容職能部門設置目的概述基金專員基金專員基金經理崗位編制部門負責人崗位名稱部門名稱統籌管理簽訂合作方案后的基金產品的業務對接,以及基金產品發行后期的管理服務文件事務管理1、負責事業部基金項目相關文件的報送審批批,合作伙伴的資料對接工作2、負責對項目的初審和內部盡職調查,為投資決策提供可靠的依據和風險點示;3、配合起草相關文件,進行基金產品簽約和監控預警的各流程;4、配合市場部組織和開展公司基金產品講座和各類會務活動,協助完成公司業績指標;512、負責基金產品發行后的項目貸后風險信息紕漏以及投資人的后期服務管理工作。制度、流程方案1. 基金經理崗位職責崗位名稱基金管理部經理崗位編號所在部門基金管理部崗位定員直接上級總經理、副總經理工資等級直接下級基金專員薪酬類型所轄人員本職:對內:,對擬合作基金進行盡職調查-風險評估-及基金產品投后管理工作。同時負責基金事業部內部基金專員培訓及管理工作職責與工作任務:職責一職責表述: 業務職責工作任務負責對基金專員進行定期基金知識專業化培訓工作對初步確定意向的基金項目協助副總經理做好基金項目的盡職調查工作。配合集團其它相關部門做好擬發行基金產品的基金營銷方案的制定以及發行過程中相關問題解答工作職責二職13、責表述:基金的發行及發行后的管理工作任務根據不同基金產品特點,制定基金發行簡版資料,配合市場部完成基金后期發行工作負責基金合作伙伴與投資人簽訂相關合作協議的事務聯絡性工作對已完成募集的基金進行后續監控、分析、評估、管理工作,并及時披露基金項目后期進展信息組織基金專員對基金投資人做好投后的檔案建設管理工作。職責四職責表述:完成上級領導交付的其它任務權力:對公司基金產品的發行與否具有決策權對公司基金項目的后期管理具有知情權工作協作關系:內部協調關系副總經理、總經理、市場部、教育事業部外部協調關系外部金融機構、投資人、基金合作伙伴任職資格:教育水平大學本科以上男 已 婚專業金融學、經濟學、證劵投資學14、;培訓經歷項目投資培訓、風控管理培訓、商務談判培訓、法律知識培訓、財務知識培訓經驗1. 具有領導及團隊管理的才能,帶領團隊開拓風險投資、私募股權投資、并購等方面的業務;2. 在投資的各個階段起著領導者的作用,具體工作包括項目挖掘、談判;交易結構設計、財務分析、盡職調查、估值及回報分析等;3. 具有項目的執行,包括引進項目源、項目的進程控制,以及投后管理等經驗4. 了解相關法律和政策,熟悉投融資業務,精通私募股權基金設計、發行、募集過程,可獨立撰寫基金募集相關方案及路演方案知識掌握投資分析知識、財務管理知識,具備相應的法律和私募股權基金專業知識技能技巧能夠熟練使用各種辦公室軟件具備基本的網絡知識15、個人素質具有較強的判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執行能力其它:使用工具/設備計算機、一般辦公設備(電話、傳真機、打印機、Internet/Intranet 網絡)工作環境辦公室,經常需要出差工作時間特征正常工作時間,經常需要加班所需記錄文檔報告、總結考核指標(詳見績效管理制度):基金業務對接的嚴謹性、其它相關部分基金業務配合的時效性。考勤、服從安排、遵守制度判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執行能力、專業知識及技能備注2. 基金專員職責崗位名稱基金專員崗位編號所在部門基金管理部崗位定員2 人直接上級基金經理工資等級本職:(具體執行)對內:協助基金經理,做好擬合作基金的基金盡16、職調查工作,并對基金項目進行監控和維護;配合其它相關業務部門做好基金產品的發行工作。職責與工作任務:職責一職責表述: 分析即將發行的基金產品的特點,協助制定營銷方案工作任務對每一款即將發行的基金產品,進行優劣勢分析滿足不同投資人需求,配合市場部做好營銷策略協助基金經理,基金合作伙伴做好項目路演活動,并對客戶進行基金疑難問題的相關解答工作配合市場部做好對投資人進行定期的拜訪,并介紹私募股權基金產品的相關知識職責二職責表述:協助基金經理做好基金產品的前期基金產品對接以及后期投資人管理工作工作任務做好與基金合作伙伴的相關資料對接工作對基金項目投資后,協助基金經理跟蹤和了解項目的投后管理情況協調組組織17、和開展公司基金產品講座和各類會務活動,協助完成公司業績指標職責四職責表述:完成上級領導交付的其它任務權力:對公司基金產品的發行具有建議權對公司基金項目的后期管理具有知情權工作協作關系:內部協調關系市場部、投資人、基金經理外部協調關系基金合作伙伴、投資人任職資格:教育水平大學專科以上專業金融學、經濟學、證劵投資學;培訓經歷項目投資培訓、風控管理培訓、商務談判培訓、法律知識培訓、經驗1. 具體工作包括項目挖掘、談判;交易結構設計、財務分析、盡職調查、估值及回報分析等相關經驗;2. 具有項目的執行,包括引進項目源、項目的進程控制,以及投后管理等經驗3. 具有銀行、證券等金融機構相關工作經驗,具備一定18、的資金募集渠道關系3.了解相關法律和政策,熟悉投融資業務,熟悉和了解私募股權基金設計、發行、募集過程,可獨立撰寫基金募集相關方案及路演方案知識掌握投資分析知識、財務管理知識,具備相應的法律和私募股權基金專業知識技能技巧能夠熟練使用各種辦公室軟件和各種財務軟件具備基本的網絡知識個人素質具有較強的判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執行能力其它:使用工具/設備計算機、一般辦公設備(電話、傳真機、打印機、Internet/Intranet 網絡)工作環境辦公室,經常需要出差工作時間特征正常工作時間,經常需要加班所需記錄文檔報告、總結考核指標(詳見績效管理制度):基金資料整理的嚴密性,其它相關業19、務部門配合的時效性考勤、服從安排、遵守制度判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執行能力、專業知識及技能二、考核標準一考核對象 基金事業部所有成員二考核內容和方式(一)考核時間:每月 1 日至 31 日。(二)考核工資標準:基本工資+績效工資(三)考核內容:事業部本人當月工作完成情況及綜合表現。(四)考核方式:實行分級考核,由直接上級考核直接下級,并由分管領導最終評定。即:1、事業部總經理考核副總經理2、事業部副總經理考核基金經理3、基金經理對基金專員的考核情況進行審批三考核結果考核結果以分數確定,最終轉換為 A、B、C、D 四個等級,以分管領導最終評定為準。各個等級對應分數及基本標準如下20、:A 級:超額完成當月工作任務,綜合表現突出,工作成績優異;B 級:全面完成當月工作任務,綜合表現良好,工作成績良好;C 級:基本完成當月工作任務,綜合表現合格,工作成績一般,偶有工作失誤;D 級:未完成當月工作任務,綜合表現一般,工作成績較差或有重大工作失誤。最終考核分數等級95 分以上A85-94 分B60-84 分C60 分以下D2、獎懲辦法當月考核結果直接與員工當月績效工資的發放掛鉤:(1) 考核結果為 A 級:績效工資按 100發放,并按本人當月基本工資標準的10另行發放獎勵工資。當月績效考核為 A 級的員工各原則上不超過 1 人。(2) 考核結果為 B 級:績效工資按 100發放。21、(3) 考核結果為 C 級:績效工資按 80發放。(4) 考核結果為 D 級:績效工資按 60%發放考核中過程中,當月考核等級為 D 的,留任原職查看;累計達到兩次的,轉為試用員工;累計達到三次的,給予解聘或辭退。年度 C 級考核結果累計達到或超過三次的,根據其實際工作情況,給予適當懲處。此外,員工月度工作績效考核結果,將作為年度優秀員工評選、年終考核和獎懲的重要參考依據。基金管理人員績效考核表部門崗位姓名第一部分:月度工作計劃完成考核(權重 72%)考核類別考核指標目標評分標準實際完成量權重分考核得分備注自評上級業績類評分說明: 1、考核由直接上級打分;2、具體完成指標由財務具體核實;3、考22、核務必在每月 5 號前完成;4、出勤率達不到 95%,當月績效取消; 第一部分得分:第二部分:行為表現考核(權重 28)其他類考核內容考核標準分值優良中差上級評分團隊合作具備領導能力,善于領導下屬提高工作效率,帶領團隊積極達成工作計劃和目標1-4 分4321責任感尊重維護公司利益形象;樂意接納額外任務和必要的加班;主動承擔相應的工作和責任1-4 分4321成本意識成本意識強烈,能站在公司整體角度考慮成本控制,積極節省,避免浪費1-4 分4321問題解決對于工作中遇到的困難,能及時有效解決;能協助下屬解決工作中困難問題,并指導下屬提高1-4 分4321員工培訓積極做好培訓工作,并在工作中及時給予23、下屬在職培訓指導,帶領下屬成長1-4 分4321部門建設完善部門制度體系建設,規范部門內部管理及工作流程,達到公司要求的各項管理標準1-4 分4321制度遵守自覺并認真遵守公司各項規章制度,無違反制度行為;對部門員工遵守規章制度進行管理與考核1-4 分4321評分說明:1、考核由直接上級打分;2、具體完成指標由財務具體核實;3、考核務必在每月 5 號前完成;4、出勤率達不到 95%,當月績效取消;第二部分得分:總分:總經理直接上級上級被考核人績效考核等級基金專員績效考核表部門崗位姓名第一部分:月度工作計劃完成考核(權重 72%)考核類別考核指標目標評分標準實際完成量權重分考核得分備注自評上級業24、績類評分說明:1、考核由直接上級打分;2、具體完成指標由財務具體核實;3、考核務必在每月 5 號前完成;4、出勤率達不到 95%,當月績效取消第一部分得分:第二部分:行為表現考核(權重 28)其他類考核內容考核標準分值優良中差上級評分工作協調與人協調流暢,能為工作順 利完成盡最大努力1-4 分4321責任感樂意接納額外任務和必要的加班;主動承擔相應的工作和責任1-4 分4321工作質量能根據工作要求,按時保質保量的完成工作任務1-4 分4321工作技能具有豐富的專業技能,能充分完成本職工作1-4 分4321工作勤惰不遲到、早退 勤勤懇懇 不浪費時間不畏勞苦 完成各項工作任務1-4 分4321工作態度品德端正,品行誠實,能認真對待每一項工作任務1-4 分4321紀律性自覺并認真遵守公司各項規章制度,無違反制度行為1-4 分4321評分說明:1、考核由直接上級打分;2、具體完成指標由財務具體核實;3、考核務必在每月 5 號前完成;4、出勤率達不到 95%,當月績效取消;第二部分得分:總分: