青海金融超市“中小企業互助基金”基金管理風險控制管理制度【14頁】.doc
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青海金融超市“中小企業互助基金”基金管理風險控制管理制度【14頁】.doc
1、青海金融超市“中小企業互助基金” 風險控制制度 第一章第一章 目標和原則目標和原則 第一條 青海金融超市有限公司制定本制度旨在保護中 小企業互助基金會員客戶資產委托人的合法權益，促進公 司會員客戶資產業務的規范發展，有效防范和化解風險，防 范利益輸送及其他有損害資產客戶利益的行為。 公司資產風險控制的總體目標是： 保證公司資產運作嚴格 遵守國家有關法律法規和資產管理合同規定；確保資產的穩 健運行和受托財產的安全完整，防范和化解風險，防范可能 存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資 產。 第二條 資產管理內部控制應當遵循的原則： 合法性原則合法性原則 青海金融超市有限責任公司應在合法
2、合規的前提下簽署 資產管理合同，忠實履行合同義務，會員客戶資產管理運作 應與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一 致，充分依據資產管理合同規定構建投資組合。 健全性原則健全性原則 風險控制必須覆蓋“中小企業互助基金”會員客戶資產管 理的各個環節和各級人員，滲透到決策、執行、監督、反饋 等各個經營環節。 獨立性原則獨立性原則 公司設風險控制委員會、督察長和監察稽核部，各風險控 制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公 司各部門風險控制工作進行監察和稽核。 防火墻原防火墻原則則 資產管理部應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立， 公司自有資產與公募基金、會員客戶資產等各類不同
3、資產的 運作應當嚴格分離，分別獨立運作。 公平原則公平原則 公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜 絕利益輸送行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎 上使“中小企業互助基金”的會員客戶資產的投資管理可以 充分利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時防范公司 其他資產向會員客戶資產輸送利益，保證公平對待各類投資 者。 第二章第二章 公司內控風險控制架構與流程公司內控風險控制架構與流程 第三條 公司設風險控制委員會。風險控制委員會的主要 職責是根據公司相關制度規定，對公司經營管理的全過程進 行風險控制。風險控制委員會由公司總經理、監察稽核部總 監、業務綜合部總監、金融工程部總監和基金運營部總監組 成，總經理任風險控制委員會主任。 風險控制委員會負責制定公司內控制度并執行；對公司 運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負 責聽取各部門風險情況匯報，對潛在的風險問題提出
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