1、湖南建工集團(tuán)股份合作制項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制湖南省建筑工程集團(tuán)總公司2015年4月目 錄1 總則32 股份合作制項(xiàng)目的定義33 特別項(xiàng)目34 股份合作制項(xiàng)目管理模式44.1 多層次的股份合作44.2 股份合作項(xiàng)目管理模式44.2.1 股東及收益分配54.2.2 項(xiàng)目股本金64.2.3 退出和轉(zhuǎn)讓機(jī)制64.2.4 虧損責(zé)任74.2.5 決策機(jī)構(gòu)75 其他91 總則1.0.1為切實(shí)提高集團(tuán)的項(xiàng)目管理水平，促進(jìn)施工項(xiàng)目管理的科學(xué)化、規(guī)范化、使項(xiàng)目管理更加具體、細(xì)化、可操作，擬定本機(jī)制；1.0.2 股份合作制項(xiàng)目遵循統(tǒng)一協(xié)調(diào)、歸口管理、集中經(jīng)營(yíng)的原則，實(shí)現(xiàn)公司、分公司和項(xiàng)目部三級(jí)管理的原則。1.0.3 股份

2、合作制項(xiàng)目的項(xiàng)目管理應(yīng)遵循公司所有的項(xiàng)目管理制度，在公司的指導(dǎo)下開(kāi)展項(xiàng)目管理；1.0.4各合作方應(yīng)遵循質(zhì)量、安全目標(biāo)第一，經(jīng)濟(jì)目標(biāo)第二的原則。1.0.5股份合作項(xiàng)目同樣按目標(biāo)責(zé)任制項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)與公司簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū)。由項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)聘任的項(xiàng)目經(jīng)理代表進(jìn)行簽訂。1.0.6 所有的股份合作項(xiàng)目應(yīng)簽署公司統(tǒng)一范本的 項(xiàng)目股份合作章程 項(xiàng)目股份合作協(xié)議，并嚴(yán)格按照公司的要求實(shí)行項(xiàng)目的規(guī)范管理。2 股份合作制項(xiàng)目的定義股份合作制項(xiàng)目是由公司員工或合作方協(xié)助公司承接，由公司委派全部管理人員或公司委派部分管理人員與合作方一起組建實(shí)施團(tuán)隊(duì)，按照約定比例對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行人財(cái)物機(jī)料各方面的投入，公司對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)項(xiàng)

3、目經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行審計(jì)考核，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及股份合作制項(xiàng)目協(xié)議書(shū)對(duì)項(xiàng)目最終損益進(jìn)行分配，實(shí)行“公司主導(dǎo)、股權(quán)多元、決策共商、效益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的一種管理模式。3 特別項(xiàng)目所有擬施行股份合作的項(xiàng)目，須在工程聯(lián)系前期報(bào)經(jīng)公司審批后方可予以承接；以下項(xiàng)目若擬施行股份合作管理，須在工程聯(lián)系前期將股本結(jié)構(gòu)報(bào)經(jīng)公司審批后方可予以承接：3.0.1 特大型項(xiàng)目：指工程造價(jià)2億元及以上的項(xiàng)目；3.0.2 需要大量占用公司資源的項(xiàng)目：指大量占用公司資金、人員證件的項(xiàng)目；3.0.3 特殊項(xiàng)目：指當(dāng)?shù)赜杏绊懙牡貥?biāo)性項(xiàng)目、政府投資項(xiàng)目、戰(zhàn)略合作單位的項(xiàng)目、BT、BOT、EPC、PPP所引致的施工項(xiàng)目、代建項(xiàng)目、有

4、重大技術(shù)難度的項(xiàng)目。4 股份合作制項(xiàng)目管理模式4.1 多層次的股份合作針對(duì)合作項(xiàng)目，公司可實(shí)行多層次的股份合作：4.1.1 公司、分公司、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)作為股東共同組建項(xiàng)目部的項(xiàng)目。4.1.2 公司、分公司、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目引進(jìn)合作方作為股東共同組建項(xiàng)目部的項(xiàng)目。 4.1.1類(lèi)股份合作項(xiàng)目的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)由公司直接委派指任。4.1.2類(lèi)股份合作項(xiàng)目中，合作方可推薦項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)成員，須報(bào)經(jīng)項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)審批通過(guò)后方可聘任；若合作方推薦的項(xiàng)目管理團(tuán)成員經(jīng)公司考核認(rèn)定不具備相應(yīng)管理能力的，應(yīng)由公司予以撤換。4.2 股份合作項(xiàng)目管理模式股份合作管理，是以公司的工程項(xiàng)目為對(duì)象，由公司或公司授權(quán)的分公司作為發(fā)

5、起人，招募股東和募集股本金，組成一個(gè)由公司授權(quán)的獨(dú)立核算的經(jīng)濟(jì)組織，實(shí)行“公司主導(dǎo)、股權(quán)多元、決策共商、效益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的一種管理模式。所謂“公司主導(dǎo)”，即公司作為發(fā)起人或授權(quán)方，參與全過(guò)程監(jiān)督管理，督促項(xiàng)目完善以股份合作管理為基礎(chǔ)的法人治理結(jié)構(gòu)。所有的股份合作應(yīng)建立在遵循公司各項(xiàng)管理制度的基礎(chǔ)上；“股權(quán)多元”即股東結(jié)構(gòu)的多元化，公司、分公司、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目引進(jìn)合作人、公司員工都可以進(jìn)行持股；“決策共商”即各股東共同組建項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目的重大決策需經(jīng)上會(huì)共同商議后執(zhí)行，各股東對(duì)其出資的項(xiàng)目有參與管理與監(jiān)督權(quán)；“效益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”即各出資股東依照同股同權(quán)的原則，按持股比例享受利潤(rùn)和承

6、擔(dān)虧損。4.2.1 股東及收益分配合作項(xiàng)目股東為：公司、分公司、項(xiàng)目部管理團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目引進(jìn)合作方（個(gè)人或公司）、公司員工。其中項(xiàng)目部管理團(tuán)隊(duì)中的股東必須是公司員工。公司及項(xiàng)目所屬分公司兩方既依主權(quán)享有對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范管理的權(quán)利，又依股權(quán)享有股東的權(quán)利及義務(wù)。項(xiàng)目實(shí)施期間，根據(jù)項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)項(xiàng)目部議事機(jī)構(gòu)決議，可增加項(xiàng)目股本金。項(xiàng)目資金比較充裕時(shí)，經(jīng)項(xiàng)目部議事機(jī)構(gòu)決議可適當(dāng)減少項(xiàng)目股本金。股本金增加或減少必須按各股東所占股份同比例增加或減少。項(xiàng)目股東按照“效益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則按持股比例分配利潤(rùn)和承擔(dān)虧損。項(xiàng)目部實(shí)際利潤(rùn)率達(dá)到項(xiàng)目部目標(biāo)利潤(rùn)率，且完成與公司簽訂的目標(biāo)責(zé)任書(shū)中的各項(xiàng)管理目標(biāo)

7、時(shí)，項(xiàng)目股東給予項(xiàng)目部管理團(tuán)隊(duì)一定獎(jiǎng)勵(lì)。具體的獎(jiǎng)勵(lì)辦法及獎(jiǎng)勵(lì)分配方案根據(jù)各項(xiàng)目情況的不同，在簽訂的項(xiàng)目股份合作協(xié)議中進(jìn)行約定。4.2.2 項(xiàng)目股本金股份合作項(xiàng)目的股本金由項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況商議確定，但原則上不得低于合同總價(jià)款的XX%。要求公司以品牌、管理技術(shù)無(wú)形資產(chǎn)出資持5%的保底股份，如公司想持有超過(guò)5%的股份，需實(shí)際出資。項(xiàng)目所屬的分公司持股比例不得低于XX%；要求項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須持股，持股比例由項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)自行商議確定。4.2.3 退出和轉(zhuǎn)讓機(jī)制1 項(xiàng)目股東不得中途退股。屬于自然人死亡或者被依法宣告死亡，可提請(qǐng)要求中途退股，并報(bào)經(jīng)項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)全體成員一致同意后方可退股。2 項(xiàng)目

8、管理團(tuán)隊(duì)成員經(jīng)考核不能滿(mǎn)足項(xiàng)目生產(chǎn)需要時(shí)，項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。已入股的成員被調(diào)整時(shí)，項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其將股權(quán)退還給項(xiàng)目部，由其他股東認(rèn)購(gòu)或增加新股東。3 項(xiàng)目股東有故意或者重大過(guò)失違規(guī)、違紀(jì)行為，項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其勒令退股。普通股股東中途退股得到項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)全體成員一致同意后，自項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)通過(guò)決議之日起，不再享受項(xiàng)目收益，如果項(xiàng)目虧損，要承擔(dān)項(xiàng)目的虧損。項(xiàng)目部按經(jīng)項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)商議通過(guò)的年息支付股本金利息。計(jì)算期自收到股本金之日始至退還股本金之日時(shí)止，但因重大過(guò)失或違規(guī)、違紀(jì)行為退股的按虧損責(zé)任的約定進(jìn)行處理。4 項(xiàng)目股東可以轉(zhuǎn)讓股份，向外轉(zhuǎn)讓股份時(shí)，必須征得議事機(jī)構(gòu)全體成員的

9、一致同意，如議事機(jī)構(gòu)全體成員有不同意者，須購(gòu)買(mǎi)被轉(zhuǎn)讓股份或參考股東退出條款；向內(nèi)轉(zhuǎn)讓時(shí)，各股東按股份比例，有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方與被轉(zhuǎn)讓方協(xié)商。4.2.4 虧損責(zé)任項(xiàng)目股東因故意或者重大過(guò)失、違規(guī)、違紀(jì)行為被勒令退股的，應(yīng)及時(shí)辦理項(xiàng)目清算和審計(jì)，調(diào)查清楚責(zé)任后，給項(xiàng)目造成的一切損失由其負(fù)責(zé)承擔(dān)，項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)可直接從責(zé)任方的股本金中扣除。損失扣除后仍有剩余的部分，將不計(jì)收益和利息退還給該股東；若股本金不足彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)由其負(fù)責(zé)補(bǔ)足，經(jīng)股東會(huì)決議可啟動(dòng)法律程序進(jìn)行追償。項(xiàng)目部管理團(tuán)隊(duì)成員因管理失誤造成的項(xiàng)目部損失應(yīng)從項(xiàng)目部管理團(tuán)隊(duì)的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和薪酬中扣回。4.2.5 決策機(jī)構(gòu)合作項(xiàng)目部不設(shè)立

10、股東大會(huì)，股東大會(huì)的職責(zé)由項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)履行。合作項(xiàng)目部項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)是項(xiàng)目的決策機(jī)構(gòu)，設(shè)公司產(chǎn)權(quán)代表1人，公司產(chǎn)權(quán)代表由公司任命。議事機(jī)構(gòu)其他成員由項(xiàng)目部50%以上表決權(quán)的股權(quán)代表共同選舉產(chǎn)生，但公司、公司分公司應(yīng)各自選派一名股東代表成為項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)成員。項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)原則上每月固定召開(kāi)1次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日以前通知全體議事機(jī)構(gòu)成員。公司產(chǎn)權(quán)代表提議可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)會(huì)議應(yīng)由2/3以上表決權(quán)的議事機(jī)構(gòu)成員出席方可舉行，議事機(jī)構(gòu)成員因故不能出席，可以書(shū)面委托其他議事機(jī)構(gòu)成員代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)按一人一票制進(jìn)行表決，項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)作出決議，必須經(jīng)全體

11、議事機(jī)構(gòu)成員的過(guò)半數(shù)表決通過(guò)，且公司股權(quán)方議事機(jī)構(gòu)成員必須參與表決，公司股權(quán)方議事機(jī)構(gòu)成員對(duì)于違背公司管理制度或損害公司利益的決策擁有一票否決權(quán)。項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議決議，由各方議事機(jī)構(gòu)成員簽署生效。僅形成會(huì)議記錄的由出席會(huì)議的議事機(jī)構(gòu)成員和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。議事機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)的決議承擔(dān)責(zé)任。項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)的決議違反法律、行政法規(guī)或簽署的項(xiàng)目股份合作約定，致使項(xiàng)目遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的議事機(jī)構(gòu)成員對(duì)項(xiàng)目部負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該議事機(jī)構(gòu)成員可以免除責(zé)任。項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)對(duì)公司及各股東負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：1 聘任或者解聘項(xiàng)目

12、部經(jīng)理（項(xiàng)目實(shí)施負(fù)責(zé)人），根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理的提名，聘任或者解聘項(xiàng)目副經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目部其他管理人員，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；2 審議項(xiàng)目部確定的項(xiàng)目目標(biāo)利潤(rùn)率和項(xiàng)目的目標(biāo)成本、項(xiàng)目目標(biāo)成本報(bào)表、控制措施。3 審議確定項(xiàng)目的股本金總額、普通股股份比例和股本金的增加、減少以及項(xiàng)目普通股的中途退股；4 審議確定項(xiàng)目部的大宗材料采購(gòu)合同、勞務(wù)分包合同以及設(shè)備的買(mǎi)入及租賃合同；5 審議項(xiàng)目部的基本管理制度；6 審議批準(zhǔn)項(xiàng)目部的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7 審議決定項(xiàng)目部的其他重要事項(xiàng)。以下事項(xiàng)需提交項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)討論確定：項(xiàng)目部團(tuán)隊(duì)的組建及人員聘用、合同簽定及薪酬的確認(rèn)；股東及股本金的確定、變更或變化；項(xiàng)

13、目部計(jì)劃成本的審定；項(xiàng)目部月度資金計(jì)劃；項(xiàng)目部上月的運(yùn)行及履約情況匯報(bào)（包括安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制、資金使用等）；需要項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)解決的突出問(wèn)題；其他認(rèn)為需要上項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)的問(wèn)題。公司產(chǎn)權(quán)代表行使下列職權(quán)：1 召集、主持項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)會(huì)議；2 檢查項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)決議的實(shí)施情況；5 其他出資各方嚴(yán)格按照股份比例進(jìn)行出資，各方實(shí)際出資必須同步。各方所出資金必須按程序進(jìn)入項(xiàng)目部專(zhuān)用賬戶(hù)。項(xiàng)目發(fā)生的前期費(fèi)用按公司的相關(guān)制度處理，核算后進(jìn)入項(xiàng)目成本，不得計(jì)入股本金，且不得超過(guò)中標(biāo)金額的2%；項(xiàng)目的綜合管理費(fèi)用進(jìn)入項(xiàng)目成本。經(jīng)項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的項(xiàng)目部向外的借款按實(shí)際借款利息計(jì)算利息，并進(jìn)入項(xiàng)目成本。項(xiàng)目

14、按工程結(jié)算造價(jià)向公司上交 的綜合管理費(fèi)，計(jì)入項(xiàng)目成本。項(xiàng)目會(huì)計(jì)應(yīng)由公司委派，商務(wù)經(jīng)理由分公司委派，其余人員按照人力資源工作流程進(jìn)行審批確定。附件一、股份合作制項(xiàng)目章程附件二、股份合作制項(xiàng)目協(xié)議附件三、 股份合作制項(xiàng)目實(shí)施管理流程股份合作制項(xiàng)目實(shí)施管理流程分析項(xiàng)目情況和施工合同內(nèi)容，明確項(xiàng)目創(chuàng)優(yōu)指標(biāo)。由公司制定并下達(dá)項(xiàng)目目標(biāo)管理責(zé)任書(shū)。在公司范圍內(nèi)擇優(yōu)或競(jìng)聘選定項(xiàng)目經(jīng)理，初步確定項(xiàng)目的創(chuàng)效、創(chuàng)優(yōu)、創(chuàng)新指標(biāo)。根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、特點(diǎn)、工期等因素配備和組建項(xiàng)目經(jīng)理部的管理團(tuán)隊(duì)，為項(xiàng)目過(guò)程管理實(shí)現(xiàn)“四化”標(biāo)準(zhǔn)提供人員保障。編制項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)，提交項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)討論審批后報(bào)公司質(zhì)量安全技術(shù)管理部核準(zhǔn)后實(shí)施。

15、項(xiàng)目人力資源清晰化、成本清晰化、財(cái)務(wù)清晰化、現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作循環(huán)工程竣工工程竣工交驗(yàn)移交，辦理工程結(jié)算，并被確認(rèn)。公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，除預(yù)留質(zhì)保金外，確認(rèn)項(xiàng)目的盈利或虧損。按照項(xiàng)目股份制協(xié)議，分配項(xiàng)目運(yùn)行結(jié)果（質(zhì)保金到期后的盈余部分同樣按股份比例進(jìn)行分配）。與施工前期準(zhǔn)備公司銜接，合理使用該平臺(tái)上能提供的成品或半成品，盡量做到綠色施工。售后服務(wù)公司接手介入，做好項(xiàng)目回訪(fǎng)及維修工作，盡量減少維修成本。由分公司代表公司宣貫公司在項(xiàng)目管理上的相關(guān)管理要求或制度，并進(jìn)行書(shū)面交底。項(xiàng)目經(jīng)理部人員的組建要求詳附件：人員管理流程。由公司、分公司、合作伙伴和項(xiàng)目經(jīng)理共同發(fā)起成立項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)，確定項(xiàng)目

16、議事機(jī)構(gòu)和監(jiān)事會(huì)人選，明確股東各方權(quán)、責(zé)、利。項(xiàng)目計(jì)劃成本的編制要求詳附件2-1：項(xiàng)目計(jì)劃成本編制管理流程。編制項(xiàng)目計(jì)劃成本，確定項(xiàng)目所需投入的股本金及到位時(shí)間，并提交項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)討論確認(rèn)。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中勞務(wù)分包管理勞務(wù)分包合同及報(bào)項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)備案、費(fèi)用結(jié)算工作流程詳附件3-1：項(xiàng)目勞務(wù)管理及結(jié)算確認(rèn)流程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)外采購(gòu)管理（材料、設(shè)備、周轉(zhuǎn)料）開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)、簽訂合同、報(bào)項(xiàng)目議事機(jī)構(gòu)備案工作流程詳附件2-2：材料集中采購(gòu)材料設(shè)備（含周轉(zhuǎn)料）費(fèi)用結(jié)算工作流程詳附件3-2：材料、設(shè)備（周轉(zhuǎn)料）租賃費(fèi)用的結(jié)算管理流程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中其他費(fèi)用管理單筆費(fèi)用以壹萬(wàn)元為額度區(qū)別對(duì)待工作流程詳附件3-3：項(xiàng)目其他費(fèi)使用及結(jié)算管理流程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)安全文明、質(zhì)量、進(jìn)度、生產(chǎn)工作流程項(xiàng)目成本清晰化項(xiàng)目財(cái)務(wù)清晰化項(xiàng)目人力資源清晰化分基礎(chǔ)、主體、裝修三個(gè)階段達(dá)標(biāo)驗(yàn)收工作流程詳附件4：項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作流程項(xiàng)目各項(xiàng)成本費(fèi)用進(jìn)行砍接，進(jìn)入項(xiàng)目財(cái)務(wù)清算階段項(xiàng)目中標(biāo)并簽訂施工合同總結(jié)和分析項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程及股份制實(shí)施過(guò)程中的成功的經(jīng)驗(yàn)及失敗的教訓(xùn)，同時(shí)配合公司做好業(yè)主方的“二次經(jīng)營(yíng)”。