1、萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司首期(20062008年)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）特別提示 、本股票激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)信托法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）以及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定。 、本計(jì)劃的基本操作模式為：公司采用預(yù)提方式提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象，激勵(lì)對(duì)象授權(quán)公司委托信托機(jī)構(gòu)采用獨(dú)立運(yùn)作的方式在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵(lì)基金購(gòu)入本公司上市流通股股票并在條件成就時(shí)過(guò)戶(hù)給激勵(lì)對(duì)象。 、激勵(lì)對(duì)象書(shū)面承諾：如公司無(wú)法達(dá)到限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)條件或公司股股價(jià)不符合指定股價(jià)條件或未滿足本計(jì)劃規(guī)定的其他條件，則相關(guān)年度計(jì)劃將被終止，信托機(jī)構(gòu)

2、按本計(jì)劃規(guī)定在規(guī)定的期限內(nèi)賣(mài)出相關(guān)年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部股票，出售股票所獲得的資金將由信托機(jī)構(gòu)移交給公司。 、本計(jì)劃的基本操作流程為：信托機(jī)構(gòu)用預(yù)提的激勵(lì)基金于當(dāng)年購(gòu)入公司流通股股票，在年度股東大會(huì)通過(guò)的當(dāng)年年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的基礎(chǔ)上確定公司是否達(dá)到業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)、當(dāng)年凈利潤(rùn)凈增加額以及按本計(jì)劃規(guī)定可提取的比例，以此確定該年度激勵(lì)計(jì)劃的有效性以及激勵(lì)基金數(shù)額，并根據(jù)預(yù)提和實(shí)際的差異追加買(mǎi)入股票或部分出售股票。等待期結(jié)束后，在公司股股價(jià)符合指定股價(jià)條件下，信托機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)將本計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)過(guò)戶(hù)至激勵(lì)對(duì)象個(gè)人名下，其中股票以非交易過(guò)戶(hù)方式歸入激勵(lì)對(duì)象個(gè)人賬戶(hù)。 、如未滿足提取激勵(lì)基金條件或者補(bǔ)

3、充歸屬條件，公司需于當(dāng)年度計(jì)劃已被確認(rèn)終止之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，公告終止該年度激勵(lì)計(jì)劃。信托機(jī)構(gòu)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象承諾，在公告后個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)，出售股票并將所得全部資金移交給公司。受諸多因素影響，出售股票時(shí)存在出售價(jià)格大于、等于或小于當(dāng)初買(mǎi)入價(jià)格三種情形，由此導(dǎo)致出售所得的資金總額多于、等于或少于買(mǎi)入相應(yīng)股票的資金總額。特提請(qǐng)投資者注意。 、本股票激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核無(wú)異議、萬(wàn)科股東大會(huì)批準(zhǔn)。 、本計(jì)劃中所指信托機(jī)構(gòu)是獨(dú)立于公司之外的獨(dú)立運(yùn)作的金融機(jī)構(gòu)，公司無(wú)權(quán)對(duì)本計(jì)劃約定之外的事項(xiàng)向信托機(jī)構(gòu)發(fā)出任何操作指令，包括但不限于股票買(mǎi)賣(mài)指令。 、本計(jì)劃

4、中所指激勵(lì)基金及本計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的受益人為公司激勵(lì)對(duì)象。 、信托機(jī)構(gòu)承諾：將嚴(yán)格按本計(jì)劃規(guī)定實(shí)施專(zhuān)業(yè)管理并獨(dú)立運(yùn)作本計(jì)劃，不受其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人的干預(yù)。信托機(jī)構(gòu)管理信托財(cái)產(chǎn)將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。依據(jù)本計(jì)劃規(guī)定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，即由公司交付的資金以及由信托機(jī)構(gòu)對(duì)該資金運(yùn)用后形成的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；信托機(jī)構(gòu)違背本計(jì)劃處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失，由信托機(jī)構(gòu)賠償。 、本報(bào)告以中文編制，備置英文譯本，在對(duì)中外文文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。 第一章 總則第一條： 為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)

5、公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)科”或“公司”）依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)信托法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）以及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“股票激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）。 第二條： 本計(jì)劃由萬(wàn)科薪酬與提名委員會(huì)授權(quán)小組擬定，經(jīng)公司董事會(huì)審核，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核無(wú)異議后，由股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。 第三條： 制定本計(jì)劃所遵循的基本原則： （一）公平、公正、公開(kāi)； （二）激勵(lì)和制約相結(jié)合； （三）股東利益、公司利益和職業(yè)

6、經(jīng)理團(tuán)隊(duì)利益一致，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展； （四）維護(hù)股東權(quán)益，為股東帶來(lái)更高效更持續(xù)的回報(bào)。 第四條： 制定本計(jì)劃的目的： （一）倡導(dǎo)價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的績(jī)效文化，建立股東與職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)之間的利益共享與約束機(jī)制； （二）激勵(lì)持續(xù)價(jià)值的創(chuàng)造，保證企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展； （三）幫助管理層平衡短期目標(biāo)與長(zhǎng)期目標(biāo)； （四）吸引與保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干； （五） 鼓勵(lì)并獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神，增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力。 第二章 釋義第五條： 在本文中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義： 第三章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象第六條：本公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為： （一）于公司受薪的董事會(huì)和監(jiān)事

7、會(huì)成員； （二）高級(jí)管理人員； （三）中層管理人員； （四）由總經(jīng)理提名的業(yè)務(wù)骨干和卓越貢獻(xiàn)人員。 上述激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事以及其他僅在公司領(lǐng)取董事酬金或監(jiān)事酬金的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員。 股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)不超過(guò)公司專(zhuān)業(yè)員工總數(shù)的。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明。 最終的激勵(lì)對(duì)象名單由公司于限制性股票通過(guò)非交易過(guò)戶(hù)方式過(guò)戶(hù)給激勵(lì)對(duì)象前提交給信托機(jī)構(gòu)。激勵(lì)對(duì)象名單應(yīng)包括但不限于激勵(lì)對(duì)象姓名、職位、分配數(shù)量、銀行賬號(hào)、股東代碼卡等要素。 第七條：第六條所列人員有下列情形之一的，不能成為本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象： （一）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

8、 （二）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； （三）具有中華人民共和國(guó)公司法第條規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。 激勵(lì)對(duì)象承諾：如在股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上規(guī)定不能成為激勵(lì)對(duì)象的，其將放棄參與本計(jì)劃的權(quán)利，并不獲得任何補(bǔ)償。 第四章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的基本操作模式和實(shí)施期間 第八條：本計(jì)劃的基本操作模式為：公司采用預(yù)提方式提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象，激勵(lì)對(duì)象授權(quán)公司委托信托機(jī)構(gòu)采用獨(dú)立運(yùn)作的方式，在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵(lì)基金購(gòu)入本公司上市流通股股票，并在條件成就時(shí)過(guò)戶(hù)給激勵(lì)對(duì)象。 第九條：本計(jì)劃的基本操作流程為：信托機(jī)構(gòu)用預(yù)提的激勵(lì)基金于當(dāng)年

9、購(gòu)入公司流通股股票，在年度股東大會(huì)通過(guò)的當(dāng)年年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的基礎(chǔ)上，確定公司是否達(dá)到業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)、當(dāng)年凈利潤(rùn)凈增加額以及按本計(jì)劃規(guī)定可提取的比例，以此確定該年度激勵(lì)計(jì)劃的有效性以及激勵(lì)基金數(shù)額，并根據(jù)預(yù)提和實(shí)際的差異追加買(mǎi)入股票或部分出售股票。等待期結(jié)束后，在公司股股價(jià)符合指定股價(jià)條件下，信托機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)將本計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)過(guò)戶(hù)至激勵(lì)對(duì)象個(gè)人名下，其中股票以非交易過(guò)戶(hù)方式歸入激勵(lì)對(duì)象個(gè)人賬戶(hù)。 第十條：首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃由三個(gè)獨(dú)立年度計(jì)劃構(gòu)成，即年至年每年一個(gè)計(jì)劃，每個(gè)計(jì)劃期限通常為兩年，最長(zhǎng)不超過(guò)三年（僅當(dāng)發(fā)生補(bǔ)充歸屬時(shí)）。 第五章 激勵(lì)基金的提取與提取條件 第十一條： 每一

10、年度激勵(lì)基金以當(dāng)年凈利潤(rùn)凈增加額為基數(shù)，根據(jù)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率確定提取比例，在一定幅度內(nèi)提取。詳情如下： （一） 當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率超過(guò)但不超過(guò)時(shí)，以?xún)衾麧?rùn)增長(zhǎng)率為提取百分比、以?xún)衾麧?rùn)凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金； （二） 當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)比例超過(guò)時(shí)，以為提取百分比、以?xún)衾麧?rùn)凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金； （三） 計(jì)提的激勵(lì)基金不超過(guò)當(dāng)年凈利潤(rùn)的。 表一 激勵(lì)基金提取比例示意 第十二條： 每一年度激勵(lì)基金的提取需達(dá)成一定的業(yè)績(jī)指標(biāo)條件：每一年度激勵(lì)基金提取以公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益增長(zhǎng)率作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，其啟動(dòng)的條件具體為： （一）年凈利潤(rùn)（）增長(zhǎng)率超過(guò)； （二）全面攤薄

11、的年凈資產(chǎn)收益率（）超過(guò)； （三）公司如采用向社會(huì)公眾增發(fā)股份方式或向原有股東配售股份，當(dāng)年每股收益（）增長(zhǎng)率超過(guò)。除此之外的情形（如采用定向增發(fā)方式實(shí)施重大資產(chǎn)購(gòu)并、換股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，配售轉(zhuǎn)債和股票衍生品種等）則不受此限制。第十三條：本計(jì)劃第十二條所述業(yè)績(jī)指標(biāo)的計(jì)算方法：（一）用于計(jì)算年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和年凈資產(chǎn)收益率的“凈利潤(rùn)”為扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤(rùn)和扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)中的低者，且為扣除提取激勵(lì)基金所產(chǎn)生的費(fèi)用后的指標(biāo)； （二）如果公司以定向增發(fā)股份作為支付手段購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，則當(dāng)年的“凈利潤(rùn)凈增加額” 和用于計(jì)算當(dāng)年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率的“凈利潤(rùn)”中，應(yīng)扣除此部分新增資產(chǎn)所

12、對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)數(shù)額，在計(jì)算凈資產(chǎn)收益率的“凈資產(chǎn)”中，應(yīng)扣除此部分新增資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)； （三）用于計(jì)算每股收益年增長(zhǎng)率中： （）為每年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表中“扣除非經(jīng)常性損益后的每股收益”； （）當(dāng)年所有者權(quán)益項(xiàng)下股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)之間相互轉(zhuǎn)化所帶來(lái)的股本變動(dòng)（例如派發(fā)股票股利、公積金轉(zhuǎn)增股本、拆股、并股等）對(duì)的影響將予以剔出。 第十四條：激勵(lì)基金采取預(yù)提方式操作。公司于年度股東大會(huì)審議通過(guò)年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日（首年年為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得通過(guò)的股東大會(huì)決議公告之日），以上一年度的凈利潤(rùn)凈增加額為基數(shù)，按的比例預(yù)提當(dāng)年激勵(lì)基金，并根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的授權(quán)，委托信托機(jī)

13、構(gòu)在激勵(lì)基金預(yù)提后的個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)，以預(yù)提的激勵(lì)基金從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)入萬(wàn)科股作為股票激勵(lì)計(jì)劃授予的基礎(chǔ)。 第十五條：在年年度股東大會(huì)審議通過(guò)年年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日： （一）如果公司當(dāng)年業(yè)績(jī)指標(biāo)達(dá)到本計(jì)劃第十二條的要求，則公司根據(jù)股東大會(huì)通過(guò)的當(dāng)年年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)上一年度預(yù)提的激勵(lì)基金少提或多提的差額進(jìn)行調(diào)整，以符合上一年度實(shí)際應(yīng)提取的金額，同時(shí)預(yù)提下一年度激勵(lì)基金；如果預(yù)提激勵(lì)基金過(guò)多，由信托機(jī)構(gòu)在年度股東大會(huì)決議公告之日起個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)售出部分股票，將售出股票所獲得的與多提的差額部分相當(dāng)?shù)馁Y金在出售后個(gè)工作日內(nèi)移交給公司；如果預(yù)提激勵(lì)基

14、金不足，不足的差額部分補(bǔ)充提取后，由信托機(jī)構(gòu)在年度股東大會(huì)決議公告之日起個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)買(mǎi)入股票，并入上一年度的股票激勵(lì)計(jì)劃所相應(yīng)的信托財(cái)產(chǎn)中；年度股東大會(huì)審議通過(guò)年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日只對(duì)上一年度預(yù)提的激勵(lì)基金少提或多提的差額進(jìn)行調(diào)整，而不再預(yù)提激勵(lì)基金，除非新一期計(jì)劃產(chǎn)生。 （二）如果公司當(dāng)年業(yè)績(jī)指標(biāo)未能達(dá)到本計(jì)劃第十二條的要求，則公司應(yīng)于年度股東大會(huì)決議公告之日起個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布該年度計(jì)劃被確認(rèn)為終止的公告，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)于該公告發(fā)布之日起個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)售出該年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部萬(wàn)科股票，并將股票出售所得資金依激勵(lì)對(duì)象的承諾在出售后個(gè)工作日內(nèi)移交給公司。

15、（三）按照本激勵(lì)計(jì)劃所提取的激勵(lì)基金將根據(jù)公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問(wèn)答第號(hào)中高層管理人員激勵(lì)基金的提取（證監(jiān)會(huì)計(jì)字號(hào)）的相關(guān)規(guī)定在公司成本費(fèi)用中列支。 第六章 限制性股票歸屬的方式及條件 第十六條： 每一年度股票激勵(lì)計(jì)劃中的限制性股票采取一次性全部歸屬并在未當(dāng)期歸屬的前提下?lián)碛幸淮窝a(bǔ)充歸屬的機(jī)會(huì)。即在等待期結(jié)束之日（即年年報(bào)公告日），在達(dá)成當(dāng)期歸屬條件的前提下，信托機(jī)構(gòu)在獲得公司提交的激勵(lì)對(duì)象名單后的五個(gè)工作日內(nèi)向深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提出非交易過(guò)戶(hù)之申請(qǐng)，在履行相關(guān)審核程序后，將該年度計(jì)劃項(xiàng)下的股票及現(xiàn)金余額全部歸屬激勵(lì)對(duì)象；如由于未達(dá)成當(dāng)期歸屬條件，未進(jìn)行當(dāng)期歸

16、屬，則在年起始個(gè)交易日內(nèi)，在達(dá)成補(bǔ)充歸屬條件的前提下進(jìn)行補(bǔ)充歸屬。 第十七條： 當(dāng)期歸屬：在等待期結(jié)束之日（即年年報(bào)公告日），限制性股票必須滿足以下條件才能以當(dāng)期歸屬方式全部一次性歸屬激勵(lì)對(duì)象： 。 第十八條： 補(bǔ)充歸屬：因未達(dá)到當(dāng)期歸屬條件而沒(méi)有歸屬，限制性股票可延遲大約一年至年起始個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)充歸屬，但必須同時(shí)滿足下列兩個(gè)條件： （一） ； （二） 。 第十九條： 取消歸屬：如果在補(bǔ)充歸屬時(shí)不能達(dá)成本計(jì)劃第十八條規(guī)定的條件，則公司應(yīng)于年起始個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布該年度計(jì)劃被確認(rèn)為終止的公告，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)于該公告發(fā)布之日起個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)售出該年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部股票，并在出售股票后的個(gè)

17、工作日內(nèi)將股票出售所得資金依激勵(lì)對(duì)象的承諾移交給公司。如未滿足補(bǔ)充歸屬條件，且萬(wàn)科未在指定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行公告的，萬(wàn)科股東可持其持股證明，書(shū)面要求信托機(jī)構(gòu)于其請(qǐng)求之日起的個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)售出該年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部股票，并將股票出售所得資金在出售股票后的個(gè)工作日內(nèi)移交給公司。 第七章 限制性股票的分配 第二十條： 董事長(zhǎng)的分配額度為當(dāng)年度股票激勵(lì)計(jì)劃擬分配信托財(cái)產(chǎn)的；總經(jīng)理的分配額度為當(dāng)年度股票激勵(lì)計(jì)劃擬分配信托財(cái)產(chǎn)的。其他激勵(lì)對(duì)象分配方案確定方法如下： 董事、監(jiān)事的分配方案由股東大會(huì)決定；未擔(dān)任董事的高管人員的分配方案由董事會(huì)決定；未擔(dān)任董事、監(jiān)事及高管職務(wù)的激勵(lì)對(duì)象的分配方案由總經(jīng)理決定

18、，報(bào)薪酬與提名委員會(huì)備案。所有分配方案需經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)。 第二十一條： 分配方案基于責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合的原則，結(jié)合激勵(lì)對(duì)象所承擔(dān)的崗位職責(zé)以及其績(jī)效表現(xiàn)確定。 第二十二條： 當(dāng)出現(xiàn)本計(jì)劃第七條、第三十七條的情形以及限制性股票歸屬前出現(xiàn)職務(wù)提升、重大貢獻(xiàn)、人才引進(jìn)等情形時(shí)，可依據(jù)第二十條的原則對(duì)最終的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行調(diào)整。 第二十三條： 信托機(jī)構(gòu)購(gòu)入的并用于本計(jì)劃所涉及的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股票總額的；非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股票激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（股本總額是指股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股票激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的股本總額）。 第八章 限制

19、性股票的過(guò)戶(hù)和禁售期 第二十四條： 在滿足歸屬條件后，公司將依本計(jì)劃第二十條確定的激勵(lì)對(duì)象名單提交信托機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。在被激勵(lì)對(duì)象的非交易過(guò)戶(hù)稅費(fèi)納后，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理將限制性股票由信托機(jī)構(gòu)非交易過(guò)戶(hù)至激勵(lì)對(duì)象個(gè)人賬戶(hù)的手續(xù)。 第二十五條： 激勵(lì)對(duì)象在職期間，轉(zhuǎn)讓其持有的限制性股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、深圳證券交易所上市規(guī)則等法律法規(guī)及萬(wàn)科公司章程的規(guī)定。在離職后半年內(nèi)，受激勵(lì)的董事、監(jiān)事和高層管理人員不得轉(zhuǎn)讓其持有的限制性股票。第九章 信托合同特別約定 第二十六條： 激勵(lì)對(duì)象授權(quán)公司委托信托機(jī)構(gòu)所管理的信托財(cái)產(chǎn)將獨(dú)立開(kāi)戶(hù)和獨(dú)立核算，每

20、一年度股票激勵(lì)計(jì)劃作為一個(gè)獨(dú)立的信托計(jì)劃，依該年度計(jì)劃提取的激勵(lì)基金所購(gòu)入的股票將分設(shè)獨(dú)立的股票賬戶(hù)。 第二十七條： 信托機(jī)構(gòu)按本計(jì)劃所持有的萬(wàn)科股票，只可在下列情形下于二級(jí)市場(chǎng)出售： （一） 因激勵(lì)基金提取條件未達(dá)成、預(yù)提激勵(lì)基金超額、補(bǔ)充歸屬條件未滿足而出售該年度計(jì)劃項(xiàng)下全部或部分股票； （二） 支付中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將激勵(lì)股票過(guò)戶(hù)到激勵(lì)對(duì)象名下所需支付的非交易過(guò)戶(hù)稅費(fèi)； （三） 為激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅款而出售部分股票。 其中： 、信托機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的情況而出售信托財(cái)產(chǎn)中的股票，每年出售數(shù)量不得超過(guò)該年度計(jì)劃項(xiàng)下信托機(jī)構(gòu)所持公司股份總數(shù)的百分之二十五，且出售的

21、該部分股票的持有期不能少于六個(gè)月。 、因第（三）項(xiàng)而出售股票，信托機(jī)構(gòu)可于年最后個(gè)屬于交易窗口期的交易日售出不超過(guò)該年度計(jì)劃項(xiàng)下信托機(jī)構(gòu)所持公司股份總數(shù)的百分之二十五的股份，并可于當(dāng)期歸屬前個(gè)屬于交易窗口期的交易日再售出不超過(guò)該年度計(jì)劃項(xiàng)下信托機(jī)構(gòu)所持公司股份總數(shù)的百分之二十五的股份。如該年度計(jì)劃項(xiàng)下的股票未能當(dāng)期歸屬，則信托機(jī)構(gòu)可于年最后個(gè)屬于交易窗口期的交易日售出不超過(guò)該年度計(jì)劃項(xiàng)下信托機(jī)構(gòu)所持公司股份總數(shù)的百分之二十五的股份，并可于補(bǔ)充歸屬前個(gè)屬于交易窗口期的交易日再售出不超過(guò)該年度計(jì)劃項(xiàng)下信托機(jī)構(gòu)所持公司股份總數(shù)的百分之二十五的股份。 、因第（一）項(xiàng)而出售股票，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)在確認(rèn)第（一）

22、項(xiàng)所涉及內(nèi)容的公告之日或者萬(wàn)科股東以第（一）項(xiàng)所涉及內(nèi)容未在指定時(shí)間內(nèi)公告為理由提出書(shū)面要求之日起的個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)售出該年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部股票。 、在同一股票帳戶(hù)下，信托機(jī)構(gòu)在規(guī)定的期間內(nèi)買(mǎi)入股票時(shí)，禁止因任何原因在該期間出售股票。 第二十八條： 激勵(lì)對(duì)象因授權(quán)公司委托信托機(jī)構(gòu)管理激勵(lì)基金而應(yīng)付信托機(jī)構(gòu)的信托管理費(fèi)在每一年預(yù)提的激勵(lì)基金轉(zhuǎn)入信托機(jī)構(gòu)獨(dú)立帳戶(hù)時(shí)一次性從該筆基金中扣除。 第二十九條： 信托機(jī)構(gòu)承諾只在獲得激勵(lì)基金后的規(guī)定期間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)公司股票，出售公司股票也必須在規(guī)定期間內(nèi)進(jìn)行，且持有股票的時(shí)間需超過(guò)六個(gè)月。 第三十條： 由股票權(quán)益所獲得的可上市交易的衍生產(chǎn)品由信托機(jī)構(gòu)在

23、該產(chǎn)品有效期內(nèi)且不超過(guò)個(gè)屬于交易窗口期的交易日內(nèi)出售，并在該產(chǎn)品首次出售之日起個(gè)屬于交易窗口期的交易日內(nèi)用所獲資金買(mǎi)入公司股票。 第十章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) 第三十一條： 激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃有效期內(nèi)一直與公司保持聘用關(guān)系，且未有損害公司利益行為，在依第二十條確定為激勵(lì)對(duì)象的條件下，可以按照本計(jì)劃獲授限制性股票。 第三十二條： 公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)將自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起從本計(jì)劃所獲得的全部利益返還給公司。 第三十三條： 信托財(cái)產(chǎn)中的限制性股票在歸屬前享有由購(gòu)入股票所帶來(lái)的一切衍生權(quán)益，其所獲收益納入信托財(cái)產(chǎn)。 第三十四條： 信托財(cái)產(chǎn)中的限制性股票在歸

24、屬前不享受投票權(quán)和表決權(quán)。 第三十五條： 限制性股票在歸屬后記入激勵(lì)對(duì)象個(gè)人賬戶(hù)的股份屬個(gè)人持股，享有股東應(yīng)享有的一切法定權(quán)益。 第三十六條： 激勵(lì)對(duì)象獲得由激勵(lì)基金所購(gòu)買(mǎi)的限制性股票時(shí)所需要繳納的稅款由個(gè)人承擔(dān)。 第十一章 股票激勵(lì)計(jì)劃的特殊規(guī)定 第三十七條： 激勵(lì)對(duì)象在限制性股票歸屬前主動(dòng)離職或被辭退的，其限制性股票授予資格將被取消。 第三十八條： 當(dāng)公司發(fā)生合并或分立時(shí)，按照公司合并或分立時(shí)股份的轉(zhuǎn)換比例相應(yīng)確認(rèn)限制性股票數(shù)量。 第三十九條： 當(dāng)公司控制權(quán)發(fā)生變更時(shí)，控制權(quán)變更前的半數(shù)以上法定高級(jí)管理人員在控制權(quán)變更之日起的三十日內(nèi)有權(quán)書(shū)面要求信托機(jī)構(gòu)將本計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)立刻全部歸屬。當(dāng)

25、該要求提出時(shí)，與本計(jì)劃第三十九條和第四十條相沖突的其他關(guān)于信托財(cái)產(chǎn)歸屬的條款立即失效。 控制權(quán)變更指下列任何一種情形出現(xiàn)： （一） 在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的公司第一大股東發(fā)生變更； （二） 董事會(huì)任期未屆滿，股東大會(huì)一次性表決通過(guò)董事會(huì)半數(shù)成員更換。 第四十條： 公司控制權(quán)發(fā)生變更且控制權(quán)變更前的半數(shù)以上法定高級(jí)管理人員書(shū)面要求將信托財(cái)產(chǎn)立刻全部歸屬時(shí)，激勵(lì)對(duì)象名單需由控制權(quán)變更前的半數(shù)以上法定高級(jí)管理人員根據(jù)控制權(quán)變更前的職位確定，而無(wú)須再經(jīng)公司股東大會(huì)、董事會(huì)及其他任何機(jī)構(gòu)審核、批準(zhǔn)或向其報(bào)備，也不受本計(jì)劃第三十七條規(guī)定之限制。信托機(jī)構(gòu)歸屬信托財(cái)產(chǎn)將在收到上述書(shū)面要求和激勵(lì)對(duì)象

26、名單后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交非交易過(guò)戶(hù)的申請(qǐng)。 第十二章 股票激勵(lì)計(jì)劃的終止 第四十一條： 本計(jì)劃將在下述條件下終止實(shí)施： （一） 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； （二） 最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第四十二條： 本計(jì)劃如因第四十一條而終止，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)于該年度計(jì)劃被確認(rèn)為終止的公告發(fā)布之日起個(gè)屬于可交易窗口期的交易日內(nèi)出售本計(jì)劃項(xiàng)下的股票，并將出售所得資金在出售股票后的個(gè)工作日內(nèi)移交給公司。 第十三章 信息披露和監(jiān)管 第四十三條： 公司在定期報(bào)告中需披露限制

27、性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)內(nèi)容：（一）資產(chǎn)狀況：信托帳戶(hù)持有萬(wàn)科股票數(shù)量； （二）管理層因限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得的股票； （三）期末管理層持股情況； （四）上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）規(guī)定的應(yīng)在定期報(bào)告中披露的信息。 第四十四條： 本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的監(jiān)管。 第十四章 附則 第四十五條： 本計(jì)劃所稱(chēng)的“不超過(guò)”、“不低于”含本數(shù)，“超過(guò)”、“以上”不含本數(shù)。 第四十六條： 本計(jì)劃自公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)之日起生效并實(shí)施。 第四十七條： 本計(jì)劃的修改、補(bǔ)充均須經(jīng)股東大會(huì)的通過(guò)。 第四十八條： 本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

28、。 第四十九條： 本計(jì)劃一旦生效，簽署附件所列承諾及授權(quán)委托書(shū)并同意受其約束是取得激勵(lì)對(duì)象資格的先決條件。 第五十條： 本計(jì)劃生效后，激勵(lì)對(duì)象同意享有本計(jì)劃下的權(quán)利，即可以認(rèn)為其愿意接受本計(jì)劃的約束、承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)。 萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司 二六年四月二十八日 承諾及授權(quán)委托書(shū) 根據(jù)萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司首期（年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)激勵(lì)計(jì)劃），本人可能成為激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。作為參與激勵(lì)計(jì)劃的先決條件，本人現(xiàn)自愿授權(quán)并承諾如下： 、本人授權(quán)萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)科公司）代表本人與信托機(jī)構(gòu)簽署根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃所制定的信托合同，并將所獲取的激勵(lì)基金全部委托給信托機(jī)構(gòu)，由信托機(jī)構(gòu)獨(dú)立按激

29、勵(lì)計(jì)劃及信托合同的規(guī)定購(gòu)入萬(wàn)科公司上市流通股并進(jìn)行管理和分配。 、本人承諾，在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，本人不向信托機(jī)構(gòu)發(fā)出任何操作指令，包括但不限于股票買(mǎi)賣(mài)指令。 、作為激勵(lì)對(duì)象，本人承諾接受激勵(lì)計(jì)劃及信托合同的約束，不就激勵(lì)基金或激勵(lì)基金委托給信托機(jī)構(gòu)后所形成的信托財(cái)產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)信托財(cái)產(chǎn)）主張任何激勵(lì)計(jì)劃及信托合同以外的權(quán)利。 、本人承諾，當(dāng)預(yù)提的激勵(lì)基金金額高于實(shí)際應(yīng)提取的金額時(shí)，信托機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定將預(yù)提激勵(lì)基金超額部分移交給萬(wàn)科公司而無(wú)需本人再次確認(rèn)。 、本人承諾，如萬(wàn)科公司某一年度業(yè)績(jī)指標(biāo)未能達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃的要求，同意信托機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定賣(mài)出相關(guān)年度激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的全部股票

30、，并將出售股票所得資金移交萬(wàn)科公司。 、本人承諾，如萬(wàn)科公司股股價(jià)在激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的補(bǔ)充歸屬時(shí)點(diǎn)不符合指定的條件，同意信托機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定售出相關(guān)年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部股票，并將出售股票所得資金移交萬(wàn)科公司。 、本人承諾，當(dāng)本人出現(xiàn)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得成為該計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的情形時(shí)，同意放棄參與該激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，并不要求任何補(bǔ)償。、本人承諾，同意萬(wàn)科公司股東大會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃及本人績(jī)效表現(xiàn)確定本人能否從信托財(cái)產(chǎn)中獲得利益及所獲得的利益的多少。、本人承諾，簽署本承諾及授權(quán)委托書(shū)的行為并不排除或限制任何他人依據(jù)激勵(lì)計(jì)劃從信托財(cái)產(chǎn)中獲得利益的權(quán)利。、本承諾及授權(quán)委托書(shū)不可撤銷(xiāo)，經(jīng)本人

31、簽署或蓋章后生效。 承諾及授權(quán)人： 日期： 年 月 日 萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司第十四屆董事會(huì) 獨(dú)立董事關(guān)于首期(0608年) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃修訂之獨(dú)立意見(jiàn) 依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法，中華人民共和國(guó)證券法，中華人民共和國(guó)信托法以及上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）的有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，我們對(duì)萬(wàn)科首期（年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所作之修訂發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下： 萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司在公告的首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了修訂。我們認(rèn)真審閱了經(jīng)修訂的計(jì)劃，認(rèn)為修訂后的方案在原有計(jì)劃的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)了股東與職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)之間的利益共享與約束機(jī)制，明確了操作細(xì)節(jié)、程序和風(fēng)險(xiǎn)控制，公司

32、及全體股東合法權(quán)益受到了更好的保護(hù)。 我們認(rèn)為，修訂后的公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)萬(wàn)科激勵(lì)與約束機(jī)制將發(fā)揮更大的促進(jìn)作用，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。 因此，我們同意公司本次對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的修訂。 簽署人： 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 關(guān)于萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司實(shí)行股票激勵(lì)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書(shū) 致：萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司 根據(jù)萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “萬(wàn)科”）與廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達(dá)”）簽訂的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)聘請(qǐng)協(xié)議，信達(dá)接受萬(wàn)科的委托，以特聘專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)的身份參與萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)目。 萬(wàn)科第十四屆董事會(huì)于年月日召開(kāi)第四次會(huì)議審議通過(guò)萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司首期（年）限制性股票

33、激勵(lì)計(jì)劃（草案）后，萬(wàn)科已按照上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權(quán)激勵(lì)管理辦法）將有關(guān)股票激勵(lì)計(jì)劃的申請(qǐng)材料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)深圳證券交易所及深圳證監(jiān)局。為了進(jìn)一步完善激勵(lì)計(jì)劃，萬(wàn)科董事會(huì)決議對(duì)股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行修改。信達(dá)律師依據(jù)股權(quán)激勵(lì)管理辦法的有關(guān)規(guī)定，就修改后的萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司首期（年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃”）出具本法律意見(jiàn)書(shū)。 法律意見(jiàn)書(shū)引言 本所是在中國(guó)注冊(cè)、具有執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所，有資格就中國(guó)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的理解和適用提供本法律意見(jiàn)書(shū)項(xiàng)下之法律意見(jiàn)。 本所律師依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)出具日為止的中國(guó)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和規(guī)范

34、性文件，以及對(duì)萬(wàn)科本次股票激勵(lì)計(jì)劃所涉及的有關(guān)事實(shí)的了解發(fā)表法律意見(jiàn)。 萬(wàn)科已向本所保證，所提供的文件和所作的陳述和說(shuō)明是完整、真實(shí)和有效的，一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)的事實(shí)和文件均已向本所披露，而無(wú)任何隱瞞、疏漏之處。 本所聲明，本法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本所聲明，截止本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本所及簽字律師均不持有萬(wàn)科的股份，與萬(wàn)科之間亦不存在可能影響公正履行職責(zé)的關(guān)系。 本法律意見(jiàn)書(shū)僅對(duì)萬(wàn)科本次股票激勵(lì)計(jì)劃以及相關(guān)法律事項(xiàng)的合法合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃所涉及的激勵(lì)基金的提取條件及額度、標(biāo)的股票價(jià)值發(fā)表意見(jiàn)。 本法律意見(jiàn)書(shū)僅供萬(wàn)科為實(shí)行股票激勵(lì)計(jì)劃之目的而使

35、用，非經(jīng)本所事先書(shū)面許可，不得被用于其他任何目的。本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為萬(wàn)科實(shí)行股票激勵(lì)計(jì)劃的必備法律文件之一，隨其他申請(qǐng)材料一起上報(bào)或公開(kāi)披露，并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照我國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)萬(wàn)科實(shí)行股票激勵(lì)計(jì)劃所涉及的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。 一、萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容 經(jīng)審查萬(wàn)科董事會(huì)決議修改后的萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃，萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃的基本操作模式為：萬(wàn)科采用預(yù)提方式提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象，激勵(lì)對(duì)象授權(quán)萬(wàn)科委托信托機(jī)構(gòu)采用獨(dú)立運(yùn)作的方式在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵(lì)基金購(gòu)入萬(wàn)科上

36、市流通股股票并在條件成就時(shí)過(guò)戶(hù)給激勵(lì)對(duì)象。主要內(nèi)容包括： （）股票激勵(lì)方式為限制性股票。 （）基本操作流程為：信托機(jī)構(gòu)用預(yù)提的激勵(lì)基金于當(dāng)年購(gòu)入萬(wàn)科流通股股票，在年度股東大會(huì)通過(guò)的當(dāng)年年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的基礎(chǔ)上確定萬(wàn)科是否達(dá)到業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)、當(dāng)年凈利潤(rùn)凈增加額以及按股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定可提取的比例，以此確定該年度激勵(lì)計(jì)劃的有效性以及激勵(lì)基金數(shù)額并根據(jù)預(yù)提和實(shí)際的差異追加買(mǎi)入股票或部分出售股票。等待期結(jié)束后，在萬(wàn)科股股價(jià)符合指定股價(jià)條件下，信托機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)將該年度激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)過(guò)戶(hù)至激勵(lì)對(duì)象個(gè)人名下，其中股票以非交易過(guò)戶(hù)方式歸入激勵(lì)對(duì)象個(gè)人賬戶(hù)。 （）股票激勵(lì)計(jì)劃由三個(gè)獨(dú)立年度計(jì)劃構(gòu)成，

37、即年至年每年一個(gè)計(jì)劃，每個(gè)計(jì)劃期限通常為兩年，最長(zhǎng)不超過(guò)三年（僅當(dāng)發(fā)生補(bǔ)充歸屬時(shí)）。 （）激勵(lì)對(duì)象為于萬(wàn)科受薪的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員、中層管理人員、由總經(jīng)理提名的業(yè)務(wù)骨干和卓越貢獻(xiàn)人員。上述激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事以及其他僅在萬(wàn)科領(lǐng)取董事酬金或監(jiān)事酬金的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員。股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)不超過(guò)萬(wàn)科專(zhuān)業(yè)員工總數(shù)的。監(jiān)事會(huì)將對(duì)分配方案予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明。 （）年度激勵(lì)基金提取的業(yè)績(jī)指標(biāo)：每一年度激勵(lì)基金提取以萬(wàn)科凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益增長(zhǎng)率作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，其啟動(dòng)的條件具體為：、年凈利潤(rùn)（）增長(zhǎng)率超過(guò)；、全面攤薄的年凈資產(chǎn)收益率（）超過(guò)；

38、、萬(wàn)科如采用向社會(huì)公眾增發(fā)股份方式或向原有股東配售股份，當(dāng)年每股收益（）增長(zhǎng)率超過(guò)。除此之外的情形（如采用定向增發(fā)方式實(shí)施重大資產(chǎn)購(gòu)并、換股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，配售轉(zhuǎn)債和股票衍生品種等）則不受此限制。 其中： 上述用于計(jì)算凈利潤(rùn)及凈資產(chǎn)收益率的“凈利潤(rùn)”為扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)之中的低者；凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)收益率均為扣除提取激勵(lì)基金所產(chǎn)生的費(fèi)用后的指標(biāo)。 上述用于計(jì)算每股收益年增長(zhǎng)率中：、為每年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表中“扣除非經(jīng)常性損益后的每股收益”；、當(dāng)年所有者權(quán)益項(xiàng)下股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)之間相互轉(zhuǎn)化所帶來(lái)的股本變動(dòng)（例如派發(fā)股票股利、公積金轉(zhuǎn)增資本、拆股、并股等）對(duì)的

39、影響將予以剔出。 （）年度激勵(lì)基金的提取額度：每一年度激勵(lì)基金以當(dāng)年凈利潤(rùn)凈增加額為基數(shù)，根據(jù)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率確定提取比例，在一定幅度內(nèi)提取。詳情如下：、當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率超過(guò)但不超過(guò)時(shí)，以?xún)衾麧?rùn)增長(zhǎng)率為提取百分比、以?xún)衾麧?rùn)凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金；當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)比例超過(guò)時(shí)，以為提取百分比、以?xún)衾麧?rùn)凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金；計(jì)提的激勵(lì)基金不超過(guò)當(dāng)年凈利潤(rùn)的。 （）年度激勵(lì)基金的提取時(shí)間：年為萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃獲得通過(guò)的萬(wàn)科股東大會(huì)決議公告之日；其余年度為萬(wàn)科年度股東大會(huì)審議通過(guò)上一年度報(bào)告公告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日。 （）年度激勵(lì)基金的提取方法：年度激勵(lì)基金采取預(yù)提方式操

40、作。如果萬(wàn)科當(dāng)年業(yè)績(jī)達(dá)到提取年度激勵(lì)基金的業(yè)績(jī)指標(biāo)，則萬(wàn)科根據(jù)股東大會(huì)通過(guò)的當(dāng)年年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)上一年度預(yù)提的激勵(lì)基金少提或多提的差額進(jìn)行調(diào)整，以符合上一年度實(shí)際應(yīng)提取的金額，同時(shí)預(yù)提下一年度激勵(lì)基金；多提的差額部分由信托機(jī)構(gòu)售出部分股票，將售出股票所獲得與差額部分相當(dāng)?shù)馁Y金移交給萬(wàn)科；少提的差額部分補(bǔ)充提取后，由信托機(jī)構(gòu)買(mǎi)入股票，并入上一年度的股票激勵(lì)計(jì)劃所相應(yīng)的信托財(cái)產(chǎn)中；年度股東大會(huì)審議通過(guò)年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日只對(duì)上一年度預(yù)提的激勵(lì)基金少提或多提的差額進(jìn)行調(diào)整，而不再預(yù)提激勵(lì)基金，除非新一期計(jì)劃產(chǎn)生。 如果萬(wàn)科當(dāng)年業(yè)績(jī)未能達(dá)到提取年度激勵(lì)基金的業(yè)績(jī)指標(biāo)，則萬(wàn)

41、科應(yīng)于年度股東大會(huì)決議公告之日起個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布該年度計(jì)劃被確認(rèn)為終止的公告，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)售出該年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部萬(wàn)科股票，并將股票出售所得資金依激勵(lì)對(duì)象的承諾移交給萬(wàn)科。 （）萬(wàn)科控制權(quán)發(fā)生變更的特殊安排：萬(wàn)科控制權(quán)發(fā)生變更的，控制權(quán)變更前的半數(shù)以上法定高級(jí)管理人員在控制權(quán)變更之日起的三十日內(nèi)有權(quán)書(shū)面要求將信托財(cái)產(chǎn)立刻全部歸屬，當(dāng)該要求提出時(shí)，與萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于控制權(quán)發(fā)生變更時(shí)的特殊安排相沖突的其他關(guān)于信托財(cái)產(chǎn)歸屬的條款立即失效。激勵(lì)對(duì)象名單需由控制權(quán)變更前的半數(shù)以上法定高級(jí)管理人員根據(jù)控制權(quán)變更前的職位確定，而無(wú)須再經(jīng)萬(wàn)科股東大會(huì)、董事會(huì)及其他任何機(jī)構(gòu)審核、批準(zhǔn)或向其報(bào)備。信托機(jī)構(gòu)歸屬信托

42、財(cái)產(chǎn)將在收到上述書(shū)面要求和激勵(lì)對(duì)象名單后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交非交易過(guò)戶(hù)的申請(qǐng)。 （）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止：萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃將在下述條件下終止實(shí)施：、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （）激勵(lì)對(duì)象已出具書(shū)面承諾：如萬(wàn)科無(wú)法達(dá)到限制性股票的業(yè)績(jī)條件或萬(wàn)科股股價(jià)不符合指定股價(jià)條件或未滿足萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他條件，則相關(guān)年度計(jì)劃將被終止，信托機(jī)構(gòu)按本計(jì)劃規(guī)定在規(guī)定的期限內(nèi)賣(mài)出相關(guān)年度計(jì)劃項(xiàng)下的全部股票，出售股票所獲得的資金將由信托機(jī)構(gòu)移交給萬(wàn)

43、科。 、萬(wàn)科具備實(shí)施股票激勵(lì)計(jì)劃的主體資格 . 經(jīng)核查，萬(wàn)科現(xiàn)持有深圳市工商行政管理局于年月日核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；注冊(cè)地址為廣東省深圳市福田區(qū)梅林路號(hào)萬(wàn)科建筑研究中心；法定代表人為王石；截止年月日，股份總數(shù)為，股；經(jīng)營(yíng)范圍為：興辦實(shí)業(yè)（具體項(xiàng)目另行申報(bào)）；國(guó)內(nèi)商業(yè)、物資供銷(xiāo)業(yè)（不含專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)控、專(zhuān)賣(mài)商品）；進(jìn)出口業(yè)務(wù)（按深經(jīng)發(fā)審證字第號(hào)外貿(mào)企業(yè)審定證書(shū)規(guī)定辦理）；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)。 萬(wàn)科已通過(guò)年度年檢。 經(jīng)核查，萬(wàn)科已于年月日召開(kāi)股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議，股權(quán)分置改革方案分別獲得出席會(huì)議全體股東及流通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)；股權(quán)分置改革方案已于年月日實(shí)施；萬(wàn)科已完成股權(quán)分置改

44、革，具備股權(quán)激勵(lì)管理辦法規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的主體資格。 經(jīng)核查，萬(wàn)科不存在股權(quán)激勵(lì)管理辦法第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的下述情形：（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（二）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰。 經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，萬(wàn)科為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司；截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日止，萬(wàn)科未接到任何政府部門(mén)中止清算的通知；未發(fā)現(xiàn)萬(wàn)科存在根據(jù)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定需要終止的情形；萬(wàn)科已完成股權(quán)分置改革，且不存在股權(quán)激勵(lì)管理辦法第七條規(guī)定的不得進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形；萬(wàn)科具有實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。 、萬(wàn)科股票

45、激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍符合股權(quán)激勵(lì)管理辦法規(guī)定 經(jīng)核查萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃，萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為：于萬(wàn)科受薪的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員、中層管理人員、由總經(jīng)理提名的業(yè)務(wù)骨干和卓越貢獻(xiàn)人員，不包括獨(dú)立董事以及其他僅在萬(wàn)科領(lǐng)取董事酬金或監(jiān)事酬金的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，符合股權(quán)激勵(lì)管理辦法第八條關(guān)于激勵(lì)對(duì)象范圍的規(guī)定。 萬(wàn)科采用預(yù)提方式提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象，激勵(lì)對(duì)象書(shū)面承諾：當(dāng)其出現(xiàn)萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得參與股票激勵(lì)計(jì)劃的情形時(shí)，同意放棄參與萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃，喪失對(duì)尚未歸屬的信托財(cái)產(chǎn)的受益權(quán)，并不要求任何補(bǔ)償。同時(shí)承諾，同意萬(wàn)科股東大會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃及其個(gè)人績(jī)效表現(xiàn)在限制性股票歸屬前確定其本人能否從信托財(cái)產(chǎn)中獲得利益及所獲得的利益的多少。 萬(wàn)科股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，在限制性股票歸屬前，若激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)管理辦法規(guī)定的不得成為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的情形、主動(dòng)離職或