1、交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 目目 錄錄 第一章 總則 . 1 第二章 引言 . 1 第一節 交樓風險評估目標及適用范圍 . 1 第二節 交樓風險評估流程 . 3 第三節 交樓風險評估條件 . 3 第二章 職責分工 . 4 第一節 地產子公司各部門職責 . 4 第二節 物業公司職責 . 6 第三章 交樓風險評估操作指引 . 6 第一節 風險評估對象 . 6 第二節 名詞解釋及風險評估內容 . 7 第三節 評估標準 . 9 第四節 風險評估報告 . 11 第五節 整改及回復 . 12 第四章 上報及評價考核辦法 . 13 第一節 上報機制 . 13 第二節 考核辦法 .

2、 14 第五章 附則 . 15 第六章 附錄 . 16 附錄 A：交樓風險評估項目及相關表格 . 17 附錄 B：交樓風險評估流程圖 . 35 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 附錄 C：交樓評估報告上報流程圖 . 37 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 1 第一章第一章 總則總則 第一條第一條 對所有交樓項目在交樓前進行風險評估，防止公司在項 目交樓過程中出現違約、業主群體性事件等負面影響。提升公司品牌 及產品質素，提高客戶滿意度。同時可根據風險評估項對交樓的日常 管理起到警醒提示作用，特制定本評估辦法。 第二條第二條 風險評估中工程類評估應與物業

3、的查驗報告相結合，由 物業公司負責編制。其他類的風險評估（開發、銷售、設計）由地產 公司工程部及客服部負責，物業公司負責評估結果的核對。 第三條第三條 本辦法中涉及的管理動作及物業公司提前進場查驗、評 估工作，與各地產子公司的正常工作及流程互不干擾。 第第四四條條 評估辦法適用于我司開發的各類普通住宅項目,其他如 商業（公寓除外） 、高端住宅（含別墅） 、旅游、酒店、養老等項目不 做要求。 第五條第五條 附錄 A 中關于交樓風險評估項目（共計 108 項）可由各 子公司在本辦法的基礎上自行編寫，風險評估流程、風險等級、風險 上報制度及考核辦法等仍須按照本管理辦法執行。 第第二二章章 引言引言

4、第一節第一節 交樓風險評估目標及適用范圍交樓風險評估目標及適用范圍 第第六六條條 交樓風險評估應在交樓前、地產子公司組織的交樓預驗 收后進行（一般為交樓前三個月） 。地產公司應對涉及存在交樓風險 的開發報建、 銷售、 技術、 客服等工作內容進行風險評估； 工程驗收、 進度質量的評估內容由物業公司在提交 項目前期承接查驗工作 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 2 報告中負責評估及編寫。交樓風險評估報告由物業公司對評估結果 進行統一核對及整理，用于對地產公司交樓前期工作效果的評估，同 時也作為交樓區域由地產公司移交物業公司的標準及依據。 第七第七條條 風險評估工作旨在提升公司

5、品牌及產品質素，提高客戶 滿意度，防止公司在項目交樓過程中出現違約、業主群體性事件等負 面影響。本辦法中的相關內容與保利房地產（集團）股份有限公司 交樓工作指引相互補充。 第八第八條條 本辦法根據風險評估工作對交樓風險進行梳理，根據風 險類型及程度，給出解決交樓問題（重大或群訴）的風險應急提示。 第九第九條條 交樓風險評估在交樓前對交樓違約的法律風險進行評價， 旨在交樓過程中杜絕業主群訴或索賠事件的發生， 降低企業法律風險。 第十第十條條 通過對各地產子公司交樓項目的評估及積累，使交樓風 險評估常態化，并對風險項進行分類及總結，建立交樓風險庫用于指 導項目的日常管理工作，在項目開發前期對交樓風

6、險進行規避。 第十一第十一條條 本辦法適用于股份公司內各在建毛坯、精裝修交付的 普通高層住宅項目。 第十二條第十二條 交樓風險評估以交樓批次 （或分期開發） 為評估單位， 在各批次交樓前必須形成完整的評估報告， 報告應包含對本批次交樓 涉及的公建配套的評估內容。 第十三第十三條條 本辦法及評估項如與各區域（子）公司交樓項目所在 區域的施工質量標準、竣工驗收條件及交付法律法規不符，應以當地 的標準為主。 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 3 第二節第二節 交樓風險評估流程交樓風險評估流程 第十四條第十四條 各工程項目應按照附錄 B交樓風險評估流程圖的 流程要求完成交樓風險評

7、估工作。 第三節第三節 交樓風險評估條件交樓風險評估條件 第第十五十五條條 各地產子公司在交樓前（三個月）進行風險評估工作 需滿足以下幾個基本條件： 一、工程進度方面（包含毛坯及精裝修） ：完成圖紙及交樓要求 的施工內容，室內初次開荒完成。涉及交樓的各項設備系統完成安裝 及調試。 市政及園林施工大面完成， 公共區域及地下室完成飾面施工。 完成永久用水、用電、通信、煤氣、供暖的施工、驗收及接駁工 作。完成各項專業、分部驗收取得竣工驗收備案表（如無法完成備案 必須至少取得規劃驗收合格證、完成消防驗收及電梯驗收） 。 備注：以上進度完成情況不包含驗收后的拆改施工。驗收后如需 進行拆改施工，應提前啟動

8、涉及拆改部位的驗收工作，交樓前一個月 （移交物業前）必須完成拆改部位的施工及場地清理工作。 二、物業公司進場（交樓前四個月至三個月）查驗結果良好，施 工質量無重大瑕疵，房屋滿足結構安全及使用要求。各專業設備安裝 工程進度滿足交樓要求。地產子公司的內部交樓預驗收正常開展，預 驗收結果良好，具備移交物業及交樓條件。 第第十六十六條條 當交樓項目的施工進度及質量無法滿足第一條的約定 時，應對交樓風險評估進行順延。如交樓前二個月仍不具備第一條約 定的評估條件， 該交樓項目應啟動交樓應急預案直至完成集中交樓工 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 4 作。 第二章第二章 職責分工職責分

9、工 交樓風險評估為各地產子公司交樓前對土地開發、銷售資料、銷 售展示、設計參數指標、使用功能、交樓標準、工程質量及進度、客 服及物業公司的準備工作的一次全過程風險梳理。同時，也是對移交 物業公司標準的一次工作檢驗， 本章將對各部門在交樓風險評估過程 中的職責進行梳理。 第一節第一節 地產子公司各部門職責地產子公司各部門職責 第第十七十七條條 開發部的主要職責： 一、在交樓風險評估過程中，開發部應配合工程部提供土地出讓 的相關手續文件及對土地出讓約定的各項義務； 二、 開發部應配合工程部提供涉及用地規劃及工程規劃的相關文 件及各項專業報建的批復及審核意見； 三、開發部應配合技術、銷售部對涉及土地

10、使用年限、用途等銷 售宣傳資料進行核對； 四、 開發部應配合工程部及物業公司完成交樓風險評估報告的解 釋及編寫工作。 第第十八十八條條 銷售部的主要職責： 一、 銷售部應配合工程部提供銷售階段的宣傳資料及銷售口徑培 訓資料供評估使用； 二、銷售部應配合工程部提供銷售展示的相關文件及影像資料； 三、銷售部應提供銷售標準合同（含附件） 、交樓標準、交樓批 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 5 次對應樣板房的預驗收文件等資料供工程部評估使用； 四、銷售部應將對業主（個別）的銷售承諾書面遞交工程部； 五、 銷售部應配合工程部及物業公司完成交樓風險評估報告的解 釋及編寫工作。 第第

11、十九十九條條 技術部的主要職責： 一、提供各專業系統的設計指標及參數供評估使用； 二、提供銷售部位的設計尺寸、面積、交樓標準并與銷售資料及 銷售合同附圖進行核對； 三、 對涉及交樓的重大設計變更及規劃調整提供相關資料供評估 使用； 四、 技術部應配合工程部及物業公司完成交樓風險評估報告的解 釋及編寫工作。 第第二十二十條條 工程部的主要職責 一、工程部需對施工質量、進度及驗收工作嚴格控制，配合物業 公司按時完成交樓風險評估工作（交樓前三個月） ； 二、 工程部負責對參與交樓的地產子公司的各部門進行風險評估； 三、工程部需配合物業公司對施工及驗收進度、工程質量、維修 整改工作等方面進行評估， 且

12、應配合物業公司完成交樓風險評估報告 的編寫工作。 第第二十一二十一條條 客服部的主要職責 一、客服部負責組織地產子公司的交樓預驗收及風險評估工作； 二、在交樓風險評估過程中，物業公司的前期查驗工作以及客服 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 6 部在交樓準備階段的評估工作由客服部負責評估； 三、 客服部應配合物業公司完成交樓風險評估報告的解釋及編寫 工作； 四、 客服部應根據交樓風險評估報告的風險內容安排整改及回復， 對于中、 高風險交樓項目及未具備風險評估條件的項目應負責啟動交 樓應急預案。 第二節第二節 物業公司職責物業公司職責 第第二十二二十二條條 物業公司負責對前期

13、進行的查驗工作進行梳理，對 工程質量、驗收及施工進度、維修整改完成率等進行評估。 第第二十三二十三條條 物業公司應熟練掌握交樓項目前期包含開發、 設計、 銷售及工程的工作情況，并對工程部完成的評估部分進行復核確認。 第第二十四二十四條條 物業公司應配合客服部對交樓準備階段的工作完成 情況進行風險評估。 第第二十五二十五條條 物業公司負責編寫交樓風險評估報告，由地產子公 司工程及客服部配合完成。 評估報告中應包含風險要點提示及風險等 級，對未具備評估條件的項目應給出專題報告并說明原因。 第三章第三章 交樓風險評估操作指引交樓風險評估操作指引 第一節第一節 風險評估對象風險評估對象 第第二十六二十

14、六條條 交樓風險評估一方面包含物業公司在接收交樓區域 前對地產子公司的交樓準備工作進行的評估，主要包含工程質量、驗 收、施工進度等內容，同時應對開發報建、設計、銷售、客服等評估 結果進行復核。另一方面，在地產公司內部，由工程部對前期開發報 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 7 建、設計、銷售等交樓工作進行評估，實現交樓過程評估的全覆蓋。 第第二十七二十七條條 交樓評估對象見下表： 評估類別 評估主要內容 責任部門 （單位） 評估部門 （單位） 審核部門 （編制部門） 開發、報 建 土地出讓合同類 開發部 工程部 物業公司 規劃證照類 開發部 銷售 銷售資料 銷售部 銷售展

15、示 銷售部 銷售合同 銷售部 設計 使用功能 技術部 設計指標、參數 技術部 交樓標準 技術部 工程 驗收及資料 工程部 物業公司 物業公司 施工及驗收進度 工程部 工程質量 工程部 維修整改 工程部 客服物業 客服工作程序 客服部 客服部 物業公司 及時性 物業公司 完備性 物業公司 第第二十八二十八條條 開發報建、銷售、設計各階段的交樓評估工作需在 交樓前三個月由地產工程部做出初次評估， 評估過程資料及結果應交 由物業公司審核。 第二節第二節 名詞解釋及風險評估內容名詞解釋及風險評估內容 第第二十九二十九條條 土地出讓合同類：主要指對土地出讓合同、合同附 件、出讓合同中的建設指標、配套建設

16、要求、政府文件、土地證、紅 線圖等前期開發資料關于交樓工作的評估。 第第三十三十條條 規劃證照類：主要指對用地規劃許可證、建設工程規 劃許可證及其報建圖、專業報建審核意見、建筑工程施工許可證、施 工圖及銷售資料等項目關于交樓工作的評估。 第三十一第三十一條條 銷售資料：包括報刊廣告與售樓書、戶型單頁、客 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 8 戶會等各種宣傳資料與銷售合同不一致、 與規劃文件等政府批文不一 致、或者在不同廣告與宣傳資料中不一致的具體確定的評估。 第三十二第三十二條條 銷售展示：現場沙盤、樣板房與銷售合同，與規劃 文件等政府批文，與實際施工圖紙的核對評估。 第

17、三十三第三十三條條 銷售合同類：是指房屋買賣簽署合同及附件中所顯 示的房屋產品信息，與真正的房屋不匹配的核查，以及特殊房屋買賣 合同附件未進行特殊說明的項與最后交付情況的評估。 第三十四第三十四條條 使用功能： 主要指各部位及系統對于設計參數要求、 滿足行業驗收標準及業主入住使用要求的功能性評估。 第三十五第三十五條條 設計指標、參數：是指銷售附圖、規劃報建圖、實 際施工圖三者之間在設計指標、參數上的不同。如評估后需按照銷售 承諾對以上部位進行驗收后拆改， 需對拆改的施工圖紙及銷售圖紙再 次進行核對及評估。 第三十六第三十六條條 交樓標準：對現場實際完成情況與銷售宣傳承諾、 施工圖紙、施工合同

18、以及對房屋交付業主的最終標準等進行核對。 第三十七第三十七條條 驗收及資料：結合交樓項目當地的交樓法律法規要 求，對項目竣工驗收文件的完備性及準確性進行評估，避免缺失過程 文件造成交樓投訴的法律風險。 第三十八第三十八條條 施工及驗收進度： 根據交樓時間倒排工程進度要求， 對交樓前三個月（即風險評估節點）的工程施工進度進行評估，杜絕 因工程或驗收進度造成的交樓違約責任。 同時也將對驗收后拆改部分 的施工進度情況進行評估。 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 9 第三十九第三十九條條 工程質量：根據物業公司提前進場查驗的戶均問題 數反映整體施工質量且對其進行評估；同時，根據業

19、主對于房屋質量 的關注點通過設置質量關鍵項對房屋質量進行評估。 工程質量評估中， 各地產子公司應根據公司的質量控制目標，制定質量評估標準，標準 內容包含：戶內戶均問題、滲漏發生率、空鼓開裂發生率。 第四十第四十條條 維修整改：通過對前期查驗的問題的整改進度、整改 標準、材料及人員安排、管理水平等對項目的維修整改執行力進行考 核評估。 第四十一第四十一條條 客服工作程序：主要包含客服對交樓準備階段開展 的各項工作，如交樓資料、交樓口徑及培訓、業主資格審核等的完成 及開展情況等進行評估。 第四十二第四十二條條 物業公司的及時性及完備性：對物業公司的進場時 間、查驗的人員配備、專業知識及培訓、交樓準

20、備及方案等進行考核 評價。 第四十三第四十三條條 以上關于交樓風險評估的評估內容、評估方法（依 據） 、評估標準及評估結論詳見附錄 A交樓風險評估項目及相關表 格 。 第三節第三節 評估標準評估標準 第四十四第四十四條條 對于交樓風險評估項目及相關表格中的評估項 按照表格中的 “評估標準”進行判定。 第四十五第四十五條條 本評估辦法根據交樓法律風險及業主關注度在評估 項目中設置一般項及關鍵項，與其對應不同的風險系數（一般項風險 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 10 系數為“” ，關鍵項風險系數為“” ） 。 第四十六第四十六條條 交樓風險評估的評估結論按下表進行風險劃分

21、： 風險程度 重大風險 較大風險 一般風險 較低風險 無風險 評判依據 （一） 及以上 以上（含） 介于兩者 間的情況 及以 下（含） 及以下 （含） 評判依據 （二） 涉及關鍵 項，未涉 及可自動 降為“較 大風險” 涉及關鍵 項，未涉 及可自動 降為“一 般風險” 涉及關鍵 項，未涉 及可自動 降為“較 低風險” 未涉及關 鍵項，如 涉及升為 “一般風 險” 未涉及關 鍵項，如 涉及升為 “較低風 險” 采取措施 啟動應急 啟動應急 涉及關鍵 項應啟動 應急 交樓準備 交樓準備 說明： 評估過程中如勾選“”為“” ，關鍵項為“” ； 2 累計為 “” （并非關鍵項） 。 第第四十七四十七條

22、條 交樓評估項目解釋 一、交樓評估項的評估標準如與項目當地的法律法規不符，應做 好適當修正，以當地的交樓要求為準； 二、附錄 A 中關于交樓風險評估項目（共計 108 項）可由各子公 司在本辦法的基礎上自行編寫，風險評估流程、風險等級、風險上報 制度及考核辦法等仍須按照本管理辦法執行。 三、交樓評估項如不適用交樓項目，可不予對此項進行評估，評 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 11 估結果勾選“” ； 四、交樓前三個月，當交樓項目在施工或驗收進度及質量無法滿 足本辦法第一章第三節第一條的評估條件時， 應作為重大風險交樓項 目啟動交樓應急預案工作；當交樓前二個月滿足評估條件

23、時，應重新 進行交樓風險評估工作； 當仍無法滿足第一章第三節第一條的評估條 件時，應持續啟動交樓應急預案直至完成交樓工作。 第四節第四節 風險評估報告風險評估報告 物業公司應主持交樓風險評估報告的主要編寫工作， 地產子公司 工程部及客服部負責協助。 地產子公司的初步評估工作文件應于交樓 前三個月遞交物業公司， 物業公司應在地產子公司遞交資料一周內提 交完成項目交樓風險評估報告 。報告應包含且不限于以下內 容： 第第四十八四十八條條 評估報告中應嚴格按照交樓風險評估項目及相關 表格中的內容進行填寫，對不滿足評估標準打“”的條目，需注 明原因。 對于工程及設計類問題， 評估項未涉及的問題需在 “其

24、他欄” 中明確注明。 第第四十九四十九條條 評估報告應對風險項進行詳細描述及分類，對于工 程質量類問題應與物業公司前期進場查驗工作結果相結合。 第第五十五十條條 評估報告中應對物業公司進場（交樓前四個月）至評 估階段（交樓前三個月）的工程質量維修整改完成情況進行評述，并 對未完成的工程質量遺留問題進行梳理、反饋。 第五十一第五十一條條 評估報告中應反映出有關設計、使用功能、安全性 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 12 以及涉及移交后物業管理類的意見， 并附有相關的優化解決方案及建 議。 第五十二第五十二條條 應對交樓項目進行風險評級，評級標準按本章第三 節表格執行。對于

25、存在重大、較大風險需啟動交樓應急方案的項目， 報告中應給出應急預案條目及應急預案所包含的解決方法。 第五十三第五十三條條 評估報告中應包含物業公司交樓計劃安排，包括分 階段的人員架構、工作計劃、交樓費用及工作標準等內容。 第五十四第五十四條條 物業公司應根據以上要求制定統一的項目交樓風 險評估報告模板供各項目填寫使用。 第五節第五節 整改及回復整改及回復 第第五十五十五五條條 各地產子公司在收到項目交樓風險評估報告后 應根據風險提示內容安排專項整改工作，存在重大、較大風險的項目 應將整改報告提交股份公司品牌及工程管理中心并抄送物業公司總 部。 整改報告須在評估報告提交后一周內完成上報且應與工作

26、考核相 結合。 第第五十六五十六條條 地產子公司在交樓風險評估后應成立項目交樓小組， 對于風險點應制定專項的整改措施、完成時間、責任人（單位） 、跟 進部門等計劃。對于重大、較大風險啟動交樓應急方案的項目，還應 制定專項的交樓應急預案，應急內容包含但不限于管理架構、職責分 工、應急措施、口徑統一等內容。應急方案應與物業公司共同協商制 定。 第第五十七五十七條條 整改回復中應包含地產子公司的交樓工作計劃。計 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 13 劃內容應涵蓋完工時間、質量整改維修計劃、衛生開荒、管理架構、 移交計劃、客服類工作內容及計劃、集中交樓時間安排等。 第五十第五十

27、八八條條 整改回復中可對物業公司前期工作的及時性及完備 性給出合理化建議， 并對物業公司后期的人員安排及工作內容提出目 標及要求。針對重大、較大風險項目，地產子公司應給出物業公司在 應急階段的人力安排， 物業公司在收取增加人員費用的基礎上的必須 全力配合項目交樓工作。 第四章第四章 上報及評價考核辦法上報及評價考核辦法 第一節第一節 上報機制上報機制 第第五十九五十九條條 交樓評估上報流程詳見附錄 C交樓評估上報流程 圖 。 第第六十六十條條 物業公司在完成交樓風險評估報告后應將正式報告提 交各地產子公司、物業公司總部，對于存在重大、較大風險的項目應 同時提交股份公司品牌及工程管理中心進行備案

28、。 第六十第六十一一條條 各地產子公司對于風險項的書面整改回復（或應急 方案）應回饋至物業公司，由物業子公司提交至物業總部。整改回復 需地產子公司各部門會簽并由交樓組長（子公司總經理）最終確認。 存在重大、 較大風險的項目應同時提交股份公司品牌及工程管理中心 進行備案。 第第六十二六十二條條 對于重大、較大風險的項目，在應急交樓階段直至 完成交樓的過程中， 應編制每周及每月的交樓情況簡報并抄送至物業 總部及股份公司品牌及工程管理中心。 交樓工作完成后的后評估報告 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 14 （交樓后三個月）應抄送物業總部、股份公司品牌及工程管理中心備 案。 第

29、二節第二節 考核辦法考核辦法 第第六十三六十三條條 項目部（項目公司）總經理是交樓工作的第一責任 人，是項目交樓工作的主要考核對象。公司對項目部（項目公司）總 經理及其團隊的考核的重點指標，包括： 一、風險評估結果，主要指風險程度； 二、對風險評估報告中揭示的風險項的整改完成情況： 考核指標 考核標準 優 良 合格 差 一、風險程度 無風險 較低風險 一般風險 較大風險 二、整改 情況(%) 交樓前二個 月風險項整 改完成率 100% 90% 80% 80% 交樓前一個 月風險項整 改完成率 100% 90% 90% 交樓時風險 項整改完成 率 100% 仍有風險項 定義： 1、考核標準應結合

30、考核指標（一）與（二）綜合考慮； 2、整改情況完成率完成整改的風險項個數/風險評估揭示的風險項個數 100%； 3、整改完成標準參照交樓風險評估項目及相關表格中的 “評估標準”進行 判定。當涉及前期如開發報建、銷售、設計等無法進行整改的風險條目時，應以 是否制定完善的交樓預案為完成標準； 4、 若項目因施工質量或進度不具備交樓風險評估條件時， 考核標準判定為 “差” 。 第第六十六十四四條條 各區域（子）公司應建立本公司的考核辦法，考核 辦法應不低于本辦法的考核標準（本章第二節第一條）的要求，風險 評估至交樓期間投資計劃部應根據風險評估報告對涉及交樓的各個 部門的前期工作進行考核評價。評估整改

31、階段，應每周從各交樓項目 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 15 物業服務中心及甲方項目部收取整改報告， 并制定反饋整改情況的周 報及月報， 項目部作為第一責任主體應配合計劃部按時完成上報工作。 第第六十六十五五條條 各區域（子）公司應配合物業公司完成交樓風險初 步評估，并將評估相關資料移交物業公司配合其對初評的復核工作。 接收物業公司的評估報告后， 應立即組織公司內相關部門制定整改報 告及交樓應急預案，并落實責任部門及整改計劃。 第六十第六十六六條條 地產區域（子）公司應根據物業公司提供的風險評 估報告在規定時間內完成整改計劃及交樓應急預案。 對于存在較高風 險項目應做

32、好與物業總部及股份公司工程管理中心的對接工作， 按規 定遞交整改進度報告。 第六十第六十七七條條 物業公司必須按標準完成評估前的進場及查驗工作。 同時應做好地產子公司風險初評估的審核工作， 對風險評估報告及風 險判定結果負責。 第六十第六十八八條條 物業公司應認真記錄風險條目的整改完成情況；每 月編制交樓風險整改工作月報， 同時應對地產子公司的周報及月報進 行核對。物業公司應全力配合地產公司的交樓工作，特別是在啟動交 樓應急階段。物業總部、股份公司品牌管理中心、工程管理中心應在 制度及管理上提供技術支持。 第五章第五章 附則附則 第六十第六十九九條條 本辦法由股份公司工程管理中心負責解釋。 第

33、第七十七十條條 本辦法自發布之日起執行。 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 16 第第六章章 附錄附錄 附錄 A：交樓風險評估項目及相關表格 附錄 B：交樓風險評估流程圖 附錄 C：交樓評估報告上報流程圖 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 17 附錄附錄 A A：交樓風險評估項目及相關表格交樓風險評估項目及相關表格 Q/POLY GCQ/POLY GC30073007- -2014/B12014/B1 類別類別 評估內容評估內容 （黑色加粗為關鍵項）（黑色加粗為關鍵項） 評估方法評估方法 （依據）（依據） 評估標準評估標準 配合部門配合部門 評估部門

34、評估部門 結結 論論 備注備注 （如“”需注明原因）（如“”需注明原因） 一、開 發報建 類 1、土地使用權出讓合同（土地使用權轉讓合同）、 土地證是否完全取得。 土地出讓合同、 土地證 有無齊備，開發公司 主體名稱及項目、地 塊名稱是否統一 開發部 工程部 2 2、土地使用權轉讓合同中規定的建設指標（容積、土地使用權轉讓合同中規定的建設指標（容積 率、綠化率等）以及配套建設指標（如活動中心、率、綠化率等）以及配套建設指標（如活動中心、 幼兒園、學校、垃圾壓縮或回收站、居委會用房、幼兒園、學校、垃圾壓縮或回收站、居委會用房、 物業管理用房、民警室等），公司是否按其規定報物業管理用房、民警室等）

35、，公司是否按其規定報 批復及建設。批復及建設。 土地出讓合同、 土地證 土地出讓合同及合 同附件中的建設指 標與規劃報建圖紙 進行核對 開發部 工程部 3、土地出讓合同及規劃報建批準的配套建設設施 是否需要在交樓前完成竣工驗收。 土地出讓合同 及其附件、 規劃 報建審核意見 核對土地出讓合同 及其附件、規劃報建 審核意見有無要求 開發部 工程部 4 4、限價房、公、限價房、公( (廉）租房、回遷房等特別關注：出廉）租房、回遷房等特別關注：出 讓合同中的所有特別約定，能否按約定履行，實際讓合同中的所有特別約定，能否按約定履行，實際 設計、施工方案及對外宣傳、承諾是否與其一致。設計、施工方案及對外

36、宣傳、承諾是否與其一致。 包括，有關設備和材料的規定：包括電梯、潔具、包括，有關設備和材料的規定：包括電梯、潔具、 櫥柜、門窗、燃氣爐、暖氣片、插頭插座、燈具等櫥柜、門窗、燃氣爐、暖氣片、插頭插座、燈具等 的品牌、型號、性能。的品牌、型號、性能。 土地出讓合同 及其附件； 當地 政府出臺的規 范文件 查找政府是否出臺 相關文件，核對土地 出讓合同及其附件 對此部分的約定 開發部、 技術部 工程部 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 18 5 5、土地使用權證對應的土地使用年限、用途，使、土地使用權證對應的土地使用年限、用途，使 用權人是否與銷售合同及銷售宣傳對應， 有無宣傳

37、用權人是否與銷售合同及銷售宣傳對應， 有無宣傳 錯誤。錯誤。 土地證、 銷售資 料、銷售合同 核對銷售過程中的 法律文件是否與土 地證約定的相符 銷售部 工程部 6、土地證的紅線范圍是否與我司實際建設用地范 圍一致？有無在紅線外用地上搭建建筑物的風 險？ 土地證、紅線 圖、報建圖、施 工圖 土地證、紅線圖、規 劃驗線冊、施工放線 冊進行核對 開發部、 技術部 工程部 7 7、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、 施工許可證是否與實際建設范圍一致。施工許可證是否與實際建設范圍一致。 三證 核對三證批準建設 范圍、類型、規模 開發部 工程部 8、工程施工

38、是否符合土地出讓合同對項目完工要 求？ 土地出讓合同 及其附件 工程完工及驗收是 否滿足土地出讓合 同及其附件中的要 求 開發部 工程部 9、土地出讓合同規定的公司其他義務，對業主有 無違約風險。 土地出讓合同 及其附件 對土地出讓合同及 其附件與銷售合同 進行比對，對出讓合 同中約定開發商或 小業主需承擔的義 務有無告知小業主 開發部 工程部 配合部門： 評估部門： 審核部門： 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 19 類別類別 內容內容 評估內容評估內容 （黑色加粗為關鍵項）（黑色加粗為關鍵項） 評估方法（依評估方法（依 據）據） 評估標準評估標準 配合部配合部 門門

39、評估部評估部 門門 結結 論論 備注備注 （如“”需注明原因）（如“”需注明原因） 二、銷 售類 銷售資 料類 （廣告 宣傳資 料與銷 售合同 不一 致、與 規劃文 件等政 府批文 不一 致、或 者在不 同廣告 與宣傳 資料中 不一致 的具體 1 1、對房屋本身的介紹：包括結構、尺度（進深、對房屋本身的介紹：包括結構、尺度（進深、 開間寬度、層高）以及其它賣點（景觀、朝向、間開間寬度、層高）以及其它賣點（景觀、朝向、間 距；花園、閣樓、露臺、陽臺、飄窗等）是否與實距；花園、閣樓、露臺、陽臺、飄窗等）是否與實 際相符。際相符。 銷售資料、 施工 圖紙 核對銷售資料 在以上各個方 面與實際設計 方

40、案的符合程 度 銷售部 工程部 2、樓盤或小區的主要經濟指標：包括占地面積、 建筑面積、容積率、總戶數等。 銷售資料、 規劃 報建批復、 施工 圖紙 銷售部 工程部 3、綠化指標：包括綠地率、綠化率、綠地面積（總 綠地面積、人均/戶均綠地面積）、水面面積等數 據。 銷售資料、 規劃 報建圖、 園林施 工圖 銷售部 工程部 4、小區配套娛樂設施：主要是會所、游泳池、各 類體育健身設施，這些設施的名稱、面積或數量、 是否收費、是否業主專用等。 銷售資料、 規劃 報建批復、 施工 圖紙 銷售部 工程部 5、小區配套教育設施：主要指學校、幼兒園、托 兒所，有沒有、有多大、誰經營、怎么收費、入學 資格、

41、何時交付等。 銷售資料、 土地 出讓合同、 規劃 報建批復、 施工 圖紙 銷售部 工程部 6、小區配套商業服務設施：主要有商場、醫院、 郵局、洗衣店、美容美發屋等。 銷售資料、 土地 出讓合同、 規劃 銷售部 工程部 交樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 20 確定的 說明） 報建批復、 施工 圖紙 7、停車場：車位的數量、車位配置比例、租售價 格等是否與銷售資料集承諾一致， 有無告知業主？ 銷售資料、 規劃 報建批復、 施工 圖紙 銷售部 工程部 8、物業管理服務：采用什么管理方法、提供哪些 服務內容、 收取費用的標準等是否在銷售資料中體 現，是否與實際相符。 銷售資料、

42、銷售 合同、 前期物業 服務合同 銷售部 工程部 9、交通承諾：業主班車、直達巴士、免費接送等 承諾是否與實際相符。 銷售資料 銷售部 工程部 1010、周邊配套與環境：地鐵、輕軌、公汽、公園綠、周邊配套與環境：地鐵、輕軌、公汽、公園綠 地、海景山景、名校名勝、商場、體育館、書店等地、海景山景、名校名勝、商場、體育館、書店等 交通文體商業設施等是否與宣傳一致（交樓時）。交通文體商業設施等是否與宣傳一致（交樓時）。 銷售資料 銷售部 工程部 1111、項目周邊的不利因素（如墳地、高架橋、高壓、項目周邊的不利因素（如墳地、高架橋、高壓 線、變電站、垃圾焚化廠等）是否有設置公示牌，線、變電站、垃圾焚

43、化廠等）是否有設置公示牌， 位置是否醒目。位置是否醒目。 銷售資料 銷售部 工程部 銷售展 示類 （現場 沙盤、 樣板房 12、展示沙盤及總平面圖是否有提示語，比例尺是 否準確。 銷售展示現場， 如交樓評估階 段展示現場已 撤離， 應以留存 照片方式作為 核對銷售現場 的規范情況 銷售部 工程部 1313、建筑物的朝向、建筑物的朝向/ /間距、綠地、景觀、后期開發間距、綠地、景觀、后期開發 用地、周邊道路用地、周邊道路/ /環境環境/ /配套等標識是否準確。對未配套等標識是否準確。對未 完成的開發用地、市政規劃道路、市政規劃設施等完成的開發用地、市政規劃道路、市政規劃設施等 銷售部 工程部 交

44、樓風險評估辦法 Q/POLY GC3007-2014 21 與銷售 合同， 與規劃 文件等 政府批 文，與 實際施 工圖紙 的不一 致的具 體說 明） 是否有特別提示。是否有特別提示。 評估依據 1414、樣板房展示單位提示是否清晰、準確，對交樓、樣板房展示單位提示是否清晰、準確，對交樓 標準改動后是否有做好聲明提示。標準改動后是否有做好聲明提示。 銷售部 工程部 1515、參觀區內敏感區域提示標牌設置是否到位，內、參觀區內敏感區域提示標牌設置是否到位，內 容準確（如贈送面積或二次改造的面積）。容準確（如贈送面積或二次改造的面積）。 銷售部 工程部 16、非交樓標準，是否有特別提示。對房屋結構與 交付標準不符之處、 隨屋附送或不屬于交付范圍的 物品等是否有特別提示。 銷售部 工程部 17、現場銷售用語、其它展示道具是否符