1、編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 1頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 監理單位考核管理制度（試行）監理單位考核管理制度（試行） 1. 1.目的與適用范圍目的與適用范圍 為了對監理單位進行全面、有效的管理，確保對監理單位考核管理規范化、標準化，特 制定本辦法。適用于天泰所有新建項目，在建項目參照執行。 2.2.術語和定義術語和定義 無術語和定義，保留此條款的目的是保持標準結構的一致性，便于今后的修訂。 3.3.職責職責 3.13.1項目公司項目公司 負責收集監理單位的日常工作資料，按時報備； 負責對監理單位日?？记谇闆r進行監督； 負責對監理單位實測實量結果真實性審

2、核確認； 負責對監理單位下發的罰款單轉送成本部及時扣罰； 負責對監理單位現場質量安全管理情況進行管控； 參與對監理單位履約情況進行考評打分。 3.23.2工程技術部工程技術部 負責對監理單位績效考核情況進行考評打分； 參與對監理單位履約情況進行考評打分。 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 2頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 3.33.3招標采購部招標采購部 負責對監理單位履約評估匯總各部門打分， 按權重比例計算總分及評分等級， 錄入明源 系統庫。 3.43.4成本管理部成本管理部 參與對監理單位履約情況進行考評打分； 負責對監理單位進度款、結算款及處罰款的核算。

3、 3.53.5客戶關系部客戶關系部 參與對監理單位履約情況進行考評打分。 3.63.6財務管理部財務管理部 負責對監理單位進度款、結算款及處罰款的執行。 4.4.管理流程及動作管理流程及動作 4.14.1管理標準流程管理標準流程 監理單位日常管控由項目公司負責， 績效考核由工程技術部負責， 履約評估由項目公司、 工程技術部、招標采購部、客戶關系部、成本管理部聯合打分。 4.24.2管理標準動作管理標準動作 4.2.1與監理單位的溝通機制與監理單位的溝通機制 4.2.1.1每月集團工程技術部到項目巡檢時，總監或總監代表必須到場參加檢查。現場實體 檢查之前，工程技術部、項目公司與監理單位召開溝通會

4、，聽取監理單位上月項目具體情況 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 3頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 匯報（包括：質量、安全、進度等管控情況）和下月工作計劃，并形成會議記要，由檢查人 員和總監或總監代表簽字。 4.2.1.2監理例會：監理檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項原因，通報一周 工程情況，包括現場質量、安全文明、現場進度情況，對重要分部分項工程技術交底，所發 工作聯系單和罰款單建議情況，檢驗驗收情況，提出本周工作重點，項目公司向監理提出工 作要求和下一步工作重點，每月第一周周例會，監理提交并匯報工作月報。 4.2.1.3監理公司可根據情況派人參

5、加工程技術部工程巡查。 4.2.2施工日報制度施工日報制度 現場建立微信溝通群，監理單位每天將監理日志及現場照片以電子版的形式發到群里， 并落實整改。 4.2.3監理人員要求監理人員要求 4.2.3.1監理人員架構、職責分工，人員數量、專業、資歷、監理人員數量必須與投標文件、 監理合同及工程建設規模要求一致， 與事實相符。 每個項目必須配備一名專職安全監理人員， 安全監理人員必須持證上崗。 4.2.3.2總監必須具備國家注冊監理證書，每個項目的總監不得在天泰擔任其他項目的總 監。 4.2.3.3工程技術部和項目公司要求更換的不稱職監理人員，監理單位必須立即執行。同 時， 更換的監理人員不得繼續

6、從事項目工程部的其他監理工作， 更換完成后立即將新到崗人 員名單及個人資質通過項目工程部報備工程技術部。 4.2.4監理考勤要求監理考勤要求 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 4頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.4.1所有監理人員一律實行指紋打卡考勤， 漏打卡或外出辦事未打卡及時填寫缺勤報告 單。 4.2.4.2總代、總監必須全勤上班，總代、總監請假必須經項目工程經理、工程副總審核 批準。 4.2.5監理工作體系管理監理工作體系管理 4.2.5.1監理規劃應與項目情況結合，對項目管理有實際作用，監理規劃報項目公 司審核后，工程開工前 7 天在項目公司（紙

7、質及電子版留存）完成報備。 4.2.5.2各專項工程的監理實施細則必須符合規范要求，與項目特點緊密結合，具有 指導性。 監理實施細則報項目公司審核后，在項目公司（紙質及電子版留存）完成報備。 4.2.5.3監理月報必須真實的反映項目狀況，對安全、質量、進度、勞動力、簽證、 進度款支付情況應如實填寫，并有合理、有效的解決問題辦法。每月 30 日前在項目公司完 成報備。 4.2.5.4每周召開監理例會，總監主持，項目工程經理（工程副總經理）、施工單位項目 經理必須參加，簽到表、會議紀要必須齊全、完整、及時，問題闡述須真實，并有對問題的 解決辦法。 4.2.5.5監理通知單和監理工作聯系單應及時、真

8、實下發，跟蹤落實責任人，完 成閉合手續。做好臺賬登記工作，每月備查。 4.2.5.6監理人員須及時并真實填寫監理日志。 4.2.5.7監理單位每月需向工程技術部雨天滲漏情況檢查記錄。 4.2.5.8監理人員在檢查、驗收時必須應拍攝照片，每月對照片進行分類和存檔。 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 5頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.6監理質量控制管理監理質量控制管理 4.2.6.1監理單位對施工組織設計應及時審核，意見合理，報項目公司工程經理、工程 副總審核通過后，方可開始施工。 4.2.6.2監理單位對各類專項施工方案應及時審批，重點突出，意見合理，有

9、技術指導性， 不流于形式，重要施工方案在工程實施前 7 天應完成項目公司審批。 4.2.6.3檢驗批驗收、分項分部驗收、圖紙、變更、監理發文、工程量審批、工程付款等 臺帳應齊整，更新及時。 4.2.6.4見證取樣資料和臺賬必須齊全、及時和真實。 4.2.6.5對各施工樣板組織項目工程部、施工單位按照設計和規范要求，在現場進行驗收， 樣板制作清單計劃在工程實施前 15 天內完成。 4.2.6.6監理單位必須按照審核后的施工組織設計和施工方案進行檢查工作。 4.2.6.7監理應按照要求進行各類關鍵工序的檢查與驗收、工序完成后及時進行實測實量。 實測實量要求：施工單位應按分戶對所有實測區進行 100

10、%實測實量并建立分戶/分層 實測檔案；監理單位對施工單位實測數據按不低于 30%的比例進行復測；每月形成實測實 量報告。 工程技術部進行實測實量時應對監理單位及現場工程部實測數據進行檢查核對。 現場所 有工序，施工單位施工完成，具備實測條件后應第一時間進行實測。監理單位的實測實量必 須獨自完成，同時必須向項目公司報送監理書面簽名的實測實量成果。 項目公司應將經監理單位及工程技術部復測后的實測數據作為對施工單位付款及評估 的重要參考依據。 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 6頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.7監理安全控制管理監理安全控制管理 4.2.7.

11、1檢查施工單位是否按方案進行安全施工。 4.2.7.2每月必須檢查一次施工單位特殊工種上崗證是否符合要求。 4.2.7.3工程實施前 15 天內完成安全監理制度和安全監理實施細則的編制審核工 作，并進行安全監理交底，及時審核各類的安全專項方案。 4.2.7.4及時、真實填寫安全監理日記，每月至少組織一次安全聯合檢查，形成整改 報告，并落實整改，安全監理通知單及聯系單須及時、真實的下發。 4.2.8監理材料驗收要求監理材料驗收要求 4.2.8.1監理在材料進場及使用前， 必須對所有進場材料的真實性和有效性進行檢查， 拒絕 不合格材料進場和用于工程施工，規程、規范要求須做檢測的材料，必須及時督促施

12、工單位 執行，檢測合格方可用于施工。 4.2.8.2工程材料、構配件、設備報審表等資料應完整、真實，臺賬須清晰。 4.2.9監理旁站要求監理旁站要求 4.2.9.1按國家及工程所在地法律、法規要求，監理單位應向項目公司提供監理旁站方案， 包括但不限于樁基施工及檢測、基坑支護結構施工及檢測、基坑支護監測、周圍建筑物沉降 觀測、建筑物沉降觀測、梁柱節點、混凝土澆筑、樁基施工、回填土、屋面防水施工、大型 設備安裝和工藝要求特殊的工程以及項目工程部認為有必要實行旁站監理的工程必須實行 監理旁站制度。 4.2.9.2旁站監理必須及時并真實填寫旁站監理記錄并如實收集旁站的照片，旁站 監理記錄應在施工結束后

13、 24 小時內整理完畢。 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 7頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.9.3旁站監理記錄應有施工單位現場質檢人員簽字確認，否則無效。 4.2.9.4監理旁站應符合建設部頒發房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法的要求。 4.2.10監理檢查工具要求監理檢查工具要求 監理單位必須按照合同或項目部的要求配備檢查工具。 （按工序及進度要求配置，見下 表） 序號儀器或設備名稱規格型號數量擬在本項目的具體用途備注 1手持激光測距儀99m2測距檢查 2噪聲計1檢測現場噪音分貝值 3砼回彈儀1測定砼強度 4 多功能建筑工程 質量檢測儀 2檢查垂直、

14、平整 5外徑千分尺0-25mm1測量直徑外徑 6游標卡尺200mm1測量直徑 7檢測錘5檢查空鼓 8鋼卷尺5m日常長度檢查每人一把 9鋼卷尺50m2長度測量 10水平坡度檢查尺1000mm2短距離坡度檢測 11接地電阻測試儀1接地電阻檢測 12紅外線測溫儀1紅外測定元器件外表溫度 13兆歐表1檢測電阻 14鉗型電流表0500A1檢測電流 15漏電開關測試儀2漏電開關檢測 16風速儀風口風速檢測 17相序表1電纜相序檢查 18塞尺多種5平整度、垂直度 19數碼相機1日期標注 20計算機1 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 8頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 21打

15、印機1 4.2.11交付前監理的工作要求交付前監理的工作要求 在項目交付前 30 天內，參加由工程技術部組織的交付前檢查，自檢內容見天泰地產 內部驗收交付評估表，對檢查中發現的須整改問題進行督促整改，并復查。 4.2.12交付之日開始后交付之日開始后 6 6 個月的監理責任個月的監理責任 4.2.12.1配合物業公司做好業主的入住工作。 4.2.12.2對住戶提出的質量問題進行技術解答，督促施工單位進行整改。 4.2.12.3審核維修方案，對維修工程量進行確認，對維修過程進行監督，對維修結果進行 復驗。 4.34.3考核及獎罰考核及獎罰 4.3.1對監理人員的考核對監理人員的考核 4.3.1.

16、1項目公司工程部對監理單位人員每月考評， 考評不合格項目工程部可通知監理單位 進行更換，監理單位必須無條件執行。 4.3.2對監理單位的考核對監理單位的考核 4.3.2.1項目公司對監理單位進行日?？己恕?4.3.2.2若監理單位因特殊需要須調換總監時，必須提前一個月（不得少于 30 天）通知項 目公司，經項目公司同意后方可調換，否則按監理單位人員脫崗處理。 4.3.2.3工程技術部對監理單位績效每季度考核一次，不同監理單位分別考評。考核表格 見監理單位績效考核表。 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 9頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.3.2.4季度考核得分

17、90 分以上的全額發放績效獎，90得分80 分的按 80%額度 發放， 80得分70 分的按 60%額度發放，得分在 70 分以下或項目發生三級問責且無 有效管控措施的不予發放績效。 4.3.2.5季度考核排名倒數第一且得分在 70 分以下，約談整改并處罰監理公司 5000-10000 元。 4.3.2.6對監理單位的考核打分時，總監或總監代表應在場，在實得分及說明欄寫清楚各 項扣分原因，若扣分項無具體原因，總監或總監代表有權不在考核表上簽字確認。若扣分項 有具體原因，總監或總監代表無故不簽字將按簽字確認處理并追加處罰 1000 元/次。 4.3.34.3.3 獎罰獎罰 序號序號考核內容考核內

18、容處罰標準處罰標準 1 施工單位現場人員配置和投標時人員不符，或人員配置達不到合 同要求。 2000 元 2 無施工組織設計、未按照規定時間組織專家論證、上報施工方案， 或施工方案現場實際情況嚴重不符，或未按規定權限審批就擅自 開工的。 2000 元 3 進場材料（含甲供、甲限乙供、乙供等材料、設備）未經封樣、 驗收、取樣復試，便使用的。 2000 元/次 4 施工單位擅自用不合格材料替換或使用與設計不符的材料，監理 單位未及時發現并采取相應措施的。 視 情 況 給 予 20005000 元/次 5 圖紙上有錯、漏、碰、缺，施工單位未在圖紙會審上提出的，施 工中發現未告知或施工完成后對使用功能

19、存在影響的。 1000 元 5 重要工序或分項工程需做樣板但未做施工樣板就大面積施工，已 做施工樣板但未經驗收或驗收不合格就開始大面積施工。 1000 元 7 質量檢查中發現未按照施工方案、施工工藝、天泰集團質量管控 文件及相關質量驗收規范施工的，偷工減料存在質量隱患的。 3000 元 8 現場各施工單位之間嚴格執行交接檢制度，前道工序施工單位必 須與后續施工單位辦理交接手續，交接檢驗收合格后均填寫對應 的表格，交監理公司、項目公司工程部審核。對于交接檢落實不 到位的。 2000 元 9工程技術部組織的每月度實測實量中，單項合格率低于 50%的， 2000 元 編號：TTDC-ZD-ZL-06

20、 頁碼：第 10頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 施工單位實測數據造假的。 10 同類問題質量檢查中出現 2 次以上，且整改要求提出后施工單位 未采取有效措施處理的。 出現2次以后， 2000 元/次 11一般安全隱患提出后未整改的。1000 元/次 12現場安全文明施工存在重大安全隱患。3000 元/次 13現場安全文明施工未按照集團標準實施， 且提出后未及時整改的。 2000 元/次 14 已經完成三方主體參與的分戶驗收，但集團工程技術部組織的分 戶驗收時仍發現大量質量問題（按戶占 20%以上） ，對整個項目 的品質及使用功能產生影響的。 5000 元/次 15 已完

21、成的工程，無成品保護措施，或 15%以上成品保護未按方案 或者合同實施。 1000 元/次 16未按照合同完成相應的工作量的，監理未予以提出的。2000 元/項 4.3.44.3.4 對監理單位履約評估對監理單位履約評估 4.3.4.1 每個項目結束后，由招標采購部組織項目公司、工程技術部、客戶關系部、成本管 理部對監理單位進行評估打分，并填寫天泰地產履約評估打分表； 4.3.4.2 監理單位履約評估打分表得分大于等于 85 分為優秀；70-85 分（含 70 分）為合 格；60-70 分（含 60 分）約談整改，限制合作；60 分以下則列入黑名單。 4.3.4.3 評價為優秀的監理單位，作為我司戰略合作伙伴培養對象，若評估不合格，約談整 改，限制合作，或列入黑名單。詳見供方履約評估制度。 1. 1.附件附件 TTDC-ZY-ZL-06-F-01監理單位績效考核表 編號：TTDC-ZD-ZL-06 頁碼：第 11頁 共 11頁 生效日期：2019 年 4 月 1 日 2.2.責任權限責任權限 本流程的責任部門為工程技術部，負責本文件的起草、修訂并解釋。