1、某某投資與風控管理制度匯編來自資料搜索網() 海量資料下載（討論稿）2010年12月21日目 錄某某投資與風控管理制度匯編 1某某投資開發制度 5第一章 總則5第二章 投資項目選擇5第三章 投資決策6第四章 下屬企業的投資決策7第五章 附則8參控股企業股東會、董事會、監事會會議管理制度 8第一章 總則8第二章 部門或機構功能定位8第三章 股東會、董事會、監事會會議召開的會前流程9第四章 會議的召開及會后事宜9第五章 其他事項9某某參控股企業信息報送工作管理規范 10第一章 總則10第二章 信息報送要求10第三章 考核細則11第四章 評價辦法及評價結果運用11第五章 附則12某某合同管理辦法 1

2、3第一章 總 則13第二章合同管理原則13第三章 合同管理流程15其它規定16第五章 標準化合同的使用與變更審批16第六章附 則16某某購銷合同管理規定 17某某訴訟案件管理規定 19第一章總 則19第二章訴訟案件的統一受理19第三章 訴訟案件的辦理過程20第四章 保密20第五章 投資控股企業訴訟案件的特殊規定21第六章 附 則21中介聘用管理規定 22第一章 總則22第二章 選聘原則及程序22第三章 聘用禁止和終止24第四章 中介費用的支付25第五章 罰則25第六章 附則25某某重大事項報告與應對規定 27第一章總 則27第二章重大事項的界定27第三章 重大事項的報告流程28第四章 重大事項

3、的應對流程29第五章 罰則29第六章 保密30第七章 附 則30某某授權管理規定 31第一章 總 則31第二章 授權審批程序31第三章一般事項授權和特殊事項授權32第四章附 則33某某授信管理規定 38總則 38第二章 管理基本原則38第三章 組織機構及職能39授信預算管理40客戶資信評估41授信交易審批42授信跟蹤管理43客戶管理44第九章 其他44第十章 附則45某某商品品質風險管理制度 46第一章 總則46第二章 品質風險管理的基本原則46第三章 管理機構及職責47第四章 生產環節商品品質風險管理47第五章 貿易環節商品品質風險管理47第六章 商品品質風險的應對措施48第七章 附則48某

4、某風險管理規定 49第一章 總則49第二章 風險管理原則49第三章 風險管理內容和流程50第四章 風險管理指標50第五章 風險管理主體與職責50第六章 風險信息管理51第七章 風險分析與評估52第八章 風險管理策略52第九章 風險管理監督52第十章 考核與責任追究53第十一章附則53某某內部審計稽核制度 54第一章 總則54第二章 審計稽核部門的職責54第三章 審計稽核人員須知54第四章 內部審計操作流程55第五章 審計小組成員職責57第六章 審計報告規范58第七章 檔案管理61第八章 審計稽核人員行為守則62第九章 附則62某某參控股企業股東方審計管理規定 63第一章 總則63第二章 職責與

5、權限64第三章 審計工作程序65第四章 具體實施65第五章 審計檔案管理65第六章 附則66某某反舞弊暫行規定 67第一章 總則67第二章 一般原則67第三章 舞弊行為發現機制68第四章 舞弊行為的檢查機制69第五章 舞弊行為的處理機制69第六章 附則69某某內部控制審計實施辦法 70第一章 總則70第二章 一般原則71第三章 內部控制審計的內容和依據72第四章 內部控制審計程序73第五章 附則75某某投資項目審計實施細則 77第一章 總則77第二章 投資項目財務管理審計實施細則77第三章 投資項目人事及薪酬管理審計實施細則78第四章 投資項目收入管理審計實施細則79第五章 投資項目費用管理審

6、計實施細則80第六章 投資項目存貨管理審計實施細則81第七章 投資項目固定資產管理審計實施細則82第八章 投資項目籌資管理審計實施細則84第九章 附則84受控文件某某投資開發制度投資管理制度編號: TZ01版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某投資開發制度第一章 總則第一條 為規范某某公司（以下簡稱“本公司”）投資開發的運作，保證投資資金的安全和有效增值，實現投資決策的科學化、規范化和制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，特制定本制度。第二章 投資項目選擇第二條 選擇投資項目應當遵循以下基本原則：（一）考慮產業的主導方向及產

7、業間的結構平衡；（二）符合公司總體戰略目標、發展規劃和年度工作計劃；（三）突出主業,有利于提高公司核心競爭力;（四）符合公司投資決策程序和管理制度；（五）投資規模應與公司及項目管理單位實際能力相適應；（六）非主業投資應當符合公司及項目管理單位調整、改革方向。第三條 各投資項目的選擇均應經過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性，并形成匯報資料。第四條 匯報資料內容包括：（一）行業、市場等情況；（二）合作方及項目基本情況；（三）項目對本公司的戰略意義；（四）財務、技術、法律等盡職調查情況；（五）投資估算、資金來源、投資回報率等財務情況；（六）政治、政策、

8、市場、經營風險等投資風險情況；（七）其他需說明情況。第五條 凡投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。第六條 投資項目采用項目經理負責制度，項目經理由投資部門總經理指定，對投資項目負責。項目經理負責牽頭組成以投資部門、相關部門、專家和各中介機構等成立投資項目小組，負責投資項目的調研、信息收集、分析、整理、籌劃、管理等工作，形成項目匯報資料。第三章 投資決策第七條 投資項目工作小組依據所掌握的有關資料，進行初步實地考察和調查研究，及時提交書面意見給投資部門總經理，最后提出項目建議，并編制報告及實施方案，形成投資項目申請立項匯報資料。第八條 投資項目工作

9、小組將申請立項匯報資料報投資部門總經理。如認為可行，應盡快給予審批或按程序提交上級審批機構審定立項。對暫時不予立項的項目，應給予明確回復，并將資料存檔備案，作為備選項目儲備。第九條 投資項目申請立項匯報資料經投資部門總經理同意后，提交公司總經理辦公會或董事會審批立項。如審批認為項目須繼續深入調查研究，則完善匯報資料，再次申請立項。如審批認為項目投資無意義，則停止投資項目。第十條 投資項目完成立項后，由投資項目工作小組具體實施，依照批準的程序開展工作，進行現場考察、市場調研、盡職調查等工作，形成申請投資匯報資料。第十一條 投資項目工作小組將申請投資匯報資料報投資部門總經理審批，如認為可行，應盡快

10、給予審批或按程序提交上級審批機構審定。對暫時不同意投資的項目，應給予明確答復，并將資料存檔備案，作為備選項目儲備。第十二條 申請投資匯報資料經投資部門總經理同意后，提交公司總經理辦公會或董事會審批。如審批認為須繼續深入調查研究，則完善匯報資料，再次申請。如審批認為項目無投資價值，則停止投資項目。第十三條 匯報資料應內容完整、客觀公正、據實測算，不得有虛假成份、誤導性陳述以及重大計算錯誤和遺漏。第十四條 投資項目的變更，包括發展延伸、投資增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等，均應按照程序審批核準。 第十五條 投資工作小組負責人在實施項目期間因工作變動，應主動做好交接工作，

11、向繼任人交接清楚方可。第十六條 投資項目的中止或結束，投資工作小組負責人及相應機構應及時總結清理，并以書面報告。如有待決問題，投資工作小組負責人必須負責徹底解決。第四章 下屬企業的投資決策第十七條 下屬企業系某某公司投資設立的參控股企業和托管的控股企業。第十八條 下屬企業投資包括以下內容： （一）以長期投資形式在境內外進行的各類對外投資。包括以實物、工業產權、土地使用權、非專利技術、貨幣等各種法律允許的方式，通過獨資、合資、合作、聯營、合并及并購等形式設立的投資項目。（二）與生產經營相關的較大金額的固定資產支出，如辦公樓、宿舍、儲罐、輪船等。 （三）超出正常提取折舊和維修費限額的經營性固定資產

12、的改擴建及維修改造項目。第十九條 下屬企業在境內外進行投資均須按照公司章程的規定向公司董事會提交申請報告。申請報告的具體內容應包括但不限于第二章第四條所規定的內容。第二十條 投資部門負責對下屬企業提交給某某控股的申請報告進行初審，在此基礎上形成建議，報某某主管領導及方董事審批。如果認為投資可行，應盡快按程序提交上級審定。對暫時不同意的投資，應盡快給予下屬企業明確答復。 第二十一條 對于某某投資的下屬企業的對外投資，投資部門在提交上級審定、形成投資決策的過程中，應將投資情況報法律部門，以便其判定是否需要向某某公司董事會申報批準。第二十二條 如果該下屬企業對外投資需要向某某公司董事會報批，則由投資

13、部門和法律部門共同籌備申報批準工作。投資項目獲得批準或否決后，由投資部門以某某公司名義回復提交申請報告的下屬企業，并根據需要組織方董事簽署相應董事會決議。第二十三條 如果該下屬企業的對外投資不需要向某某公司董事會報批，則由投資部門報某某主管領導或經總經理辦公會同意后，以某某公司名義回復提交申請報告的下屬企業，并根據需要組織董事簽署相應的董事會決議。第二十四條 對于某某托管的下屬企業的對外投資，投資部門得到某某領導或總經理辦公會審批同意后，將投資情況報送托管企業法定股東方，由其履行審批程序。投資獲得批準或被否決后，由投資部門以某某公司名義回復提交申請報告的下屬企業，并根據需要組織方董事簽署相應的

14、董事會決議。第二十五條 下屬企業在獲得投資項目的批準后，應及時向投資部門提交投資項目開展情況報告，新合資企業設立過程中的各類合同，設立后的登記文件、法人資格證明、章程、董事名單、監事名單等法律文件一套，由投資部門存檔。第二十六條 下屬企業對外投資發生變更、撤銷或者股權的部分退出、轉讓，也應履行上述審批備案程序。第五章 附則第二十七條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。第二十八條 本制度由某某投資部門負責解釋。受控文件某某參控股企業股東會、董事會、監事會會議管理制度安全管理制度編號: TZ07版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15參控股企業股東會、董

15、事會、監事會會議管理制度第一章 總則第一條 為推進某某參控股企業履行規范的法人治理結構，發揮股東會、董事會、監事會對參控股生產企業重大事項決策，運營監督等方面的作用，規范各企業股東會、董事會、監事會會議的召開流程及某某公司內部審批流程，特制訂本制度。第二條 本制度適用于某某各控股企業，及某某控股股比在20%以上的參股企業。第二章 部門或機構功能定位第三條 投資部門負責與參控股生產企業協調股東會、董事會、監事會會議召開時間，組織履行某某內部報批程序，協助各企業組織會務。第四條 各項目管理團隊負責與各參控股企業進行充分會前溝通，并提出對會議議案、材料的修改或調整意見。第三章 股東會、董事會、監事會

16、會議召開的會前流程第五條 會議的召開方式包括舉行正式會議、電話會議、傳簽。原則上，應采取正式會議的方式召開，對于沒有重大事項或會前各股東方已就主要事項達成一致的會議，可以采取電話會議或傳簽方式召開。第六條 按照各企業公司章程、董事會議事規則、監事會議事規則等文件約定，各企業原則上每年定期董事會、監事會會議應召開兩次，并根據董事會對相關議題的審批情況，召開股東會會議。投資部在制訂每年經營計劃過程中，應就全年各企業董事會會議等做出安排。原則上，各企業每年第一次董事會會議應在一季度內召開完畢；第二次董事會會議應在三季度內召開完畢。第七條 各參控股企業會前應首先確定會議時間、地點、召開方式、會議議程，

17、并由董事長簽發會議通知。投資部門項目管理崗為會議通知的指定接收人。收到會議通知后，投資部門應就會議通知的發出時間、方式與各企業公司章程、董事會議事規則等文件約定核對，并將通知送達各董事、監事。第八條 各管理板塊應就會議議題的主要內容與各企業經營層、其他股東方充分溝通，向投資部門提交對會議各項議題的意見或建議。第九條 投資部門將會議材料進行摘要匯編，會簽法律、財務等相關部門，形成某某對會議各項議題的意見或建議。第十條 經主管領導審核后，由主管領導向某某經辦會匯報會議準備情況，及某某參會方案，由經辦會審議確定某某參會人員，及應代表公司表達的意見或建議。第十一條 獲得經辦會審批后，投資部門負責辦理委

18、托書、授權書等法律文件，配合相關企業安排董事、監事參會日程等會務工作。第四章 會議的召開及會后事宜第十二條 某某參會董事、監事、股東代表應按照經辦會確定的原則，代表公司表達意見或建議。第十三條 會議完成后，投資部門負責督促相關企業完成會議紀要、決議的簽署，并向公司領導匯報會議召開情況。第十四條 投資部門項目管理負責人負責會議材料、紀要、決議的整理、歸檔工作。第五章 其他事項第十五條 本制度自發布之日起實施。受控文件某某參控股企業信息報送工作管理規范投資管理制度編號: TZ06版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某參控股企業信息報送工作管理規范第一章 總則第一條 為貫徹某

19、某公司的經營理念，實現信息報送工作的規范化管理，更好地發揮信息報送服務職能，為領導決策提供有力依據，特制定本管理制度。（以下簡稱“制度”）。第二條 投資項目管理部門是某某各參控股生產企業信息報送工作的歸口管理單位，負責對各企業信息報送工作的監督、指導和考核，負責收集各企業報送信息并進行管理。第三條 本規定適用于某某各參控股生產企業（以下簡稱“各企業”）。第二章 信息報送要求第四條 派駐各企業現場職務最高的人或股東代表為該企業信息報送工作第一責任人。第五條 各企業凡因工作需要，進行信息報送相關人員崗位變更時，需報某某投資項目管理部門備案，并做好信息報送工作交接。第六條 各企業應按要求組織做好各類

20、信息報送工作，保證報送信息的及時、準確和完整，并注意進行階段性結果反饋。第七條 各企業報送的信息均需經主管領導審核。第八條 各企業應建立科學的信息報送臺帳。對于所有報送資料，都要實行檔案化分類管理，并分別進行登記、保存。第九條 需要各企業定期報送信息的內容、格式和時間要求如下：編號信息名稱主要內容報送形式報送時間格式備注1生產企業產銷存周報參控股企業產銷存電子郵件本周五見附件12生產經營月報參控股企業運營情況電子郵件次月初五個工作日前見附件23財務月報參控股企業財務情況電子郵件和書面簽字版次月初五個工作日前財務情況說明、資產負債表、利潤表、現金流量表、成本表企業現有格式4關連交易統計表關連交易

21、月度進展情況電子郵件次月初10日前見附件3第十條 對于臨時性報送信息，應嚴格按照通知的要求進行報送。第三章 考核細則第十一條 投資項目管理部門按月對各企業信息報送情況，包括內容、質量、時間三個方面進行審查和統一考核，并將考核結果在某某、某某分子公司、某某控股公司之間進行公布。第十二條 月度考核是在基準分(100分)的基礎上，根據報送信息的情況進行扣分或加分，最后得出各企業當月信息報送工作得分。第十三條 月度考核評分表：考核項內容質量時間得分合計基準分304030100扣分規定每漏填一項扣3分，直至扣完每出現一處錯誤扣4分，直至扣完每表比要求時間每晚一天扣3分，直至扣完加分規定無任何漏填項加1分

22、無任何錯誤項加2分報送時間不晚于要求時間則加1分得分合計第十四條 年度綜合得分取12個月的算術平均值。第四章 評價辦法及評價結果運用第十五條 某某通過投資項目管理部門實施對各企業信息報送工作的評價，評價采用月度和年度分別進行的形式。第十六條 月度考核評價辦法為：對月度得分超過100分的企業，評為月度A類企業；對月度得分在100分和94分之間（包括100分和94分在內）的企業，評為月度B類企業；對月度得分低于94分的企業，評為月度C類企業。第十七條 年度考核評價辦法為：評年度綜合得分等于104分的企業為A類企業，評年度綜合得分小于104分大于等于100分的企業為B類企業，評年度綜合得分小于100

23、分大于等于95分的企業為C類企業，評年度綜合得分小于95分的企業為D類企業。第十八條 評價結果的運用：各企業年度評價結果，將納入對各企業信息報送第一責任人的績效考核范圍內。第五章 附則第十九條 本規定由某某投資項目管理部門負責解釋。受控文件某某合同管理辦法法律管理制度編號: FL05版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某合同管理辦法第一章 總 則第一條 為了規范某某公司及其境內外全資、控股附屬機構的簽約行為，加強對合同文本的管理、審核，特制定本規定。第二條 本規定適用于某某公司公司及其它境內外全資附屬公司。對于投資控股企業，由投資部門參照本規定的原則，負責通過其公司治理

24、結構加以監控、落實。某某及某某控股公司、各子公司或分公司均應執行本規定，由網絡管理部門負責加以監控管理。第三條本規定適用于某某公司對外簽訂的所有具有法律約束力的合同文件，包括合同、協議、契約、備忘錄、意向書等記錄各類交易的文件，以及對外出具的承諾函、包含實質性承諾的會議紀要等。上述文件的簽署將導致某某公司對外負擔法律責任。第二章合同管理原則第四條 下列合同文件必須在經過某某公司法律部門進行合規性審核后方可簽署：1.以某某公司名義簽訂的各類合同文件。2.以其他全資附屬公司或者子公司或分公司、辦事處等各類機構名義簽訂的重要合同文件，并且有可能涉及關連交易，合同內容可能影響某某集團股價，或者對某某的

25、整體利益有重大影響。3.投資控股企業擬簽訂的下列合同文件也應由某某公司投資部門負責報送某某公司法律部門審核管理：l 涉及上市公司關連交易的合同文件；l 擬對第三方或對關連人士提供擔保、貸款等財務資助的合同文件；l 擬轉讓、處置其對外投資（即持有的下屬企業或其他企業的股權）或主要資產的合同文件；l 擬設立下屬企業，或者擬對外投資、合資、合作設立新企業或對外收購的合同文件；l 投資控股企業的股東轉讓其在投資控股企業中所持股權的合同文件；l 其他可能導致某某控股承擔直接法律義務，或者構成關連交易，或者構成須予公布的交易或者對某某公司股價可能構成敏感性影響的合同文件。對于其他合同文件，原則上由各合同簽

26、約單位自行審核。但是，各主管單位，應負責確保將涉及關連交易、須予公布的交易、股價敏感資料或者某某控股整體利益的合同文件提交上市公司法律部門審核。第五條 某某控股各單位在簽訂業務合同之前，請務必要對交易對方的主體資格、營業執照、資產構成、業界聲譽等做充分、確鑿的調查。并應遵守下述規定： 購銷合同所涉及的金額，未經負責的主管領導批準，不應超過簽約對方注冊資本金的50，但取得有效擔保的合同除外；為此，負責有關業務的產品部門、分銷網絡應在簽訂合同前注意獲取并認真核查交易對方的營業執照。 如與營業執照注明的營業期限即將屆滿的公司簽訂合同，則在合同履行期限可能會超過該公司營業期限的情況下，未經負責的主管領

27、導批準，不應與該公司簽訂業務合同；為此，負責有關業務的產品部門、分銷網絡應在簽訂合同前注意獲取并認真核查交易對方的營業執照。 未經負責的主管領導批準，不應與主要資產、生產設施是向第三方租賃而并非其自有的企業簽訂業務合同；為此，負責有關業務的產品部門、分銷網絡應在簽訂合同前注意認真調查核實交易對方的資產情況。 不應在未經授信審批的情況下，簽署對合同對方授信的合同，或者簽署變相授信的合同；也不應在合同執行中將非授信合同擅自按照授信業務執行（例如：對于款到放貨的銷售合同，不應在執行中擅自在未收到貨款的情況下將貨物交付給客戶；對于貨到付款的采購業務，不應在未收到貨物的情況下，擅自將貨款支付給供應商);

28、如果非授信業務需要變更為授信業務，則必須履行授信審批程序。 不應與違約記錄較多、行業內聲譽不好的供應商或客戶簽訂購銷合同；為此，負責有關業務的產品部門、分銷網絡應在簽訂合同前注意獲取并認真調查核實交易對方的誠信情況以及行業評價。 不應與進入破產程序的企業簽訂業務合同，也不應與主要經營實體進入破產程序的企業簽訂業務合同。為此，負責有關業務的產品部門、分銷網絡應在簽訂合同前注意核查對方情況，例如通過交易對方所在地的網絡、主要媒體，搜尋交易對方或其主要子公司是否有進入破產程序的公告。第六條 合同文本是極為重要的法律文件，是確定當事人各方權利義務的憑據。某某各單位應高度重視合同文本，尤其是正本的保管存

29、檔工作，防止其丟失或損壞。某某各單位主要負責人是本單位合同正本的第一保管責任人。第七條對于每一份合同，某某各經辦單位都應指定明確的合同經辦人，負責跟蹤合同履行的進度，關注合同執行的風險，并在執行完畢后結案歸檔。不允許出現任何一份合同疏于管理、無人跟蹤的情況。第八條合同經辦人在各類合同履行完畢后，對與合同的談判、訂立、執行、修改或者終止等事項有關的往來函電和文書不得私自銷毀和損壞，應在一周內裝訂成冊并編制目錄，交本單位負責人審核簽字后，由本單位檔案管理人員統一保存。上述文件的原件不應個人私自刪改、損毀、分拆。第九條未經本單位負責人同意，業務合同檔案不應銷毀。重要合同及出現糾紛的合同檔案應長期保存

30、。任何人不得在保存期限內私自銷毀和損壞檔案。檔案目錄應永久保存。第三章 合同管理流程第十條 本章規定適用于某某公司及某某分子公司和控股公司。第十一條 某某公司總部及分銷網絡所經營產品的購銷合同及其簽署后相關合同條款的補充變更文件，由執行部門負責歸口編號、審批、蓋章、登記、存檔。其它類型的合同由法律部門負責歸口編號、審批、蓋章、登記、存檔等管理。非標準文本的購銷合同，業務部門或子公司或分公司應報法律部門審核。第十二條 各部門在進行重大合同談判時，可請法律部門派員參加，或在法律部門認為確有必要的情況下，邀請外部律師共同參加。第十三條 各部門向法律部門提交合同草稿時，應由各部門負責人簽署書面表格，說

31、明合同的背景、合同對方的基本情況、合同要達到的目的，以及其他對合同產生直接影響的內容，并指定合同經辦人。第十四條 提交合同草稿的經辦部門負責確定合同商務條款，并對商務風險、授信風險等履行必要的風險審批和業務審批程序。法律部門主要對合同文件的法律條款進行審核。第十五條 法律部門在審查完畢后，應及時向合同提交部門提供法律意見書，并附合同修改意見（如有）。如對方當事人提出合同修訂建議的，應報法律部門審定合同最終稿。第十六條 合同提交部門在確定合同最終稿后，在正式簽署前，對于經營產品的購銷合同應向執行部門申請合同編號，對于其它類型合同應向法律部門申請合同編號。未取得合同編號的合同財務部門有權拒絕收付款

32、。第十七條 在取得合同編號后，合同提交部門應按公司內部請示程序，將合同最終稿附上審批部門的意見上報有權簽字人簽署。第十八條 如果有權簽署合同的公司領導因故授權其他公司領導或人員代為簽署合同，則進行有效授權或事后及時確認。第十九條 經營產品的購銷合同，各部門應在合同簽訂之后及時將合同正本統一報送執行部門存檔。對于其它類型的合同，合同經辦部門應在合同簽訂后及時將合同正本交法律部門備案存檔。法律部門可定期跟蹤合同的履行進度，并在必要的情況下進行法律風險提示。第二十條 如果合同在執行過程中需要修改、變更、增補、解除、終止或補充約定，有關部門應提交歸口審批部門對合同文本的修改進行審核。第二十一條如合同在

33、執行過程中出現糾紛，各部門應本著友好協商的原則解決。經協商達成一致意見的，應通過書面協議予以落實，并由協議各方簽字及加蓋單位印章。該書面協議應經過法律部門審核。如協商不能達成一致，各部門應及時提交法律部門啟動法律程序加以解決。其它規定第二十二條某某公司其它全資附屬機構應根據各自情況和業務特點建立、完善本單位的合同管理機制。具體應包括以下內容：（一）應指定合同專管人員，負責合同的統一編號登記、歸檔等工作； （二）對于應由某某公司法律部門集中審核的合同以及重大、敏感和涉及上市合規事宜的合同，在本單位負責人初審后，應及時提交某某公司法律部門審核，而不應自行簽署；（三）合同經本單位有權簽字人批準簽訂后

34、，應將正本交本單位專門部門集中保管；（四）印章的使用應嚴格執行某某印章管理規定；（五）合同的訂立、修改、變更、增補、解除、終止、通知、特別說明和約定等，一律采用書面形式。第五章 標準化合同的使用與變更審批第二十三條 某某公司法律部門針對關鍵業務類型編制和下發的標準化合同文本，是某某控股各單位應加以遵照及使用的基礎合同文本。對于未發布標準化文本的合同，有關單位可將具體情況告知某某公司法律部門，某某公司法律部門將提供法律支持。第二十四條 某某公司法律部門將根據需要不斷更新標準化合同文本數據庫。各單位在使用標準化合同的過程中，應針對交易對方提出的意見、發現的問題等及時向某某公司法律部門反映，并在更新

35、過程中積極提出建議。第二十五條 凡是使用標準化文本的合同，審批部門將執行快速審批。第二十六條 納入集中審核的合同，凡是因交易對方的原因，或者其他原因導致不能使用標準化文本的，有關單位應向某某公司法律部門提出使用非標準化文本或者對標準化文本進行重大修改的申請，并將擬修改的文本或者修改建議提交某某公司法律部門審核。未經審核，有關單位不應使用非標準化的文本，也不應對標準化的合同文本進行重大變更。第六章附 則第二十七條本規定由某某公司法律部門負責解釋。第二十八條 本規定未盡事宜，某某公司法律部門將根據各單位提出的意見和建議加以修訂和補充。第二十九條 本規定自頒布之日起施行。受控文件某某購銷合同管理規定

36、業務執行管理制度編號: ZX04版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某購銷合同管理規定為簡化業務流程，進一步提高工作效率，根據公司目前組織結構和部門職責劃分，現將公司合同管理規定中有關產品購銷合同管理規定的內容補充、變更如下：一、適用范圍1、本規定僅適用于公司北京總部及分銷網絡（以“某某公司”名義簽署的合同）所日常經營產品的購銷合同及其簽署后相關合同條款的補充、變更文件；2、其他類型的合同或未提及的內容仍根據公司合同管理規定進行管理。二、管理原則1、專人專崗統一管理：對購銷合同實施專人專崗管理，并對購銷合同統一進行編號、登記和存檔；2、簡化標準合同審批流程：當購銷合同為

37、法律部門定義的標準文本或標準合同簽署后價格、數量、流向或發貨時間等商務條款變更，在購銷合同審批過程中無需法律部門審核程序；3、合同變更重新審核原則：如果合同中除上述（2）點規定的商務條款以外的條款需要修改、變更、增補、解除、終止或補充約定，有關單位應按規定提交法律部門對合同文本的修改重新進行審核。三、職責劃分1、業務部門業務負責對合同中涉及的業務事項、商務條款（主要包括產品類別、數量、金額、付款方式、質量、交貨時間和逾期責任等）、交易結構等方面的起草、核實；并督促客戶交易合同執行進程。如涉及關連交易，則按照關連交易管理規定執行。2、法律部門負責定義公司產品購銷合同相關的標準合同文本，并及時進行

38、更新、通報；審核非標準化購銷合同和涉及到的關連交易等相關法律事項；協助業務部門處理合同執行過程的法律糾紛。3、執行部門負責保管公司合同專用章，對有效審批通過的合同進行編號、蓋章登記并存檔；協助業務部門草擬或復核標準合同商務條款，并配合業務部門執行合同。四、合同審批和簽署權限采購合同審批權限：為公司總經理或其授權人；采購合同簽署權限：為各業務部門負責人或其授權人；銷售合同審批權限：為各業務部門的公司業務主管領導或其授權人；銷售合同簽署權限：為各業務部門負責人或其授權人。五、其他事項如購銷合同為非標準合同文本，業務部門或子公司或分公司則需填報合同文件審核確認函，請法律部門及相關部門進行審核。法律部

39、門根據實際審核需要出示合同文件審核意見書。本規定自發文之日起開始生效，至新規定頒布之日起開始廢止；解釋權歸屬法律部門和執行部門。受控文件某某訴訟案件管理規定法律管理制度編號: FL06版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某訴訟案件管理規定第一章總 則 第一條 為切實加強某某公司對所屬各單位訴訟案件的監督管理力度，完善公司的內部控制制度體系，規范訴訟案件的專業化解決，特制定本規定。第二條 本規定所稱“訴訟案件”系指訴訟及仲裁案件，也包括可能引發訴訟或仲裁程序的糾紛、爭議；“訴訟性法律業務”系指辦理訴訟及仲裁案件的法律業務。 第三條 本規定適用于某某公司、境內外全資附屬機構

40、、分支機構。投資控股企業發生的訴訟案件按照本規定專門的章節辦理。 第四條 根據 集團上市規則和股價敏感資料披露指引等規定，訴訟案件是某某公司的重大、敏感信息，如果處理不當，將對公司的市場表現形成重大影響。各單位應高度重視、嚴格執行制度。第二章訴訟案件的統一受理 第五條 某某法律部門是某某控股各單位訴訟案件的專業支持部門，負責解決訴訟性法律業務，統一調配法律資源。某某各單位的所有訴訟案件接受某某法律部門的管理。第六條 某某各單位一旦發現訴訟案件或潛在的訴訟案件，如合作對方嚴重違約、合作對方向我方發出律師函、我方收到法院傳票或仲裁通知，或者收到檢察機關等司法部門，或者出現其他糾紛爭議，應及時以發案

41、單位的身份，向某某法律部門提交訴訟案件申報函，接受專業管理。第七條 某某法律部門對各部門提交的訴訟案件統一收案，統一編訂案號，設立專門案卷收錄與案件有關的所有書面文件，并指定專人擔任承辦律師。第三章 訴訟案件的辦理過程第八條 某某法律部門對各單位訴訟案件視涉及金額、影響范圍、復雜程度和辦理難度分二級管理。二個管理級別分別為：指導級、自辦級。 第九條 指導級管理，系指某某法律部門根據案件的性質和重要程度，不直接辦案，而只對案件予以指導和備案，授權發案單位自行解決。根據發案單位的申請和辦案的需要，法律部門可以為發案單位選聘律師共同辦案。發案單位應在案發后按月向某某控股法律部門匯報案件進展。第十條

42、自辦級管理，系指某某法律部門指派專人直接辦理某件訴訟案件, 并參與案件審理的全部程序，發案單位指定聯絡人員共同辦理。自辦級案件根據案件性質和重要程度，可由某某法律部門決定是否選聘律師。 第十一條對于實行自辦級管理的訴訟案件，某某法律部門與發案單位各指定一至二人，加上外部律師，共同組成辦案小組。辦案小組按月向某某控股法律部門和發案單位提交辦案報告；結案以后提交結案報告。 第十二條在某某法律部門決定案件的管理方式后，應書面通知發案單位，并告知案件管理人和對發案單位的具體要求。發案單位應按照某某法律部門的安排辦理。第十三條 在訴訟案件的發展過程中，某某法律部門有權隨時調整案件管理方式，并在案件發展的任何階段直接向發案單位或受聘律師質詢案件進展情況。發案單位也可對某某法律部門案件管理的方式提出