1、金屬交易市場倉單質(zhì)押風險控制管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章 總則 第一條 為規(guī)范稀有金屬交易市場(以下簡稱“交易市場”)倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的運作和管理，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及稀有金屬交易市場交易規(guī)則、交收管理制度、和倉單管理制度，制定本制度。 第二條 本制度適用于交易市場對其交易商所開展的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)。 第三條 交易市場、交易商及指定交收倉庫辦理與倉單質(zhì)押有關(guān)的各項業(yè)務(wù)必須遵守本制。 度第二章 倉單質(zhì)押的設(shè)定 第四條 倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)是交易市場完善交易服務(wù)的重要手段之一，交易市場的交易商可申請辦理倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)
2、。 第五條 “倉單質(zhì)押”是指賣方交易商在交易市場以自身持有的、自身為倉單出賣人的、未經(jīng)轉(zhuǎn)讓的倉單通過質(zhì)押的形式獲取保證金以參與交易市場的交易活動。 第六條 賣方交易商在取得貨款前，應(yīng)先辦理解除倉單質(zhì)押手續(xù)。 第七條 交易商以倉單質(zhì)押方式取得的資金，僅允許作為保證金參與交易市場的交易活動，質(zhì)押資金不能用于資金轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)賬、支付違約金或作為交收貨款使用。 第八條 質(zhì)押倉單到期前，賣方交易商應(yīng)通過訂單交易將倉單所載商品賣出;否則，賣方交易商須將回購貨款及相關(guān)費用足額匯至交易市場。 第三章 倉單質(zhì)押金額、期限與費用 第九條 倉單質(zhì)押的計算依據(jù)是倉單質(zhì)押生效日前十五個交易日的最低日結(jié)算價。 第十條 通過倉
3、單質(zhì)押獲得資金比例為不超過所質(zhì)押倉單全額貨款的70%。 第十一條 倉單質(zhì)押期限由交易市場與交易商共同商定，質(zhì)押期限不超過5個月。交易商在質(zhì)押期限內(nèi)可隨時向交易市場付足回購所需的全額貨款及相關(guān)費用，購回質(zhì)押倉單所載商品。 第十二條 進行倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的交易商，應(yīng)向交易市場繳付倉單質(zhì)押服務(wù)費和倉單質(zhì)押財務(wù)費: (一) 倉單質(zhì)押服務(wù)費:倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)在3個月(含)以內(nèi)完成時，交易市場按50元/千克收取服務(wù)費;倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)超過3個月完成時，每超過1個月，交易市場按20元/千克另行收取服務(wù)費，不足1個月按1個月計算。 (二) 倉單質(zhì)押財務(wù)費:計算公式為:財務(wù)費,貨款額計費標準計費期間。其中，貨款額為交易市場
4、依據(jù)協(xié)議支付給交易商的全部資金;計費標準為中國人民銀行公布的商業(yè)銀行同期貸款利率;計費期間為交易市場將質(zhì)押獲得的資金支付給交易商之日起，至交易商將質(zhì)押倉單所載商品的回購貨款匯至交易市場之日止。 第十三條 交易商進行質(zhì)押業(yè)務(wù)的回購貨款以及開展倉單質(zhì)押的相關(guān)費用，交易商可通過直接匯款方式支付，也可由交易市場自交易商保證金賬戶中劃轉(zhuǎn)。 第十四條 開展倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的交易商應(yīng)在交易市場存放一定數(shù)額的保證金，以便支付相關(guān)費用。 第四章 倉單質(zhì)押程序 第十五條 倉單質(zhì)押程序包括:業(yè)務(wù)申請、提交倉單、訂立商品購銷合同、提交資料、質(zhì)押倉單的釋放、質(zhì)押延期等。 第十六條 倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)申請: (一) 交易商欲辦理倉
5、單質(zhì)押業(yè)務(wù)時，須提前向交易市場傳真或送交加蓋交易商單位公章的倉單質(zhì)押申請表; (二) 交易市場收到交易商的倉單質(zhì)押申請后，根據(jù)可用資金額度和交易商信譽等情況，在2個工作日內(nèi)對倉單質(zhì)押申請做出書面或電話答復。 第十七條 交易商倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)申請由交易市場確認受理后，交易商應(yīng)向交易市場提交符合條件的倉單。 第十八條 訂立購銷合同: (一) 交易商倉單送達交易市場并經(jīng)審核無誤后，與交易市場簽訂有關(guān)商品購銷合同; (二) 商品購銷合同中訂明交易市場質(zhì)押的價格風險警戒線、違約責任等事項; (三) 購銷合同正本一式三份，交易市場、交易商各執(zhí)一份， 另一份交指定交收倉庫備案。 第十九條 倉單質(zhì)押生效。 購銷合
6、同簽訂完成后，交易市場將相應(yīng)交易保證金劃轉(zhuǎn)至交易商在交易市場設(shè)立的專用交易賬戶，倉單質(zhì)押生效。 第二十條 質(zhì)押倉單釋放 倉單質(zhì)押到期前，交易商可隨時向交易市場付足全額應(yīng)付貨款及相關(guān)費用，購回質(zhì)押倉單所載商品。交易市場確認回購貨款到賬后，辦理倉單釋放手續(xù)。 第二十一條 倉單質(zhì)押延期 (一) 倉單質(zhì)押合同到期前，若該合同規(guī)定的質(zhì)押期少于5個月，交易商可在5個月的總期限內(nèi)書面申請續(xù)延質(zhì)押期限。交易市場審核后給予回復意見。 (二) 交易市場收到交易商的倉單質(zhì)押延期申請后，根據(jù)可用資金額度和交易商信譽等情況，在2個工作日內(nèi)對倉單質(zhì)押延期申請做出書面或電話答復。 第五章 風險控制 第二十二條 倉單質(zhì)押有效
7、期內(nèi)，若商品在交易市場的成交價格下降至質(zhì)押計算價格的80,，交易市場可以按合同規(guī)定要求交易商提前繳付質(zhì)押倉單所載商品的回購貨款及相關(guān)費用，購回質(zhì)押倉單所載商品，或補足保證金。需補交保證金的數(shù)額由交易市場核定后通知交易商。 第二十三條 倉單質(zhì)押有效期內(nèi)，若交易商出現(xiàn)信譽不良、債務(wù)糾紛等情況，交易市場可以按合同規(guī)定要求交易商提前繳付質(zhì)押倉單所載商品的回購貨款及相關(guān)費用，購回質(zhì)押倉單所載商品。 第六章 違約責任與債務(wù)清償 第二十四條 存在下列情況之一時，交易商應(yīng)承擔違約責任: (一) 在倉單質(zhì)押合同規(guī)定的質(zhì)押期限屆滿時，交易商未付足質(zhì)押倉單所載商品的回購貨款及相關(guān)費用; (二) 因商品在交易市場的成
8、交價格下降至質(zhì)押計算價格的80,，交易市場要求交易商提前繳付質(zhì)押倉單所載商品的回購貨款及相關(guān)費用或補足保證金，交易商未按期執(zhí)行; (三) 因交易商信譽、債務(wù)等原因，交易市場要求交易商提前繳付質(zhì)押倉單所載商品的回購貨款及相關(guān)費用，而交易商未按期執(zhí)行; (四) 嚴重影響交易市場合法權(quán)益的其他情形。 第二十五條 如發(fā)生本制度上一條規(guī)定的交易商違約情形，交易市場按合同規(guī)定處置質(zhì)押倉單所載的商品。處置方式包括: (一) 通過訂單交易進行處置，并實現(xiàn)實物交收; (二) 若上述方式不能處置成功，則交易市場以收回質(zhì)押商品的回購貨款及相關(guān)費用為原則，處置違約質(zhì)押商品，交易商本身或受其委托的第三方優(yōu)先回購; (三
9、) 交易商須配合交易市場處置違約質(zhì)押商品，按要求及時向交易市場開具增值稅專用發(fā)票。 第二十六條 交易市場依據(jù)本制度上一條之規(guī)定取得的交收貨款，將用于抵扣交易商的全額應(yīng)付貨款、交易商進行倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)需向交易市場繳付的相關(guān)費用、質(zhì)押商品的交易及交收費用以及倉儲、保險等費用。交收貨款在扣除上述款項后，剩余部分劃至交易商在交易市場設(shè)立的專 用交易賬戶;如交收貨款不足以扣除上述款項，交易市場有權(quán)通過交易商在交易市場設(shè)立的專用交易賬戶繼續(xù)進行扣除或要求交易商補足。 第二十七條 進行倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)時，如交易商違約并造成交易市場損失，交易市場有權(quán)決定保留法律予以的權(quán)利采取或不采取任何行動，包括但不限于: (一) 暫停交易商交易; (二) 代為轉(zhuǎn)讓交易商持有的訂貨合同; (三) 依法追索。 第七章 附則 第二十八條 本制度由交易市場負責解釋、修改。如交易商與交易市場就本制度各條款的理解、解釋、執(zhí)行等發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決;如協(xié)商不一致，交易商可向交易市場所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 第二十九條 本制度自生效。如交易市場在前述生效日前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定或通知與本制度有不一致或存在沖突的，以本制度的規(guī)定為準。
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