1、福建省冠海造船股份有限公司 質 量 手 冊質 量 手 冊 版本修改號：編 寫:審 核：審 定：批 準：批 準 日 期：生 效 日 期：發 放 號：持 有 者：第 3 版 第 0 次修改 第 2 頁 共 30 頁 修 修 改 記 改 記 錄錄 修改內容 修改理由 批準人 生效日期第 3 版 第 0 次修改 第 3 頁 共 30 頁 廠 廠 長 長 令令 為建立和完善我廠的質量管理體系，確保船舶建造和修理的質量，本廠按GB/T190012000idtISO9001:2000質量管理體系 要求標 準的要求及企業的實際情況，組織編寫了福建省冠海造船有限公司的 質量手冊（以下簡稱手冊）現予以頒發實施。全

2、廠職工應認真學習、堅決貫徹本手冊的有關規定，確保質 量管理體系有效運行，為提高本廠產品質量、贏得顧客的滿意而共同 努力。我對本廠的產品質量負全責。我授權總工程師為管理者代表，負責實施本手冊，對本廠質量 管理體系的建立、運行和監督負責，對任何不符合質量管理體系規定 的活動予以糾正，有權采取必要措施，并經常向我報告質量管理體系 的運行情況，提出質量改進意見和建議。本手冊為第3版第0次修改，于 年 月 日起實施，以 后將根據實施結果和組織需要的變化，將定期進行審訂，以臻完善。廠長：年 月 日第 3 版 第 0 次修改 第 4 頁 共 30 頁 目 目 錄錄0.1 修改記錄20.2 廠長令30.3 企

3、業概況40.4 目錄51 范圍62 引用標準63 術語和定義64 質量管理體系64.1 總要求64.2 文件要求65 管理職責85.1 管理承諾85.2 以顧客為關注焦點85.3 質量方針85.4 策劃85.5 職責、權限與溝通95.6 管理評審156 資源管理176.1 資源提供176.2 人力資源176.3 基礎設施176.4 工作環境177 產品實現187.1 產品實現的策劃187.2 與顧客有關的過程187.3 設計和開發197.4 采購217.5 生產和服務提供227.6 監視和測量裝置的控制238 測量、分析和改進248.1 總則248.2 監視和測量248.3 不合格品控制268

4、.4 數據分析268.5 改進27附：程序文件一覽表 28附表 1 質量管理體系機構圖29質量體系要素職能分配表 30第 3 版 第 0 次修改 第 5 頁 共 30 頁1 范圍范圍1.1 本質量手冊適用于本廠與質量有關部門、生產車間和與修船分廠質量活動的 控制。1.2 本質量手冊適用于本廠船舶設計、造船和修船的生產和服務的質量管理體系。1.3 本手冊包括 GB/T190012000質量管理體系 要求 中所規定的全部條款要 求，不做任何刪減。1.4 本手冊適用于本廠內部的，也適用于本廠對外水平的展示和作為第三方認證 機構對本廠質量管理體系審核的依據。2 引用標準引用標準a)GB/T 19000

5、2000 質量管理體系 基礎和術語b)GB/T190012000 質量管理體系 要求3 術語和定義術語和定義 本手冊采用 GB/T190002000質量管理體系 基礎和術語中的術語。4 質量管理體系質量管理體系4.1 總要求 按 GB/T190012000質量管理體系 要求的全部內容和要求建立質量管理 體系(見附圖 1 質量管理體系組織機構圖)，并形成文件。為確保質量管理體系的正 常、有效運行并持續改進，必須：a)識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用；b)確定這些過程的順序和相互作用；c)確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法；d)確保可以獲得必要的資源和信息，以支持這些過

6、程的運行和對這些過程的 監視；e)監視、測量和分析這些過程；f)實施必要的措施，以實現對這些過程策劃的結果和對這些結果的持續改 進。采用過程方法管理本廠質量管理體系。本廠所選擇的熱處理、電鍍及根據生產需要外包的過程，確保對其實施控制。對此類外包過程按外包工程管理程序進行管理。4.2 文件要求4.2.1 總則 質量管理體系文件包括：a)形成文件的質量方針和質量目標；b)質量手冊；c)標準所要求形成文件的程序；d)為確保質量管理體系的正常持續有效運行而制定的其他程序文件；e)第三層次文件（作業指導書、規章制度、表格、報告、操作規程等）；f)與質量管理體系有關的外來文件。第 3 版 第 0 次修改

7、第 6 頁 共 30 頁 文件可采用任何形式或類型的媒體，可以是紙張、照片、標準樣品、磁盤、優盤、光碟或其他的電子媒體。4.2.2 質量手冊 編制質量手冊并保持其正常有效運行。質量手冊內容包括：a)全面、系統地闡述本廠質量管理體系；b)滿足 GB/T190012000質量管理體系 要求的全部內容和要求，不做 任何刪減；c)為質量管理體系編制的程序或對其引用，對一些過程提出需形成文件的要 求；d)表述質量管理體系過程之間的相互作用。4.2.3 文件控制 制定并執行文件控制程序，確保我廠所要求的各項文件處于受控狀態。具 體表現在：a)文件發布前得到批準，確保文件是充分、適宜的；b)根據質量管理體系

8、運行的實際情況，以及在實施過程中因為組織結構、產 品、工藝流程、法律法規等發生變動時，及時對原文件進行評審與更新，并再次 批準；c)確保文件的更新和現行修改狀態得到識別；d)確保在使用獲得適用的有效版本；e)確保文件保持清晰、易于識別；f)確保外來文件得到識別、并控制其分發；g)防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文 件進行適當的標識。我廠文件分為三類，一類是質量管理體系文件，由質管辦負責歸口管理；一 類是技術文件由設計院負責歸口管理；一類是行政文件，由廠辦公室負責歸口管 理。4.2.4 記錄的控制 記錄是一種特殊類型的文件，是完整描述產品實現過程符合要求和表明質量

9、管理體系有效運行、產品質量是否符合要求的證據，為確保我廠記錄的標識、貯 存、檢索、保護期限和處置得到有效的控制，制定記錄控制程序。記錄盡量格式化或表格化。記錄必須保持清晰、容易識別和檢索。質管辦負責質量管理體系記錄的歸口管理，經營科負責產品質量記錄的歸口 管理。第 3 版 第 0 次修改 第 7 頁 共 30 頁5 管理職責管理職責5.1 管理承諾 廠長承諾本廠質量工作按 GB/T190012000 標準要求建立質量管理體系，在實 施過程中精細管理，扎實工作，持續改進質量管理體系的有效性，以顧客滿意為 本廠始終的追求。以下活動為其承諾提供證據：a)利用會議和各種有效的宣傳工具、方式和方法，使本

10、廠范圍內高、中層管 理人員及與產品質量有關的員工認識滿足顧客要求和法律法規要求的重要性；b)制定本廠的質量方針；c)確保本廠質量目標和相關職能及層次上建立并實施質量目標；d)主持管理評審，每年至少一次，以確保質量管理體系的適宜、充分和有效 地運行，并持續改進；e)為本廠質量管理體系的運行提供足夠的資源。5.2 以顧客為關注焦點 以增強顧客滿意為目標。為此：a)由經營科了解顧客的要求（包括明示的和通常隱含的，應該滿足和能夠滿 足的，當前的和未來的，與產品有關的法律法規、健康、安全、環境等方面要求），廠長通過經營科了解或直接與顧客接觸之后確定顧客的要求；b)使確定的要求得到滿足。通過實施質量管理體

11、系，盡最大努力滿足顧客要求。5.3 質量方針“提高素質，用戶至上”“高質拓市場，高新求發展”通過多種途徑如會議、培訓、宣傳，保證本廠高、中層管理人員及所有與產 品質量有關的員工理解、支持并貫徹執行質量方針。每年結合管理評審對質量方針的持續適宜性進行評審，決定是否需要更新。5.4 策劃5.4.1 質量目標a)產品符合合同規定，滿足圖紙、規范、標準的要求，讓顧客滿意；b)船體焊接光拍片一次合格率85%；c)對外交驗一次合格率85%。部分部門質量分目標：a)檢驗科：對外交驗一次合格率 90%，船體焊接 X 光一次拍片合格率 85%；b)人教科：培訓計劃完成率 100%，特殊工種人員持證上崗率 100

12、%；c)設備科：年度設備大修計劃完成率 85%，主要設備完好率 95%；d)供應科：月度生產計劃準備完成率 90%，外購物資入庫交驗一次合格率90%；e)生產科：計劃大節點實現率 80%，月度計劃項目實現率 85%；f)安技科：重大安全事故傷亡 0，輕微工傷 2，重大火災爆炸事故 0；第 3 版 第 0 次修改 第 8 頁 共 30 頁g)保衛科：重大火災爆炸事故 0。各車間、分廠根據本廠質量方針和質量目標完善各部門的質量分目標，由質 管辦每年二次收集統計并考核，以確保總目標的實現。5.4.2 質量管理體系的策劃 本廠廠長抓住以下關鍵點，確保對本廠的質量管理體系策劃：a)滿足質量管理體系的總要

13、求，完成或超額完成本廠的質量目標；b)當出現機構調整、產品發生重大變化，由于持續改進而導致質量方針、質 量目標作適應性修改等情況時，及時對質量管理體系的變更進行策劃和實施，保 持質量管理體系的完整性。5.5 職責、權限與溝通 本廠質量管理體系組織機構圖見附圖 1，各部門職責、權限與溝通見 5.5.3。5.5.1 職責與權限5.5.1.1 廠長a)制定質量方針，策劃質量管理體系并確保質量目標的制定，確保各級人員 理解、支持質量方針，并創造良好內部環境，教育、激勵職工參與質量管理體系 運作，確保質量目標的實現；b)配置適宜組織機構并確保其資源的獲得，明確各部門質量目標、管理職責 和權限，并建立廠內

14、各部門溝通的渠道；c)負責對職工進行滿足顧客需求和法律、法規要求重要性的教育，在全廠確 立以增強顧客滿意為目的，確保滿足顧客要求；d)確保實施、保持質量管理體系并持續改進和通過滿足顧客要求、增強顧客 滿意的資源獲得，對最終產品質量負責；e)負責工廠全面工作，分管經營、人教、設計院工作；f)主持管理評審；g)指定管理者代表。5.5.1.2 管理者代表a)負責按GB/T190012000標準的要求策劃建立、實施和保持質量管理體系；b)提高全廠職工滿足顧客要求的質量意識；c)負責向廠長報告質量管理體系的運行情況、業績和任何改進的需求；d)負責領導和組織內部質量審核；e)負責組織工廠質量方針、目標的編

15、制實施，審核質量方針、目標和審定質 量計劃；f)有權代表廠長就質量管理體系的有關事宜與外部進行聯絡；g)有權對不執行質量管理體系文件的部門和人員提出處理意見，對影響質量 管理體系正常運行的問題或活動做出處理，直至問題解決為止。第 3 版 第 0 次修改 第 9 頁 共 30 頁5.5.1.3 生產副廠長a)認真貫徹、執行本廠的質量方針、質量目標；b)分管生產、設備、安全、物資供應工作；負責做好生產計劃管理和生產準 備工作，嚴格工藝紀律，組織均衡生產，堅持安全、文明生產，確保產品質量和 生產進度；c)負責組織生產過程中產品的重大質量問題的糾正和預防措施的實施；d)主持生產調度會，檢查生產進度及質

16、量、安全情況，協調各部門之間的生 產活動。5.5.1.4 黨委副書記a)認真貫徹、執行本廠的質量方針、目標；b)分管保衛、行政、廠辦工作，確保工作場所等基礎設施和安全保衛工作滿 足要求。5.5.1.5 總工程師a)認真貫徹執行本廠質量方針、目標，實施質量管理體系文件，負責全廠設 計、開發、技術改進、產品質量檢驗，不斷完善技術、質量基礎工作，提高技術 水平；b)主持產品設計評審、工藝評審，審批重要技術文件；組織解決重大技術質 量問題；c)負責組織、編制并審核質量計劃，負責不合格品的最終審定及審批其讓步 使用、放行；d)領導技術系統執行 ISO9001 標準，增強滿足顧客要求和法律、法規要求的 意

17、識，提高技術系統的質量保證能力，對產品的設計和質量負責；e)分管設計所、檢驗科、質管辦工作，并負責執行質量手冊及程序文件的有 關規定，使之有效運行和持續改進。5.5.1.6 總經濟師a)認真貫徹執行本廠質量方針、目標，協助廠長研究企業的發展戰略，制定 企業經濟發展規劃；b)制定本廠經濟承包責任制，并使之完善、運行；c)分管經營、定額成本工作，主持造船合同評審，負責售前、售中和售后服 務中與顧客溝通，及時反饋顧客意見，并督促對顧客意見的處理和答復，使顧客 滿意。5.5.2 各部門管理職責5.5.2.1 質管辦a)負責組織質量管理體系文件的編制和發放控制、實施和檢查監督工作，協第 3 版 第 0

18、次修改 第 10 頁 共 30 頁 助廠長對工廠質量方針、目標的管理；b)負責組織內部質量審核的準備工作，審核報告的編寫，整理審核記錄并歸 檔；c)負責管理評審的準備及評審報告的編寫，配合檢驗科做好與產品質量有關 的糾正預防措施的跟蹤驗證工作；d)負責質量管理體系糾正和預防措施的歸口管理。e)負責對質量管理體系過程進行監視，并在適當時進行測量；f)負責確定收集和分析適當的數據，以證實質量管理體系的適宜性和有效 性。5.5.2.2 檢驗科a)負責產品質量管理，完善產品質量責任制，做好考核工作；b)負責產品質量檢驗和協調，簽發產品質量證書；c)負責內部質量審核中與產品質量有關的糾正措施的跟蹤驗證；

19、d)負責不合格品的控制及重大質量事故分析處理工作的歸口管理；e)負責產品質量記錄的歸口管理；f)負責年度質量目標完成情況的統計、考核、總結、上報工作；g)必要時參與外購物資的驗證，負責對顧客提供產品的驗證；h)適當時應在產品實現的全過程中使用適宜方法識別產品；應針對監視和測 量要求識別產品狀態；在有可追溯性要求的場合，應控制并記錄產品的唯一性標 識；i)對檢驗、測量和試驗設備的控制（計量室）指導選用、配備與產品質量要求相適應的檢驗、測量和試驗設備；負責對影響質量的所有檢驗、測量和試驗設備按規定的周期進行送 檢，并保存檢查和校準記錄；確保檢驗、測量和試驗設備在適宜的環境條件下工作；負責對檢驗、測

20、量和試驗設備的維護和管理，建立臺賬，統一編號，配置標識；j)負責協助人教科做好檢驗人員的培訓、考核、資格認可工作；k)參加合同評審。5.5.2.3 人教科a)負責制定勞動人事、工資分配的管理規定；b)根據企業自身發展、生產經營需要和管理評審輸出中資源的需求、顧客要 求及變更，制定年度職工培訓計劃，并組織實施，做好與質量有關人員培訓工作，保存培訓記錄；第 3 版 第 0 次修改 第 11 頁 共 30 頁c)負責大（中）專畢業生、技校畢業生、復退軍人的接收、安置，以及職工 招收、調配、任免、辭退等工作；d)負責組織機構調整和定崗定編工作，建立健全崗位責任制；e)會同安技科做好特殊工種人員的培訓、

21、資格考核及認可工作，并保存培訓 記錄；f)編制職工工資基金計劃；g)會同外包隊使用部門對外包隊進行評價和控制；h)負責勞動人事、工資分配、職工培訓資料的統計分析、匯總、歸檔等管理 工作；i)負責人事檔案管理。5.5.2.4 設備科a)負責組織實施并健全設備維護和中、小修制度，加強設備管理的監督考核 工作；b)編制設備大修計劃并監督實施，確保設備完好率；c)負責設備大修項目的質量驗收和記錄的保存工作；d)負責編制設備技術操作規程，執行持證上崗制度；e)負責技術改造和設備更新改造計劃的制訂并組織實施；f)負責建立和完善設備臺帳和設備資料的保存、建檔和管理工作；g)負責全廠動能的供應和管理工作；h)

22、負責確定、提供并維護為達到產品符合要求所需的基礎設施。5.5.2.5 供應科a)負責編制物資采購計劃和簽訂采購合同，實施采購；b)負責采購產品的標識和管理；負責采購產品的搬運、貯存、保管和交付；c)負責物資管理和倉庫管理工作，負責顧客財產的管理；d)負責組織采購產品供方的評定；e)貫徹預防為主的方針，做好安全、防火、保衛等工作，保證倉庫和物資的 安全；f)參加合同評審。5.5.2.6 經營科a)負責經營工作的歸口管理、承接任務、船舶修造和非標準產品項目的報價、洽談、簽約，以滿足滿負荷生產的要求；b)開展市場的調查和預測，制訂企業的經營戰略、經營發展規劃和新產品開 發計劃；c)負責合同評審的組織

23、管理工作及造船產品的交付工作和交付后的活動管第 3 版 第 0 次修改 第 12 頁 共 30 頁 理；d)負責與顧客進行溝通，對顧客滿意程度進行測量和管理；e)做好售前、售中和售后服務，使顧客滿意；f)負責產品交付后商務文件、技術資料和質量記錄的歸口管理。5.5.2.7 設計院a)負責本廠的標準化工作，組織和貫徹執行新技術標準；b)對產品開發設計進行調查研究，提出產品計劃任務書，并進行方案設計；c)根據產品方案設計進行技術設計、施工設計（生產設計）、標準檢查、圖 樣總檢、底圖描繪，并編制出圖計劃；d)設計所參與產品的評審、驗證工作，負責產品確認的技術部分的文件草擬，并組織實施產品的改進工作；

24、e)負責產品圖紙、技術文件的修改和生產前技術交底工作；f)處理新產品試制、生產過程中發現的圖紙或技術文件出現的問題并負責解 答用戶的技術咨詢；g)負責新技術、新工藝、新標準的引進推廣（包括實施方案可行性分析，論 證和預測、制訂引進推廣計劃、落實措施）及組織編制質量計劃；h)負責設計外包的供方的評定和實施，并編制、審批主要材料及機電設備的 訂貨清單；i)負責對顧客提供產品（包括顧客提供的圖紙）進行規格、型號、技術性能、物資備件、生產廠家等驗證；j)設計所參加合同評審。5.5.2.8 生產科a)負責組織編制生產發展規劃，逐步完善計劃管理體系，編制年度、月度生 產計劃和造船生產節點計劃并實施控制；b

25、)負責安排生產任務；c)組織并監督生產準備計劃的編制、實施、檢查，負責外協件采購；d)負責協調各生產車間的生產活動。定期召開生產調度會對質量、安全及 生產進度進行檢查，確保生產計劃，特別是節點計劃和產品質量指標的完成；d)負責生產會議的主持，形成紀要，并保存；e)負責企業綜合統計，統一管理全廠的統計報表和統計數據的收集，分析及 總結上報工作；f)負責外包工程隊歸口管理；g)參加合同評審。第 3 版 第 0 次修改 第 13 頁 共 30 頁5.5.2.9 廠辦公室a)負責制訂公文管理規定，并檢查、監督執行情況；b)負責安排廠辦公會議并作好記錄，檢查和督促會議決定的執行情況，保存 會議記錄；c)

26、負責文件起草和行政公文，電稿的復核及文件打印、校對和發放，負責往 來文件、電函、電子郵件的簽收登記、發放、寄送，負責運行中的行政公文的管 理的監控；5.5.2.10 安技科a)負責制訂安全生產管理制度和安全操作規程；b)負責組織生產過程的安全檢查、監控，加強生產現場安全檢查，針對問題 實施糾正和預防措施；c)負責環境保護工作，對工作環境管理程序文件在生產、工作現場有效 運行進行控制。做好有毒、有害、易燃、易爆氣體和煙塵、污水的監測工作，制 訂糾正和預防措施；d)開展對職工（包括外來工）的安全教育，負責對特殊工種人員安全知識培 訓、考證工作。5.5.2.11 定額科a)負責各車間實動工時的統計與

27、分析；b)負責對單船制造的工時、材料定額的估算、編制、發放、控制和匯總；c)負責對單船的定額工時、材料按各專業、生產部門進行分解，編匯下達材 料定額單，發放并記錄；d)負責對制造過程中的現場制作材料的估算、發放控制；e)負責對施工過程中的更改項目進行分解，下達具體更改項目的定額材料；f)負責對顧客與經營科達成的增補工程工時分解，下在定額材料；g)負責對完工產品的船舶進行工時、材料匯總統計并及時送廠部。5.5.2.12 行政科a)負責全廠的廠房設施、單身宿舍、社區職工宿舍、外賓樓、招待所的管理、修繕工作；b)負責全廠衛生清潔的組織實施工作，督促組織科室、車間、分廠搞好衛生 包干區的衛生；c)搞好

28、廠容廠貌，做好廠區綠化美化工作。5.5.2.13 保衛科a)掌握了解全廠安全、保衛、保密工作的落實情況。做好護廠（含碼頭）保 衛和生產保衛工作，協同有關部門進行全廠性的安全、防火檢查，對存在問題提第 3 版 第 0 次修改 第 14 頁 共 30 頁 出整改意見。b)負責對全廠職工進行法紀、防火、防盜的教育；c)負責群眾性消防組織的建立和人員的訓練，做好各種消防設備器材的管理 和維護，組織消防搶救工作；d)審查辦理臨時工、外包工等進出廠手續；e)配合生產科辦理船舶進出廠手續；f)做好有關信息收集工作和外輪進廠的登記工作。5.5.2.14 修船分廠各部門職責與權限見修船分廠各部門崗位職責及內部人

29、員質 量管理職責。5.5.3 內部溝通 廠部要求本廠內的內部溝通過程流暢、及時、高效。規定通過：a)工作例會制度（生產準備、生產計劃與綜合管理、設備安全運行，碼頭、船臺生產協凋會）；b)信息報告（廠報、宣傳欄、現場巡視報告、工作聯系單、口頭溝通等）；c)質量、安全事故報告制度；d)內部有線及高頻電話等；確保對體系運行的有效性進行溝通。5.6 管理評審5.6.1 總則5.6.1.1 廠長根據我廠質量管理體系內部審核、第三方審核結果和外部環境變化、顧客反饋等，每年主持至少一次管理評審，以確保質量管理體系持續的適宜性、充分性和有效性。當社會環境、市場要求、組織機構等發生重大變化或出現重大 質量事故時

30、及時增加頻次。評審包括評價本廠質量管理體系改進的機會和變更的 需要：包括質量方針和質量目標。負責批準管理評審計劃和評審報告。5.6.1.2 管理者代表負責向廠長報告質量管理體系的運行情況，審核管理評審計劃 和報告。5.6.1.3 質管辦負責管理評審的計劃安排、組織、文件準備、記錄；負責評審結果 整理和報告的編寫及發放；負責評審后關于質量管理體系整改措施的跟蹤驗證。保存管理評審的記錄。5.6.1.4 檢驗科負責評審后有關產品質量整改措施的跟蹤驗證。5.6.1.5 各有關部門、分廠及車間負責人參加評審并報告有關工作情況，負責提供 與本部門有關的評審所需資料及評審后改進措施的實施。5.6.2 評審輸

31、入5.6.2.1 質管辦負責編制管理評審計劃（包括評審目的、評審組織、評審內容、評 審準備工作要求及時間進度安排），報管理者代表審核后，由廠長批準簽發。5.6.2.2 評審一般在內部審核或第三方審核后進行。第 3 版 第 0 次修改 第 15 頁 共 30 頁5.6.2.3 管理評審內容包括：a)審核結果，包括內部審核和外部認證審核結果；b)顧客反饋：包括顧客滿意的測量結果、與顧客溝通的結果；c)資源配備情況；d)產品質量分析報告；e)以往管理評審的跟蹤措施。f)重大不合格品控制、糾正和預防措施實施情況；g)質量方針和質量目標的實施情況；5.6.2.4 評審由下列人員參加：廠長、管理者代表、生

32、產副廠長、總工程師、總經 濟師及與質量有關的職能部門的負責人、分廠及各車間負責人、質管辦有關人員，需要時可吸收其他有關人員參加。5.6.2.5 評審資料準備 根據管理評審計劃，各有關職能部門及分廠、車間做好相應資料的準備。5.6.2.6 質管辦負責做好評審記錄工作。5.6.2.7 與會人員對質量管理體系運行情況做出評價，對于存在的和潛在的不合格 項提出糾正和預防措施。5.6.2.8 廠長對所涉及的評審內容做出結論。5.6.3 評審輸出5.6.3.1 管理評審輸出的內容包括：a)質量管理體系及其過程改進的決定和措施；b)顧客對產品交付和交付后活動的要求；c)資源需求；d)質量管理體系（包括質量方

33、針和質量目標）的評價結論。5.6.3.2 管理評審會議結束后，質管辦根據管理評審決定編寫評審報告，送管理者 代表審核，經廠長批準后發至與會部門及相關人員。5.6.3.3 質管辦根據管理評審決定填寫改進措施實施表，在管理評審后發至相 關部門實施。5.6.3.4 實施部門認真實施改進措施并做好記錄。改進措施完成后，填寫完成情況 一欄，經部門負責人簽名后交質管辦。5.6.3.5 質管辦/檢驗科根據評審報告要求，檢查驗證各相關部門有關改進措施的 實施情況和效果，驗證評審改進措施的實施及有效性。5.6.3.6 根據檢查驗證情況，填寫跟蹤驗證一欄。5.6.3.7 管理評審產生的評審計劃、記錄、報告及改進措

34、施的實施和驗證記錄，評 審結束后交質管辦整理歸檔。第 3 版 第 0 次修改 第 16 頁 共 30 頁6 資源管理資源管理6.1 資源提供 本廠確保提供以下方面所需的資源：a)實施、保持質量管理體系的全過程并持續改進其有效性；b)為滿足顧客的要求，增強顧客滿意。所提供的資源包括人力資源、主要生產設備、船臺、車間、碼頭、起重設備 等。6.2 人力資源6.2.1 總則 配備教育、培訓、技能和經驗滿足能勝任本崗位要求的從事影響產品質量工 作的人員。6.2.2 能力、意識和培訓 明確從事影響產品質量工作人員所必需的能力要求，制定職工教育培訓程 序。由人教科策劃并組織培訓，按培訓計劃，分期分批對各類人

35、員進行意識教育 和技能培訓，并進行考核（考試），以滿足本廠生產、經營的需要。為此，人教科 必須：a)對從事影響質量活動的人員進行分類、評價，根據崗位任職條件的要 求，對不能滿足要求的人員，提供培訓以滿足要求；b)評價所提供培訓的有效性，通過理論考試、操作考核、業績評定和觀察等 方法，評價經過培訓的人員是否已具備了所需的能力；c)對員工進行技能培訓以外，還必須進行質量意識和責任心教育，使員工懂 得滿足顧客和法律法規要求的重要性，充分意識個人從事的活動與整個工廠發展 的相關性，鼓勵員工“全員參與”活動，為本廠實現質量方針、目標作貢獻。d)對各類人員的教育、培訓、技能和經驗等做好記錄并保存。6.3

36、基礎設施 根據船舶建造/修理、交付計劃和產品實現過程的特點，制定基礎設施管理 程序，確定、提供并維護為達到產品符合要求所需的基礎設施，可包括：a)工作場所和主要生產設施（船臺、碼頭、車間、廠房、裝焊場地、生產設 備、加工設備、鋼材預處理線、風雨棚及行車、起重吊運設備、壓縮空氣、水、電等）；b)船舶建造/修理用主要生產設備（工具、工裝、設備）；c)支持性服務（車輛、傳真、電話、網絡等）。6.4 工作環境 根據船舶建造/修理過程的特點，制定工作環境管理程序，確定并管理為達 到產品符合要求所需的工作環境。a)包括選擇適當的工作方法、安全規則、員工所需使用的特殊防護設施等；b)工作環境內衛生、振動、噪

37、聲、溫度、空氣流通、污染、粉塵因素及上船 動火、雙層底狹窄空間通風、除銹、油漆及鋼板預處理線、粉塵等，應不危害人 體健康，并符合國家主管部門的法令、法規要求。第 3 版 第 0 次修改 第 17 頁 共 30 頁7 產品實現產品實現7.1 產品實現的策劃 本廠要求設計、檢驗及修、造船中對首制船或雖然不是首制船但有一定難度 的產品的實現必須進行策劃，其策劃必須符合本手冊 4.1 條款的規定，與質量管理 體系其他過程的要求相一致。在對產品實現進行具體策劃時，包含下列內容：a)明確產品/項目的質量目標和為實現質量目標所擬定的必要措施等；b)針對產品的要求確定過程、文件和資源需求；c)明確符合產品要求

38、的驗證、確認、監視、檢驗和試驗過程及產品接收準則；d)按本手冊 4.2.4 的要求，為實現過程及滿足產品要求所必須的記錄。產品策劃輸出形式必須與本廠質量管理體系其他文件形式相一致。7.2 與顧客有關的過程7.2.1 與產品有關的要求的確定 顧客對產品的要求是本廠關注的焦點，在建造和修理合同、技術規格書編寫 過程中，經營項目負責人必須加強與顧客溝通，明確掌握顧客對產品的要求，其 內容包括：a)明確船舶建造/修理合同主要/必要內容；b)雖然顧客沒有明示，但產品規定的用途或已知的預期用途所必需的要求；c)與產品有關的法律、法規（含規范、標準）要求（如船旗國要求、船級社 規范等）；d)由本廠確定的其他

39、附加要求。7.2.2 與產品有關的要求的評審 制定造船合同評審程序和修船合同評審程序。評審應在向顧客提供產 品的承諾（如：提交標書、接受合同或訂單及接收合同或訂單的更改）之前進行，并確保：a)產品性能、質量、數量、價格、周期、服務等要求全都在合同（訂單）、技術規格書中得到明確；b)與以前表述不一致的合同（訂單）、技術規格書的要求，經營部門已與顧 客商妥解決；c)有能力確保滿足合同（訂單）、技術規格書的全部要求；按本手冊 4.2.4 的要求，評審結果及評審所引起的措施的記錄應予保存。7.2.3 若顧客提出的要求沒有形成文件，經營部門項目負責人應及時召集有關人 員對顧客的要求進行評審、確認。若顧客

40、對產品的要求需要變更，經營部門項目 負責人應及時召集有關部門人員修改相關文件，并讓相關人員都明白修改后產品 新的要求。必要時應按本手冊 7.2.2 進行評審。7.2.4 顧客溝通 經營部門、檢驗部門及各施工單位密切聯系顧客，確保產品在實現、交付過 程中，與顧客進行有效的溝通，并實施：第 3 版 第 0 次修改 第 18 頁 共 30 頁a)了解合同意向和產品信息，及時通報產品信息（包括進度、節點、質量、供方信息等）；b)合同或訂單的處理（包括合同/訂單修改和技術規格書修改）；c)顧客反饋（包括對顧客抱怨的處理、消除、改進的反饋）。7.3 設計和開發 本廠船舶建造設計分為三個類型：方案設計、技術

41、設計、施工設計（生產設 計）。修船一般不需要設計控制。產品設計的任務來源為產品合同、經營科的立項項目、船東提供的規格書等。7.3.1 設計和開發策劃 設計院按設計和開發程序的規定進行產品設計和開發的策劃和控制。a)確定設計和開發階段。設計院負責保證船舶主要技術性能達到合同、技術 規格書的要求；合同明確的罰款項目其技術責任由總工程師承擔；b)按照設計和開發程序要求，設計院對每一項設計和開發活動在各設計 階段編制的產品設計方針書和產品設計工作計劃（計劃隨設計的進展加以修改），應明確各個階段分工、職責，以保證設計質量符合產品的規定要求。以外包過程 作為外委設計時，設計院通過參與設計或到設計供方單位審

42、圖，確保設計質量符 合產品規定要求。7.3.2 設計和開發輸入 按照設計和開發程序要求，設計院對設計階段輸入信息確定要求（包括 標書、合同、技術協議書或技術儲備設計的設計任務書以及合同評審的結果），并 保持記錄。a)詳細設計階段的輸入信息主要來自設計輸出和法規性文件；施工設計（生產設計）階段輸入信息主要來自詳細設計輸出和工程預期要求，以及通用性技術標準規定；b)如果設計部門對上一階段的設計信息及其對法規性文件的引用有不明確/不適當，應及時進行技術協調反饋，以求得到迅速解決；c)設計和開發的輸入形成文件要及時評審，確保輸入是充分適宜的，且要求 完整、清楚、不自相矛盾。7.3.3 設計和開發輸出

43、按照設計和開發程序要求，輸出文件應以能夠針對設計和開發輸入進行 驗證的方式提出，并分別滿足對詳細設計、施工設計（生產設計）階段優化設計 的要求，且按規定進行校對、審核、審定及標檢簽署。設計結束后應進行設計評 審，證實設計和開發輸入的要求，并作記錄，且在批準后方予以放行。設計和開發輸出還應滿足：a)為采購、生產和服務提供適當的信息；b)包含有產品接收準則；c)規定對產品的安全和正常使用所必需的產品特性。7.3.4 設計和開發評審第 3 版 第 0 次修改 第 19 頁 共 30 頁 設計院負責確定階段設計和開發評審、驗證和確認活動的安排。要求與做法：a)設計和開發評審應按設計和開發策劃安排以合同

44、、技術規格書/設計任務 書以及法規性文件為依據；b)設計和開發評審前，由設計部門準備所需的評審文件；c)評審安排在設計結束后詳細設計開始前進行；d)參加評審的人員應由與設計和開發階段有關的職能部門、人員和專家共同 組成。設計評審要求：主要體現產品性能，由總工程師主持，具體執行設計和開 發程序。詳細設計評審要求：主要體現工藝性，應方便施工，由總工程師主持，并執 行設計和開發程序。e)評審要求 評審模式、內容、文檔力求標準化。原始記錄、評審結果應保存在設計院。f)評審中識別的問題應提出必要的措施并及時跟蹤/解決，評審的結果應予 記錄。7.3.5 設計和開發驗證 按照設計和開發程序要求，除設計評審外

45、，船舶設計做如下設計驗證：a)通過圖樣和文件的校審、會簽（包括參照母型船或改變計算程序、方法等），進行設計驗證；b)通過送審和退審的監控等方法進行（包括向船東/政府有關監督部門/第三 方機構送審）；c)在設計的各階段所進行的設計和開發驗證都應予以記錄；7.3.6 設計和開發確認 設計院實施船舶設計確認，并確保在產品交付或實現之前完成。具體執行設 計和開發程序的規定，以確保設計和開發的實際質量滿足規定的使用要求：a)設計階段在船模試驗驗證后確認主船體型線；b)詳細設計通過送審等方式確認；c)向船東/船檢對檢驗試驗項目的交驗（含系泊試驗、傾斜試驗、航行試驗 等）。試驗前必須由設計部門預先編制試驗項

46、目和相應的程序。試驗結果應及時進行技術反饋。反饋工作由檢驗科負責，各施工部門負責組 織對反饋的情況作彌補、糾正、確認。對設計和開發的確認都應予以記錄。7.3.7 設計和開發更改的控制 設計院負責設計和開發的更改的控制，并執行設計和開發程序文件的規 定：a)識別設計和開發的更改并保持記錄。顧客對產品的需求有新的要求時，對 設計提出的更改，通過經營科表達，由于法律法規發生變更/規范標準發生變更/本第 3 版 第 0 次修改 第 20 頁 共 30 頁 廠要求的變更等，導致原設計和開發作修改時，設計院應詳細記錄設計更改的原 因，并保存來文原件。b)必要時對設計和開發的更改按規定驗證和確認。設計和開發

47、更改的評審、驗證和確認結果及任何必要措施的記錄應予保存，在實施設計和開發更改前應得到設計院有關負責人的批準。7.4 采購7.4.1 采購過程 采購質量控制是關系到產品最終交付質量的重要環節。本廠明確規定采購必 需符合合同、技術規格書（包括合同更改、規格書修改）所規定的要求。為了實 現這一目標，制定物資采購程序，嚴格對設備配套廠家、材料供應商實行控制。每年對供方進行一次評價，評價的內容包括：供方質量管理體系、產品質量、服 務等。通過評價的合格供方應匯編合格供方表。每年評價的記錄應予以保存。采 購產品必須在合格供方表內選擇供方。外協工程外協件的控制按外包工程管理程序進行管理。7.4.2 采購信息

48、掌握采購信息（包括采購合同）對擬采購的產品要求，必須詳細表述：a)物資部門應向供方明確產品質量要求、規范、驗收標準及交付狀況（包括 價格、數量、交貨時間、是否參加出廠前試驗等）；b)必要時對供方的產品、程序、過程、設備提出有關批準和人員資格鑒定的 要求；c)對供方的質量管理體系提出要求（可以對質量管理體系與本廠有關的部分 提出要求，也可以對供方的整體質量管理體系提出要求）。在與供方溝通前，本廠設計院、物資部門應確認所規定的采購要求是充分與 適宜的。7.4.3 采購產品的驗證 對修、造船所需采購產品的進貨檢驗/驗證按修、造船檢驗管理程序的規定執 行，以確保采購的產品滿足規定的要求。當本廠或其顧客

49、擬在供方的現場實施驗證時，組織應在采購信息中對擬驗證 的時間安排和產品放行的方法做出規定。對重要、新型或試制器材應在采購合同和采購文件中，規定在供方處進行驗 證的時間安排和產品交付方法。當合同有明確規定時，供應部門會同顧客（顧客代表）在供方產品到廠后，共同驗證產品的符合性。只有實施檢驗或進行其他的驗證活動表明采購產品質量符合要求以后，才準 許產品入庫放行。不論顧客是否參與采購產品的驗證，本廠負有向顧客提供可接受產品的全部 責任。7.5 生產和服務提供第 3 版 第 0 次修改 第 21 頁 共 30 頁7.5.1 船舶建造/修理和服務提供的控制 船舶建造/修理和服務提供的控制內容包括：a)各部

50、門的每道工序都必須獲得有關產品特性的信息（包括生產節點計劃/修船周期計劃、施工圖樣、標準、規范）和適用的程序文件/作業指導書；b)各部門應配備生產能力完好的設備，各部門及檢驗部門還必須配置齊全適 合過程參數和產品特性的監視和測量裝置，并按基礎設施管理程序、監視和 測量裝置管理程序規定正確使用、維護、保養設備（含監視、測量設備與裝置 等）以持續保護其運行能力；c)檢驗人員對產品的監視，應按檢驗部門編制的檢驗項目表規定的要求實 施。d)對規定本廠及顧客參加檢驗的項目未經檢驗合格（或未經驗證滿足要求的 產品）不得放行轉序，不準交付。造船產品實現過程的策劃集中反映在生產/技術準備大日程計劃上，其內容有

51、：a)建造進度計劃表包括設備訂貨、施工設計（生產設計）、開工、號料、分 段制作和預舾裝、系泊試驗、航行試驗、交船日期；b)主要設計資料包括施工設計（生產設計）圖紙目錄及圖樣、材料訂貨清單、閥件及管系附件清單、工藝文件目錄、供討論的試驗冊、管子原則工藝及試壓表、大型鑄鍛件清單及圖樣、設備訂貨清單、完工圖紙目錄等；c)主要項目及計劃完成時間（除規定完成時間外，明確責任部門、主辦和協 辦部門，明確責任人）。7.5.2 生產和服務提供過程的確認 當生產和服務提供過程的輸出不能由后續的監視或測量加以驗證，對任何這 樣的過程都實施確認，這樣的確認包括產品在使用之后問題才開始顯現的過程。本廠的特殊過程有焊接

52、、噴涂。對上述過程的確認，應證實這些過程實現所進行策劃結果的能力。各施工及 檢驗部門對這些過程的確認做出具體安排：a)為過程的評審和批準所規定的準則；b)按基礎設施管理程序證實所用生產設備和設施能力（包括精度、完好 性等要求）；c)嚴格執行從事特殊過程人員的持證上崗制度，對該過程的人員應具備的能 力、資格進行鑒定，具體按職工教育培訓程序執行；d)確認工藝滿足要求的程度。生產部門按照經工藝評定認可驗證的作業指導 書施工，檢驗部門制定相應的檢驗規程，并嚴格執行；e)有監視和測量過程參數和產品特性的記錄；f)按規定的時間間隔或過程發生質量問題時，對這些過程進行再確認，確保 對影響過程的變更做出適時、

53、有效的反應。對該過程的更改進行識別、記錄、評 審和控制。任何更改應確保進行再確認。7.5.3 標識和可追溯性第 3 版 第 0 次修改 第 22 頁 共 30 頁 制定標識和可追溯性管理程序，必要時在產品實現的全過程中使用簡單、適宜的方法標識產品，標識針對有監視和測量要求識別的產品和監視測量狀態（包 括待檢、不合格、合格、待處理）。在有可追溯性要求的場合，各部門應通過記錄和產品唯一性標識（如產品編 號、批號），實現可追溯性，具體操作按標識和可追溯性管理程序執行。7.5.4 顧客財產 對于構成產品一部分或使用在產品實現過程中的顧客財產（如原材料、零部 件、組件、配套設備、包裝材料、工具、用于產品

54、今后修理、維護的備品，包括 屬于顧客知識產權的圖樣、規范等），經營、供應部門應及時驗收或申請檢驗、必 要時由技術部門和檢驗部門會同顧客（顧客代表）共同驗證。驗證后應予以標識、記錄。各部門按顧客財產管理程序對驗證的顧客財產應妥善貯存保護。并按其 需求作必要、適宜的維護。確保顧客財產專用，絕不挪作他用。對于屬顧客知識產權、專利的顧客財產，本廠有責任承諾，嚴格保密而絕不泄密給第三方。若發生顧客財產丟失、損壞或不適用等不正常問題時，應立即報告顧客，并 做好記錄。顧客財產（顧客提供產品）目錄應在合同上明確，顧客應根據生產計劃、節 點要求，按時提供合格產品。7.5.5 產品防護 防護是產品實現過程中一個重

55、要過程。這種防護包括標識并貫穿在搬運、包 裝、貯存和生產過程保護中。制定產品防護管理程序，從產品（含過程產品的 一部分）在本廠實現過程一直持續到合同預定的交付目的地，此期間本廠應針對 產品特點提供相適應的防護。7.6 監視和測量裝置的控制 按產品的技術要求確定需要實施監視、測量設備和精度，并配置所需的監視 和測量裝置，為產品符合手冊 7.2.1 確定的要求提供證據和保證。制定并執行監視和測量裝置管理程序，以確保監視和測量過程的實施結果 正確有效。對測量設備要求：a)對照能溯源到國際或國家的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進 行校準或檢定。當不存在上述標準時，應記錄校準或檢定的依據；b)進

56、行調整或必要時再調整；c)按監視和測量裝置管理程序以適當的標識表明已確定的校準狀態；d)防止可能使測量結果失效的調整；e)在搬運、維護和貯存期間防止損壞/失效。第 3 版 第 0 次修改 第 23 頁 共 30 頁8 測量、分析和改進測量、分析和改進8.1 總則 工廠規定與質量管理體系有關的各部門對產品所需的監視、測量、分析和改 進過程進行策劃。統計各類監視、測量過程中的資料由相關部門進行分析，按 PDCA循環原則提出改進措施，不斷提高本廠質量水平。為此，對監督、測量、分析和 改進過程的策劃、實施應能：a)證實產品的符合性；b)確保質量管理體系的符合性；c)持續改進質量管理體系的有效性；d)包

57、括對統計技術在內的適用方法及其應用程度的確定。8.2 監視和測量8.2.1 顧客滿意 顧客滿意程度作為測量質量管理體系業績的重要方法之一，工廠以此衡量所 建立、實施的質量管理體系的適宜性、有效性。經營科對顧客滿意評價進行策劃 并按顧客滿意程度測量和管理程序執行，密切聯系顧客，關注顧客的感受，及時明確持續改進的領域。為了多渠道掌握/獲得、利用顧客滿意信息，本廠還確 定：a)通過接受顧客投訴、顧客與第三方檢驗機構對產品的驗證，與顧客直接溝 通、用戶訪問、問卷與調查報告、各種媒體的報道和本行業、顧客活動報告等各 種渠道收集顧客對本廠產品滿意程度的有關信息。b)對于由多渠道獲得的信息，不論來自工廠外部

58、，還是來自內部各部門、員 工，不論是書面的還是口頭的，本廠經營科收集、匯總識別信息源，并進行統計 分析，形成定性定量的結果（故障率、投訴率和返工率頻次等；屬設計/施工/管理 的問題），隨即交技術、施工部門共同研究措施以便持續改進。8.2.2 內部審核 內部審核的目的是確定本廠質量管理體系和策劃的安排與 GB/T 190012000質量管理體系 要求標準的符合性和實施保持、持續改進的有效性。本廠制定 并執行內部審核控制程序，由質管辦按該程序安排年度審核計劃，確定審核準 則、范圍、頻次和方法，組織內部審核。內部審核通常每年至少一次，特殊情況 應適當增加內部審核頻次。審核人員應專門接受內部審核培訓，

59、并通過考試取得資格。從這些內審員中 安排一些內審員參加審核，內部審核組長由管理者代表指定。審核組長負責編制 審核日程計劃。在內審策劃、實施期間，內審員由質管辦統一調配。參加內審人 員應確保審核過程客觀、公正性；內審人員不應審核自己的工作。內審前準備好 審核文件。審核時發現問題，審核員應進一步調查清楚，力求客觀公正。對審核 過程中發現的不合格，內審員應開具不合格報告，并負責對不合格的糾正措施的 有效性進行跟蹤驗證。不合格責任部門應確保及時采取措施，舉一反三，消除所 發生的不合格及其原因。第 3 版 第 0 次修改 第 24 頁 共 30 頁 質管辦根據內審結果和糾正措施的實施情況匯總編寫全面的內

60、部審核報告，予以保存，并分析質量管理體系的有效性，提交管理評審。8.2.3 過程的監視和測量 對質量管理體系的各個過程采取內部審核、專題會議、質量管理體系自我評 價和過程監督等適宜的方法對質量管理體系過程進行監視和測量，以證實過程實 施符合所策劃結果的能力。若出現所策劃的結果有偏差時，應立即采取糾正措施，完成適當的糾正后，實現策劃的結果。制定過程的監視和測量管理程序，確保 質量管理體系正常、有效運行。在過程監視和測量或其后采取的措施中，應選用適當的統計技術，如直方圖、排列圖、因果圖等進行統計分析。8.2.4 產品性能的監視和測量 為驗證船舶建造/修理要求已得到滿足，由設計院編制監視、測量船舶各

61、種特 性的試驗/驗收大綱（驗收項目、系泊試驗大綱、傾斜試驗大綱、船舶試航大綱等），并在產品實現過程的適當階段進行。制定并執行造船檢驗管理程序和修船檢驗管理程序。內容包括：a)進貨檢驗和試驗 采購部門按采購計劃書采購。倉管員根據產品設備、材料訂貨清單進行認真 的對照、點收和外觀檢驗，證實無誤，報檢驗科檢驗，對需要設計人員、顧客共 同參檢的項目（包括顧客財產），由檢驗科邀請并組織。采購產品經檢驗合格后才能入庫，并給予以標識、管理。未經檢驗合格的采 購產品不準入庫。因生產急需來不及檢驗而放行的物資，按緊急放行規定并要作明顯的標識，并記錄，保證一經發現不符合產品質量要求，能立即追回/更換。b)生產過程

62、檢驗和試驗 船舶建造/修理實現過程中，生產班組按規定的程序施工，并進行自、互檢。屬于規定范圍內的檢驗項目，應提交檢驗部門專檢或向船東/驗船師交驗，檢驗合 格并作記錄，可轉入下一道工序。對特殊過程應規定特定的工藝要求，按要求施 工完成后，經檢驗員的監視、測量合格并記錄后方可轉入下一道工序。檢驗員對規定的檢驗和試驗項目所具備的條件、狀態和標識予以監控，進行 巡檢和完工檢驗，做好檢驗記錄和質量信息反饋工作，確保產品實現過程中形成 的產品（半成品）符合產品的要求。在檢驗和試驗的項目還沒有完成，或檢驗、試驗報告未認可前，不得將產品 轉入下一道工序。但當生產急需，且下道工序可以進行補充檢驗，并對可能存在

63、的質量問題，有能力進行糾正而達到規定的要求時，按例外轉序規定經檢驗科科 長同意、總工程師批準，做出記錄和標識，方可放行。c)最終檢驗和試驗 在所有規定的檢驗和試驗（包括進貨檢驗和過程檢驗）均已完成，其結果滿第 3 版 第 0 次修改 第 25 頁 共 30 頁 足規定要求的前提下，按規定的質量計劃進行最終檢驗和試驗，提供產品符合規 定要求的證據。設計院編制進行最終檢驗和試驗的系泊和試航大綱。檢驗員以此作為接收的 準則并按規定的程序、要求進行檢驗并記錄。只有在全部規定檢驗和試驗項目均滿足合同和主管機關的要求，且有關數據 和文件都得到主管機關和顧客認可后，產品才能交付。d)檢驗和試驗記錄 檢驗部門

64、的檢驗和試驗記錄必須清晰、完整，狀態標識和產品放行的檢驗責 任人（或授權人）、顧客代表、第三方監檢人員（指驗船師、監理）簽署完備。產 品交付后，按檔案管理規定歸檔保存。檢驗部門在產品完工交付前必須認真檢查檢驗項目完成情況，并核實所有檢 驗（試驗）結果均已滿足驗收標準的要求。經授權放行人簽署后簽發產品質量證 明書。檢驗和試驗記錄應表明因生產急需而放行后補充檢驗合格的過程，在產品實 現過程中出現的不合格現象均已得到有效糾正。記錄還應明確檢驗和試驗的性質、次數，發現的不合格的項目和數量。8.3 不合格品控制 不合格品指不符合合同、標準、規范、設計圖紙和有關工藝文件的原材料、機電設備、半成品/成品，以

65、及設計不合格。為了加強對不合格品的控制，本廠及修船分廠分別成立不合格品評審委員會，并執行不合格品控制程序。通過以下幾種途徑處置不合格品：a)返工；b)返修或不經返修作為讓步接收；c)降級或改作他用；d)報廢或拒收。對不合格品的評審結果應作詳細記錄，記錄不合格品的性質以及隨后所取的 糾正措施和糾正效果的驗證結果。8.4 數據分析 從關注顧客進入市場投標（競爭）設計/開發產品實現過程以及 伴隨的監視、測量過程和記錄、交付到交付后的服務，漫長的時間跨距，眾多的 數據來源中，應確定收集和分析數據資料，并執行數據分析管理程序，評價、證實本廠質量管理體系的適宜性、有效性，并實現質量管理體系的持續改進。通過

66、數據分析，正確、真實、客觀地為本廠質量管理體系提供下列方面的信 息：a)顧客對有關工廠是否已滿足其要求的感受和信息（按本手冊8.2.1的規定 進行），由經營科負責數據收集、分析，通過評審得出定性定量的結果，然后找出 差距作為質量管理體系改進的依據。第 3 版 第 0 次修改 第 26 頁 共 30 頁b)由質管辦、設計院、檢驗部門及其他與質量管理體系有關的職能部門收集、分析與本手冊 7.2.1 所規定要求進行監視、測量的結果與實際的符合性方面的數據，通過評審為質量管理體系、設計/開發、資源管理、產品實現的策劃和售后服務工 作總結的持續改進提供信息。c)由供應部門收集、分析采購產品及供方控制數據

67、，為改進采購過程提供依 據。d)應用統計技術。收集質量管理體系過程中眾多的數據，應用直方圖、因果圖、排列圖等統計 技術改進質量管理體系。8.5 改進8.5.1 持續改進 通過對質量方針和質量目標的評價、內部審核、第三方認證審核、管理評審、數據分析活動等，積極尋求改進的機會，對發現的問題或不良趨勢采取有效的糾 正措施或預防措施，確保持續改進質量管理體系的有效性。8.5.2 糾正措施 采取措施消除已發生的不合格的原因，防止不合格的再次發生。糾正措施與 不合格的影響程度相適應。制定糾正和預防措施控制程序，并規定以下要求：a)評審不合格（包括顧客抱怨）；b)通過調查分析確定不合格的原因和責任人；c)研

68、究為防止不合格再度發生應采取的措施，并分析措施的可行性；d)確定和實施所需的措施；e)評審所采取的糾正措施的有效性，并對糾正措施的落實進行檢查，跟蹤閉 環；f)記錄所采取措施的結果。8.5.3 預防措施 制定糾正和預防措施控制程序。通過各種信息數據分析、尋找潛在的不合 格，并采取措施，有效地消除潛在不合格的原因，防止不合格現象發生，所確定 的預防措施應與潛在問題的影響程度相適應。并提出以下方面要求：a)確定潛在不合格及其原因，如通過數據分析，發現過程/產品質量的變化 趨勢，當發現滑坡、陡降趨勢時，采取適當預防措施；b)評價防止不合格發生的措施的需求；c)確定并實施所需的措施。在策劃預防措施時，

69、根據潛在問題的影響程度安 排先后順序，在實施過程中注意對預防措施的監控以確保有效；d)記錄所采取措施的結果；e)驗證所采取的預防措施的有效性。第 3 版 第 0 次修改 第 27 頁 共 30 頁 程序文件一覽表程序文件一覽表 序號 文 件 編 號 文 件 名 稱1QP4.2.3文件控制程序2QP4.2.4記錄控制程序3QP6.2人員教育培訓程序4QP6.3基礎設施管理程序5QP6.4工作環境管理程序6QP7.1產品實現策劃程序7QP7.21造船合同評審程序8QP7.22修船合同評審程序9QP7.3設計和開發程序10QP7.41物資采購程序11QP7.42外包工程管理程序12QP7.5.11船舶建造過程質量管理程序13QP7.5.12船舶修理過程質量管理程序14QP7.5.13船舶交付及交付后活動管理程序15QP7.5.3標識和可追溯性管理程序16QP7.5.4顧客財產管理程序17QP7.5.5產品防護管理程序18QP7.6監視和測量裝置管理程序19QP8.2.1顧客滿意程度測量和管理程序20QP8.2.2內部審核控制程序21QP8.2.3過程的監視和測量管理程序22QP8.2.41造船檢驗管理程序23QP8.2.42修船檢驗管理程序24QP8.3不合格品控制程序25QP8.4數據分析管理程序26QP8.5糾正和預防措施控制程序