1、金地（集團）股份有限公司金地（集團）股份有限公司 房地產項目房地產項目 業務流程管理手冊業務流程管理手冊 （會簽稿，共 75 項流程） 編制編制 日期日期 審核審核 日期日期 批準批準 日期日期 發布日期：發布日期： 生效日期：生效日期： I 目目 錄錄 投融資中心 . 2 投資部主導流程 . 2 一、戰略管理流程 . 3 1.戰略管理流程圖 . 3 2.戰略管理作業指引 . 4 二、投資決策流程 . 5 1.投資決策流程圖 . 5 2.項目投資決策作業指引 . 6 資金計劃部主導流程 . 7 一、資金計劃管理流程 . 7 1.資金計劃管理流程圖 . 7 2.資金計劃管理工作指引 . 8 二、

2、銀行融資管理流程 . 11 1.銀行融資管理流程圖 . 11 2.銀行融資管理作業指引 . 12 三、集團內部資金調撥管理流程 . 14 1.集團內部資金調撥管理流程圖. 14 2.集團內部資金調撥管理作業指引 . 14 運營管理中心 . 17 人事行政部主導流程 . 18 一、人事行政部主導流程 . 18 1、公司人員編制審批流程 . 18 2、招聘管理流程 . 20 3、員工轉正審批流程 . 22 4、員工離職審批流程 . 24 5、集團總部計劃管理作業指引. 26 6、合理化建議管理流程 . 29 7、獎勵管理流程 . 30 8、培訓、薪酬流程管理 . 31 9、公文管理流程 . 32

3、10、會議管理流程 . 34 11、物資采購流程 . 35 產品中心 . 36 設計與發展部主導流程 . 37 一、設計單位選擇流程 . 37 1.設計單位選擇流程圖 . 37 2.設計單位選擇作業指引 . 38 二、設計管理流程 . 42 1.設計管理流程圖 . 42 2.設計管理作業指引 . 44 三、設計評審作業指引 . 51 II 四、設計變更管理流程 . 53 1.設計變更管理流程圖 . 53 2.設計變更管理作業指引 . 54 流程附件 . 57 附件一： 年設計與發展部各項目設計進度 . 57 附件二：設計單位信息登記表 . 58 附件三：合格設計單位名單 . 59 附件四：中標

4、單位審批表 . 60 附件五：設計單位履約評估表 . 61 附件六：項目概念規劃設計評審表 . 62 附件七：項目規劃、方案設計評審表 . 64 附件八：項目初步、施工圖設計評審表 . 65 工程管理部主導流程 . 66 一、項目工程管理流程 . 66 1.項目工程管理流程圖 . 66 2.項目工程管理作業指引 . 67 二、工程圖設計管理流程 . 71 1.工程設計圖管理流程圖 . 71 2.工程圖設計作業指引 . 72 三、設計施工圖完成后的二次設計管理流程 . 74 1.設計施工圖完成后的二次設計管理流程圖 . 74 2.設計施工圖完成后的二次設計作業指引 . 75 四、設計施工圖交底管

5、理流程 . 76 1.設計施工圖交底管理流程圖 . 76 2.設計施工圖交底作業指引 . 77 五、施工組織設計（方案）審批管理流程 . 78 1.施工組織設計（方案）審批管理流程圖 . 78 2.施工組織設計（方案）審批作業指引 . 78 六、配置標準及銷售圖管理流程 . 80 1.配置標準及銷售圖管理流程圖. 80 2.配置標準及銷售圖管理作業指引 . 81 七、工程質量管理流程 . 83 1.工程質量管理流程圖 . 83 2.工程質量管理作業指引 . 84 八、工程進度計劃管理流程 . 88 1.工程進度計劃管理流程圖 . 88 2.工程進度計劃管理作業指引 . 89 九、工程安全、文明

6、施工管理流程 . 91 1.工程安全、文明施工管理流程圖 . 91 2.工程安全、文明施工管理作業指引 . 92 十、室內裝飾設計管理流程 01 . 96 1.室內裝飾設計管理流程圖 01 . 96 2.室內裝飾設計管理作業指引 01. 97 十一、室內裝飾設計管理流程 02 . 99 III 1.室內裝飾設計管理流程圖 02 . 99 2.室內裝飾設計管理作業指引 02. 100 十二、客戶房屋修改管理流程 . 102 1. 客戶房屋修改管理流程圖 . 102 2.客戶房屋修改管理作業指引 . 103 十三、工程監理管理流程 . 104 1.工程監理管理流程圖 . 104 2.工程監理管理作

7、業指引 . 104 十四、工程建設月報編制流程 . 111 1.工程建設月報編制流程圖 . 111 2.工程建設月報編制作業指引 . 111 十五、分戶檢驗作業指引 . 113 十六、工程驗收管理作業指引 . 114 十七、竣工物業移交及業主提前接房流程 . 118 1.竣工物業移交及業主提前接房流程圖 . 118 2.竣工物業移交及業主提前接房作業指引 . 119 十八、分項工程資料和實物移交流程. 121 1.分項工程資料和實物移交流程圖 . 121 2.分項工程資料和實物移交作業指引 . 121 十九、竣工物業維修作業指引 . 123 二十、建設工程建安目標成本控制與管理作業指引 . 1

8、26 二十一、工程承包商選擇流程 . 129 1.工程發包限額條件（含變更）審批管理流程圖 . 129 2.招標文件簽發流程圖 . 130 3、招標方式變更流程圖 . 131 4.指定發包工程的管理流程圖 . 132 5.各專業工程中標單位核定（即中標通知）審批管理流程圖 . 132 6.工程類承諾書、擔保書簽訂流程圖 . 133 7.工程承包商選擇作業指引 . 135 二十二、工程管理合同管理流程 . 142 1.集團工程管理合同示范文本、招標文件示范文本等審批管理流程圖 . 142 2.合同審批流程圖 . 143 3.工程管理合同作業指引 . 144 二十三、設計（技術）變更單實施前會簽管

9、理流程 . 150 1.設計（技術）變更單實施前會簽管理流程圖 . 150 2.設計（技術）變更單實施前會簽管理作業指引 . 151 二十四、現場收方簽證管理流程 . 155 1.現場收方簽證管理流程圖 . 155 2.現場收方簽證管理作業指引 . 156 二十五、工程付款審批作業指引 . 159 二十六、工程結（決）算作業指引 . 162 二十七、集團材料（設備）戰略采購管理流程 . 166 1.集團材料（設備）戰略采購管理流程圖 . 166 2.發包條件變更和發包方式調整的報告流程圖 . 167 IV 3.集團材料設備戰略采購管理作業指引 . 168 二十八、材料設備供應商選擇流程 . 1

10、72 二十九、材料設備招標作業指引 . 175 三十、材料設備采購實施流程 . 181 1.材料設備采購實施流程圖 . 181 2.材料設備采購實施作業指引 . 182 其他工程管理作業指引 . 186 工程管理部流程附件 . 204 附件 1 金地集團建設工程施工組織設計（方案）報審表 . 204 附件 2 施工組織設計（方案）修改報審表 . 206 附件 3 金地 住宅(或商業或地下車庫停車位)配置標準 . 207 附件 4 金地集團精裝修房配置標準 . 209 附件 5 項目工程建設大綱標準目錄 . 211 附件 6 單位工程組織與執行計劃表 . 214 附件 7 房屋修改申請書 . 2

11、17 附件 8 建設工程監理規劃（主要內容范本） . 218 附件 9 建設工程監理月報（范本） . 219 附件 10 工程建設月報標準版本 . 220 附件 11 提前接房申請書 . 227 附件 12 竣工物業質保情況統計表 . 228 附件 13 竣工物業維修責任審定表 . 229 附件 14 竣工物業維修、整改備案表 . 230 營銷管理部主導流程 . 231 一、項目定位策劃流程 . 231 1.項目定位策劃流程圖 . 231 2.項目定位策劃作業指引 . 231 二、營銷策劃方案制定流程 . 237 1.營銷策劃方案制定流程圖 . 237 2.營銷策劃方案制定作業指引 . 237

12、 三、品牌推廣流程 . 241 1.品牌推廣流程圖 . 241 2.品牌推廣作業指引 . 242 四、交房入住流程 . 244 1.交房入住流程圖 . 244 2.交房入住作業指引 . 245 五、銷售價格制定流程 . 248 1.銷售價格制定流程圖 . 248 2.銷售價格制定作業指引 . 248 六、銷售合同網簽流程 . 252 1.銷售合同網簽流程圖 . 252 2.銷售合同網簽作業指引 . 253 七、按揭貸款流程 . 255 1.按揭貸款流程圖 . 255 2.按揭貸款作業指引 . 256 V 八、項目營銷節點管理流程 . 258 九、項目蓄勢期、開盤期管理流程 . 262 1.項目

13、蓄勢期、開盤期管理流程圖 . 262 2.項目蓄勢期、開盤期管理作業指引 . 263 十、商業運營管理流程 . 267 1.商業運營管理流程圖 . 267 2.商業運營管理流程指引 . 267 十一、物業管理流程 . 270 1.物業管理流程圖 . 270 2.物業管理作業指引 . 270 財務中心 . 273 財務管理部主導流程 . 274 一、財務部門對外資料的報送流程 . 274 1.財務部門對外資料報送流程圖. 274 2.財務部門對外資料報送作業指引 . 274 二、項目進度計劃管理流程 . 276 1.項目計劃編制流程圖 . 276 2.項目計劃調整流程圖 . 277 3.項目進度

14、計劃管理作業指引 . 278 投融資中心 1 投資部主導流程 2 投投投投融融融融資資資資中中中中心心心心 業業業業務務務務管管管管理理理理流流流流程程程程 投投投投資資資資部部部部 資資資資金金金金計計計計劃劃劃劃部部部部 投資部主導流程投資部主導流程 投資部主導流程 3 一、戰略管理流程 1.戰略管理流程圖 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 /戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰Y戰

15、 戰戰 戰Y NNN 戰 戰Y 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 Y 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰戰 戰戰 戰戰 戰YYY NNN 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 Y 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰戰 戰戰 戰戰 戰YYY NNN 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 Y 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 Y Y Y 投資部主導流程 4 2.戰略管理作業指引 2.12.1 目的目的 2.2.1 建立集團戰略發展平臺，明確集團戰略目標，確定和保證企業核心競爭力； 2.2.2 制訂及協調集團

16、整體戰略規劃，確保集團戰略的正確、有效執行。 2.2.3 明確各職能體系及區域公司中期發展方向，指導、協調區域公司發展。 2.22.2 范圍范圍 適用于集團戰略管理階段。 2.32.3 職責職責 2.3.1 制定集團戰略規劃； 2.3.2 制定集團投資發展計劃； 2.3.3 制定集團年度土地儲備計劃； 2.42.4 流程說明流程說明 2.4.1 戰略規劃階段：本階段流程由集團董事會發起，董事會確定戰略目標后，投資部對 國家宏觀政策、產業趨勢等重大事件進行研究，起草制定集團戰略規劃，交分管領導審核、總 裁審核、管理委員會審核（研究） 、董事會審批。本項流程的完成時間根據董事會要求而定， 戰略規劃

17、根據集團董事會戰略目標的調整而做相應的修改。 2.4.2 投資發展計劃階段：每年 12 月底所轄公司上報區域發展報告，集團相關部門提供 相關信息，在集團戰略規劃的指引下，投資部制定集團投資發展計劃，交分管領導審核、總裁 審核、管理委員會審批（決策） 、董事會備案。完成時間為每年 1 月 31 日，分管領導審核時間 為 3 個工作日，總裁審核時間為 2 個工作日，管理委員會審批時間為 2 個工作日。 2.4.3 土地管理階段：每年 1 月底所轄公司制定項目儲備計劃，根據前面階段的成果，投 資部制定集團年度土地儲備計劃，交分管領導審核、總裁審核、管理委員會審批（決策） 、董 事會備案。完成時間為每

18、年 2 月 28 日，分管領導審核時間為 3 個工作日，總裁審核時間為 2 個工作日，管理委員會審批時間為 2 個工作日。 2.52.5 相關紀錄及主要成果相關紀錄及主要成果 集團戰略規劃 ； 集團投資發展規劃 ； 年度土地儲備計劃 投資部主導流程 5 二、投資決策流程 1.投資決策流程圖 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰戰 戰 戰 Y戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰

19、戰 戰 戰 戰 戰戰 戰YY NN N 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 Y 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰戰 戰戰 戰 戰 戰 YYY Y 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 NN N Y 戰 戰 戰 戰 Y 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 戰 N 投資部主導流程 6 2.項目投資決策作業指引 2.12.1 目的目的 建立集團項目投資決策的流程，聚合集團各體系資源，指導區域公司項目獲取。提高集團 投資決策的效率，控制項目體系性風險，確保集團整體戰略的正確執行。 2.22.2 范圍范圍 適用于集團項目投資決策階段。 2.32.3 職責職責 2.3.1 審查項目建議書； 2.3.2

20、 審查項目可研報告。 2.42.4 流程說明流程說明 2.4.1 項目建議書階段：區域公司根據集團制定的年度土地儲備計劃篩選項目信息， 確定目標項目，編制項目建議書，報集團投資部審核，交分管領導審核、總裁審批。投資部審 核時間為 2 個工作日，分管領導審核時間為 2 個工作日，總裁審批時間為 2 個工作日。項目建 議書經集團審批通過后，項目列入區域公司目標項目 2.4.2 項目可研階段：項目建議書經集團審批通過后，由區域公司負責組織編制項目可研 報告，報集團投資部。經集團投資部審核后，由投資部組織相關職能部門、分管領導、財務中 心總經理、常務副總裁進行會審，通過后報總裁審核，送管理委員會決策。

21、經管理委員會決策 同意后，投資部將目標項目列入區域公司目標獲取項目，由區域公司負責完成項目獲取并按照 可研報告實施項目開發。投資部審核時間為 5 個工作日，同時各相關職能部門在 5 個工作日內 就相關專業部分進行評審，然后投資部組織會審，會審時間為 2 個工作日，總裁審核時間分別 為 2 個工作日，管理委員會決策時間為 3 個工作日。 注：區域公司業務未覆蓋的區域的項目拓展和論證由集團投資部完成。 2.52.5 相關紀錄及主要成果相關紀錄及主要成果 項目建議書 ； 項目可研報告 資金計劃部主導流程 7 資金計劃部主導資金計劃部主導流程流程 一、資金計劃管理流程 1.資金計劃管理流程圖 資金計劃

22、管理流程圖 資金計劃編制計劃外大額資金支付資金日常管理資金計劃執行情況監測分析 總裁董事長集團財務管理部階段性成果 集團財務部分管 領導 所轄公司財務部集團資金計劃部 集團資金部分管領 導 所轄公司總經 理 編制資金計劃審核審核 計劃外大額資金支 付申請 年度資金計 劃 月度資金計 劃 區域公司融 資計劃 計劃外大額 支付申請 資金調撥 單 資金日報 表 編制資金計劃 匯總資金計劃審核Y Y 下達資金計劃 審核 計劃外大額資金支 付申請 審核審核Y Y 審核 審批回復審批回復 編制資金日報表 保證金月報表 編制資金日報表 保證金月報表 備案備案 備案備案備案 匯總編制 資金日報表 保證金月報表

23、 編制月度資金計劃 執行情況監測表及 分析報告 編制月度資金計劃 執行情況監測表及 分析報告 匯總編制季度資金 計劃執行情況監測 表及分析報告 保證金月報 表 月度資金計 劃執行情況監 測表 季度資金 計劃執行情 況監測表 資金計劃執 行情況分析報 告 下達資金計劃 下達資金計劃 審核年度計劃審批 審批備案 審批 Y 季、月度計劃 Y Y 資金計劃部主導流程 8 2.資金計劃管理工作指引 2.1 目的目的 規范資金計劃的編制，確保公司資金安全營運。 2.2 2.2 范圍范圍 適用于集團公司本部，各區域項目公司、輔助公司資金計劃管理。 2.3 2.3 術語和定義術語和定義 區域公司是指各區域項目

24、公司及輔助公司（包括建筑、商貿、園林、物管、酒店等） 。 計劃外大額資金是指未列入資金計劃的臨時性大額支付（金額在 500 萬元以上） 。 2.4 2.4 職責職責 2.4.1 區域公司財務部 （1）負責根據項目開發、銷售計劃，結合經營目標編制區域公司年度資金計劃和滾 動資金計劃 ； （2）負責根據項目開發及抵押資源情況編制區域公司融資計劃 ； （3）負責根據用款部門的計劃外大額資金支付需求提交申請； （4）負責統計區域內各公司銀行帳戶資金，編制資金日報和保證金月報 ； （5）負責每月對資金計劃實際執行情況進行分析，形成書面報告。 2.4.2 區域公司總經理或分管領導 （1）審核區域公司財務部

25、編制的年度資金計劃 、 滾動資金計劃和融資計劃 ； （2）審核計劃外大額資金支付申請； （3）掌握區域公司資金狀況； （4）掌握區域公司資金計劃實際執行情況。 2.4.3 集團財務管理部 （1）負責根據集團管理經營目標編制集團本部年度資金計劃和滾動資金計劃 ； （2）負責根據用款部門的計劃外大額資金支付需求提交申請； （3）負責統計集團本部銀行帳戶資金，編制資金日報和保證金月報 ； （4）負責每月對資金計劃實際執行情況進行分析，形成書面報告。 2.4.4 集團財務部分管領導 （1）審核集團財務管理部編制的年度資金計劃和滾動資金計劃 ； （2）審核計劃外大額資金支付申請； （3）掌握集團本部資金

26、狀況； （4）掌握集團本部資金計劃實際執行情況。 2.4.5 集團資金計劃部 （1）匯總全集團年度資金計劃和滾動資金計劃 ； （2）匯總并審核全集團融資計劃 ； 資金計劃部主導流程 9 （3）審核計劃外大額資金支付申請； （4）匯總編制全集團資金日報和保證金月報并掌握全集團資金狀況； （5）負責每季對資金計劃實際執行情況進行分析，形成書面報告。 2.4.6 集團資金計劃部分管領導 （1）審核全集團年度資金計劃 、 滾動資金計劃和融資計劃 ； （2）審核計劃外大額資金支付申請； （3）掌握全集團資金狀況； （4）掌握全集團資金計劃實際執行情況。 2.4.7 總裁 （1）審核全集團年度資金計劃和年

27、度融資計劃 ； （2）審批全集團季度、月度資金計劃和季度、月度資金計劃 ； （3）審批計劃外大額資金支付申請。 2.4.8 集團董事長 （1）審批全集團年度資金計劃和年度融資計劃 。 2.5 2.5 流程說明流程說明 2.5.1 2.5.1 資金計劃編制資金計劃編制 （1）每年 12 月份集團所轄各公司應根據次年的項目開發、銷售計劃結合集團公司下達次 年經營目標編制本公司年度資金計劃表 ，分月預算各公司年度現金流量情況，經各公司總 經理簽字確認后于次年 1 月 15 日前報集團資金計劃部。 （2）各公司應根據項目實際進展情況，逐月修正、滾動調整連續 3 月的資金計劃，并于 每月 25 日前編制

28、滾動資金計劃表 ，經各公司總經理簽字確認后報集團資金計劃部。 （3）集團本部資金計劃由集團財務管理部牽頭，按規定時間及要求報集團資金計劃部匯 總編制全集團范圍內資金計劃表 。 （4）集團資金計劃部匯總所轄公司資金計劃，編制集團年度資金計劃及各月調整計劃， 經集團資金計劃部分管領導審核后，年度資金計劃和年度融資計劃報總裁審核、集團董事長審 批后下達計劃。季度、月度資金計劃和季度、月度融資計劃報總裁審批后下達計劃。 2.5.2 2.5.2 計劃外大額資金支付計劃外大額資金支付 各區域公司、集團公司臨時性大額支付（金額在 500 萬元以上）必須在 10 日前提出計劃 外資金支付申請經各自分管領導審核

29、、集團資金計劃部審核、集團資金計劃部分管領導審核、 總裁審批后，集團資金計劃部根據集團內部資金情況及時安排資金，確實無法安排的需在 3 個工作日內進行回復。 2.5.3 資金日常管理資金日常管理 各區域公司財務部、集團財務管理部每日上午 9 點前報送前一天資金日報表 ，每月 25 日報送保證金賬戶余額情況月報表 ，集團資金計劃部負責匯總。 資金計劃部主導流程 10 2.5.4 資金計劃執行情況監測分析資金計劃執行情況監測分析 （1）各區域公司財務部、集團財務管理部每月 10 日前核實本公司上月計劃執行情況，形 成書面分析報告，編制資金計劃執行情況監測表 ，經各公司財務部經理簽字確認后報集團 資

30、金計劃部。 （2）集團資金計劃部按季分析上一季度計劃執行情況，形成書面分析報告，報備集團資 金部分管領導。 2.62.6 相關紀錄及主要成果相關紀錄及主要成果 年度資金計劃 ； 滾動資金計劃 ； 融資計劃 ； 計劃外大額資金支付申請 ； 資金調 撥單 ； 資金日報表 ； 保證金月報表 ； 資金計劃執行情況監測表 ； 資金計劃執行情況分 析報告 11 二、銀行融資管理流程 1.銀行融資管理流程圖 銀行融資管理流程圖 融資方案管理項目融資管理按揭貸款管理銀行賬戶開設和銷戶管理 集團資金計劃部內業所轄公司分管領導階段性成果集團資金計劃部總監所轄公司相關部門資金計劃部分管領導總裁所轄公司財務部 確定融

31、資方案 編制貸款申請 報送銀行審批 確定項目開發方案審核審核Y審批Y 融資方案 備案 Y 審核 貸款申請書 備案 Y 負責辦理各項要件 負責辦理抵押登記辦理放款手續 用款 指定按揭貸款合作 銀行 按揭貸款申請 辦理按揭貸款報送銀行審批 銀行賬戶的開設和 銷戶申請 審批 開戶和銷戶 指定銀行賬戶的開 設和銷戶 Y 審批 按揭合作銀行選擇 申請 Y 備案 Y 備案 Y 借據 備案 融資方案 開發貸款申請 土地證 用地規劃許可證 工程規劃許可證 施工許可證 抵押資產產權證 或預售許可證 借款合同 擔保合同 借據 按揭貸款申請 銀行賬戶開設和 銷戶申請 財務報表 抵押資產明細表 Y 融資方案 備案 1

32、2 2.銀行融資管理作業指引 2.1 2.1 目的目的 規范銀行項目融資、按揭貸款及銀行帳戶管理。 2.2 2.2 范圍范圍 適用于各區域項目公司、輔助公司銀行融資管理。 2.3 2.3 術語和定義術語和定義 無 2.4 2.4 職責職責 2.4.1 區域公司相關部門 （1）負責確定項目開發方案； （2）負責辦理各項要件； （3）負責辦理抵押登記； （4）負責辦理按揭貸款。 2.4.2 區域公司財務部 （1）確定融資方案； （2）編制貸款申請； （3）報送銀行審批； （4）辦理放款手續； （5）使用貸款； （6）提出按揭貸款合作銀行申請； （7）提出銀行帳戶開設和銷戶申請。 2.4.3 區域公

33、司分管領導 審核融資方案。 2.4.4 集團資金計劃部主任 （1）審核融資方案； （2）審核貸款申請； （3）審批及指定按揭貸款合作銀行； （4）審批及指定銀行帳戶開設和銷戶。 2.4.5 集團資金計劃部總監 審批融資方案。 2.4.6 集團資金計劃部內業 融資方案，項目貸款申請，按揭貸款申請，銀行賬戶的開設和銷戶備案。 2.5 2.5 流程說明流程說明 2.5.1 2.5.1 融資方案管理融資方案管理 13 各公司根據項目開發情況擬定融資方案報集團資金計劃部審核、 分管領導審批、 總裁備案。 融資方案需明確抵押擔保方案、合作銀行選擇、銀行合作回報要求等關鍵事項。 2.5.2 2.5.2 項目

34、融資管理項目融資管理 各公司負責及時辦理土地證、用地規劃許可證、工程規劃許可證及建筑施工許可證、預售 許可證等合法要件， 按經審批融資方案收集整理貸款所需資料編制貸款申請報資金計劃部主任 審批后完成貸款申報，并將貸款申請書在資金計劃部備案，在經貸款銀行審批后，負責及 時辦理貸款手續，并將借據復印件在資金計劃部備案，按銀行規定要求辦理用款、劃款手 續。 2.5.3 2.5.3 按揭貸款管理按揭貸款管理 按揭合作銀行主要由集團資金計劃部確定。 各公司根據實際情況選擇按揭合作銀行需報集 團資金計劃部負責人審批。 2.5.4 2.5.4 銀行帳戶的開設和銷戶銀行帳戶的開設和銷戶 銀行帳戶的開設和銷戶主

35、要由集團資金計劃部確定。 各公司根據實際情況選擇銀行帳戶的 開設和銷戶需報集團資金計劃部負責人審批。 2.6 2.6 相關紀錄及主要成果相關紀錄及主要成果 融資方案 ； 項目貸款申請 ； 財務報表 ； 土地證 ； 用地規劃許可證 ； 工程規劃 許可證 ； 施工許可證 ； 抵押資產明細表 ； 抵押資產產權證或預售許可證 ； 借款合同 ； 擔保合同 ； 借據 ； 按揭合同申請表 ； 銀行帳戶開設和銷戶申請 資金計劃部主導流程 14 三、集團內部資金調撥管理流程 1.集團內部資金調撥管理流程圖 集團內部資金調撥管理流程圖 集團分管領導 所轄公司分管領 導 階段性成果集團財務管理部集團資金計劃部董事長

36、所轄公司財務部 區域公司內部資 金調撥 審批 備案 單筆8000萬 以上 資金調撥單 Y 集團、區域公司之 間資金調撥 審批 資金調撥單Y辦理劃款 辦理劃款 集團、區域公司之 間資金調撥 登記臺賬 模擬計價 資金調撥單 單筆8000萬以內 單筆10000萬以內 審批 單筆10000萬以上20000以內 Y 單筆20000萬以上 2.集團內部資金調撥管理作業指引 資金計劃部主導流程 15 2.1 2.1 目的目的 規范集團內部資金使用的管理和監督， 加速資金周轉， 提高資金使用效率， 降低資金成本。 2.2 2.2 范圍范圍 適用于集團公司本部，各區域項目公司、輔助公司資金計劃管理。 2.3 2

37、.3 術語和定義術語和定義 無 2.4 2.4 職責職責 2.4.1 區域公司財務部 （1）區域公司內部單筆 8000 萬以內資金調撥； （2）區域公司內部單筆 8000 萬以上資金調撥申請； （3）填制資金調撥單，報集團資金計劃部備案，辦理劃款。 2.4.2 區域公司分管領導 審批區域公司內部單筆 8000 萬以上資金調撥。 2.4.3 集團財務管理部 （1）辦理集團公司劃款； （2）集團、區域公司之間資金調撥登記臺帳，模擬計價。 2.4.4 集團資金計劃部 （1）集團、區域公司之間單筆 10000 萬以內資金調撥； （2）集團、區域公司之間單筆 10000 萬以上資金調撥申請； （3）填制

38、資金調撥單。 2.4.5 集團資金計劃部分管領導審批集團、 區域公司之間單筆 10000 萬以上 20000 萬以內 資金調撥。 2.4.6 集團董事長 審批集團、區域公司之間單筆 20000 萬以上資金調撥。 2.5 2.5 流程說明流程說明 （1）區域公司內部資金調撥審批程序：資金計劃管理員填制資金內部調撥通知單財 務負責人審批（單筆超 8000 萬元資金調撥須經分管副總經理或總經理審批）通知相關財 務部辦理劃款，并報集團資金計劃部備案。 （2）集團公司、區域公司之間內部資金調撥審批程序：資金計劃管理員填制資金內部調 撥通知單集團資金計劃部門負責人審批 （單筆超 10000 萬元以上 20

39、000 萬元以內資金調撥 須經分管領導審批）通知相關財務部辦理劃款。 （3）集團區域公司之間內部資金調撥采用模擬計價方式，計算利息收支納入各公司年度 經營業績考核。日常跨區域資金調撥由集團財務管理部按資金歸集專戶實際發生額據實記載， 并按區域公司為單位設立明細計息臺帳，年底一次性計算各區域公司模擬應收應付計息額，納 資金計劃部主導流程 16 入年度考核。 （4）調出資金單位按調出資金占用天數計算資金利息收入，計息標準為同期人民銀行公 布的 2 年期貸款基準年利率上浮 30%。 （5）調入資金單位按調入資金占用天數計算資金利息支出，計息標準為同期人民銀行公 布的 2 年期貸款基準年利率上浮 40

40、%。 （6）對經集團公司董事會特批高利率融資，調出單位按實際融資成本（不含相關管理費 用）加收基準利率 10%計算利息收入。 2.6 2.6 相關紀錄及主要成果相關紀錄及主要成果 資金調撥單 運營管理中心 17 運運運運營營營營管管管管理理理理中中中中心心心心 業業業業務務務務管管管管理理理理流流流流程程程程 人人人人事事事事行行行行政政政政部部部部 規劃設計部主導流程 18 人事行政部主導流程人事行政部主導流程 人事行政部主導流程人事行政部主導流程： 主要根據人事行政部職能性質，結合本部門所開展的具體業務內容及工作流程，特編制如下工作流程。目的是為了更好的規范企 業的管理，提升人力資源管理水

41、平，進而提高企業的工作效率，達到全面提高企業的綜合管理水平和為專業人士提供切實、有效的人 力資源管理作業指引，促進集團的健康發展。 一、人事行政部主導流程 1、公司人員編制審批流程 公司人員編制審批流程 所轄公司 集團 人事行政部 人事行政 分管領導 常務副總裁總裁管理委員會 新公司人員編制 董事長 原公司人員編 制設置、調整 新部門人員編制 原部門人員編 制設置、調整 申請審核審核 審批 審核審核審核申請 審核申請審批 審核 審批審核申請 決策 N N NN NNN N N N 規劃設計部主導流程 19 流程說明：此流程共流程說明：此流程共 4 4 個層面。個層面。 1.1.新公司人員編制方

42、案：新公司人員編制方案：由新成立的公司根據所在公司的業務開展情況，通過所在公司充分研討后，經所在公司負責人簽字確認，上 報集團人事行政部，再經集團人事行政分管領導審核后，由人事行政部組織管理委員會評審或決策。 2.2.原公司人員編制設置、調整：原公司人員編制設置、調整：當公司業務的發展需要對公司現有的機構、人員進行優化或調整時，由所在公司提出申請，經集團人 事行政部初步審核后，上報集團人事行政分管領導、常務副總裁審核，最后由集團總裁審批。 3.3.新部門人員編制：新部門人員編制：公司職能部門根據本部門業務開展情況，需要增加員工編制時，由所在公司提出申請，經集團人事行政部、人事 行政分管領導審核

43、后，報經集團常務副總裁審批。 4.4.原部門人員編制設置、調整：原部門人員編制設置、調整：由于公司業務的發展需要，需對部門現有的人員進行優化或調整時，由所在公司提出申請，經集團人 事行政部審核后，上報集團人事行政分管領導審批。 規劃設計部主導流程 20 2、招聘管理流程 招聘管理流程 人事行政部 招聘專員 職能部門 負責人 人事行政 負責人 職能部門 分管領導 人事行政 分管領導 常務 副總裁 總裁 管理 委員會 董事長 1、集團主管及以下人員 2、集團主管級人員 3、集團主任級人員 4、集團副總監及以上人員 5、所轄地產公司總監和 所轄非地產公司副總及 以上人員 6、財務系統職能主任及 以上

44、人員 7、職能主任以下人員需 求審批 8、職能主任及以上人員 需求審批 初試復試復試復試復試決策 復試復試復試復試初試 復試初試復試復試復試 初試復試復試復試 初試復試復試復試 復試初試復試復試復試 提出申請 復試 復試復試復試決策 復試決策 復試決策復試 N N N N N 審核審核審核 審核審批 審批 復試決策 復試決策 N NN N N N N NN N N NNNNN NNNN N NNN N 流程說明：此流程共流程說明：此流程共 7 7 個層面。個層面。 1.1. 集團主管及以下人員的招聘：集團主管及以下人員的招聘：對于該級別人員的招聘，先由公司招聘專員對應聘人員的個人資料（包括個人

45、信息、學歷、工作經驗、 履職狀況等）進行審閱，同時進行初步面試，應聘人員初試合格后由招聘專員組織用人部門負責人、分管領導進行專業知識的面試 規劃設計部主導流程 21 （復試） ，合格后交由人事行政分管領導復試定奪。 2.2. 集團主管級人員的招聘：集團主管級人員的招聘：對于該級別人員的招聘，先由公司招聘專員對應聘人員的個人資料（包括個人信息、學歷、工作經驗、履 職狀況等）進行審閱，同時進行初步面試，應聘人員初試合格后由招聘專員組織用人部門負責人、人事行政部負責人、分管領導進 行專業面試（復試）合格后，交由人事行政分管領導/常務副總裁復試定奪。 3.3. 集團主任級人員的招聘：集團主任級人員的招

46、聘：對于該級別人員的招聘，先由公司招聘專員對應聘人員的個人資料（包括個人信息、學歷、工作經驗、履 職狀況等）進行審閱，同時進行初步面試，應聘人員初試合格后由招聘專員組織用人部門負責人、人事行政部負責人、分管領導進 行專業面試（復試） ，再由人事行政分管領導/常務副總裁復試合格后，交由公司負責人復試定奪。 4.4. 集團副總監及以上人員：集團副總監及以上人員：對于該級別人員的招聘，先由集團招聘專員對應聘人員的個人資料（包括個人信息、學歷、工作經驗、履 職狀況等）進行審閱，同時進行初步面試（面談） ，應聘人員初試合格后由招聘專員組織集團人事行政部負責人、集團職能系統分 管領導、集團人事行政分管領導

47、、常務副總裁和總裁等進行專業面試（復試）或綜合性面試（復試） ，面試（復試）合格后交由集 團董事長復試定奪。 5.5. 所轄所轄項目公司項目公司總監和所轄非總監和所轄非項目公司項目公司副總經理及以上人員的招聘：副總經理及以上人員的招聘： 對于該級別人員的招聘， 先由集團招聘專員對應聘人員的個人資 料（包括個人信息、學歷、工作經驗、履職狀況等）進行審閱，同時進行初步面試（面談） ，應聘人員初試合格后由招聘專員組織 集團人事行政部負責人、集團職能系統分管領導、集團人事行政分管領導等進行專業面試（復試）或綜合性面試（復試） ，面試（復 試）合格后交由集團管理委員會決策。 6.6. 財務系統職能主任及

48、以上人員的招聘：財務系統職能主任及以上人員的招聘：對于該級別人員的招聘，先由集團招聘專員對應聘人員的個人資料（包括個人信息、學歷、 工作經驗、履職狀況等）進行審閱，同時進行初步面試，應聘人員初試合格后由招聘專員組織用人部門負責人、人事行政部負責人、 分管領導進行專業面試（復試） ，再由人事行政分管領導/常務副總裁復試合格后，交由集團董事長復試定奪。 7.7. 部門人員的需求審批：部門人員的需求審批：人員需求首先由職能部門根據本部門工作需要提出申請， 經所在部門分管領導審核后，提交人事行政部， 人事行政部根據公司年初定崗定編方案，結合該部門業務開展的實際情況進行審核，如果需求人員屬于職能主任以下

49、級別人員則由 公司人事行政分管領導/常務副總裁審批；若需求人員屬于職能主任及以上級別人員則由公司負責人審批。 注：所轄公司主任（含經理）及以下人員可參照上述（第 1、2、3、6、7 條）流程執行。 規劃設計部主導流程 22 3、員工轉正審批流程 員工轉正 經辦人員 /所轄公司 部門 負責人 分管領導 人事行政 負責人 人事 分管領導 常務 副總裁 總裁 管理 委員會 董事長 申請審核審核審核審核 申請審核審核審批 審核審核審核審核申請 批準審核審核審核審核 審批審核 審批 審批 申請審核審核決策 董事長直管人員： 主任以上人員 主任及以下人員 所轄地產公司總監 及所轄非地產公司 副總及以上人員

50、 集團總部經營班子： 主任及以上人員 主任以下人員 N N N N N 離職人員重返金科工 作管理： 集團總監及以上人員 集團職能主任或 所下公司經理級 級人員 集團主管及以下人員 申請審核 審核申請審核 審核申請審批 審核審批 審批 N N NN NN NNNNN N N NN NN N N NN N 審核 N 調查 調查 調查 N N N 規劃設計部主導流程 23 流程說明：此流程共流程說明：此流程共 4 4 個層面。個層面。 1.1.集團董事長直管人員：集團董事長直管人員： 1.11.1 主任級以上人員主任級以上人員：當員工轉正時，由公司人事行政部人事專員提前 5 天提出，并將轉正申請表