1、 員 工 手 冊 光大證券股份有限公司員 工 手 冊 二八年一月第一章 一般規定第一條 為了提高人力資源管理效率，保障公司和員工的合法權益，保證公司有序健康發展，根據有關法律法規，特制定本員工手冊。第二條 本員工手冊規定了公司的部分規章制度和薪資福利政策，員工應仔細閱讀并遵照執行。第三條 本員工手冊適用于公司的所有從業人員。第二章 人力資源管理制度第一節 錄用制度第一條 聘用原則1、公司招聘員工，擇優錄用，無種族、宗教、性別、殘疾等區別。2、公司招聘員工，一般以筆試、面試方式進行。3、針對特殊崗位，必要時將增加輔助招聘方式，如心理測試、技能測試或情景模擬等。4、經用人部門、人力資源部有關人員以

2、及主管領導等的面試并按程序報公司批準、體檢合格后，向擬聘用人員發出錄用通知。第二條 試用制度1、新聘員工一般實行試用期制度以完成一定工作任務為期限的勞動合同，或勞動合同期不滿3個月的，不設試用期。勞動合同期限滿3個月不滿一年的，試用期一個月。勞動合同期限滿1年不滿3年的，試用期2個月，勞動合同期限滿3年或簽署無固定期限勞動合同的，試用期6個月。公司引進的特殊人才可不受上述試用期的限制，視個人情況適當減免。新聘人員試用期滿前，須填寫轉正審批表，對個人試用期間的工作情況進行小結，提交所在部門以及人力資源部等相關部門審批。試用期考核合格的，方可正式聘用；試用期內如發現不符合錄用條件的，可隨時解除其勞

3、動合同。新聘人員試用合格，其本公司工齡自試用期起始之日計算。2、有以下情況之一的，均被視為不符合錄用條件：被判處刑罰，尚未執行完畢的；通緝在案者；曾經被本公司或其關聯公司以違紀為由辭退或擅自離職者；酗酒、吸毒者；經公司指定醫院體檢不合格者（包含試用期內體檢復查不合格）；患有精神病或犯有傳染病防治法規定的甲類傳染病和乙類傳染病的；在訂立勞動合同過程中有欺騙、隱瞞或其他不誠實行為者；提供虛假應聘材料者；不具備政府規定的就業手續者；無故拖欠公私款尚未清償者；工作能力不符合要求者；工作理念和態度與公司文化沖突者。其他不符合在該崗位“工作職責描述”中規定的應具備的本崗位技能、能力、工作經驗、工作態度等方

4、面的要求。第三條 錄用程序1、應聘人員經甄選合格后，應到指定醫院作錄用體檢，人力資源部（或所在分支機構）在收到應聘者合格的體檢報告后，向應聘者發出錄用通知。2、新聘人員須在規定時間內攜帶下列資料到人力資源部（或所在分支機構）辦理入司手續，然后到工作崗位報到：有效的勞動手冊；原單位開具的“解除勞動關系證明”（退工單）；養老保險關系轉移單（已就業者,公司或員工根據公積金帳號狀態辦理以下事宜：a.公積金在封存辦，員工提交個人帳號至本公司；b.公積金在原單位，員工通知原單位轉入本公司帳號：XXX；c.從未繳納過公積金，公司負責為員工申請帳號）；四張一寸免冠彩照；戶口本、學歷學位證書、資格證書、職稱證書

5、原件/復印件、身份證原件/復印件；應屆畢業生需攜帶高校就業指導中心規定的有關證件；調取檔案的聯系方式；黨團組織關系轉移單等。3、新員工應在報到之后2個月內將個人檔案轉入公司或公司指定的當地檔案保管機構，掛靠于本公司名下，并出具有關協議書或證明，否則任何一方都有權提出終止勞動合同。4、員工有義務配合公司辦理社會保險及住房公積金的轉移工作，如因員工個人原因（如不能在入司當月提供社會保險轉移證明、與原單位存在糾紛導致不能轉移社會保險關系等情況）導致公司無法為其繳納社會保險的，后果（如補繳所產生的滯納金等）由員工本人承擔。5、新員工入司日期自其入司手續辦理完畢并正式到崗之日起算起。6、新員工辦理入司手

6、續時，應認真填寫員工登記表和干部履歷表,所填資料必須正確屬實，并作為公司永久保存的員工個人聘用記錄。所有員工信息登記表上的如下信息發生變化，應于七日內通知并提交相關資料至人力資源部（或所在分支機構）：1)結婚或離異婚姻狀況2)姓名、住處或電話變更3)身份證換領4)本人或配偶分娩5)緊急聯系人6)學歷、職稱或技能證書。由于延誤或錯誤通知而造成的損失及其他后果將由員工個人承擔。員工的通訊住址是公司與員工通訊聯絡的依據，公司給員工的任何書面文件送至其告知公司的住址即為送達。7、員工在受聘期間所受到的全部獎勵和違紀處分都將保留在員工的內部檔案中，勞動關系結束時，公司將根據有關規定以及員工表現決定是否歸

7、入其人事檔案。8、有下列情形之一的人員，不得錄用：(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力的； (2)最近三年受過刑事處罰的，或者因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾五年的，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年的； (3)最近一年受過與金融業務有關的行政處罰的；(4)因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員；(5)被中國證監會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內的；(6)擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業

8、破產清算完結之日起未逾三年； (7)擔任因違法被吊銷營業執照的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年； (8)個人所負數額較大的債務到期未清償的；(9)有關法律、法規、規章、行業自律規范或公司規定不得聘用的其他情形。第四條 體檢制度所有員工在簽訂勞動合同以前都須在公司指定的醫院進行指定項目的體檢并向人力資源部（或所在分支機構）出示體檢證明，否則公司不與其簽訂勞動合同。如有需要，公司可要求試用期內員工到指定醫院進行體檢復查，復查體檢合格是正式聘用前提條件（公司將憑體檢報告和發票報銷錄用體檢費）。第五條 回避制度為了有效防范金融證券風險，保證公司安全穩

9、健運行，建立科學完善、相互監督制約的內部控制機制，公司招聘或聘用員工一律實行親屬回避和執行公務回避制度。1、親屬回避一般員工回避的親屬關系是配偶、子女及其子女的配偶、兄弟姐妹。擔任公司各總部負責人以上職務的員工應當回避的親屬關系包括：(1)配偶；(2)直系血親及其配偶；(3)兩代以內的旁系血親及其配偶（如兄弟姐妹、叔嫂等親屬關系）；(4)近姻親關系（指配偶、兄弟姐妹和子女配偶的父母等親屬關系）。對有以上親屬關系的人員不得在同一部門或同一營業網點工作，也不得在應當設置隔離墻的兩個部門內，或相互之間有直接隸屬、領導、監督、制約關系的崗位上分別任職。凡與公司員工有親屬關系或直接利益沖突關系（如雙方之

10、間存在民事借貸關系、不動產權屬糾紛等）的應聘人員，應當如實向公司申報。本條未盡事宜，詳見親屬回避規定。2、執行公務回避員工在執行公務時，凡涉及與本制度所列親屬關系的人員時，必須主動申請回避，并且不得以任何形式施加影響。3、責任在公司范圍內，如存在或出現本制度所列舉的親屬關系，員工有義務主動向公司報告，并按照公司的有關規定進行回避。對違反上述告知義務或拒不執行公司有關回避制度的，一經發現，視情節輕重，作違紀處理。第六條 用工形式公司實行全日制用工、非全日制用工和勞務派遣用工等形式。全日制用工是指以日計酬，員工一般平均每日工作時間不超過8小時，每周工作時間不超過40小時的用工形式。非全日制用工日是

11、指以小時計酬為主，員工一般平均每日工作時間不超過4小時，每周工作時間不超過24小時的用工形式。勞務派遣用工是指公司向勞務輸出公司（即勞務派遣單位）提出所需人員的條件，由勞務輸出公司向公司派遣勞務人員的用工形式。第二節 考勤制度第一條 出勤1、公司實行每天工作8小時每周工作四十小時標準工時制度。公司正常的工作時間為早上8點30分至下午5點，其中中午11點30分至下午1點為午餐和午休時段。2、公司上海本部實行統一考勤，其他地區或部門實行單獨考勤。員工應自覺做好上下班考勤工作。3、員工應嚴格遵守作息時間，不得無故遲到、早退或在工作時間擅離崗位。第二條 考勤1、各總部和營業部應落實專人負責考勤工作，考

12、勤員須嚴格按照考勤要求準確、如實做好考勤登記，總部和營業部負責人負有考勤監督責任。2、月度考勤時間為上月1日起至上月末止。考勤員于每月07日前編制本部門的考勤匯總表，經總部或營業部負責人簽字確認后，報至人力資源部。3、公司員工內部調動或借用的，相關借調部門應加強溝通協調，確保考勤記錄完整、準確。第三條 請假、上崗1、公司對員工休假實行分級審批，其中：員工非因緊急情況或特殊原因請假的，必須至少提前2天在公司OA網上提交請假申請，經最終審批同意后，方可休假。否則，按曠工處理。請假的流程及審批權限如下表：員工出差必須在公司OA網上填寫出差審批單，審批完整的出差審批單打印出來作為出差報銷的憑據之一。出

13、差審批的流程如下：部門類別職級出差天數審核直屬部門部門負責人1天及以上的分管領導員工5日以內部門負責人5日及以上部門負責人 分管領導2、員工上班遲到、下班早退在30分鐘以內的，按公司遲到、早退有關規定處理。3、員工當月遲到、早退累計達10次，或全年遲到、早退累計達30次的，屬嚴重違反勞動紀律，按公司有關規定處理。4、員工遲到、早退以次數為薪酬扣減單位。員工每遲到或早退1次，按公司有關規定扣發工資。第四條 加班1、各部門負責人應科學有效地安排好部門員工工作，使其能夠按時完成工作而無需額外加班。如經常性加班始終無法減輕工作負荷，并且此情況將長期存在的，部門負責人應將此情況及建議的解決方案報上一級領

14、導，力求從根本上解決問題。2、公司正常情況下一般不安排員工加班加點，因特殊情況需要員工加班加點的，公司按照國家有關規定向勞動者支付加班費或調休。3、因工作需要要求員工加班的，應填寫加班申請單，陳述加班理由和預計加班時間，并經批準。4、員工加班分為日常加班和法定節假日加班。其中員工日常加班須由各部門或營業部負責人批準；法定節假日加班由相關總部或營業部事先提出書面申請，經人力資源部審核，并須報公司總裁批準。5、員工加班按國家和政府有關規定安排補休或計發加班費，具體規定如下：(1)員工在正常工作時間以外延長工作時間或在雙休日加班的，由各部門和營業部自行安排員工調休，調休原則上應在加班后的1個月內使用

15、，逾期作廢。(2)員工在法定節假日加班的，公司按不低于本人日或小時工資標準的300%支付加班費。(3)實行不定時工時制的員工，不執行加班制度。(4)不得安排哺乳期女員工和妊娠期的女員工加班工作。(5)員工每日加班時間一般不得超過3小時，緊急特殊情況除外。員工一個月總的加班時間不得超過36小時，緊急特殊情況除外。(6)以下情況不視為加班：公司在節假日組織的旅游、體育活動及其他集體娛樂活動；公司組織的下班后的集體或部分員工娛樂活動；出差時路途所花費的時間；在非工作時間組織的培訓；未按本條第三款規定的程序的加班。第五條 曠工1、員工有下列情況之一的，除非存在不可抗力因素，應作曠工處理：(1)員工未按

16、相關規定履行請假手續或請假未獲批準，擅離工作崗位的；(2)員工休假期滿未辦理續假手續或續假未獲批準，逾期不歸的；(3)員工弄虛作假謊報請假理由的；(4)員工請假期間到其它公司兼職或從事與假期性質不符的經濟和社會活動的；(5)員工分配工作后，無故逾期不到崗位的；(6)員工遲到、早退時間超過30分鐘的；(7)經公司認定的其它情形。2、員工月曠工滿3天，或全年累計曠工達5天的，屬嚴重違反勞動紀律，按公司有關規定處理。3、員工曠工以半天為薪酬扣減單位，不足半天的以半天計算，按公司有關規定扣發工資。第三節 薪酬制度第一條 薪酬的原則1、體現勞動力價格市場化，增強薪酬的外部競爭力；2、以崗位評估為基礎，與

17、績效考核掛鉤，按崗定薪，動態管理，保證薪酬的內部公平性；3、構建適當的工資檔次落差，并適當向骨干員工傾斜，有利于吸引、保留優秀人才，促進公司發展。第二條 薪酬的形式實行崗位目標總薪酬是公司支付員工勞動報酬的主要形式。公司根據市場薪酬水平、崗位價值、員工綜合能力等因素，確定員工目標總薪酬；按照員工績效評估、考勤等結果支付員工實際薪酬。同時根據國家和公司的規定為員工提供社會保險和公司福利。第三條 薪酬結構崗位目標總薪酬由固定薪金和目標績效獎金構成。根據不同崗位，固定薪金和目標績效獎金在目標總薪酬中的占比不同。員工收入由工資、獎金和福利性補貼構成。第四條 工資工資組成：員工工資由基本工資（含基礎生活

18、費及工司齡補貼）、崗位工資、績效工資組成，即：員工工資基本工資崗位工資績效工資凡員工主動提出離職的，自其提出離職當月起停發績效工資。第五條 獎金在董事會批準的獎金額度內，根據公司激勵機制核算出各部門獎金包，直屬部門負責人獎金標準由公司確定，其余打包給部門，由部門進行二次分配；獎金是公司對持續工作員工的獎勵，年度考核不合格及自動離職人員不再發放當年及歷年獎金。第六條 福利1、公司為員工提供各項法定福利項目，包括各類社會保險、住房公積金、帶薪休假等。2、除法定福利外，公司視經營情況為員工辦理體檢、補充保險及勞動保護等其他福利項目。3、當地政府規定的各類報銷性福利，公司原則上通過貨幣化發放方式納入薪

19、酬福利項目中，不再另行報銷。4、按月發放的福利項目，新入司員工及職務/崗位變動的，原則上應與工資發放/變動時間保持一致，有特殊規定的除外。第七條 調薪調薪是指根據當年市場工資水平、公司經營效益和員工工資調整分為自動調薪和考核調薪。自動調薪：工司齡補貼每年1月統一調增。考核調薪：公司每年將根據經營業績情況及員工工作業績調整薪酬檔次。第八條 加班費1、一般情況下，對于可以調休代替加班費發放的情況，公司將依法先考慮給予調休。2、加班費以小時計算。加班費按如下方法計算：每小時加班費計算基數=（正常出勤的月標準工資國家規定月平均天數8）0.7；周一至周五加班費按加班費基數的1.5倍計算；周六、周日和公司

20、假日加班費按加班費基數的2倍計算或安排調休；法定假日加班費按加班費基數的3倍計算。第四節 福利制度第一條 社會保險公司依法為員工提供社會保險。員工社會保險實行屬地化管理，社會保險項目、單位和個人繳費等相關待遇按各分支機構所在地社會保險機構規定執行。第二條 住房公積金公司為員工提供住房公積金。住房公積金實行屬地管理與公司管理相結合的方式，繳存基數及比例的調整、申報，須報公司人力資源管理部審核。第三條 其他福利根據公司經營效益情況，公司為員工提供企業年金、補充醫療保險、子女重大疾病保險等公司福利待遇。員工可享受國家規定的各類休假和年休假。第四條 其他理財顧問享受的公司福利項目，按理財顧問管理辦法和

21、有關公司福利方案執行。第五節 考核制度第一條 考核的定義考核是用人部門按照一定的程序和方法，對員工的政治素質、工作業績、工作能力和履行職責或任務的情況進行綜合考察、核實和評價。第二條 考核組織考核工作按管理權限分級實施。考核工作的日常管理由公司人力資源部負責。第三條 考核的原則和方法考核工作必須遵循客觀公正、民主公平、注重實績的原則，并達到鼓勵員工守法經營的目的。考核采取縱向測評和橫向測評相結合、全面考核和重點考核相結合的方法，有組織、有計劃地實施。第四條 考核的內容考核的內容主要包括員工的德、能、勤、績四個方面，并以員工的實際業績為重點。第五條 考核的種類和時間考核一般分為績效考核和專項考核

22、兩類。績效考核指對員工日常工作業績表現進行評估考核，定期進行；人力資源部或相關部門將根據公司崗位設置及業務發展需要制定并實施相關的績效考評方案。專項考核主要指干部的年度考核和聘任前考核、員工試用期考核等，具體時間根據工作需要或按公司的有關規定組織實施。第六條 考核結果的運用考核結果與員工的崗位聘用、獎懲、分配、培訓等有效結合。第六節 培訓制度第一條 培訓制度為適應公司發展的需要，不斷提高員工綜合素質、業務技能和專業水平，公司實行全員培訓制度和持續教育制度。 第二條 培訓的實施和重點員工的培訓由公司人力資源部根據公司有關教育培訓的規定及實際需要，分級組織實施。培訓的重點是崗位技能培訓、專業知識更

23、新培訓、管理知識技能培訓和合規經營教育培訓。第三條 培訓的結果培訓及考核結果作為員工聘任、聘用、晉升等的依據之一，并按本辦法有關規定確定服務期，員工應自覺遵守。第四條 員工培訓協議為提高員工專業技術，公司將撥付專項培訓費用用于此方面培訓，根據公司整體培訓發展計劃，下述培訓將被列入專項培訓中：1、根據業務發展需要，針對部分崗位實施的以獲取某一從業證書為目標的全脫產或半脫產培訓；2、為員工適應新的業務需求，由公司出資參與就掌握某一技能為目標的培訓；3、為進一步提高員工專業技術，參與的由外部培訓或教育機構組織的相關培訓。4、其他由公司在常規培訓費用預算以外新增付的培訓費用所用于的培訓項目。第五條 對

24、專項培訓的申請，由本部門或人力資源部提出專項申請，按審批流程批準執行。第六條 根據上述培訓時間、培訓費用以及公司的需要，公司應與被培訓者簽訂培訓協議，就培訓費用、服務期及違約金等事項進行約定。第七條 上崗培訓是指員工到崗后接受的培訓。通過培訓，使員工達到并保持在本員工工作崗位上進行規范操作的要求。1、上崗培訓內容主要包括：(1)公司理念、使命、文化；(2)部門職能與工作目標；(3)部門崗位結構和崗位職責；(4)崗位應知應會；(5)操作技能和工作程序；(6)本公司和本部門規章制度。2、上崗培訓由人力資源部及各用人部門一起組織實施。上崗培訓的考核與員工轉正評定相結合。第八條 在職培訓1、在職員工培

25、訓按照年度培訓計劃由人力資源部組織實施，用人部門配合。必要時可委托有關單位來公司進行內訓或組織有關員工參加公司外部培訓。2、對管理人員的專項培訓，由本部門或人力資源部提出專項申請，報公司批準執行。3、培訓資料應歸檔保存。 第七節 假期制度第一條 法定節假日法定節假日為：元旦（1月1日）；春節（農歷正月初一、初二、初三）；勞動節（5月1日、2日、3日）；國慶節（10月1日、2日、3日）；國家規定的其它節假日。第二條 年休假1、凡入司滿一年，且與公司簽訂勞動合同的正式員工均可享受一定的年休假。2、年休假不含公休假及法定節假日，且可分段使用，也可沖抵病、事假等。年休假的享受條件及具體標準為：(1)員

26、工累計工作已滿1年不滿10年的，年休假5天；(2)已滿10年不滿20年的，年休假10天；(3)已滿20年的，年休假15天。公司鼓勵員工根據實際情況合理安排休假，原則上部門應合理安排工作，予以支持，并妥善安排員工休假計劃，避免員工集中休假影響工作。為使員工能充分享受休假政策，適當延長年休假年度期限，自當年1月1日計算至次年3月31日，逾期未提出休假申請的視為自動放棄。對員工本人提出休假申請（OA網請假批示或書面申請），確因工作需要未獲批準的（尚需本人同意并報公司批準），方可認定為員工應休未休的年休假天數，并按照該員工標準日工資收入的300%支付年休假工資報酬，其他情況一概不予補償。第三條 婚假1

27、、員工結婚，可按以下標準享受一定的婚假：(1)配偶在本市的，給予3天假期，若雙方不在同一地工作而需要在對方所在地結婚的，可適當給予不超2天的路途假。(2)男女雙方都符合晚婚年齡，即男滿25周歲、女滿23周歲的，增加7天假期。(3)再婚的，給予3天假期。2、婚假不包括公休假及法定節假日。婚假必須在員工入司后登記結婚日起的1年內享受，逾期作廢。第四條 喪假員工的父母、配偶、子女死亡，可給予3天喪假；員工的岳父母、公婆死亡，可給予天喪假。第五條 探親假1、員工在公司工作滿1年，與父母、配偶不住在同一城市，且又不能在公休假日團聚的，可享受探親假。2、探親假標準：(1)未婚員工探望父母，每年給假1次，假

28、期為20天。(2)已婚員工探望父母，每四年給假1次，假期為20天。(3)員工探望配偶，每年給假1次，假期為30天。3、假期時間包括公休假日和法定假日。4、公司派駐異地證券營業部工作的員工探親假按照公司有關規定執行。第六條 事假1、員工休完當年年休假后，方可請事假。原則上當年事假累計不得超過10天。2、事假期間，按日扣發工資，若當月事假累計5天及以上的，同時扣發全月績效（浮動）工資。第七條 病假1、員工患病或非因工負傷需停止工作治病休息的，可按國家規定的醫療期標準給予病假。員工申請病假，須出具區、縣級以上醫院的門急診病假證明或其它醫院的急診病假證明。2、員工請病假超過2周的，經公司分管領導批準，

29、人力資源部可要求員工到公司指定醫院就診并出具病假證明。第八條 生育假1、已婚女員工生育，按以下標準享受一定的假期：(1)產假90天，其中產前假15天,產后假75天；(2)難產即剖腹產的，增休15天；(3)多胞胎生育的，每多生育1個嬰兒增休15天；(4)屬晚育的，即年滿24周歲生育第一個孩子的，增休30天；(5)懷孕3個月內小產的，可享受產假30天；懷孕3個月以上小產的，可享受產假45天。(6)在女方生產期間，男方可休護理假7天，含公休假及法定節假日。第九條 其它假期1、員工接受節育手術，可按國家有關規定享受節育手術假。2、員工因工發生事故傷害并經過政府有關部門認定為工傷事故的，可按國家有關規定

30、享受工傷假。3、員工在工作時間依法服兵役、拍身份證照片或參加其他社會活動的，可按國家有關規定享受公假。4、員工根據公司安排參加義務獻血的，可享受獻血假。5、經公司分管領導批準，人力資源部可根據工作需要對公司員工實行強制休假。第八節 勞動合同的解除、終止和離職手續第一條 協商解除經公司與員工協商一致，可以解除勞動合同。第二條 員工通知解除有下列情形之一的，員工可以隨時通知公司解除勞動合同，其中針對第二條情形，員工無需通知可立即解除勞動合同：1、在試用期內提前三天的；2、公司以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強迫勞動的或違章指揮、強令冒險作業危及員工人身安全的；3、公司未按照勞動合同約定支付勞

31、動報酬或者提供勞動條件的。第三條 公司通知解除有下列情形之一的，公司可以解除勞動合同，但是應當提前三十日以書面形式通知員工本人：1、員工患病或者非因工負傷，醫療期滿后，不能從事原工作也不能從事由公司另行安排的工作的；2、員工不能勝任工作，經過培訓或者調整工作崗位仍不能勝任工作的；3、勞動合同訂立時所依據的客觀情況發生重大變化，致使原勞動合同無法履行，經當事人協商不能就變更勞動合同達成協議的。第四條 公司解除合同未按規定提前三十日通知員工的，自通知之日起三十日內，公司應當對員工承擔勞動合同約定的義務。第五條 員工立即解除公司有下列情形之一的，員工可以解除勞動合同：1、未按照勞動合同約定提供勞動保

32、護或者勞動條件的；2、未及時足額支付勞動報酬的；3、未依法為員工繳納社會保險費的；4、公司的規章制度違反法律、法規的規定，損害員工權益的；5、依據勞動合同法規定的情形致使勞動合同無效的；6、法律、行政法規規定員工可以解除勞動合同的其他情形。公司以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強迫勞動者勞動的，或者用人單位違章指揮、強令冒險作業危及勞動者人身安全的，員工可以立即解除勞動合同，不需事先告知用人單位。 第六條 公司立即解除員工有下列情形之一的，公司可以隨時解除勞動合同：1、在試用期間被證明不符合錄用條件的；2、嚴重違反用人單位的規章制度的；3、嚴重失職，營私舞弊，給公司造成重大損害的；本條所指

33、的重大損失是指給公司造成的損失超過5000元或泄露機密和絕密信息的。4、員工同時與其他用人單位建立勞動關系，對完成本單位的工作任務造成嚴重影響，或者經用人單位提出后拒不改正的；5、依據勞動合同法規定的情形致使勞動合同無效的；6、被依法追究刑事責任的。 第七條 勞動合同的終止有下列情形之一的，勞動合同終止：1、勞動合同期滿的；2、勞動者開始依法享受基本養老保險待遇的；3、勞動者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失蹤的；4、用人單位被依法宣告破產的；5、用人單位被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷或者用人單位決定提前解散的；6、法律、行政法規規定的其他情形。第八條 員工辭職應提前三十天以書面形式通知公

34、司，辭職申請呈交所在部門負責人。第九條 凡離職移交手續未辦理完的員工，其工資及相關可能發放的補償款項等暫不支付，待離職移交手續完成后予以補發。辭呈一經提出，公司不再給假，亦不可享受年休假,其浮動績效工資也停止發放,固定工資按其實際工作日結算至公司批準之日。未按公司制度辦理移交手續造成損失的，員工應賠償由此造成的損失。第十條 離職移交手續1、無論何種原因，勞動合同解除、終止時，員工均應按公司離司手續流轉表要求辦理下列移交手續：所經營保管的公司財物和資料；所經辦業務項目之辦事細則；應辦未辦及已辦未了結的事項；其它與工作移交有關的事項。移交手續由員工親自辦理，遇有特別原因，經核準可指定他人代為辦理移

35、交，但不免除原移交人根據公司規定應負的責任。離司手續流轉表流轉完畢后交人力資源部存檔。2、員工逾期不移交或移交不清而導致公司財物缺少、損壞，或致使公司遭受其它損失的，應付賠償責任。第十一條 離職審計終止、解除勞動合同的員工，應按規定辦理交接、賠償、支付違約金等手續；特殊崗位的員工，需按公司規定接受離任審計。通過“離任審計”將是其完結離職移交手續的重要標志之一。第十二條 退工公司應當在終止或解除勞動合同時出具終止或解除勞動合同的證明，并在法律或法規規定的時間內辦理檔案材料和社會保險轉移手續。第十三條 醫療期醫療期是指員工因患病或非因工負傷停止工作治病休息不得解除勞動合同的時限。對因患病或非因工負

36、傷的員工，確實需要停止工作進行治療的，其醫療期和醫療期內的待遇按有關法律、法規的規定執行。第十四條 醫療期的延長員工患有嚴重疾病或者因工負傷嚴重，醫療期滿需要繼續停工醫療的，應當由本人在醫療期內提出書面的延長申請，經公司勞動爭議調解委員會批準可適當延長醫療期。第三章 服務規范第一節 基本要求第一條 恪盡職守，勤奮工作，敬職敬業，高質量、高效率地完成工作任務。第二條 公司可根據生產經營需要對員工崗位進行適當調整，員工應當服從。第三條 認真閱讀和執行公司業務行為規范政策，有疑問時及時咨詢主管意見。認真聽從上級主管人員的工作指示和教導。對于職務報告，應遵循逐級上報的原則，不宜越級呈報，緊急或特殊情況

37、除外。認真鉆研業務知識和技能，開發自身潛力，積極、主動地投入工作，充分發揮創造性。第四條 遵守法紀和公司規章制度、遵循商業道德1、員工應了解與本員工工作相關的法律、法規、規章，盡力避免因違法而使公司陷入法律糾紛。遇到與工作相關的法律問題，員工應及時咨詢其主管或公司法律事務部的意見。2、不得非法或違背公司政策或以其他方式使用公司的資金或資產，不得對公司進行欺騙、隱瞞、營私舞弊、虛報謊報等一切不誠實行為，不得以任何理由將虛假不實的記錄記入公司的賬冊、檔案以及公司其他記錄中。3、不論是銷售公司產品還是提供服務，或是向供應商購買產品或服務，應完全以品質、價格與服務作為決策的依據，不允許給予或接受個別客

38、戶或客戶代表報酬、贈品或其它特殊待遇。 接受供應商、顧客、競爭企業或其他可能與公司有業務往來的企業提供的禮品、報酬、服務或任何方式的酬勞，應上繳公司。4、在辦理非本公司業務中，不得利用本公司名義或公司員工身份，不得向客戶或第三方發表不利于公司或同事的言論。5、不對競爭對手或其產品作蔑視性評述，不評論競爭對手的人格，不用錯誤的或誤導他人的產品比較來行銷公司的產品。第五條 工作時間不得處理私事。第六條 同事之間應真誠相待，彼此尊重。擅于正確、有效、及時地與同事及公司其它部門溝通意見看法。遇到問題不推卸責任，共同建立互信互助的團隊合作關系。第二節 避免利益沖突第一條 員工應避免個人利益與公司利益之間

39、發生沖突。員工違反本部分的規定，視為與公司有利益沖突。當員工懷疑自己可能涉及利益沖突時，應當以書面形式將詳細情形向直屬主管報告。其主管應在調查了解的基礎上，咨詢或通知其上級管理層后作出最后決定。第二條 員工不得成為與本公司有或可能有業務往來的企業（如供應商，顧客，房東，經銷商，被授權人等）的主要股東或擁有相應利益者,不得擔任與公司有競爭業務的企業的董事、合伙人和經理。第三條 員工不得受雇于公司的任何競爭對手，或擔任競爭對手的承包商、顧問（無論是專職或兼職，無論是否獲取報酬），或以其它方式直接或間接地成為公司競爭對手。第四條 未經公司事先書面同意，員工不得受雇于公司的顧客或供應商,或擔任其業務承

40、包商、顧問,或以其他方式與其業務發生直接或間接的牽連。第五條 未經公司批準，員工不得提供或銷售與公司類似產品或服務。不得銷售競爭對手的產品及服務,或以任何方式支援或促銷競爭對手的產品或服務。第六條 員工及其親友與公司業務往來時，應事先告知公司。未經公司事先書面同意，不得與其親友進行往來業務。除此，員工應回避參與決定是否與其親友進行業務往來。第三節 禮儀規范第一條 員工應做到禮貌待客、舉止得體，并遵守以下要求：與客人交談應態度和藹、熱情，注意使用禮貌用語；對客人提出的詢問要耐心解答，解答不了的問題應及時請示匯報；與客人相遇要主動讓步,與客人同行應禮讓客人先行。第二條 為了保證所有職員的穿著得體，

41、樹立良好的公司形象，公司要求員工都應注重儀表整潔。 第四章 員工守則第一節 總則第一條 為了適應公司的經營發展，增強競爭的實力，不斷提高員工素質，建立一支守紀律、講道德、精業務、創高效的職工隊伍，保障合規有序地經營管理，防止違法違紀行為的發生，根據國家和有關部門的相關法律和法規，以及本公司的規章制度，制定本守則。第二條 公司全體職工及外借、返聘、臨時員工都必須嚴格遵守本守則。第二節 行為準則第三條 熱愛中國證券事業，熱愛光大證券股份有限公司，熱愛本職工作，樹立“誠信、穩健、開拓、高效”的理念，為繁榮社會主義金融事業而努力工作。第四條 遵守國家法律，遵守各級政府和證券主管部門頒布的法令、法規和有

42、關規定，遵守公司的各項規章制度，做到令行禁止。第五條 勤奮學習，鉆研業務，精益求精，為公司創造良好的經濟效益和社會效益。第六條 相互尊重，團結協作，積極參加公司各項公益活動。第三節 勞動紀律第八條 忠于職守，努力工作，自覺服從公司的工作安排，認真完成各項任務。不得無理拒絕，不得拖延推諉。第九條 嚴格遵守公司的勞動紀律、考勤制度、請假制度等各項規定。上下班不遲到、不早退，不得曠工及消極怠工。第十條 在工作時間必須按公司規定著裝。服裝必須整潔、莊重、無破損。第十一條 舉止端莊，上班時間不大聲喧嘩、追逐嬉戲，保持辦公場所的安靜有序。第四節 工作紀律第十二條 嚴格履行崗位責任制以及業務操作規程。第十三

43、條 任何員工均不得向他人公開或泄露公司經營、商務和技術等秘密。第十四條 不得利用任何名義和變相形式為自己或親屬買賣股票(員工進入公司前持有的股票，進入公司后應如實申報登記，并在三個月內作賣出處理，不得繼續買入)。第十五條 在承辦各項業務工作中，員工應嚴格遵守下列規定：1、嚴禁利用工作便利，向擬發行證券的公司索取股份，或以違反國家規定的形式向該類公司參股。2嚴禁利用工作便利，代熟人、親友在發行股票的公司收購未上市的股票。3、在承辦各項業務時，認真執行業務規程，堅持“公平、公開、公正”的交易原則。4、不得挪用客戶保管的有價證券或資金；不得利用客戶的名義或賬戶買賣證券；不得與客戶發生借貸關系。5、不

44、得在代理客戶買賣證券時，為自己作對應買賣；不得與客戶聯手從事共擔損益的證券買賣。6、不得接受客戶買賣證券的全權委托；不得為客戶提供信用交易。7、不得向他人泄露客戶的委托事項及其有關證券交易、資金情況，不得向客戶提供證券價格上浮或下跌的肯定性意見。8、不得對客戶的交易記錄擅作修改。9、不得向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券。10、不得利用職務之便，為他人超越規定以優惠條件買賣證券。11、嚴禁截留業務收入，私設小金庫。12、嚴禁以各種手段和形式挪用、貪污、詐騙、盜竊公司所有或代保管的資金、有價證券及現金。13、必須在崗位規定的權限范圍內進行計算機操作，嚴禁超越權限或更改權限操作計算

45、機。14、不得擅自在公司的計算機信息系統上使用外來盤片，經有關領導同意使用的外來盤片，必須先行殺毒再上機。15、嚴禁擅自修改公司計算機信息系統的數據、內容、程序等；嚴禁擅自撥動公司計算機信息系統的開關。16、嚴禁通過計算機系統擅自查閱或下載公司及公司客戶的交易資料、交易數據等。第十六條 公司員工須定期按規定將業務工作形成的文件、資料和計算機通訊、硬件設備、配件文檔等有關文件資料（包括紙質和電子介質）交部門保管員妥善保管。重要文件、資料廢棄時，須碎紙機粉碎或集中繳銷。第十七條 任何員工不得擅自向外界提供本公司的重要業務資料與情報。員工離職或離崗時不能帶走業務工作中形成的文件和資料。第五節 廉潔自

46、律第一條 嚴禁利用公司業務關系謀取私利，不得以任何形式向客戶索取禮品或回扣。對確實難以拒收的客戶饋贈如禮品、禮金、禮券以及信用卡等，必須登記上交公司黨委辦公室，按有關規定處理。第二條 不得利用公司業務關系私自接受外單位安排的游覽及高檔娛樂活動。第三條 干部不準收受下屬送的禮金、禮物。第四條 不準參與打公費麻將，不準用公款大吃大喝。第五條 嚴禁在任何時間與場所參加賭博、嫖娼、吸毒。第五章 財產管理第一節 一般規定第一條 公司財產包括有形財產和無形財產。員工應當妥善保管公司財產。第二條 員工應按照規定合理管理和使用公司財產。第三條 各部門的設備是為該部門的工作而購置，應規范操作，合理使用。第四條

47、員工應妥善保管個人物件，不宜將與工作無關的物品帶入公司。不得將私人貴重物品存放于公司，如有遺失或被盜，公司將不負任何責任。第五條 公司不為個人作任何擔保，包括經濟擔保。任何未經公司批準以公司名義出具的擔保文書的，都將由制作文書與加蓋公司印章的個人承擔責任。第六條 員工在公司內遺失或揀拾物品，應即時報辦公室處理。第二節 禁止行為第一條 嚴禁偷竊公司財產以及員工個人攜帶的物件和財產。第二條 嚴禁以任何理由破壞公司財物。第三條 不得非法或違反公司制度或以其它方式占有和使用公司財產。第四條 不得利用職務之便挪用公司資金。第五條 除非因履行工作職責的需要，不得將公司財產攜帶出公司場所。第六條 嚴禁將自己

48、的網絡用戶密碼與口令傳授他人。第七條 計算機操作人員不得向其它任何人透露其使用或設置的密碼。第八條 未經上級主管人員許可，不得非法從公司計算機文件內復制任何需要保密的文件和數據，否則視為偷竊行為。第三節 資訊管理第一條 一般規定1、無論是成文還是不成文的規定，所有員工都應按公司制度使用公司計算機及網絡。2、員工申請電腦、網絡賬號、互聯網賬號、電子郵件、電話等，需填寫申請表。由部門總經理批準后提交信息技術部。計算機硬件屬于固定資產，各部門需采購辦公用計算機硬件的應提出申請，經本部門負責人審核后提交，由計劃財務部負責審核預算，信息技術部負責技術把關，并經公司領導批準后，信息技術部采購人員根據審核的

49、金額、配置、價格統一進行采購。3、網絡、電腦、數據庫、打印機、電話、復印機、傳真機等資訊設施的購置、維護、更新管理由公司辦公室和信息技術部負責。出現問題或突發事件時，員工應立即聯系公司辦公室和信息技術部管理人員。4、電腦及相關設備、軟件、電話、打印機、復印機、傳真機等資訊設施屬公司財產，任何使用者都有義務保證其完好性。5、未經允許不得侵入公司內部網絡和數據庫系統。第二條 賬號密碼管理1、員工應該用自己的網絡賬號登陸，并定期或不定期修改賬號密碼，防止泄密。因用戶泄漏賬號密碼信息而造成泄密或數據丟失的，由員工本人負責。2、計算機操作人員使用或設置的所有密碼必須保密，其強度為：包含字母、數字、符號，

50、無明顯規律的不少于6位的字符串。如果使用人員發現密碼已經泄露，必須立即更改，并報主管人員。各部門所有公用機器的密碼應記錄并保存在一個密封的信封內，由各保管部門的文管員或者指定人員保管。3、電話或電話分機根據需要都設有長途密碼，不用時應加密。第三條 計算機操作1、公司計算機除操作系統、辦公軟件（字處理、電子表格、幻燈演示等）以及經公司批準使用的軟件外，不得安裝其它與業務無關的軟件。嚴禁安裝計算機游戲軟件。公司信息技術部有權對公司計算機上的軟件進行清理和過濾。2、除原包裝未拆封的磁盤外，所有磁盤在公司計算機上啟動和運行前必須使用抗病毒軟件進行病毒檢查。3、含敏感和保密性數據的計算機必須帶有特別安全

51、裝置和程序，以防止不正當使用安全裝置和程序。應防止一切對計算機系統和數據的不當接觸。保存在軟盤、移動硬盤、U盤、刻錄光盤等移動存儲介質上的公司信息密級為“秘密”以上的，必須設置密碼保護。使用電子郵件傳遞含有業務信息的文檔時，應設置文檔開啟密碼并加密壓縮后進行。4、計算機操作人員離開計算機，應當鎖定鍵盤并設置屏幕保護程序，下班前應關機。5、所有的文件必須存盤并定期整理備份文件，正在處理的文件應當至少每小時存盤一次，以免造成工作時間的浪費。備份文件應存放在保險箱內。6、員工應妥善保管和使用計算機或計算機設備,謹防被竊、丟失、損壞或誤用，公司有權向員工要求賠償所有因其疏忽造成的未經保險的損失。7、計

52、算機管理人員有責任保證所有公司數據不受外界干擾，并保證公司數據不受潛在病毒的威脅。8、員工在出差期間務必妥善保管所攜帶的計算機設備，不得對計算機設備辦理托運。第四條 網絡管理1、禁止任何使用公司網絡及計算機資源進行一切與公司業務無關的活動，嚴禁散布所有違背公司信條的任何資料。禁止使用MSN、QQ等即時通信軟件進行公司信息的流轉。禁止用公司的郵箱發送與接收和公司業務無關的信息。2、公司有權利對英特網訪問的內容進行過濾。3、嚴禁上網進行娛樂性的活動或下載傳播色情淫穢物品。4、每臺電腦必須安裝公司統一的防病毒軟件，并及時更新病毒數據。第五條 電話、傳真、打印機、復印機管理1、未經批準，不得為非工作目

53、的使用公司電話、傳真、打印機、復印機等設施。2、每天下班前，打印機、復印機等設施由公司辦公室管理人員或其授權人員統一關機。第四節 責任制度第一條 違反公司財產管理，未造成公司財產損失的，按違紀處理。第二條 員工故意違反公司財物管理制度造成公司損失的，除要求該員工給予賠償外，應按公司獎懲制度予以懲處。情節嚴重的，公司可依法追究該員工的刑事責任。第三條 員工因過失違反公司財物管理制度造成公司財產損失的應予賠償。過失造成公司重大損失的，除給予賠償外，還應按公司獎懲制度處理。第六章 保密制度 第一節 一般規定第一條 保密的內容員工應當嚴格保守國家秘密和公司的商業秘密。國家秘密是指國家法律、法規規定不得

54、泄露的有關秘密；公司的商業秘密是指不為公眾所知悉、能為公司帶來經濟利益、具有實用性并經公司采取保密措施的技術信息和經營信息，包括公司的有關技術信息、業務信息、客戶的商業秘密、證券信息等。第二條 對象保密崗位是指從事的工作涉及或掌握公司的商業秘密以及對公司的資金、財產和員工的生命安全起重大作用或影響的崗位。公司根據各崗位涉及商業秘密的性質及其影響，對各保密崗位進行分類，各類保密崗位具有不同的保密要求。保密崗位的分類及各項要求，由公司相關部門另行制定，作為本辦法的附件。第三條 保密范圍1、與本公司發生營銷關系的名單。2、公司在經營活動中所發生的各類情報資料、計劃或合同（協議）及相關文書。3、公司在

55、營銷活動中所積累的特有的營銷方式和手段。4、公司電腦軟件設計和應用程序（包括軟件開發、測試手段、應用開發等）。5、公司財務資料（包括財務帳目、會計憑證、審計報告等）。6、公司的各種會議、決議和內部重大事務的記錄等；7、公司帶密級的各類文件（包括人事檔案、工資狀況等）；8、符合第一條定義內容的相關信息。第四條 保密規則1、屬于保密崗位范圍的人員都具有不泄露公司技術、商業秘密的義務，并承擔維護公司技術、商業秘密的責任。2、本公司各類人員在公司的任職工作或經營活動中，直接獲得和了解公司技術、商業秘密的，均應具有保護責任，并承擔防泄密措施的義務。3、本公司各類人員在公司的任職工作或經營活動中，可能獲得

56、和了解公司技術、商業秘密的，均應具有保密責任，并承擔不泄露、不打聽、不談論的義務。4、本辦法規定的保密范圍的相關資料，未經許可不得擅自帶出公司。經批準外出帶有密級資料時，要妥善保管。第五條 保密管理1、公司各級部門對涉及保密范圍內的相關資料，應當設專人保管，并建立保密檔案及臺帳。2、保密檔案及相關資料應當歸入具有保密措施的櫥柜內，有關開鎖密碼應定期更換，并專人管理。3、電腦儲存資料應當定期清理和檢查，特別是涉及保密范圍的資料和信息，應當登記儲存，并做好防泄密措施。4、員工在離職辦理移交手續時，應當將保密范圍內的相關資料同時移交，并做好登記手續。5、涉及保密范圍的軟盤、光盤，應當歸入檔案系統保管

57、，借用人員需經批準，并做好借用登記手續。第六條 保密責任及違約責任承擔：1、掌握或了解公司技術、商業秘密的員工，違反保密規定擅自向其他無關人員泄漏、談論相關內容的，若造成公司經濟損失的，則按直接經濟損失和預期利益總和的一倍賠償；2、與公司技術、商業秘密無關的員工，故意打聽或竊取相關文件、資料、信息的，公司按違紀處理。3、負有保存、整理公司秘密信息資料的員工，未經批準擅自帶離相關資料出公司的，若造成公司經濟損失的，則按損失的實際金額的二倍賠償；員工將秘密信息資料作交易而獲取個人利益的，則按利益的三倍賠償，并按違紀處理。第七條 公司秘密信息根據重要程度分為三等：秘密、機密、絕密。公司秘密信息是公司

58、的重要無形資產，嚴格保守公司秘密信息是全體員工向公司應盡的基本義務之一。第八條 保密崗位的任職條件保密崗位的工作由政治可靠、作風正派、遵紀守法、工作負責、技術勝任的員工擔任。第九條 保密崗位的管理保密崗位的員工上崗前，應當由所在部門提出意見，經人力資源部審核同意后，方能上崗。用人部門應會同人力資源部按有關規定，共同對保密崗位的員工進行審查考核。審查考核認為員工違反保密要求的，應當根據公司的有關規定，或與員工簽訂的有關保密崗位聘用協議的約定，視情節做出處理或處罰。第十條 對負有保密義務的員工，公司可以在勞動合同或者保密協議中與員工約定競業限制條款，并約定在解除或者終止勞動合同后，在競業限制期限內

59、按月給予員工經濟補償。員工違反競業限制約定的，應當按照約定向公司支付違約金。第十一條 員工在任職期間應嚴格遵守公司任何成文或不成文的保密制度，履行保密義務，防止泄露秘密信息。公司的保密制度沒有規定或者規定不明確之處，雇員應本著謹慎、誠實的態度，采取所有必要、合理的措施，防止泄露或披露任何該等信息。 第十二條 員工應當依照公司規定妥善保管并正確使用秘密信息，不得在履行職務之外使用任何公司秘密信息，不得利用秘密信息為自己或者任何第三方謀取利益。第十三條 公司將根據需要與負有保密義務的員工約定競業限制。第十四條 員工的保密義務并不隨著勞動合同的解除或終止而消滅。勞動合同解除或終止后，員工對其在聘用期

60、間獲悉的公司秘密信息仍負有保密義務，應嚴格遵守公司的相關保密規定。本部分規定僅為公司保密制度的一部分。公司將根據需要不斷完善公司保密制度。第二節 基本行為規范第一條 有關保密信息的資料必須妥善保管。草稿文件不再有用時要用碎紙機或其他方法銷毀。第二條 除非出于履行公司職責的需要，未經公司許可，員工不得復制保密信息或將保密信息攜帶出公司，或者傳遞給他人。第三條 不得將保密信息作為閑談話題。 第四條 應在接待處或會議室接待來訪客人、嚴格禁止無關人員進入各部門辦公區。第五條 下班后，桌面、影印機、打印機、復印機、傳真機、公用電腦等處不得留有任何文件、資料。 第六條 重要機密文件、特別機密文件須在文件上

61、加以注明。第七條 任何業務信息的透露或公開都必須由公司高級管理層決定，并符合公司的保密政策及對第三方的保密義務。未經公司授權，不得以公司的名義或以公司員工身份對外披露、提供保密信息。第八條 不得打聽同事的考績結果和薪酬收入。第九條 離職員工應按公司規定辦理移交手續。 第十條 不得實施其他有可能泄露、披露保密信息的行為。第三節 違反保密制度的處理第一條 員工違反公司保密制度，按照公司獎懲制度懲處。第二條 員工違反公司保密制度，造成公司損失的，公司可要求該員工賠償損失；給公司造成重大損失、情節嚴重的，公司將根據情況決定是否依法追究其刑事責任。公司可以與符合法律規定條件的員工簽署競業限制條款，并約定

62、在解除或終止勞動合同后，在競業限制期內按月給予員工經濟補償，員工如違反此約定，應當按照約定向公司支付違約金。第七章 獎懲和爭議處理第一節 原 則第一條 獎懲原則公司的員工獎懲制度，與聘用、分配、培訓體系相結合。對先進員工的獎勵，堅持精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則；對違紀員工的處理，堅持事實清楚、責任明確、違章必究、量化恰當、及時查處的原則。第二節 紀 律第一條 勞動紀律員工必須嚴格遵守公司以下勞動紀律：1、準時上、下班，不遲到、早退，不擅自縮短工作時間；2、缺勤必須事先請假，并辦妥準假手續，不曠工；3、堅守工作崗位，完成各項工作任務，不串崗離崗、不擅自代班代崗；4、工作時間不吃零食、不干私活，

63、不看與工作無關的書報、電視、網絡，不占用電話聊天；5、不在工作場所聚眾聊天、嘻笑打鬧；6、不得在禁煙場所吸煙；7、不在午休或工作時間嗜酒；8、上班、值班時不聽耳機；9、工作、值班時間不帶無關人員進入營業區、工作間。第二條 金融證券紀律員工必須嚴格遵守以下金融證券紀律：1、嚴格遵守各項金融證券法律、法規和規章制度；2、認真執行各項管理制度和業務操作規程；第三條 職業紀律員工在工作中應當自覺遵守以下職業紀律：1、自覺執行公司員工行為規范和金融行業自律要求，規范服務；2、自覺服從有關規定進行輪崗交流；3、凡公司規定應著職業裝的崗位，必須穿著職業裝；4、不得刁難、頂撞客戶，不準與客戶爭吵；5、辦事誠實

64、可信，不做有損于公司名譽、信譽，或給公司帶來經濟損失的事。第四條 保密紀律員工應當自覺遵守以下保密紀律1、自覺嚴格遵守國家的保密法律和公司的各項保密制度；2、嚴守涉及國家秘密的信息資料，不得泄露；3、保守公司的商業秘密，未經公司書面授權，不得向任何組織或個人，直接或間接地泄露商業秘密；4、嚴守機密，不準泄露客戶的商業秘密、證券秘密和隱私；5、保守計算機內的信息秘密，未經許可不準越權或違章使用計算機處理或查詢各種信息。第五條 保衛紀律員工應當遵守以下保衛紀律1、遵守公司的各項安全保衛制度，切實做好安全保衛工作，防范金融證券風險；2、防詐騙、防搶劫、防盜竊、防火災、防破壞、防治安案件，與犯罪行為與

65、不良行為作堅決的斗爭；3、愛護公共設備、物品和公司資產，不得損壞公物；4、愛護和維護各種安全防護設施，保證設施安全有效。第三節 獎勵第一條 獎勵的條件和種類公司對在工作中有突出貢獻的員工可予以獎勵，授予相應的榮譽稱號。有下列表現之一的員工，可授予榮譽稱號或向有關部門推薦為勞動模范等：1、在改進公司經營管理，提高工作效率和經濟效益方面取得顯著成績的；2、在公司業務開拓、業務創新、管理創新等方面提出合理化建議，取得重大成果或有顯著成績的；3、在本職崗位上嚴格執行公司各項規章制度、完成工作任務，提高工作質量等方面起模范帶頭作用并取得顯著成績的；4、在保衛國家、公司財產，防止或挽救事故或者敢于同嚴重違

66、法違紀和失職行為作斗爭，使國家和公司利益免受重大損失的。第二條 通令嘉獎員工在獲得榮譽稱號或獎勵的同時，對于成績突出并有宣傳意義的，可由公司予以通令嘉獎。第三條 其他獎勵對員工予以獎勵的同時可發給一次性獎金，并在職務晉升、調資晉級、學習培訓等方面給予優先考慮。第四條 獎勵的審批對員工獎勵，由用人部門認真核實實際表現，填寫員工獎勵登記表，逐級審批，并記入本人檔案。第四節 處分和處理第一條 處分和處理的原則員工違反國家法律、行政法規、規章、勞動紀律、金融證券紀律、職業紀律、保密紀律、保衛紀律及有關規章制度，應當追究責任的，根據違紀事實、情節輕重、影響程度和損失大小，由公司分別給予紀律處分、行政處理

67、或經濟處罰。員工涉嫌犯罪的應當移送司法機關依法追究刑事責任。第二條 紀律處分的方式紀律處分的方式有：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除。員工受警告、記過、記大過處分未滿一年，受降級、撤職處分未滿二年，留用察看期滿后未滿二年的，不得晉升職務。第三條 經濟處罰經濟處罰包括賠償經濟損失、扣發或停發獎金及其他薪資福利待遇。經濟處罰可與紀律處分及行政處理合并使用。經濟賠償是指員工因違法違規經營或操作，或因工作差錯給公司造成損失的，責令其賠償公司的全部或部分損失。具體辦法由公司另行制定。對受到警告處分或誡勉談話、責令書面檢查、通報批評行政處理的員工，給予扣發二個月度績效工資并酌情扣減年終獎金的

68、經濟處罰。對受到記過、記大過處分的員工，給予扣發四個月度績效工資并酌情扣減年終獎金的經濟處罰。對受到降級、降聘、撤職處分的員工，給予扣發六個月度績效工資并酌情扣減年終獎金的經濟處罰。對受到留用察看處分的員工，留用察看期間停發績效工資及年終獎金。對同時受到紀律處分和行政處理的員工，以較重處罰等級所對應的經濟處罰標準予以經濟處罰。第四條 行政處理的方式行政處理的方式有：誡勉談話、責令書面檢查、通報批評、停職檢查、降聘、解聘、辭退等。停職檢查是指員工違規違紀問題尚未查清，責任尚未認定，本人不適宜在原崗位工作的處理方式。行政處理可以與紀律處分、經濟處罰合并使用。第五條 對違反金融證券紀律的處罰員工違反

69、國家有關金融證券業務與管理的法律、法規、行政規章、行業自律規范，以及公司證券業務與管理的規章制度的，均為違反金融證券紀律的行為，按照本辦法和公司的有關規定進行處罰。第六條 一般違紀的處罰員工有下列行為之一的，為一般違紀。可給予警告、記過處分，并給予經濟處罰及其他處理：1、一月內累計遲到三次（含）或者早退二次（含）以內的；2、一年內累計曠工三天（含）以內的；3、無視考勤紀律，委托他人打卡或代人打卡一年內累計兩次（含）以內的；4、工作中穿著非公司指定職業服裝或未佩戴統一識別牌，經教育不改的；5、工作中服務質量差，經查實的客戶投訴一月內二次（含）以內或一年內五次（含）以內的；6、不服從與本崗位工作流

70、程相關工作安排的；7、工作時間擅自離崗、串崗一月內二次（含）以內的或一年內五次（含）以內的；8、工作時間看與工作無關的書籍、報刊、網絡一月內二次（含）以內或一年內五次（含）以內的；9、工作時間戲鬧或消極怠工，經教育無效的；10、違反操作規程，造成經濟損失不超過5000元（含）的；11、在工作時間談天、躺臥休息或打瞌睡，情節輕微的； 12、在工作時間內電話聊天、吃零食、串崗、戲鬧者，情節輕微的； 13、在工作時間干私活，情節輕微且未造成損失；14、衣著、儀表、禮儀、言行不符合員工行為規范；15、無故不出席公司主辦的重要活動，如培訓或會議等；16、違反公司保密制度，情節輕微且未造成損失的；17、在

71、公共區域或辦公室等其他禁止吸煙的場所吸煙； 18、未經主管人員同意，為個人利益使用公司財產，情節輕微的； 19、未經批準，動用公司車輛辦私事的； 20、制造謠言、惡言中傷其他員工，情節輕微的； 21、向客戶索取物品及小費，情節輕微的； 22檢查或監督人員未認真履行職責，情節輕微的； 23、違反公司費用管理制度規定，情節輕微的。24、根據有關法律、法規或公司相關業務、管理制度規定可予以警告、記過處分的。第七條 嚴重違紀的處罰員工有下列行為之一的，為嚴重違紀，可給予記大過、降級、撤職、留用察看、解除勞動關系處分，并給予經濟處罰：1、無正當理由不服從工作安排經教育仍不改正的；2、一月內累計遲到三次以

72、上或者早退二次以上；3、一年內累計曠工三天以上的；4、無視考勤紀律，委托他人打卡或代人打卡一年內累計兩次以上的；5、工作時間內爭吵或謾罵他人的；6、工作中服務質量差，經查實的客戶投訴一月內二次以上，或一年內五次以上的；7、工作時間擅自離崗、串崗一月內二次以上或一年內五次以上的；8、工作時間看與工作無關的書籍、報刊、網絡一月內二次以上或一年內五次以上的；9、違反操作規程，造成經濟損失人民幣5000元以上或造成重大影響的；10、本次屬一般違紀行為，且一年內已經受到過一次一般違紀處罰或進司以來已受過一次嚴重違紀處罰或進司以來累計已受過兩次一般違紀處罰的；11、員工同時與其他用人單位建立勞動關系，對完

73、成公司的工作任務造成影響，或者經公司提出，拒不改正的；12、超越公司授權或審批，擅自開展業務的；13、內部控制制度不健全或對制度執行不力，造成嚴重后果或風險隱患的；14、濫用職權，違反集體決策原則，個人決定重大事項的；15、拒不執行或擅自改變上級部門的決定的；16、存在帳外暗中收受或給付好處等不正當交易行為的；17、截留、隱瞞或轉移財務收入，資金體外循環的；18、違反公司費用管理制度規定的；19、在發現或知悉違規違紀隱患或線索后，不及時報告，不采取補救措施，致使損害后果擴大的；20、未履行職責，并造成嚴重后果的;21、未經上級主管同意，擅自換班、調班， 22、在工作時間內未經許可，擅離工作崗位

74、，情節較重或造成輕微損失的；23、未經許可擅自安排無關人員進入辦公場所者； 24、出借辦公室門卡或任何其他公司識別證件（包括開啟電器的密碼）給其他無權使用的人員； 25、制造謠言、惡言中傷其他員工，情節較重的； 26、向客戶索取物品及小費，情節較重的； 27、檢查或監督人員未認真履行職責，情節較重的； 28、未按期完成公司安排的任務或處理嚴重不當，且未申報正當理由的； 29、未經批準使用不屬于自己使用的工作設備，情節較重的或造成損失的； 30、過失違反公司保密制度情節，損失較重的； 31、隱瞞或偽造履歷，篡改考勤記錄或其他任何欺瞞行為；32、偷竊、涂改、偽造公司檔案、資料、各種原始憑證、原始記

75、錄及重要文件；33、偽造、變造或盜用公司印章者；34、侵占、挪用公司財物的或收受賄賂的；35、利用本公司名義，在外招搖撞騙者；36、借故鬧事或者破壞正常工作秩序，情節嚴重的；37、在公司范圍內爭吵、打架、斗毆，情節嚴重的；38、侮辱、誹謗、毆打、恐嚇、威脅上級或同事；39、未經主管人員同意，為個人利益使用公司財產，情節嚴重的；40、未經允許出售公司財產（公司產品、辦公用品）的；41、偷竊或非法占有客戶、公司或其它員工的財物；42、擅自離職或不按公司規定辦理離職移交手續，情節嚴重的；43、拒不簽收公司處分、處理或處罰決定的；44、違反公司費用管理制度規定，情節嚴重的；45、違反公司黨風廉政責任約

76、定書規定的;46、根據有關法律、法規或公司相關業務、管理制度規定可予以記大過、降級、撤職、留用察看、解除勞動關系的。按照勞動合同法規定，員工嚴重違紀，公司可解除勞動合同。第八條 處分的程序對員工的處分，要認真調查核實，取得證據，聽取本人申辯，根據違紀性質、后果和本人的認識態度，征求工會的意見后，慎重作出處理決定，并書面通知本人。員工受到行政處分，應當記入本人檔案。第九條 處分和處理的權限對違反勞動紀律和對公司造成損失的員工，由公司總裁辦公會議或其授權相關部門，視情節輕重，作出處分和處理。第十條 處分、處理的期限給予員工紀律處分或行政處理的期限，由公司視員工違紀行為嚴重程度作出決定，最長不超過6

77、個月。第十一條 處分的撤銷對員工的處分，事后被證明是錯誤的，由原作出決定的部門予以撤銷，并在一定場合公開道歉。處分給員工造成經濟損失的，根據實際情況予以補償。第十二條 處分及撤銷的生效對員工的行政紀律處分及處分的撤銷，自主管部門作出決定之日起生效。第十三條 處分和處理的原則員工違反國家法律、行政法規、規章、勞動紀律、金融證券紀律、職業紀律、保密紀律、保衛紀律及有關規章制度，應當追究責任的，根據違紀事實、情節輕重、影響程度和損失大小，由公司分別給予紀律處分、行政處理或經濟處罰。員工涉嫌犯罪的應當移送司法機關依法追究刑事責任。第十四條 紀律處分的方式紀律處分的方式有：警告、記過、記大過、降級、撤職

78、、留用察看等。員工受警告、記過、記大過處分未滿一年，受降級、撤職處分未滿二年，留用察看期滿后未滿二年的，不得晉升職務。第五節 投訴處理第一條 公司歡迎員工對目前在管理或業務運作等各個環節存在的瑕疵問題進行投訴，公司將在規定的時間內給到員工回復。第二條 公司鼓勵員工對不正當行為進行揭發舉報，但無論是投訴或是揭發舉報，需屬真實姓名，公司不接受匿名信件，同時公司將為投訴或舉報人做好保密工作。第三條 公司禁止占用網絡資源以群組郵件形式同時向5名以上的人員投訴或舉報同一件事，或利用大字報張貼，公共場 所播放相關影音資料、一信多寄等方法予以投訴或舉報。第四條 公司將認真調查每一份署名投訴或舉報信息，對于因

79、此給公司挽回經濟損失的，公司將酌情給予一定的精神或物質獎勵，對于惡意重傷或純屬捏造事實的投訴或舉報，公司也給予書面警告至辭退的違紀處理。第五條 為使員工的投訴或舉報盡快得到公平、合理的解決，請您：1、直接發郵件到總裁信箱，或在公司領導接待日投訴反映； 2、向被投訴或舉報人所在的部門反映問題；如在規定的時間內得不到回復，可向公司人力資源部反映。 第八章 爭議處理第一條 勞動爭議必須通過合法的途徑予以解決，員工不得借故鬧事、破壞公司正常的工作秩序。除非勞動合同依法解除或終止，員工不得以勞動爭議為由停止正常工作或停止履行其職責。第二條 爭議發生后，員工應先同其直接上級主管人員進行口頭或書面的溝通，以

80、促進爭議的協商解決。直接上級主管人員無法解決或員工對該上級主管人員的意見仍不滿意或者爭議涉及該上級主管人員，員工可將爭議直接提交人力資源部，人力資源部將協調各方予以解決。第三條 對占有公司財物拒不返還的員工或造成公司損失拒不賠償的員工，其主管部門應及時書面通知公司相關部門，以免延誤仲裁訴訟時效。第九章 附 則第一條 本員工手冊作為勞動合同的附件，員工手冊與勞動合同具有同等效力。第二條 員工手冊是公司的財產，僅限于員工本人使用，未經允許不得外借、復制。第三條 本員工手冊由人力資源部負責解釋。公司可根據需要對本員工手冊的內容進行修改，補充。修改補充的內容將在公司網站上公布。第四條 本員工手冊自公布之日起生效。此前存在的公司制度與本員工手冊之規定相沖突的，以本員工手冊的規定為準。43 - - - - - - - - - - - - - -