1、K2地產(chǎn)工程檔案管理制度（2015年）第一章 總則2第二章 管理職責(zé)2第三章 項(xiàng)目部存檔資料分類(lèi)3第四章 存檔管理5第五章 工程檔案的檢查8第六章 工程檔案的移交9第七章 附則10K2地產(chǎn)工程檔案管理制度第一章 總 則第一條 編制依據(jù) 北京市建筑工程資料管理規(guī)程(DB11/T695-2009)、K2DC-GC-LC06-工程內(nèi)業(yè)管理流程并結(jié)合本公司特點(diǎn)，制定本制度。第二條 編制目的 為使工程檔案管理符合建筑工程資料管理規(guī)程及公司相關(guān)管理的要求、規(guī)范項(xiàng)目工程文件的格式、編寫(xiě)、收發(fā)、傳閱及存檔管理工作，特制訂本制度。第三條 適用范圍 適用于公司所有項(xiàng)目的工程檔案管理。第四條 歸檔原則 所有歸檔文件

2、，內(nèi)容、簽字必須完整，外單位形成的資料必須有公章。第二章 管理職責(zé)第五條 工程部職責(zé) 工程部負(fù)責(zé)按規(guī)定整理、歸檔與項(xiàng)目有關(guān)的各類(lèi)資料，具體分類(lèi)見(jiàn)附錄A；工程部應(yīng)定期按規(guī)范及檔案館關(guān)于竣工資料的相關(guān)要求對(duì)總包、監(jiān)理的檔案進(jìn)行檢查，確保項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中工程檔案與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施進(jìn)度同步；按照公司流程管理規(guī)定及本辦法上報(bào)相關(guān)資料存檔。第六條 工程部經(jīng)理職責(zé) 組織開(kāi)展項(xiàng)目工程檔案管理工作，指導(dǎo)資料員完成各項(xiàng)工作。對(duì)文件、資料的完整、正確及有效使用負(fù)責(zé)，工程部經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)的文件資料的管理和有效使用負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第七條 資料員職責(zé) 負(fù)責(zé)工程文件、資料的日常管理工作，并且對(duì)歸檔資料的有效性負(fù)責(zé)，監(jiān)督和檢查參建各方工程

3、資料的形成、積累和立卷工作，及時(shí)收集和匯總勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工等參建各方立卷歸檔的工程資料第三章 項(xiàng)目部存檔資料分類(lèi)第八條 按照北京市建筑工程資料管理規(guī)程(DB11/T695-2009)要求存檔的A-D類(lèi)資料。第九條 項(xiàng)目部需存檔的其它資料，具體詳見(jiàn)附錄A。第十條 臺(tái)賬因在資料檢查中的重要性，重點(diǎn)單列。臺(tái)賬分二類(lèi)，非專(zhuān)業(yè)類(lèi)文件臺(tái)賬和專(zhuān)業(yè)類(lèi)文件臺(tái)賬，其中專(zhuān)業(yè)類(lèi)文件臺(tái)賬分為1、安全管理臺(tái)賬；2、質(zhì)量管理臺(tái)賬；3、其他臺(tái)賬。第十一條 現(xiàn)場(chǎng)照片收集。 各項(xiàng)目部應(yīng)每周、按樓號(hào)、分部位留存現(xiàn)場(chǎng)照片，并按照日期、樓號(hào)進(jìn)行存檔，定期進(jìn)行影像資料的刻錄和存檔。第四章 文件流轉(zhuǎn) 第一條項(xiàng)目?jī)?nèi)部，所有進(jìn)入項(xiàng)目的文

4、件資料都須先在資料員處登記（參照項(xiàng)目公司工程部文件資料受理登記表）、由資料員轉(zhuǎn)給工程部經(jīng)理、由工程部經(jīng)理做出判斷傳遞路徑并簽署意見(jiàn)后統(tǒng)一交到資料員處登記歸檔。 第二條項(xiàng)目外部，給監(jiān)理、承包商、材料供應(yīng)商的文件都由資料員傳遞給監(jiān)理單位，由監(jiān)理轉(zhuǎn)發(fā)至各收件單位。以工程部名義發(fā)出的文件，需相關(guān)人員傳閱后、經(jīng)工程部經(jīng)理簽字后發(fā)出，工程部留存正式發(fā)文一份，交現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)職資料員歸檔。以公司名義發(fā)出的文件，需填寫(xiě)發(fā)文審批表，經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理/項(xiàng)目總監(jiān)/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批、公司相關(guān)部門(mén)會(huì)簽后，加蓋公司印章方可發(fā)出。綜合部留存發(fā)文審批表、擬稿原件、正式發(fā)文一份歸檔。所有發(fā)文需按工作聯(lián)系單、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、設(shè)計(jì)圖紙等分類(lèi)

5、填寫(xiě)文件發(fā)放記錄，并經(jīng)雙方資料員簽字確認(rèn)，每月提供文件發(fā)放記錄掃描件至工程中心。工作聯(lián)系單需由工程部經(jīng)理初步判斷，區(qū)分為技術(shù)類(lèi)、經(jīng)濟(jì)類(lèi)，分別采用不同的編號(hào)，下發(fā)時(shí)抄送給成本部一份。 第三條工作聯(lián)系單發(fā)出后需提供復(fù)印件或掃描件至成本控制部，編號(hào)需連續(xù)，如有已發(fā)出但又收回、作廢的工作聯(lián)系單，需寫(xiě)情況說(shuō)明至工程中心及成本控制部，并經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理/項(xiàng)目總監(jiān)/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。 第四條資料借用、調(diào)用、查閱需先由借閱人填寫(xiě)文件借閱申請(qǐng)單，經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理/項(xiàng)目總監(jiān)/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后登記借閱。 第五條工程部各崗位人員調(diào)離本崗位前，工程部經(jīng)理應(yīng)組織其同交接人員辦理工作移交，相應(yīng)責(zé)任轉(zhuǎn)移。第五章 存檔管理第十二條

6、檔案編號(hào)編號(hào)原則：文檔編號(hào)應(yīng)遵循簡(jiǎn)潔、易懂、收發(fā)文均編號(hào)的原則。1) 項(xiàng)目部資料員對(duì)項(xiàng)目部發(fā)起的各類(lèi)表單文件按如下原則進(jìn)行編號(hào)，具體為：項(xiàng)目編號(hào)-項(xiàng)目簡(jiǎn)稱(chēng)（分期）-年份 -發(fā)文分類(lèi)-編號(hào)以“圖紙類(lèi)工程聯(lián)系單”為例：新華路項(xiàng)目編號(hào)-新華路項(xiàng)目-年份-文件分類(lèi)-編號(hào)）42-XHL-2015-TZ-0082) 項(xiàng)目部資料員對(duì)項(xiàng)目部歸檔的所有紙質(zhì)文件，應(yīng)遵循資料分類(lèi)目錄中指定編號(hào)按如下原則進(jìn)行內(nèi)部歸檔文件名管理，具體為：項(xiàng)目編號(hào)-項(xiàng)目簡(jiǎn)稱(chēng)（分期）-資料分類(lèi)編號(hào)-文件主題（加帶文件日期）-文件編號(hào)以“監(jiān)理通知單 類(lèi)型：A2 第004號(hào)文件”為例：42XHL-B08監(jiān)理通知單20151207-A2-004

7、檔案材料歸檔時(shí)，以A4規(guī)格為標(biāo)準(zhǔn)，不足A4規(guī)格的應(yīng)用A4白紙粘貼，過(guò)大的要折疊為A4規(guī)格，裝訂時(shí)，用棉繩以“三孔一線(xiàn)”方式裝訂成冊(cè)，入檔案盒，卷內(nèi)目錄清晰、內(nèi)容完善，分類(lèi)組卷整齊、有序，案卷檔號(hào)和題名完善，在檔案柜中依序擺放整齊。非檔案管理人員不得擅自查閱檔案柜里的案卷，確因工作需要，須經(jīng)本公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后方可查閱。檔案柜內(nèi)的檔案要進(jìn)行系統(tǒng)排列存放，不得堆放與檔案無(wú)關(guān)的東西, 做到完整安全，存放有序，查找方便的要求。做好檔案管理“六防”（防盜、防火、防塵、防陽(yáng)光、防潮、防鼠蟲(chóng)蛀）工作，平時(shí)要勤檢查、勤打掃、保持檔案柜衛(wèi)生整潔、安全。 凡屬歸檔范圍內(nèi)的儀器設(shè)備的全套隨機(jī)技術(shù)文件，儀器設(shè)備說(shuō)

8、明書(shū)、樣本、圖紙、技術(shù)操作規(guī)程、合格證及安裝調(diào)試等材料若系一式二份，應(yīng)留一份存檔；只有一份的，將原件存檔，復(fù)印件隨機(jī)使用。資料員負(fù)責(zé)儀器設(shè)備檔案的收集、整理、保管、利用和統(tǒng)計(jì)工作。儀器設(shè)備檔案內(nèi)的文件材料，要按時(shí)間先后排列好，用鉛筆編寫(xiě)頁(yè)號(hào)，凡有文字的頁(yè)面，都要編號(hào)，正面編在右上角，背面寫(xiě)在左上角，然后填寫(xiě)好卷內(nèi)目錄。嚴(yán)格執(zhí)行定期檢查和進(jìn)出檔案清點(diǎn)制度，檔案柜實(shí)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)，鑰匙應(yīng)妥善保管，如有丟失應(yīng)及時(shí)匯報(bào)并采取措施，非管理人員不得隨意翻閱檔案柜里的檔案。第十三條 檔案盒外觀(guān)樣式 見(jiàn)附件一第十四條 檔案總目錄 見(jiàn)附件二第十五條 檔案總目錄各類(lèi)臺(tái)賬格式收發(fā)文臺(tái)賬和其他臺(tái)賬建立電子版及手工臺(tái)帳，臺(tái)

9、賬必須及時(shí)更新。一、非專(zhuān)業(yè)類(lèi)文件臺(tái)賬 見(jiàn)附件三各類(lèi)臺(tái)賬二、 專(zhuān)業(yè)類(lèi)文件臺(tái)賬安全管理臺(tái)賬（見(jiàn)附件三各類(lèi)臺(tái)賬）：安全檢查記錄臺(tái)賬安全文件收、發(fā)臺(tái)賬安全整改通知臺(tái)賬總包、監(jiān)理安全管理人員臺(tái)賬質(zhì)量管理臺(tái)賬（見(jiàn)附件三各類(lèi)臺(tái)賬）：質(zhì)量檢查記錄臺(tái)賬質(zhì)量管理文件收發(fā)臺(tái)賬（文件明細(xì)見(jiàn)附錄A第14類(lèi)）缺陷整改通知臺(tái)賬設(shè)計(jì)變更臺(tái)賬其他臺(tái)賬（見(jiàn)附件三各類(lèi)臺(tái)賬）：工程簽證臺(tái)賬工程付款臺(tái)賬甲供材料管理臺(tái)賬圖紙發(fā)文臺(tái)賬工程進(jìn)度臺(tái)賬監(jiān)理通知臺(tái)賬第十六條 歸檔要求分 項(xiàng)規(guī) 范 要 求案 卷檔案柜內(nèi)案卷依序擺放整齊案卷檔號(hào)、題名完善卷內(nèi)目錄卷內(nèi)目錄清晰，內(nèi)容（序號(hào)、責(zé)任者、文件材料題名、編制日期等）完善組 卷分類(lèi)組卷，整齊、有序

10、卷內(nèi)文件編 號(hào) 連 貫文件完整（附件完善）簽 章 完 善（鮮章）文件排列有序（按建設(shè)流程先后順序排列）卷內(nèi)文件與卷內(nèi)目錄一一對(duì)應(yīng)借閱需有記錄或標(biāo)注第六章 工程檔案的檢查第十七條 檢查內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容得分工程檔案資料管理制度建立工程檔案資料管理制度的5按規(guī)定配備專(zhuān)（兼）職資料員5施工階段資料管理工作會(huì)議紀(jì)要是否齊全10施工合同及補(bǔ)充協(xié)議是否齊全10圖紙、圖紙會(huì)審記錄、變更是否齊全15已完成分項(xiàng)工程驗(yàn)收資料是否建立臺(tái)帳5發(fā)文記錄是否齊全5各類(lèi)臺(tái)賬（包括對(duì)施工單位資料檢查的臺(tái)賬及施工單位整改反饋）10施工單位資料或監(jiān)理單位資料整理與現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度不符的情況10審批表單簽字是否完整10施工日志

11、5施工后期資料管理工作未能將工程資料轉(zhuǎn)交當(dāng)?shù)爻墙n案館的5未能對(duì)物業(yè)公司交接記錄進(jìn)行留存建檔5合 計(jì)100第十八條 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分：滿(mǎn)分100分，具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)件見(jiàn)上表。第十九條 檢查周期1. 每季度向工程中心報(bào)本季度所形成的工程文檔電子版目錄，工程中心組織不定期抽查。2.工程中心每半年?duì)款^組織對(duì)項(xiàng)目部的工程資料進(jìn)行檢查，形成檢查報(bào)告和整改報(bào)告。第七章 工程檔案的移交第二十條 工程檔案的驗(yàn)收、移交根據(jù)建筑工程資料管理規(guī)程（DB11/T695-2009）要求，工程竣工預(yù)驗(yàn)收完成后需組織工程檔案預(yù)驗(yàn)收，檔案預(yù)驗(yàn)收合格后，城建檔案館出具預(yù)驗(yàn)收意見(jiàn)，并規(guī)定移交時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，項(xiàng)目部必須組織各單位完成

12、工程檔案的移交工作。第二十一條 移交套數(shù)城建檔案館一套、綜合部一套、物業(yè)公司一套。以上檔案原則上均要求為原件，無(wú)法提供足夠原件的，復(fù)印件須加蓋公章，并注明原件存放地。另竣工圖需提供完整的電子版給成本部，竣工結(jié)算時(shí)使用。第七章 附 則第二十二條 本制度由工程中心負(fù)責(zé)解釋和修訂，自下發(fā)之日起試行。68附錄A：資料分類(lèi)目錄編號(hào)工程資料名稱(chēng)歸檔保存部門(mén)資 料工程部項(xiàng)目部綜合部工程部存檔資料提供部門(mén)0A0公司管理規(guī)范01上海褐石工程管理制度匯編02變更及簽證管理制度03招采及合同管理制度04材料封樣及甲供材料管理制度05付款審批管理制度1A1決策立項(xiàng)文件01項(xiàng)目建議書(shū)(代可行性研究報(bào)告）產(chǎn)品中心02項(xiàng)目

13、建議書(shū)(代可行性研究報(bào)告）的批文產(chǎn)品中心03關(guān)于立項(xiàng)的會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示產(chǎn)品中心04專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)建議文件產(chǎn)品中心05項(xiàng)目評(píng)估研究資料產(chǎn)品中心2A2建設(shè)用地、征地、拆遷文件01規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)及附圖產(chǎn)品中心02建設(shè)用地規(guī)劃許可證、許可證附件及附圖產(chǎn)品中心03國(guó)有土地使用證產(chǎn)品中心3A3勘察設(shè)計(jì)文件01工程地質(zhì)勘察報(bào)告（原始地貌勘測(cè)、地址災(zāi)害評(píng)估報(bào)告、場(chǎng)地內(nèi)原有地下管網(wǎng)勘察報(bào)告、初勘報(bào)告、詳勘報(bào)告）產(chǎn)品中心02建筑用地釘樁通知單產(chǎn)品中心03驗(yàn)線(xiàn)合格文件產(chǎn)品中心04概念設(shè)計(jì)成果設(shè)計(jì)部05設(shè)計(jì)方案審查意見(jiàn)設(shè)計(jì)部08消防設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)產(chǎn)品中心09施工圖審查通知書(shū)設(shè)計(jì)部10施工圖設(shè)計(jì)部4A4招投標(biāo)與合同文件0

14、0合同登記匯總表01勘察招投標(biāo)文件成本部02設(shè)計(jì)招投標(biāo)文件成本部03施工招投標(biāo)文件成本部04監(jiān)理招投標(biāo)文件成本部05勘察合同成本部06設(shè)計(jì)合同成本部07施工合同成本部08監(jiān)理合同成本部09中標(biāo)通知書(shū)成本部10材料采購(gòu)招投標(biāo)文件成本部11其他招投標(biāo)文件成本部12材料采購(gòu)合同成本部13其他合同成本部5A5工程開(kāi)工文件01建設(shè)工程規(guī)劃許可證、附件及附圖產(chǎn)品中心02建設(shè)工程施工許可證產(chǎn)品中心A6商務(wù)文件01工程投資估算文件成本部02工程設(shè)計(jì)概算設(shè)計(jì)部03施工圖預(yù)算成本部04工程結(jié)算成本部7A7工程竣工驗(yàn)收及備案文件01建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案表項(xiàng)目部02工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告項(xiàng)目部03建設(shè)工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見(jiàn)

15、項(xiàng)目部04房屋建筑工程質(zhì)量保修書(shū)05住宅質(zhì)量保證書(shū)、住宅使用說(shuō)明書(shū)工程部06建設(shè)工程規(guī)劃、消防等部門(mén)的驗(yàn)收合格文件項(xiàng)目部8A8其他文件01工程未開(kāi)工前的原貌、竣工新貌照片產(chǎn)品中心/項(xiàng)目部02工程開(kāi)工、施工、竣工的錄音錄像資料項(xiàng)目部03工程竣工測(cè)量資料產(chǎn)品中心04建設(shè)工程概況項(xiàng)目部05工程項(xiàng)目管理人員名冊(cè)項(xiàng)目部9B監(jiān)理資料00監(jiān)理人員登記表及證明資料01監(jiān)理規(guī)劃項(xiàng)目部02監(jiān)理實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目部03監(jiān)理月報(bào)04監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要05監(jiān)理工作日志06監(jiān)理工作總結(jié)（專(zhuān)題、階段和竣工總結(jié)）項(xiàng)目部07見(jiàn)證資料08監(jiān)理通知及回復(fù)項(xiàng)目部09監(jiān)理抽檢記錄10不合格項(xiàng)處置記錄11工程暫停令12工程延期審批表13費(fèi)用索賠審批

16、表14質(zhì)量事故報(bào)告及處理資料項(xiàng)目部15竣工移交證書(shū)16工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目部17工作聯(lián)系單10竣工圖11參建各方資質(zhì)01總包單位資質(zhì)材料項(xiàng)目部02監(jiān)理單位資質(zhì)材料項(xiàng)目部03勘察單位資質(zhì)材料項(xiàng)目部04設(shè)計(jì)單位資質(zhì)材料項(xiàng)目部05主要分包單位資質(zhì)材料（消防、防水、電梯、安防、門(mén)窗、幕墻、保溫等）12施工、監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人委托書(shū)及責(zé)任書(shū)01監(jiān)理單位法人授權(quán)委托書(shū)（總監(jiān)）項(xiàng)目部02施工單位法人授權(quán)委托書(shū)（項(xiàng)目經(jīng)理、總工）項(xiàng)目部03單位工程參建單位有關(guān)責(zé)任人員名單項(xiàng)目部13進(jìn)度控制01工程開(kāi)工復(fù)工審批表項(xiàng)目部02進(jìn)度計(jì)劃（總、年、月、周）項(xiàng)目部03材料需求計(jì)劃（甲供材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃）04施工周報(bào)（施工單位）05

17、施工月報(bào)（施工單位）14質(zhì)量控制01圖紙會(huì)審單項(xiàng)目部02審圖、設(shè)計(jì)交底項(xiàng)目部03施工組織設(shè)計(jì)和施工方案項(xiàng)目部04建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查筆錄項(xiàng)目部05建設(shè)工程質(zhì)量事故報(bào)告及處理資料項(xiàng)目部06不合格項(xiàng)處置記錄項(xiàng)目部07非重大質(zhì)量事故處理方案項(xiàng)目部08重大質(zhì)量事故處理方案項(xiàng)目部09非重大安全事故處理方案項(xiàng)目部10重大安全事故處理方案項(xiàng)目部15造價(jià)控制01預(yù)付款報(bào)審與支付02月付（節(jié)點(diǎn)）款報(bào)審與支付03設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)部04技術(shù)核定單成本部05現(xiàn)場(chǎng)簽證成本部06獎(jiǎng)/罰款通知單16合同與其他事項(xiàng)管理01工程延期申請(qǐng)表及審批表02費(fèi)用索賠報(bào)告及審批03合同爭(zhēng)議、違約報(bào)告及處理意見(jiàn)04合同變更材料05合同違

18、約罰款通知書(shū)17收文記錄（工作聯(lián)系單）01公司各部門(mén)對(duì)項(xiàng)目部發(fā)文02政府對(duì)公司發(fā)文03監(jiān)理單位對(duì)公司發(fā)文04施工單位對(duì)公司發(fā)文05物業(yè)公司對(duì)公司發(fā)文18會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目例會(huì)會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目部項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目部項(xiàng)目交底會(huì)會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目部項(xiàng)目監(jiān)理會(huì)會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目部項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目部其他與項(xiàng)目相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目部19物業(yè)管理01物業(yè)前期介入資料客服部02物業(yè)接收前檢查資料客服部03項(xiàng)目分項(xiàng)移交資料20市政報(bào)件資料01咨詢(xún)方案及申報(bào)文件項(xiàng)目部02市政方案及申報(bào)文件項(xiàng)目部03市政圖紙及審圖紀(jì)要項(xiàng)目部04市政報(bào)規(guī)、報(bào)建資料及規(guī)劃意見(jiàn)、施工許可證項(xiàng)目部05市政報(bào)竣資料21檢查記錄01安

19、全檢查記錄、臺(tái)賬項(xiàng)目部02交接檢查記錄（包括場(chǎng)地交接、內(nèi)部交接、與施工單位交接）、臺(tái)賬項(xiàng)目部03公司質(zhì)量巡檢臺(tái)賬項(xiàng)目部04階段性停止點(diǎn)檢查資料、臺(tái)賬項(xiàng)目部05樣板驗(yàn)收資料項(xiàng)目部06封樣登記臺(tái)賬07設(shè)備調(diào)試驗(yàn)收記錄22其他施工文件01工程管理策劃方案項(xiàng)目部02項(xiàng)目管理制度項(xiàng)目部03擾民費(fèi)相關(guān)04施工日志05項(xiàng)目工程管理月報(bào)、周報(bào)項(xiàng)目部06項(xiàng)目工程后評(píng)估項(xiàng)目部23其他收發(fā)文01工作聯(lián)系單及臺(tái)賬（監(jiān)理、施工單位等對(duì)項(xiàng)目部收發(fā)文）02內(nèi)部工作聯(lián)系單及臺(tái)賬（各部門(mén)）24各部門(mén)提供的其他資料可研報(bào)告產(chǎn)品中心策劃定位報(bào)告營(yíng)銷(xiāo)部修詳手冊(cè)設(shè)計(jì)部客服案例庫(kù)（含重大及典型投訴、營(yíng)銷(xiāo)、設(shè)計(jì)、工程質(zhì)量問(wèn)題等）客服部可研

20、階段成本測(cè)算成本部定位階段成本測(cè)算成本部項(xiàng)目目標(biāo)成本（集團(tuán)審批）成本部注：“”標(biāo)示為復(fù)印件或電子版存檔；“”標(biāo)示為原件存檔。附錄B：上海市建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工檔案歸檔范圍類(lèi)別順序文件材料名稱(chēng)備注一、前期文件材料(原件或復(fù)印件)A立項(xiàng)文件1項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)、請(qǐng)示（立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及批復(fù)）2項(xiàng)目建議書(shū)3可行性研究報(bào)告（或備案）的批復(fù)、請(qǐng)示4可行性研究報(bào)告5項(xiàng)目評(píng)估文件（環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告）6計(jì)劃任務(wù)書(shū)及計(jì)劃任務(wù)書(shū)的批復(fù)7關(guān)于立項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)等相關(guān)文件B選址文件1項(xiàng)目選址意見(jiàn)通知書(shū)2建設(shè)項(xiàng)目選址的批復(fù)3建設(shè)項(xiàng)目選址的請(qǐng)示或報(bào)告C規(guī)劃文件1控制性詳細(xì)規(guī)劃的批復(fù)2詳細(xì)規(guī)劃說(shuō)明書(shū)及圖紙D用地文件1建

21、設(shè)用地規(guī)劃許可證的通知2建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附件3建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)4工程征用、劃撥土地的通知及征用、劃撥土地的請(qǐng)示5征地明細(xì)表6國(guó)有土地使用證或國(guó)有土地使用證轉(zhuǎn)讓、抵押等文件7土地轉(zhuǎn)讓合同及備案登記證明8土地出讓合同9土地勘察定界報(bào)告書(shū)E動(dòng)拆遷文件1動(dòng)拆遷許可證2支拆遷協(xié)議書(shū)、合同3房屋補(bǔ)償金額審核單4房屋產(chǎn)權(quán)及有關(guān)證明5房屋調(diào)配報(bào)批表6試看房屋同意簽證7動(dòng)拆遷居民登記調(diào)查匯總材料、拆遷安置意見(jiàn)、文字等相關(guān)文件F申照文件1建設(shè)工程規(guī)劃許可證及附件2環(huán)保、衛(wèi)生、人防、交通等審核意見(jiàn)單3建設(shè)工程灰線(xiàn)復(fù)驗(yàn)4建設(shè)工程施工許可證等相關(guān)的工程報(bào)建、報(bào)監(jiān)文件G招投標(biāo)文件1市招標(biāo)辦授權(quán)管理通知2中標(biāo)通知書(shū)（勘察

22、、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工）3上海市建設(shè)工程招標(biāo)辦事流程表（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）4上海市建設(shè)工程IC卡5招標(biāo)文件、工程量清單、報(bào)批表（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）6投標(biāo)單位資質(zhì)審核資料（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）7招標(biāo)文件答疑紀(jì)要（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）8送審標(biāo)底、核查標(biāo)底（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）9開(kāi)標(biāo)情況匯總表（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）10詢(xún)標(biāo)記錄（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）11評(píng)標(biāo)過(guò)程的有關(guān)資料（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）12決標(biāo)情況匯總表（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）13中標(biāo)單位標(biāo)函（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）14未中標(biāo)通知書(shū)（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）15有關(guān)法定代表人證明或委托代理人證明或聯(lián)建協(xié)議16

23、委托代理招標(biāo)協(xié)議（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）17資金落實(shí)證明18查處資料（含處罰決定書(shū)、處罰經(jīng)過(guò)、處罰結(jié)果）H測(cè)繪文件1地形測(cè)量和拔地測(cè)繪成果報(bào)告、測(cè)繪委托合同等相關(guān)文件I其他二、設(shè)計(jì)文件材料（原件或復(fù)印件）1設(shè)計(jì)合同、勘察合同2設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)或代保管證明書(shū)3設(shè)計(jì)（概）預(yù)算書(shū)4工程水文、地質(zhì)、勘察報(bào)告及地質(zhì)圖5建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格書(shū)6方案設(shè)計(jì)審定通知書(shū)及審查意見(jiàn)等相關(guān)文件 三、監(jiān)理文件材料1監(jiān)理合同2監(jiān)理規(guī)則、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則3設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審會(huì)議紀(jì)要4監(jiān)B1 監(jiān)理工程師通知單5監(jiān)A6 監(jiān)理工程師通知回復(fù)單6監(jiān)C1 監(jiān)理工作聯(lián)系單7監(jiān)C2 工程變更單及附件8監(jiān)A1 工程開(kāi)工/復(fù)工報(bào)審表9監(jiān)B

24、2 工程暫停令10監(jiān)A2 施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表11監(jiān)A3 分包單位資格報(bào)審表12監(jiān)A4 報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表13監(jiān)A5 工程款支付申請(qǐng)表14監(jiān)B3 工程款支付證書(shū)15監(jiān)A7 工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表16監(jiān)B4 工程臨時(shí)延期審批表17監(jiān)B5 工程最終延期審批表18監(jiān)A8 費(fèi)用索賠申請(qǐng)表19監(jiān)B6 費(fèi)用索賠審批表20監(jiān)A9 工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件21監(jiān)A10 工程竣工報(bào)驗(yàn)單22測(cè)量核驗(yàn)資料23工程進(jìn)度計(jì)劃24檢查試驗(yàn)資料25隱蔽工程驗(yàn)收資料26會(huì)議紀(jì)要27來(lái)往函件28監(jiān)理日記29監(jiān)理月報(bào)30質(zhì)量缺陷與事故的處理文件31分部工程、單位工程等驗(yàn)收資料32竣工結(jié)算審核意見(jiàn)書(shū)33工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告等專(zhuān)題

25、報(bào)告34監(jiān)理工作總結(jié)35其他一土建工程1施工合同及預(yù)算2工程概況3分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量驗(yàn)收證明書(shū)（基礎(chǔ)、主體）4A-1 施工組織設(shè)計(jì)（質(zhì)量計(jì)劃）審批表5A-2 施工組織設(shè)計(jì)修改審批表6A-3 施工組織設(shè)計(jì)7A-4 其他規(guī)范、規(guī)定要求的施組內(nèi)容8B-2 建設(shè)工程質(zhì)量人員從業(yè)資格審查表9B-3 建設(shè)工程特殊人員上崗證審查表10B-4 工程地質(zhì)勘探報(bào)告11B-5 建設(shè)工程開(kāi)工報(bào)告12B-6 建設(shè)工程復(fù)工報(bào)告13B-7 建設(shè)工程竣工報(bào)告14設(shè)計(jì)變更依據(jù)性文件對(duì)照表15B-8 圖紙會(huì)審設(shè)計(jì)交底紀(jì)要16B-9 技術(shù)核定單17 B-10 設(shè)計(jì)變更通知18B-11 地基驗(yàn)槽記錄19B-12 技術(shù)質(zhì)量交底記錄20

26、B-13 建（構(gòu)）筑物測(cè)量復(fù)核單21B-14-1 建（構(gòu)）筑物沉降觀(guān)測(cè)成果22B-14-2 建筑工程沉降觀(guān)測(cè)點(diǎn)、基準(zhǔn)點(diǎn)、專(zhuān)用水準(zhǔn)點(diǎn)平面位置布置圖23B-15 垂直測(cè)量成果表24隱蔽工程驗(yàn)收記錄匯總表25B-16 隱蔽工程驗(yàn)收記錄26B-17 工程技術(shù)復(fù)核單27B-18 施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄28B-19 混凝土澆灌令29B-20 潑水檢驗(yàn)記錄表30B-21 樓地面管道盛水記錄表31B-22 屋面天溝蓄水、四周淋水試驗(yàn)檢驗(yàn)記錄表32B-23 住宅垂直集中排煙氣系統(tǒng)檢查表33B-24 工程質(zhì)量一般事故報(bào)告表34B-25 工程質(zhì)量重大事故報(bào)告表35B-26 工程質(zhì)量保修書(shū)36B-27 施工日記37

27、B-29 其他資料38C-1 砂漿試塊抗壓報(bào)告匯總表39C-2 砂漿試塊抗壓強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告40C-3 砂漿試塊抗壓強(qiáng)度統(tǒng)計(jì)評(píng)定表41C-4 商品砂漿質(zhì)量說(shuō)明書(shū)42C-5 混凝土試塊抗壓報(bào)告匯總表43C-6 混凝土試塊抗壓強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告44C-7 混凝土試塊數(shù)理統(tǒng)計(jì)評(píng)定表45C-8 混凝土試塊非數(shù)理統(tǒng)計(jì)評(píng)定表46C-9 混凝土同條件養(yǎng)護(hù)試塊抗壓強(qiáng)度報(bào)告匯總表47C-10 混凝土同條件養(yǎng)護(hù)試塊抗壓強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告48C-11 混凝土同條件養(yǎng)護(hù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)評(píng)定表49C-12 混凝土同條件養(yǎng)護(hù)非數(shù)理統(tǒng)計(jì)評(píng)定表50C-13 混凝土抗?jié)B試驗(yàn)報(bào)告匯總表51C-14 混凝土抗?jié)B試驗(yàn)報(bào)告52C-15 混凝土非破損檢測(cè)報(bào)告（

28、一）（二）53C-16 混凝土配合比通知匯總表54C-17 混凝土配合比通知55C-18 混凝土質(zhì)量證明書(shū)匯總表56C-19 混凝土質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）57C-20 混凝土坍落度測(cè)定記錄58C-21 混凝土構(gòu)件質(zhì)量證明書(shū)匯總表59C-22 混凝土構(gòu)件質(zhì)量證明書(shū)60C-23 砂墊層環(huán)刀測(cè)定報(bào)告61C-24 回填土擊實(shí)試驗(yàn)測(cè)定報(bào)告62C-25 鋼材質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)告匯總表63C-26 鋼材質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）64C-27 鋼材試驗(yàn)報(bào)告65C-28 鋼材化學(xué)分析試驗(yàn)報(bào)告66C-29 鋼筋焊接試驗(yàn)報(bào)告匯總表67C-30 鋼筋焊接試驗(yàn)報(bào)告68C-31 鋼筋機(jī)械連接擰緊扭矩值測(cè)定記錄69C-32 水

29、泥質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)告匯總表70C-33 水泥質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）71C-34 水泥檢驗(yàn)報(bào)告72C-35 砌體質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)告匯總表73C-36 砌體材料質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）74C-37 砌體材料檢驗(yàn)報(bào)告75C-38 粗骨料質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)告匯總表76C-39 粗骨料質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）77C-40 粗骨料檢驗(yàn)報(bào)告78C-41 細(xì)骨料質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)告匯總表79C-42 細(xì)骨料質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）80C-43 細(xì)骨料檢驗(yàn)報(bào)告81C-44 木制品質(zhì)量證明書(shū)82C-45 門(mén)窗質(zhì)量證明書(shū)83C-46 門(mén)窗發(fā)難檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告84C-47 金屬構(gòu)件質(zhì)量證明書(shū)匯總表85C-48 金屬構(gòu)件質(zhì)量

30、證明書(shū)86C-49 防水材料質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)告匯總表87C-50 防水材料質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）88C-51 防水材料檢驗(yàn)報(bào)告89C-52 煙道質(zhì)量證明書(shū)匯總表90C-53 煙道質(zhì)量證明書(shū)91C-54 焊接材料質(zhì)量證明書(shū)匯總表92C-55 焊接材料質(zhì)量證明書(shū)93C-56 玻璃質(zhì)量證明書(shū)匯總表94C-57 玻璃質(zhì)量證明書(shū)95C-58 飾面材料質(zhì)量證明書(shū)匯總表 96C-59 飾面材料質(zhì)量證明書(shū)97C-60 飾面材料檢驗(yàn)報(bào)告98C-61 預(yù)應(yīng)力鋼材質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)告匯總表99C-62 預(yù)應(yīng)力鋼材質(zhì)量證明書(shū)100C-63 預(yù)應(yīng)力鋼材質(zhì)量復(fù)試報(bào)告101C-64 預(yù)應(yīng)力鋼筋錨具、夾具質(zhì)量證明書(shū)、復(fù)試報(bào)

31、告匯總表102C-65 預(yù)應(yīng)力鋼筋錨具、夾具質(zhì)量證明書(shū)103C-66 預(yù)應(yīng)力鋼筋錨具、夾具復(fù)試報(bào)告104C-67 施工現(xiàn)場(chǎng)預(yù)應(yīng)力張拉記錄105C-68 外墻屋面保溫隔熱材料質(zhì)量證明書(shū)匯總表106C-69 外墻屋面保溫隔熱材料質(zhì)量證明書(shū)（含準(zhǔn)用證）107C-70 室內(nèi)環(huán)境檢測(cè)報(bào)告108C-71 其他資料109D-1 單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄110D-2 單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄111D-3 單位（子單位）工程安全和功能檢驗(yàn)資料核查及主要功能抽查記錄112D-4 單位（子單位）工程觀(guān)感質(zhì)量檢查記錄113D-6 地基與基礎(chǔ)分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄114D-7 主體結(jié)構(gòu)分

32、部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄115D-8 建筑裝飾裝修分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄116D-9 建筑屋面分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄117D-10 分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄118D-11 檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄119D-12 質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)簽發(fā)質(zhì)量不合格項(xiàng)目通知（含整改單、停工單）120D-13 質(zhì)量整改報(bào)告及復(fù)查意見(jiàn)121D-17 其他資料 122施工小結(jié)123其他二圍護(hù)結(jié)構(gòu)工程1施工合同及預(yù)算2工程概況3分項(xiàng)分部工程質(zhì)量驗(yàn)收證明書(shū)4建設(shè)工程開(kāi)工報(bào)告5建設(shè)工程竣工報(bào)告6A-1 施工方案審批表7A-2 施工方案修改審批表8A-3 圍護(hù)結(jié)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)施工方案9A-4 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他內(nèi)容10B-1 工程地質(zhì)勘探報(bào)告11設(shè)計(jì)變更依據(jù)性文件對(duì)照表12B-2 圖紙會(huì)審設(shè)計(jì)交底紀(jì)要13B-3 工程聯(lián)系單14B-4 技術(shù)核定單15B-5 設(shè)計(jì)變更通知16B-6 技術(shù)質(zhì)量交底記錄17B-7 建（構(gòu)）筑物測(cè)量復(fù)核單18B-8 監(jiān)測(cè)資料19隱蔽工程驗(yàn)收記錄匯總表