1、招標采購管理 HT-ZB 招標采購管理制度 主控部門：公司/項目公司預算采購部 審核： 審批： 修訂記錄 日日 期期 修改內容修改內容 修改人修改人 審核人審核人 批準人批準人 招標采購管理 招標采購招標采購管理管理制度制度 第一章第一章 總總 則則 第一條第一條 為了規范公司招投標工作， 達到控制項目建設工期、 確保工程質量和提高投資 效益的目的，根據中華人民共和國招投標法和其他相關法規政策的規定，結合公司實際 情況，制定本制度。 第二條第二條 本制度適用于建設工程招標和材料、設備供方的招標或選定工作。 第三條第三條 工程施工和材料、設備采購招標工作應當遵循公開、公平、公正、擇優、誠實 守信

2、的原則， 公司任何機構或個人不應干擾招標工作的正常進行或以包括肢解招標項目在內 的任何方式回避本管理辦法。 第四條第四條 各項目公司所有基礎設施、 配套設施及建筑安裝工程的發包和材料、 設備的采 購，原則上均應按本制度執行。 第五條第五條 建設項目外部招標和內部招標 （一）外部招標：是指根據項目公司所在地政府或主管部門的規定，必須進行公開招標 的情況，包括在招標規定的范圍內，且有建筑工程施工許可申請表的工程或者需要在建 設工程招標投標主管部門備案登記的項目。 （二）內部招標：是指除外部招標項目之外的公司規定必須進行招標的項目，包括總承 包招標文件中列明的甲方直接分包、 指定分包項目及甲方直接供

3、應、 指定供應的項目或招標 領導小組批準的其他必須進行招標的項目。 內部采購招標：項目按類別劃分為公司集中采購招標、單項采購招標兩類，其中公司集 中采購招標項目類別包括產品性能非常重要， 或選用集中采購的方式有較大的價格優勢的設 備。 第六條第六條 招標組織管理 （一）公司設立招標領導小組，全面領導和監督管理公司的招標工作，是公司供方選擇 的最高權力機構。 （二）招標領導小組人員的組成見公司招標領導小組組織規則 。 （三）招標領導小組工作規則 1、招標領導小組對于重大決定事項采取評審會議形式決定，具體執行招標領導小組 組織規則 ； 招標采購管理 2、對于一般性決定事項可由招標領導小組組長直接審

4、批決定或授權委托副組長審批決 定； 3、具體工作方式由招標領導小組組長視事項的重要程度確定。 第第七七條條 公司審計法務部負責對公司招投標活動進行全面監督。 第二章第二章 職責分工職責分工 第第八八條條 責任部門職責 （一）根據供方資源庫管理辦法建立和維護“工程類供方資源庫” ； （二）編制招標工作計劃并報審； （三）組建針對特定標的項目的專項招標小組（以下簡稱“招標小組” ，管理公司招標 工作的機構是“招標領導小組” ） ； （四）負責招標的組織和實施工作； （五）負責與供方進行初步聯系和前期洽談； （六）編制招標文件、起草合同文本或根據公司標準化范本填制合同； （七）辦理合同審批和簽訂手續

5、，并報備； （八）辦理合同付款手續； （九）負責合同的履行； （十）對供方的履約情況進行監督、檢查、評審和總結。 第第九九條條 預算采購部職責 （一）編制招標管理相關制度文件、表單； （二）負責公司標準合同文本的組織編制和控制管理； （三）負責編制招標文件或審核責任部門、項目公司報審的招標文件，并審核責任部門 的招標工作計劃 ； （四）參與、協助、監督責任部門招標、議標的組織和實施工作； （五）負責招標代理的選擇和評價，洽商、起草、簽署委托代理協議； （六）推薦招標小組和評標小組成員（外部評標專家和內部評標人員） ； （七）負責工程類合同的審核和備案管理。 第第十十條條 招標小組職責 （一）編

6、制招標實施計劃 ； 招標采購管理 （二）根據需要組織或委托招標代理機構實施招標工作； （三）發布招標文件； （四）組織實施現場答疑； （五）組織實施開標、評標工作； （六）根據評標小組的評標結果推薦中標單位； （七）起草編制招標工作報告。 第第十一十一條條 公司招標領導小組職責 （一）全面負責公司工程建筑施工和大宗材料設備采購招標的領導和監督工作； （二）審批招標管理相關制度文件、表單； （三）指導招標工作，對公司、項目公司的所有招標操作過程進行監控和檢查； （四）審批招標工作計劃和招標實施計劃 ； （五）決定公司招標項目的招標小組成員； （六）指定參加外部招標項目評標小組組員人選； （七）審

7、批評標小組成員； （八）審批招標文件； （九）組織評標會議，審批招標工作報告，確定中標單位； （十）審議決定其他重大招標事項。 第三章第三章 招標計劃招標計劃 第十第十二二條條 招標工作計劃 （一）招標工作應配合公司經營情況有計劃有組織地進行。 （二） 項目公司各相關部門應在每年末根據下一年度生產計劃組織編制年度內外部及集 中招標采購的 招標工作計劃 ， 并報公司各責任部門及主管領導審核后由預算采購部匯總， 并報公司招標領導小組審批。 招標工作計劃至少應包含：各招標項目名稱、入圍單位確 定時間、發標時間、定標時間、招標內容、招標形式及合同估算等內容。 （三）責任部門、預算采購部應嚴格執行招標工

8、作計劃 ，如遇公司計劃調整或根據 生產經營實際情況確需相應調整招標計劃的，應重新編制招標工作計劃 ，并重新報批、 備案。 第十第十三三條條 組建招標小組 招標采購管理 （一）所有項目單項合同估算造價在 200 萬元（含）以上的基礎設施、配套設施及建筑 安裝工程和 100 萬元（含）以上的大宗材料設備采購在實施招標前 15 天由公司責任部門組 建招標小組，并報公司預算采購部、招標領導小組審批。招標小組具體負責招標的組織和實 施工作。 （二）招標小組的組建 招標小組為非常設機構，設組長 1 名、副組長 1 名，組員若干。組長和組員由責任部門 提出推薦人選，報公司招標領導小組審核批準；組長原則上由責

9、任部門分管副總擔任，亦可 由責任部門分管副總指定的責任部門內部人員擔任； 副組長由預算采購部分管副總或由預算 采購部分管副總指定的部門內部人員擔任。 第十第十四四條條 招標實施計劃 （一）招標小組負責編制、提出明確的招標實施計劃（招標范圍、招標方式、評審 方式、評選準則、對投標單位的基本要求和合格供方資料等）。 （二）對地方壟斷性企業、政府或配套主管部門關系企業需進入招標的，責任部門應當 書面說明詳細情況并經項目公司總經理審核確認后報公司招標領導小組審批同意。 （三）招標小組依據發包范圍準備經由規劃設計部確認的相關圖紙、圖冊、技術要求、 飾面材料封樣、材料設備清單（數量、規格型號、技術參數等）

10、等招標資料。 （四） 招標實施計劃應于計劃招標工作開始前 20 日內報預算采購部審核，公司招標 領導小組審批。 第四章第四章 招標實施招標實施 第十第十五五條條 基本規定 （一）招標形式包括外部（公開）招標（即政府招標） 、內部（公開）招標、邀請招標、 議標和定向選擇。除一些特殊項目外，在符合相關法律法規的前提下采用內部公開招標、邀 請招標和議標方式的。內部招標具體采用何種方式由招標小組在招標實施計劃中提出， 報預算采購部審核，主管副總審定。 （二）外部招標的具體招標方式按照項目公司所在地相關法規、政策執行。 （三）對于合格的投標單位數量 1、外部招標執行項目公司所在的有關規定，原則上外部公開

11、招標項目不得少于 7 家， 邀請招標、議標不得少于 3 家； 招標采購管理 2、內部招標項目工程類不得少于 5 家，材料、設備采購類不得少于 4 家。 （四）招標工作完成時限 1、外部招標項目為 4050 個工作日； 2、內部招標項目材料設備類為 30 個工作日；工程類為 45 個工作日； 3、公司集中采購項目為 2530 個工作日； 4、重大、復雜或緊急的項目，具體招標時間視實際情況作相應調整，須經公司招標領 導小組批準，掌握節約流程時間的原則； 5、各項目具體招標的時限由招標小組根據以上時限要求的原則在招標實施計劃中 提出，預算采購部審定。 第十第十六六條條 委托代理招標 （一）外部招標應

12、選擇招標代理機構代理招標。 （二） 招標代理機構由預算采購部在 “工程類供方資源庫” 中選擇， 主管副總最終確認。 （三）外部招標委托代理招標后，預算采購部應加強對招標代理機構的溝通與管理，外 部招標的相關事宜由招標代理機構負責辦理。 （四）內部招標由招標小組組織實施。 第十第十七七條條 招標文件編制及審核 （一） 外部招標的招標文件由招標代理機構編制， 招標準備階段預算采購部應審查招標 代理公司編制的招標文件，保證招標活動的正常進行。 （二） 內部招標的招標文件由責任部門編制， 某些專項招標項目經預算采購部主管副總 同意，也可委托招標代理機構編制。 （三）招標文件編制完成后由責任部門報預算采

13、購部審核，分管副總簽認后，報公司招 標領導小組批準。 （四）招標文件的組成： 1、工程基本要求； 2、招標要求； 3、結算時調整價款及工期的要求； 4、特殊材料、設備供應方式及估價單； 5、工程款支付方式及預付款； 6、投標須知； 7、對總、分包單位的要求； 招標采購管理 8、工程項目一覽表； 9、協議書（格式） ； 10、合同條款（包括合同通用條款和專用條款） ； 11、工程規范和技術說明； 12、工程量清單（如果有） ； 13、圖紙或圖紙清單； 14、附件。 （五）招標文件編制盡量采用公司標準文本格式，無標準文本的，由預算采購部委托招 標代理機構編制或由招標小組根據項目特點另行組織編制。

14、（六）對招標文件的基本要求 1、招標文件的主要內容須與批準的項目招標實施方案內容一致； 2、合同形式主要有固定單價、固定總價等，應根據招標項目具體情況合理選擇。 對于工程施工招標，若具備完整的施工圖且圖紙已經過審查的，優先采用固定總 價合同； 若設計方案齊全但現場條件不明確， 工程量有可能發生較大調整或不可預見因素相 對較多的，選用以工程量清單為基礎的單價合同比較合適； 對于材料設備項目招標，若采購型號、數量均很確定，可采用固定總價合同；若 數量不確定或部分部件有可能發生變化的，選用以清單為基礎的單價合同比較合適。 工程量清單應按國家有關規定進行編制，項目內容必須完整、工程量力求準確。 3、評

15、標辦法主要有綜合評標法、合理低價法，應根據招標項目內容合理選擇。 綜合評標法適用于工程、技術含量較高的工程以及關鍵設備材料采購項目。除了 考慮價格因素外，需要考慮投標人的技術水平和企業資信、實力等因素，但其經濟標所占權 重不得少于 70%。 合理低價法適用于技術含量較低的工程以及一般設備材料的采購項目。 其招標文 件首先應明確投標文件必須滿足招標文件的實質性要求， 同時還應明確評判投標價格是否低 于個別成本的詳細程序、辦法、標準等，利于評標專家的正確評判。 對于工程類招標，根據實際情況可設立攔標價，超過攔標價的按廢標處理。 第十第十八八條條 發標 （一） 招標文件審核批準后， 由招標代理機構或

16、招標小組向資格審查合格的投標單位發 放招標文件。 （二） 除特殊原因不能收取投標保證金及圖紙資料費外， 所有項目必須按規定向投標單 招標采購管理 位收取投標保證金及圖紙資料費，不能收取的項目須經預算采購部分管副總確認。 第十第十九九條條 現場踏勘及招標答疑 （一）原則上，所有外部和內部招標項目均應組織現場踏勘，召開招標答疑會。招標答 疑會由招標小組負責組織。 （二） 答疑會上投標單位的提問及答疑人員的答復應做答疑會紀要， 所有投標單位的提 問及答疑人員的答復均應向所有投標單位公開。 （三）答疑會紀要應在次日前由招標小組編制完畢，并及時發送給投標單位，作為招標 文件的補充文件。 第第二二十條十條

17、 標底的編制 （一） 原則上， 標底額 300 萬元以上的所有工程外部和內部招標項目均應由預算采購部 編制標底或委托招標代理機構或其它代理機構（工程造價咨詢單位）編制標底。標底額 300 萬元以下的由項目公司負責編制標底或請預算采購部協助編制，報預算采購部審定。 （二） 標底價應根據以往同類項目的合同價， 并參照招標時期材料設備市場價格變動情 況進行編制，標底應反映社會市場先進水平且與招標口徑一致。 （三）標底編制完成經主管副總審核簽認后，報公司招標領導小組審批。 第第二二十十一一條條 外部招標的開標、評標與定標 （一） 公司招標領導小組指定參加外部招標項目評標小組組員人選 （內部或外部評標專

18、 家） ； （二）外部招標的開標、評標與定標執行項目公司所在地招標主管部門的相關規定。 第二十第二十二二條條 內部招標的開標、評標與定標的有關規定 （一）招標小組在招標文件規定的時間和地點組織開標。 1、為體現招標公平、公正、公開的原則，除議標項目外，所有開標一律采用公開開標 的形式進行。 2、 作好開標記錄，并要求所有參與開標人對開標記錄進行最終確認。 （二）評標小組成員（外部評標專家和內部評標人員）由責任部門推薦組成，報招標領 導小組批準。 （三）招標小組負責組織評標小組進行評標。 （四）凡在評標中進行過樣板評審的，中標單位的樣板須由項目公司進行封存，作為合 同附件。 （五）評標小組進行評

19、標后，招標小組對評標記錄進行匯總、整理，根據評標小組的評 招標采購管理 標結果（按順序）推薦中標單位，報公司招標領導小組決標。必要時，再次進行口頭詢標。 （六）公司招標領導小組最后召開評標、定標會議，組員共同簽字，決定中標單位。 （七）中標單位確定后，招標小組應及時向中標單位發出中標通知書。同時，向未中標 單位發出中標結果通知。 （八） 責任部門應在中標通知發出 10 個工作日內， 根據公司有關規定完成合同的洽商、 審批和簽訂。 第二十第二十三三條條 檔案管理 （一）招標工作結束后 10 日內，責任部門應將全套招投標資料留存，并將相關招投標 資料清單在公司預算采購部備案。 （二）預算采購部組織

20、對合同履行情況進行跟蹤，對合同執行情況進行綜合評定。 （三） 招標項目結束后， 責任部門應將下列文件資料統一歸檔： 歸檔資料包括但不限于： 招標工作計劃、招標實施計劃、招標文件、招標文件審核記錄、投標文件、答疑記 錄、開標記錄、評標記錄、詢標記錄、合格供方資料、評標小組名單、招標領導小組評審和 組長審批記錄、中標通知書、未中標通知書等。 第五章第五章 代理公司及評標專家選擇代理公司及評標專家選擇 第二十第二十四四條條 評標專家的選擇 （一） 參加外部公開招標項目的專家， 由政府招標管理機構從其 “評標專家庫” 中選擇； （二）參加內部公開招標項目的專家由責任部門從公司“評標專家庫”中選取技術標

21、評 審，另由招標領導小組委派評標人員 2 名，評標人員可以是招標小組成員； （三）評標專家的具體管理見供方資源庫管理辦法 。 第六章第六章 邀請招標、邀請招標、議標議標 第二十第二十五五條條 邀請招標、議標的類別、范圍 （一）內部招標一般采用邀請招標、議標的形式，對于具有特殊性（工期緊、專業性太 強、質量要求特殊或壟斷性）或招標用量大，能尋求大的生產廠家，建立長期合作伙伴關系 的項目， 責任部門可申報公司招標領導小組審批備案后可采取議標的方式， 議標單位必須從 “工程類戰略合作供方資源庫”中選擇。 第二十第二十六六條條 邀請招標、議標的計劃及招標文件的編制程序 招標采購管理 邀請招標、議標的招

22、標實施計劃 、招標文件的編制程序同外部、內部招標。 第二十第二十七七條條 邀請洽談 （一）責任部門聯系“戰略合作供方資源庫”中的供方單位，發出邀請和委托書 ， 并與有意向的單位協商面談的時間和地點。邀請招標、議標所邀請的單位應不少于 3 家。 （二）責任部門與各供方商定面談的具體時間和地點。 第二十第二十八八條條 面談 面談應由招標小組組長主持并邀相關小組組員共同參加， 必要時，招標小組可邀請公司 其他相關部門人員參與進一步洽談。 第二十第二十九九條條 評審 根據招標小組的選擇意見，招標小組編制供方選擇意見書報公司招標領導小組審批 確定供方。 第第三三十條十條 備案 招標小組在簽訂合同后 5

23、日內應將邀請招標、議標相關資料統一歸檔備查。 第七章第七章 定向選擇定向選擇 第第三三十十一一條條 定向選擇供方范圍規定 為了提高工作效率，縮短供方選擇的時間，降低管理費用，對于公開招標、邀請招標、 議標中以下情形可以定向選擇供方： （一）供方具有相對市場壟斷地位，如自來水公司、供電公司、煤氣公司等； （二）產品或服務具有明顯的優勢（具有相對市場壟斷地位） ； （三）新材料、新工藝、設計要求的市場供方是唯一的； （四）供方是公司或其它經營單位的關聯企業（隸屬關系、投資關系） ； （五）政府有關部門、有關領導指定的，不用足以給公司造成嚴重影響的； （六）與公司有長期戰略合作伙伴關系的，且雙方合作

24、愉快、順利，合同價款不高于其 它供方或條件同等的供方； （七）公司招標領導小組認為可以定向選擇的。 第三十第三十二二條條 定向選擇的實施 鑒于定向選擇供方的特殊性， 公司各相關責任部門必須嚴格、 認真地執行以下工作程序： （一）責任部門制定詳細的招標實施計劃并充分闡述說明進行定向選擇的緣由，并 提供相關證明材料，報預算采購部審核，公司招標領導小組審批。 招標采購管理 （二） 經公司招標領導小組同意進行定向選擇的供方， 亦應完善供方資源庫管理文件要 求，且應加強經濟性比較，堅持在同等市場條件下優先的原則。并根據公司授權的額度由項 目公司及公司各相關責任部門負責成本控制和審核、審批。 第三十第三十

25、三三條條 注意事項 （一）責任部門應加強與供方在合同范圍、計價方式、付款方式等方面的深入交流和溝 通，使“互利的供方關系”為雙方所理解和貫徹。 （二）根據供方的類別，責任部門可要求指定供方繳納一定數額的“履約保證金” ，或 讓推薦人作為“履約擔保人”承擔擔保責任。 （三）與供方洽談合同期間，應嚴格遵守公司合同管理的有關規定，重點評估供方的履 約能力和違約的預防措施，將風險降到可控范圍內。 （四）合同履行期間，責任部門應及時、準確、全面地做好工作記錄，加強交流和溝通； 應嚴格按照規范和設計要求控制造價、 進度和質量， 特別是要嚴格履行工程量測量和簽證的 管理規定和工程審計的管理規定。 第三十第三

26、十四四條條 對于項目開發建設過程中額度 2 萬元以下的零星采購，由項目公司直接采 購；額度 25 萬元的采購由項目公司直接比價采購。并每月將合同或采購明細報預算采購 部備案。對于可重復利用材料或設備按公司的相關要求進行固定資產登記、管理。 第八章第八章 獎獎懲懲規定規定 第三十第三十五五條條 為保證招標質量，調動相關部門工作積極性，對招標工作表現突出的，給 予一定獎勵。 （一）對以下部門或個人予以通報表揚： 1、對公司招標工作提出合理化建議的； 2、發現招標文件、標準合同文本或已發標項目的招標文件存在漏洞，避免公司受到經 濟損失的。 （二）對以下部門或個人予以考核加分： 1、發現當事人違反招標

27、管理規定，將必須進行招標的項目肢解或以其他任何方式規避 招標的情況及時向招標領導小組反映，舉報屬實的； 2、發現招標工作中有違章行為，及時向招標領導小組反映，舉報屬實的。 第三十第三十六六條條 對發生以下行為的部門或個人，公司將給予一定懲罰 招標采購管理 （一）因失職發生以下情形之一的，對責任人給予警告處分： 1、招標工作人員未按規定時間完成工作內容，且無正當理由的； 2、其他在招標管理工作中存在過錯但情節較輕的。 （二）凡因失職發生以下情形之一的，對責任人予以考核扣分： 1、招標工作人員因工作不到位，使得招標立項和招標實施方案審定延誤，造成招標工 作延期 5 個工作日的； 2、招標工作人員由

28、于工作上的疏忽，給公司造成經濟損失的； 3、 招標工作人員違反本制度的規定， 泄露應當保密的與招標工作有關的情況和資料的。 （三）凡因失職發生以下情形之一的，對責任人給予辭退： 1、在招標過程中，利用職務上的便利，索取他人財物，為他人謀取利益的； 2、招標工作人員與投標人串通投標，給公司造成重大經濟損失的； 3、其他有損公司形象，且嚴重損害公司利益的。 第九章第九章 附附 則則 第三十第三十七七條條 招標管理基本規定 （一）為了預防發生影響供方選擇質量的不規范行為，并綜合平衡與合作單位的關系， 公司特作以下規定： 、在推薦供方階段：應在備選的供方名錄中明確“推薦人” 。 、在上報初選資料時，責

29、任部門應明確說明是否已涵蓋最適合的單位，以防漏掉更優 秀的單位； 、在統計評分時，應嚴格剔除針對某一單位的明顯偏高或偏低的評分表； 4、在確定中標單位時，可適當平衡各個項目、不同階段與合作單位的關系，但前提是 評分不得低于前二名。 （二）責任部門應切實按項目進度計劃，將招標實施計劃及相關技術資料提前 20 天提交預算采購部。 （三）責任部門負責準備技術資料，應注意工作質量，以達到必要條件（須提供經規劃 設計部、項目公司或政府主管單位確認的、可供進行標底計算的圖紙、圖冊、技術資料、材 料設備清單，如數量、規格型號、技術參數等） ，不符合要求的不能進入流程。如有不符合 必要條件而因進度要求進入流程

30、運作的， 需經公司總經理批準， 方可根據事項的特殊情況采 取經批準的簡易程序。 招標采購管理 （四）責任部門在提交招標實施計劃時應制定詳細的招標時間計劃表，以對流程時 間加以考核。未編制招標計劃時間表進入流程的，責任部門應承擔流程時間控制的責任。 （五）符合必要條件己進入流程環節的，實行責任部門負責制，由責任部門完全承擔流 程環節中與協辦部門橫向溝通、資料傳遞、監督完成的責任，溝通傳遞發生問題的應即時向 主管副總匯報，及時協調解決。 （六） 上下游經辦部門資料傳遞由上游經辦部門完成， 下游經辦部門簽署接收時間后應 視為送達完成，送達完成后發現的工作質量問題由下游經辦部門承擔。 （七）此前有關規

31、定、管理辦法與本制度有不一致的，以本制度為準，此前相關流程、 表格與本制度不一致的，各經辦職能部門應在本制度發布起一個月內修改完畢。 第三十第三十八八條條 本制度的解釋權在公司總經理辦公會議， 公司保留因實際需要進一步修訂 的權利。 第三十第三十九九條條 公司所有招標控制應嚴格執行本規定， 項目公司在此招標制度的原則上制 定項目公司招標實施細則并報公司招標領導小組審批同意后實施。 第第四四十條十條 本制度自頒發之日起施行。 第第四四十十一一條條 指引、附件、相關流程、記錄表單與范本 （一）指引 大宗材料、設備招標管理指引 （二）附件 供方選擇方式、責任部門與決定機構 （三）相關流程 LC-02

32、：招標采購（供方選擇）計劃管理流程 LC-03：標底編制流程 LC-04：材 料進場計劃控制工作流程 （四）記錄表單 HT-GF-BD16：大宗材料/設備申報表 HT-GF-BD17：材料（設備）供貨單位考核評 分表 HT-GF-BD18：評標專家登記表 HT-GF-BD19：招標實施計劃 HT-GF-BD20：招標工作流轉單 HT-GF-BD21：評（定）標報告 HT-GF-BD22：招標文件審核意見 HT-GF-BD23：建設單位評標人員資格及評標 專家人員備案表 HT-GF-BD24：資格預審表 HT-GF-BD25：開標記錄表 招標采購管理 HT-GF-BD26：評分表 HT-GF-BD27：評分匯總表