國際海運集裝箱集團公司內部控制規范實施工作方案(13頁).doc
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國際海運集裝箱集團公司內部控制規范實施工作方案(13頁).doc
1、涂黃色為證監局要求的必報事項一、公司基本情況介紹本部分應列明公司簡稱、股票代碼、上市地，公司資產規模、業務性質、組織架構、控股及參股公司情況等。二、組織保障本部分應列明內控實施的負責人、項目組或牽頭部門、責任部門、人員投入、內控實施工作預算，以及是否聘請咨詢機構等。三、內控建設工作計劃包括工作任務，計劃完成時間及責任人。其中工作任務至少包括：1. 確定內控實施的范圍，包括股份公司、子公司及其重要業務流程，梳理風險，編制風險清單；2. 將現有的政策、制度等與風險清單進行比對，查找內控缺陷；3. 制定內控缺陷整改方案；4. 落實缺陷整改工作，可能包括調整機構設置和流程、修訂政策及制度、調配人員等；
2、5. 檢查整改效果；6. 按照要求披露內控實施工作情況。四、內控自我評價工作計劃包括工作任務，計劃完成時間及責任人。其中工作任務至少包括：1. 編制自我評價工作計劃，確定納入自我評價范圍的子公司和業務流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工；2. 確定內控缺陷的評價標準，包括定性標準和定量標準。缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；3. 組織實施自我評價工作，編制內控評價工作底稿；4. 對發現的缺陷進行評價， 編制缺陷評價匯總表， 同時提出整改建議，編制整改任務單；5. 根據內控自我評價工作編制內控自我評價報告；6. 按照要求披露內控自我評價報告。五、內控審計工作計劃包括工作任務，計劃完成時間
3、及責任人。其中工作任務至少包括：1.聘請內控審計會計師事務所；2.配合內控審計會計師事務所做好內控審計工作；3.按照要求披露內控審計報告。內部控制規范實施工作方案報批稿內部控制規范實施工作方案報批稿（中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司董事會2011 年 3 月 21 日決議通過）根據深證局公司字201131 號 關于做好深圳轄區上市公司內部控制規范試點有關工作的通知, 中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司（以下簡稱集團）作為深交所主板內控規范試點 26 家重點公司之一。集團董事會和經營班子對此高度重視，將其作為集團戰略升級和實現世界級企業目標的重大舉措、機遇和挑戰。為此制定集團內控規范實施工作方案如下。一、集團基本情況介紹一、集團基本情況介紹本集團 1994 年在中國深圳證券交易所主板上市，股票簡稱和代碼為：中集集團(xxxx)、中集 B(xxxxx)。本集團主要從事現代化交通運輸裝
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