1、李鴻飛xx實(shí)業(yè)有限公司長期激勵(lì)方案 （草案）內(nèi)部資料注意保存-本資料來自 -目 錄第 一 章長期激勵(lì)概述3第一節(jié)長期激勵(lì)方案的目的3第二節(jié)長期激勵(lì)方案實(shí)施原則3第三節(jié)長期激勵(lì)對(duì)象3第四節(jié)長期激勵(lì)計(jì)劃介紹3第 二 章長期激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)4第一節(jié)績效與薪酬委員會(huì)的設(shè)立4第二節(jié)績效與薪酬委員會(huì)的職責(zé)4第 三 章股權(quán)激勵(lì)方案4第三節(jié)股份來源5第四節(jié)購股權(quán)價(jià)值及授予數(shù)量、時(shí)間5第五節(jié)購股權(quán)實(shí)施流程5第六節(jié)購股權(quán)方案實(shí)施的融資渠道和還款計(jì)劃7第七節(jié)回購7第八節(jié)權(quán)利變更及喪失8第 四 章延期支付激勵(lì)計(jì)劃9第九節(jié)設(shè)立和提取獎(jiǎng)勵(lì)基金9第十節(jié)獎(jiǎng)勵(lì)基金的計(jì)算和發(fā)放9第 五 章長期激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)束與變更10第 六

2、 章附則10深圳xx實(shí)業(yè)長期激勵(lì)方案（初 稿）第 一 章 長期激勵(lì)概述第一節(jié) 長期激勵(lì)方案的目的第一條 設(shè)計(jì)長期激勵(lì)方案的核心目的是為使經(jīng)營管理人員的利益與股東的利益掛鉤，保證經(jīng)營管理人員的決策符合股東的長遠(yuǎn)利益，激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價(jià)值并追求公司的持續(xù)發(fā)展； 第二條 吸引和保留關(guān)鍵人才，通過長期激勵(lì)方案制度可以體現(xiàn)個(gè)人的經(jīng)濟(jì)與事業(yè)的雙重成就感，提高人才忠誠度，將xx作為個(gè)人創(chuàng)業(yè)的平臺(tái)。第三條 完善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司決策科學(xué)化、管理規(guī)范化。第二節(jié) 長期激勵(lì)方案實(shí)施原則第四條 長期激勵(lì)方案遵循以下原則:l 公開、公平、公正原則；l 利益平衡原則，即股東利益、公司利益、經(jīng)營管理人員利益需要兼

3、顧，同時(shí)必須符合國家法律法規(guī)要求；l 激勵(lì)與約束相對(duì)稱的原則，即個(gè)人的長遠(yuǎn)利益和公司的長遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長相聯(lián)系，收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；第三節(jié) 長期激勵(lì)對(duì)象第五條 長期激勵(lì)對(duì)象為公司高層管理人員和主要業(yè)務(wù)骨干，具體職位及人員由績效薪酬委員會(huì)擬定后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。第六條 長期計(jì)劃對(duì)象及范圍擴(kuò)大由總裁/績效薪酬委員會(huì)提議，董事會(huì)批準(zhǔn)。第四節(jié) 長期激勵(lì)計(jì)劃介紹第七條 xx長期激勵(lì)計(jì)劃主要有股權(quán)激勵(lì)及延期激勵(lì)兩種形式對(duì)經(jīng)營管理人員和技術(shù)骨干進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。股權(quán)激勵(lì)將采用購股權(quán)的方式進(jìn)行，輔以業(yè)績配送股方式，根據(jù)三年計(jì)劃達(dá)成情況完成實(shí)股股權(quán)分配。xx經(jīng)營單位資產(chǎn)增值超過一定標(biāo)準(zhǔn)的前提下，從超額增值部分中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金，獎(jiǎng)

4、勵(lì)基金的一部分在發(fā)放當(dāng)年以現(xiàn)金兌現(xiàn)，剩余部分視業(yè)績情況分期給付。第 二 章 長期激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行與管理第一節(jié) 績效薪酬委員會(huì)職責(zé)第八條 績效與薪酬委員會(huì)在長期激勵(lì)方面的主要工作1、制定長期激勵(lì)對(duì)象的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查長期激勵(lì)對(duì)象薪酬政策與方案；2、制定長期激勵(lì)計(jì)劃的具體條款，包括獎(jiǎng)勵(lì)基金規(guī)模、考核條件、具體授予對(duì)象、執(zhí)行日的確定、執(zhí)行方式和程序等；3、對(duì)未充分考慮到的情況進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以提請(qǐng)變更或終止長期激勵(lì)計(jì)劃；4、負(fù)責(zé)長期激勵(lì)計(jì)劃的管理工作及相關(guān)信息披露工作；5、對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，所有提案、建議及背景分析須提交董事會(huì)審查決定。第二節(jié) 長期激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施流程第

5、 三 章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 第九條 股權(quán)激勵(lì)以三年為一期，2006-2008年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予對(duì)象主要為各經(jīng)營單位經(jīng)營管理班子；第十條 董事會(huì)有權(quán)決定在購股權(quán)有效期內(nèi)的任一時(shí)間，以適宜的方式向被激勵(lì)對(duì)象授予限額購股權(quán)。第一節(jié) 股份來源第十一條 本方案股份來源為各經(jīng)營單位主要股東的股權(quán)出讓。第十二條 跟據(jù)經(jīng)營單位實(shí)際狀況不同，結(jié)合薪酬策略、薪酬總額、結(jié)構(gòu)控制和預(yù)期激勵(lì)效果影響，董事會(huì)決議預(yù)出讓股權(quán)比例，計(jì)算授予總額及具體分配數(shù)目。第二節(jié) 購股權(quán)價(jià)值及授予數(shù)量、時(shí)間第十三條 出讓股權(quán)應(yīng)以經(jīng)營單位三年目標(biāo)所決定架構(gòu)及關(guān)鍵職位設(shè)置進(jìn)行框算，對(duì)空缺職位預(yù)預(yù)留股份，以利于引進(jìn)人才，形成合理的結(jié)構(gòu)。第十四條

6、在2006-2008年度方案中，參加長期激勵(lì)方案的經(jīng)營管理人員的分配系數(shù)為。分配系數(shù)級(jí)別序列職位參考系數(shù)1事業(yè)部總經(jīng)理1.02副總/核心管理人員0.83職能部門正職0.5可預(yù)留4職能部門副職0.3可考慮設(shè)置第十五條 具體職位可購股權(quán)總額如下：職位可購股權(quán)總額 = 預(yù)出讓總額（個(gè)人分配系數(shù)/參與激勵(lì)計(jì)劃的各人分配系數(shù)總和）第十六條 購股權(quán)為經(jīng)營管理人員有償購買，購股權(quán)的實(shí)施時(shí)間為每年度業(yè)績考核評(píng)定后一個(gè)月內(nèi)，達(dá)成業(yè)績指標(biāo)的具有購股權(quán)，股權(quán)認(rèn)購以實(shí)際到帳金額為準(zhǔn)，到期到帳則視為放棄本年購股權(quán)。第十七條 股價(jià)每年重新核定，新加入激勵(lì)計(jì)劃、放棄或曾失去購股權(quán)的經(jīng)營管理人員應(yīng)以當(dāng)年新核定股價(jià)購股。第十八

7、條 持續(xù)購股高管擁有激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議價(jià)購股權(quán)利，內(nèi)部股價(jià)下降時(shí)有新股價(jià)購股權(quán)，原協(xié)議價(jià)三年有效。第三節(jié) 購股權(quán)實(shí)施流程規(guī)定第十九條 購股權(quán)激勵(lì)方案流程見上圖。第二十條 對(duì)董事會(huì)將和xx經(jīng)營管理人員簽訂認(rèn)購股權(quán)協(xié)議,認(rèn)購股權(quán)協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：l 衡量指標(biāo)：以年度經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書考核結(jié)果為主，可視經(jīng)營單位實(shí)際補(bǔ)充指標(biāo)作為業(yè)績指標(biāo)：n 利潤n 凈資產(chǎn)收益率n 文化趨同度/企業(yè)忠誠度l 股權(quán)認(rèn)購辦法如果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成了衡量指標(biāo)，xx經(jīng)營管理層將享受：有權(quán)力在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)，以認(rèn)購股權(quán)協(xié)議中約定的價(jià)格購買xx（集團(tuán)）所持控股子公司一定數(shù)量的股權(quán)。n 時(shí)間：綜合考慮經(jīng)營周期和市場慣例，協(xié)議生效的時(shí)間段應(yīng)

8、以三年為宜。n 價(jià)格：以所屬經(jīng)營單位的每股凈資產(chǎn)在鑒定協(xié)議時(shí)作為經(jīng)營管理層購買的價(jià)格。n 限制數(shù)量：根據(jù)董事會(huì)確定購股權(quán)總額，然后根據(jù)不同得崗位序列確定各個(gè)級(jí)別對(duì)應(yīng)的優(yōu)先認(rèn)購股數(shù)量。第四節(jié) 購股權(quán)方案實(shí)施的融資渠道和還款計(jì)劃第二十一條 xx系統(tǒng)內(nèi)實(shí)施員工購股權(quán)方案時(shí)，將有下列融資渠道：xx員工購股權(quán)方案的融資渠道自有資金可以以自有資金購買從xx借款可以按照國家規(guī)定，從xx應(yīng)發(fā)未發(fā)工資和公益金項(xiàng)下借款公司擔(dān)保借款公司擔(dān)保向金融機(jī)構(gòu)貸款工資預(yù)付員工可與公司訂立工資預(yù)付協(xié)議，從個(gè)人年度薪酬代扣，或預(yù)支薪酬購買股份第二十二條 為了保證貸款的安全性，規(guī)定經(jīng)營管理層通過購股權(quán)購買的分紅，必須優(yōu)先償還貸款，

9、剩余部分才分配給個(gè)人。第五節(jié) 配股與送股第二十三條 對(duì)經(jīng)營業(yè)績優(yōu)秀的經(jīng)營管理者，董事會(huì)可實(shí)行配股、送股等激勵(lì)手段。第二十四條 配股為該經(jīng)營者購股時(shí)給予一定比例股份，配送股政策由總裁/委員會(huì)建議，董事會(huì)決定。第六節(jié) 回購第二十五條 被激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下列情況，公司將進(jìn)行回購：l 公開離職l 自動(dòng)離職l 一般性解雇l 解雇l 嚴(yán)重失職l 解雇l 退休l 喪失行為l 能力或死亡第二十六條 根據(jù)不同回購的原因，將采取不同的回購方式：不同回購原因的回購方式公開離職延期回購自動(dòng)離職一定期限后自動(dòng)回購一般性解雇延期回購嚴(yán)重失職解雇無償收回獎(jiǎng)勵(lì)部分退休可延期回購/可保留喪失行為能力或死亡可延期回購/可保留第二十七

10、條 回購價(jià)格按上年末每股帳面凈資產(chǎn)計(jì)算。第七節(jié) 權(quán)利變更及喪失第二十八條 雇傭關(guān)系終止l 被激勵(lì)對(duì)象自愿離職，終止與公司雇傭關(guān)系后，對(duì)于尚在授予期，不能行使股份購股權(quán)。l 自離職之日起不享受股東權(quán)利及分紅權(quán)，已定分紅由財(cái)務(wù)結(jié)算后，按勞動(dòng)合同約定延期支付。第二十九條 退休因?yàn)橥诵荻x職，被激勵(lì)對(duì)象持有的所有購股權(quán)的授予時(shí)間表和有效期限不變，享受到與離職前一樣的權(quán)利。第三十條 喪失行為能力被激勵(lì)對(duì)象因完全喪失行為能力而中止了與公司的雇傭關(guān)系，則在所持有的股份購股權(quán)終止，其法定代理人可以行駛股東權(quán)利。第三十一條 死亡被激勵(lì)對(duì)象在任期內(nèi)死亡，股份購股權(quán)可以作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中，但有效期為在股份購股權(quán)

11、過期之前。第三十二條 公司并購或控制權(quán)變化當(dāng)發(fā)生公司并購或控制權(quán)變化時(shí)，董事會(huì)決定可提前舉行回購。第 四 章 延期支付激勵(lì)方案第三十三條 對(duì)不適應(yīng)使用股權(quán)激勵(lì)或經(jīng)營管理人員不參與股權(quán)激勵(lì)方案的可由董事會(huì)決議，采用延期支付激勵(lì)方案。第一節(jié) 獎(jiǎng)勵(lì)基金的設(shè)立第三十四條 設(shè)立和提取獎(jiǎng)勵(lì)基金（M）l 在保證資產(chǎn)所有者權(quán)益的前提下，以下屬公司投資回報(bào)率或資產(chǎn)增值率為基準(zhǔn)，以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)，進(jìn)行考核；l 達(dá)到董事會(huì)設(shè)定指標(biāo)后，對(duì)資產(chǎn)增值超額部分按A%（建議為50）的比例提取獎(jiǎng)勵(lì)基金(M)；第二節(jié) 獎(jiǎng)勵(lì)基金的計(jì)算和發(fā)放第三十五條 由于崗位責(zé)任、工作性質(zhì)不同，各個(gè)崗位之間的激勵(lì)分配系數(shù)見下表：崗

12、位總經(jīng)理副總經(jīng)理/總監(jiān)經(jīng)理分配系數(shù)1.00.80.6第三十六條 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金（S）的計(jì)算個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金S=M（個(gè)人分配系數(shù)/參與激勵(lì)計(jì)劃的各人分配系數(shù)總和）第三十七條 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金的延期發(fā)放l 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金的發(fā)放按433方式進(jìn)行，即在連續(xù)三年都達(dá)到業(yè)績指標(biāo)的前提下，第一年以現(xiàn)金形式兌現(xiàn)40，第二年兌現(xiàn)30，第三年兌現(xiàn)30。l 某年如果沒有達(dá)到業(yè)績指標(biāo)，則該年不計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)金，并且在該年應(yīng)兌現(xiàn)的以前年度的獎(jiǎng)勵(lì)金由公司收回不予發(fā)放，也不結(jié)轉(zhuǎn)到下一年度獎(jiǎng)勵(lì)金中。第三節(jié) 延期激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)束條件第三十八條 當(dāng)受激勵(lì)人員因離職、解雇、退休、喪失行為能力、死亡而終止服務(wù)時(shí)，需分別處理：l 離職：經(jīng)總部離任審計(jì)合格后已計(jì)提

13、未兌現(xiàn)的獎(jiǎng)勵(lì)歸個(gè)人所有； l 退休：經(jīng)總部離任審計(jì)合格后已計(jì)提未兌現(xiàn)的獎(jiǎng)勵(lì)歸個(gè)人所有；l 解雇：因一般原因解雇，當(dāng)自動(dòng)離職處理；因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成公司重大損失而解雇，從解雇之日起不再發(fā)放任何獎(jiǎng)勵(lì)金，并追究其相關(guān)責(zé)任.l 完全喪失行為能力或死亡：如果受激勵(lì)對(duì)象在任期內(nèi)完全喪失行為能力或死亡，則給予受激勵(lì)對(duì)象的獎(jiǎng)勵(lì)金作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中。第三十九條 重大變更：當(dāng)長期激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施時(shí)經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可由經(jīng)營單位董事會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，并報(bào)xx總部董事會(huì)批準(zhǔn)，可能的情況變化包括如下：l 市場環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營；l 因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響；l 國家政策重大變化影響長期激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的基礎(chǔ)；l 其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。第 五 章 附 則第四十條 本方案的修改和解釋權(quán)歸總部績效薪酬委員會(huì)所有。第四十一條 本方案的實(shí)施日期自 起。第四十二條 方案未盡事宜及實(shí)施細(xì)則，由績效薪酬委員會(huì)擬定，董事會(huì)審批。