1、G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目目錄目錄第1章1.11.21.31.41.51.61.71.81.9項目概況.3項目名稱.3項目背景.3項目編制依據(jù).4項目建設(shè)的必要性.5項目類型.6建設(shè)地點.6建設(shè)內(nèi)容.7項目前期工作合規(guī)性.9計劃開工和完工時間.91.10合作期限.91.11主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo).91.12政府現(xiàn)有支持安排.101.13項目可行性分析.121.14物有所值定性分析.13第2章2.12.2第3章3.13.2第4章4.14.24.34.44.54.6風(fēng)險分配基本框架.15風(fēng)險分配基本原則.15風(fēng)險分配機(jī)制.15PPP運作模式選擇.20投

2、資規(guī)模.20運作模式.20交易結(jié)構(gòu).22項目公司的組建.22項目公司治理結(jié)構(gòu).22項目投融資結(jié)構(gòu).23項目回報機(jī)制.24政府可行性缺口補(bǔ)貼機(jī)制.25相關(guān)配套安排.25xx公司-1-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目目錄第5章5.15.2第6章6.16.2第7章7.17.27.37.47.5第8章8.18.2第9章9.19.29.39.4合同體系.26合同法律文件組成.26雙方的基本權(quán)利和義務(wù).26監(jiān)管架構(gòu).30授權(quán)關(guān)系.30監(jiān)管方式.30采購方式選擇.32社會資本的選擇程序.32社會資本資格條件.34招標(biāo)標(biāo)的.35評標(biāo)辦法.35中標(biāo)人確定方式.36政

3、府采購費用分析.37基本服務(wù)費測算.37運營維護(hù)費用測算.41物有所值分析.45物有所值分析的意義和方法.45物有所值定性分析.45物有所值定量分析.45物有所值評價結(jié)論.46第10章退出機(jī)制.4710.1退出渠道.4710.2項目接管.4710.3項目移交.47附件：養(yǎng)護(hù)工程費用計算說明.48xx公司-2-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況第1章項目概況接合部，區(qū)位和交通條件優(yōu)越。長株潭城市群總面積2.8萬km、總?cè)丝诩s1330萬，分1.1項目名稱G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程（以下簡稱“韶水干線工程”）第一期建設(shè)、運營

4、（PPP模式）項目（以下簡稱“本項目”）。1.2項目背景長株潭城市群以長沙、株洲、湘潭三市為中心，位于我國中部、湖南省東北部，兩兩相距約45km，有“金三角”之譽(yù)，也是京廣經(jīng)濟(jì)帶、泛珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)、長江經(jīng)濟(jì)帶的2別占湖南全省的13%和19%。2007年底，長株潭城市群被國務(wù)院批準(zhǔn)為資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會綜合配套改革試驗區(qū)。2008年2月，長株潭地區(qū)又被確定為全國六個綜合性國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地之一。長株潭發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略層面，為長株潭一體化注入了新的活力。湘鄉(xiāng)市作為湖南省工業(yè)重鎮(zhèn)，約18%的行政區(qū)域面積也進(jìn)入了長株潭城市群“核心區(qū)”范圍。近年來，以“兩型社會”建設(shè)為契機(jī)，湘鄉(xiāng)社會經(jīng)濟(jì)正經(jīng)歷跨

5、越式發(fā)展，但由于發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，其與長株潭“核心區(qū)”其他地區(qū)的發(fā)展仍存在很大差距。2011年，省委書記周強(qiáng)主持召開省委常委會議，研究支持“韶山實現(xiàn)率先富裕、湘潭率先統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展”等工作，要求加快推進(jìn)“兩個率先”工作，把湘潭率先建成“兩型社會”建設(shè)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的示范區(qū)。經(jīng)濟(jì)建設(shè)，交通先行。湘鄉(xiāng)處于湘潭市西、北部地區(qū)，交通基礎(chǔ)設(shè)施較為薄弱。G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路，橫貫韶山、湘鄉(xiāng)二市，東起韶山市大坪鄉(xiāng)接韶山環(huán)線，往西經(jīng)湘鄉(xiāng)市月山鎮(zhèn)、翻江鎮(zhèn)、棋梓鎮(zhèn)，跨越水府廟庫區(qū)后進(jìn)入毛田鎮(zhèn)，是湖南省規(guī)劃國省道網(wǎng)中G354、S328的重要組成部分，是湖南省國省干線改造“十二五”重點實施項目之一，其實

6、施對于優(yōu)化湘潭市干線公路網(wǎng)結(jié)構(gòu)、改善湘潭市西、北部區(qū)域落后的交通條件、促進(jìn)湘潭全市旅游業(yè)的發(fā)展具有重要意義，是支持湘潭“兩個率先”和水府廟生態(tài)旅游示范區(qū)建設(shè)的具體舉措。G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路里程長約55km，路線穿越韶山市和湘鄉(xiāng)市兩個xx公司-3-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況縣級行政區(qū)域，拆遷工作協(xié)調(diào)面廣，為確保項目順利穩(wěn)步的推進(jìn)，根據(jù)湘鄉(xiāng)市委、市政府要求，決定將本項目實施分期進(jìn)行建設(shè)。本項目是G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程的一段，該段路線東接滬昆高速水府廟連接線，西接毛田鎮(zhèn)S328公路，全長598

7、1米，按二級公路標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，設(shè)計速度60km/h，路基寬12m。為深入貫徹落實黨的十八大提出以混合所有制發(fā)展經(jīng)濟(jì)的精神，根據(jù)國務(wù)院、財政部和發(fā)改委推廣政府與社會資本合作（PPP）模式的要求，湘鄉(xiāng)市交通建設(shè)投資開發(fā)有限公司（以下簡稱交建投）擬在G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營過程中采用PPP模式進(jìn)行混合所有制改革，改善區(qū)域交通條件，推動旅游資源整合，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和水府廟生態(tài)旅游示范區(qū)的建設(shè)。1.3項目編制依據(jù)1.國家層面法律法規(guī)（1）中華人民共和國政府采購法（2002年主席令第68號）（2）企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2003年國務(wù)院令第378號）（3）中國人民共

8、和國政府采購法實施條例（2015年國務(wù)院令第658號）（4）國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)201443號）（5）國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見（國發(fā)201460號）（6）關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)201542號）（7）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（2003年國資委、財政部令第3號令）（8）基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（2015年六部委第25號令）（9）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)2005239號）（10）財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知（財金201476號）（11）財政部關(guān)于政

9、府和社會資本合作示范項目實施有關(guān)問題的通知（財金2014112號）（12）財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金2014113號）xx公司-4-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況（13）國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資20142724號）（14）財政部關(guān)于印發(fā)的通知（財綜201496號）（15）財政部關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知（財金2014156號）（16）財政部關(guān)于印發(fā)的通知（財庫2014215號）2.湖南省法律法規(guī)湖南省財政廳關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式的

10、指導(dǎo)意見（湘財金【2014】49號）1.4項目建設(shè)的必要性本項目是韶水干線工程第一期中的一段，是韶水干線工程的重要組成部分。1.韶水干線工程的建設(shè)是促進(jìn)區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、支持湘潭兩個率先“韶山實現(xiàn)率先富裕、湘潭率先統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展”和水府廟生態(tài)旅游示范區(qū)建設(shè)的需要2.韶水干線工程的建設(shè)是促進(jìn)區(qū)域旅游業(yè)發(fā)展的需要湘潭旅游資源豐富，數(shù)量多、分布廣、品位高、人文特色明顯。在湘潭這塊美麗的土地上，大自然造就了昭山、東臺山、雨湖、韶山、水府廟等秀麗迷人的風(fēng)景；歷史塑造了云門寺、關(guān)圣殿、魯班殿等名勝古跡；培育了一大批歷史名人，一代偉人毛澤東、彭德懷、齊白石、黎錦熙、蕭三等都誕生在這里。湘潭市擁有各類旅游景點8

11、0多處，其中國家級風(fēng)景名勝區(qū)1處、國家家森林公園1處，國家級重點文物保護(hù)單位1處，省級重點文物保護(hù)單位4處。3.韶水干線工程已被納入省“十二五”國省道改造實施計劃，是優(yōu)化和完善區(qū)域公路網(wǎng)絡(luò)的需要韶水干線工程是湖南省規(guī)劃省道網(wǎng)中新增國道G354、新增省道S328的重要組成部分，也是湘潭市規(guī)劃的區(qū)域重要經(jīng)濟(jì)干線之一，是湘潭市綜合交通規(guī)劃（20082030）規(guī)劃干線公路網(wǎng)的重要組成部分，被列入湖南省國省干線“十二五”改造項目庫，其建設(shè)xx公司-5-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況將進(jìn)一步完善區(qū)域交通網(wǎng)絡(luò)。4.韶水干線工程的建設(shè)是加強(qiáng)公路、鐵

12、路設(shè)施銜接，發(fā)揮綜合運輸效率的需要滬昆高鐵韶山南站（客運中間站）位于韶山市永義鄉(xiāng)境內(nèi)，橫跨韶南村與永泉村，毗鄰韶山工業(yè)園區(qū)，距離市中心約6.5km。韶山南站主要輻射范圍包括含韶山在內(nèi)的湘潭市西北部區(qū)域和長沙西南部區(qū)域，其建設(shè)對于促進(jìn)韶山市旅游業(yè)的發(fā)展和湘潭市社會經(jīng)濟(jì)的全面進(jìn)步具有重要意義。G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路起點接韶山環(huán)線后可與滬昆高鐵韶山南站相通，是區(qū)域群眾乘客來往高鐵站的重要集散道路，是區(qū)域公路交通與軌道交通對接的紐帶。韶水干線工程的建設(shè)是完善滬昆高鐵韶山南站配套設(shè)施，發(fā)揮綜合運輸效率的需要。1.5項目類型本項目是一個非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目，沒有收費途徑以覆蓋本工程的建設(shè)

13、和運營成本。1.6建設(shè)地點G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期位于湘鄉(xiāng)市，東起水府廟連接線終點，西至毛田鎮(zhèn)萬山村S328公路。xx公司-6-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路本項目圖1.1項目建設(shè)地點1.7建設(shè)內(nèi)容1.建設(shè)內(nèi)容本項目東接滬昆高速水府廟連接線，西接毛田鎮(zhèn)S328公路，全長5981米（包括水府廟大橋598m，蛇潭大橋246m），主要內(nèi)容包括：路基、路面、橋涵、綠化、安全設(shè)施、運營等。其中，橋梁兩座，分別是水府廟大橋和蛇潭渡口大橋。公路設(shè)計等級為二級公路，路面設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)軸載B

14、ZZ-100，設(shè)計使用年限12年；橋梁設(shè)計汽車荷載為公路-II級，設(shè)計基準(zhǔn)期100年。xx公司-7-名稱單位數(shù)量備注土石方數(shù)量31000m271.35排水及防護(hù)工程3m13804特殊路基處理3m1166.6路面工程瀝青路面21000m55.760水泥路面21000m3.351大橋m/座844/2安全設(shè)施及預(yù)埋管線波形護(hù)欄m3321.00標(biāo)志牌塊18.00標(biāo)線2m2565.80輪廓標(biāo)個560.00綠化工程喬木株767灌木株3986栽植攀緣植物株2123G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況表1.1項目建設(shè)內(nèi)容2.建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)以現(xiàn)行的公路工程技術(shù)標(biāo)

15、準(zhǔn)(JTGB0l-2014(以下簡稱標(biāo)準(zhǔn))及公路路線設(shè)計規(guī)范(JTGD20-2006)中有關(guān)規(guī)定為基本依據(jù)，遵守公路項目安全性評價指南（JTG/TB05-2004）、交通工程手冊、公路通行能力手冊中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行道路設(shè)計及施工建設(shè)。（1）路基工程路基橫斷面布置如下：土路肩寬0.75m+硬路肩寬1.5m+行車道寬23.75m右側(cè)硬路肩寬1.5m+土路肩寬0.75m=12m；（2）路面工程根據(jù)設(shè)計交通量使用要求及氣候、水文、土質(zhì)等自然條件，并遵循因地制宜，合理選材、方便施工、利于養(yǎng)護(hù)的原則，進(jìn)行合理設(shè)計。本項目通過比較選用瀝青砼路面。（3）橋涵工程A、橋梁工程設(shè)計速度60kmh；設(shè)計荷載等級：公路

16、II級；設(shè)計洪水頻率：大、中、小橋和涵洞1100；xx公司-8-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況橋梁橫斷面：橋梁寬度12.5m。B、涵洞工程根據(jù)本段路線的實際地質(zhì)情況、泄洪排水及排灌要求不同，本路段選用了鋼筋混凝土蓋板涵和鋼筋砼圓管涵的涵洞型式。1.8項目前期工作合規(guī)性1.合法合規(guī)性原則本方案的編制將遵循合法性及合規(guī)性原則，在法律框架及操作指南的指導(dǎo)下，將PPP模式引入道路交通的投資建設(shè)及運營中，具體如模式中的社會資本遴選機(jī)制的設(shè)計、財政資金的進(jìn)入機(jī)制設(shè)計、項目履約管理及行政管理相結(jié)合的監(jiān)管機(jī)制等，嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則。2.

17、合作共贏原則PPP模式的核心理念之一是風(fēng)險分配，在設(shè)計G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期PPP投融資運營模式時，將以“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的理念構(gòu)建政府部門和社會資本合作的投融資模式，實現(xiàn)政府部門和社會資本的共贏以及項目整體績效的最大化。1.9計劃開工和完工時間本項目計劃于2015年12月26日前開工建設(shè)，至2017年12月30日前完工。1.10合作期限本項目的合作期為10年。其中，項目建設(shè)期為2年，項目運營期為8年。1.11主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)本項目靜態(tài)投資16210萬元，其中：建安費11240萬元，設(shè)備及工具、器具購置費10萬元，工程建設(shè)其他費4480萬元，預(yù)備費480萬元。x

18、x公司-9-第一部分建筑安裝工程費11240第二部分設(shè)備及工具、器具購置費10第三部分工程建設(shè)其他費用4480土地征用及拆遷補(bǔ)償費3500建設(shè)項目管理費430建設(shè)項目前期工作費300專項評價（估）費150聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費、研究檢測費100預(yù)備費480項目靜態(tài)投資16210G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況表1.2建設(shè)投資估算表1.12政府現(xiàn)有支持安排1.政府支持湘鄉(xiāng)市人民政府授權(quán)湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司作為政府股東方與社會資本方組建項目公司。項目公司與湘鄉(xiāng)市交通建設(shè)投資開發(fā)有限公司簽訂PPP項目合同后，將會獲得政府部門的有力支持。在PPP模式

19、中公共民營合作雙方的角色和責(zé)任會隨項目的不同而有所差異，但政府的總體角色和責(zé)任（為大眾提供最優(yōu)質(zhì)的公共設(shè)施和服務(wù)）卻是始終不變的。在任何情況下，政府會從保護(hù)和促進(jìn)公共利益的立場出發(fā)，負(fù)責(zé)項目的總體策劃，理順各參與機(jī)構(gòu)之間的權(quán)限和關(guān)系，降低項目總體風(fēng)險等。相信，在政府的大力支持下，項目公司的建設(shè)與服務(wù)工作將會更加專業(yè)、細(xì)致、到位。2.健全的法律法規(guī)制度PPP項目的運作需要在法律層面上，對政府部門與企業(yè)部門在項目中需要承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險進(jìn)行明確界定，保護(hù)雙方利益。在PPP模式下，項目設(shè)計、投融資、運營、管理和維護(hù)等各個階段都可以采納公共民營合作，通過國家和部門頒發(fā)的一系列完善的法律法規(guī)對政府和

20、社會資本單位進(jìn)行有效約束，是最大限度發(fā)揮優(yōu)勢和彌補(bǔ)不足的有力保證。2015年6月1日，我國基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法正式施行。該辦法明確了在能源、交通、水利、環(huán)保、市政等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域開展特許經(jīng)營，境內(nèi)外法人或其他組織均可通過公開競爭，在一定期限和范圍內(nèi)參與投資、建設(shè)和運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益。基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法確立了社會xx公司-10-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況資本可參與特許經(jīng)營權(quán)的制度性創(chuàng)新，業(yè)界均默認(rèn)其為“PPP基本法”。3.收費及補(bǔ)貼政策（1）本項目由政府購買公共產(chǎn)品和服務(wù)。在運營

21、期內(nèi)，如國家相關(guān)法律法規(guī)、政策發(fā)生變更，從其規(guī)定。（2）在運營期內(nèi)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及本項目的運營情況，按照PPP項目合同約定的調(diào)價機(jī)制，適時調(diào)整服務(wù)費以及運維費收費標(biāo)準(zhǔn)。（3）根據(jù)PPP項目合同的約定以及項目績效考核的結(jié)果，市財政局按時向項目公司支付交通服務(wù)費。項目交通服務(wù)費列入政府預(yù)算。（4）如果在運營期間，因政策性因素影響，導(dǎo)致項目實際收益與預(yù)期相比出現(xiàn)重大偏離，可對財政補(bǔ)貼進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。調(diào)整辦法在PPP項目合同中具體約定。（5）本項目同等享當(dāng)?shù)卣畬嫘酝顿Y項目所給予的受政府稅收、規(guī)費、融資等相關(guān)優(yōu)惠政策。4.其它保障措施（1）市政府相關(guān)主管部門和項目所在的地區(qū)政

22、府或管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，對本項目涉及的物價、財政、國土、交通、稅收、環(huán)境保護(hù)等管理和審批事項，為項目公司提供相應(yīng)的支持和保障。（2）在項目合作期間，交建投、湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司和社會資本方將建立協(xié)調(diào)委員會并制定定期的協(xié)商和評價制度，在公平合理、友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，解決PPP項目合同實際履行中遇到的問題和爭議。項目實施機(jī)構(gòu)和社會資本方達(dá)成一致并確認(rèn)有必要對PPP項目合同修訂補(bǔ)充時，將正式簽署項目PPP合同的補(bǔ)充協(xié)議，報市政府批準(zhǔn)后生效。（3）鑒于韶水干線（一期）工程PPP項目實施的復(fù)雜性和系統(tǒng)性，牽涉到政府各職能部門，市政府層面將成立專門的韶水干線（一期）工程PPP項目工作小組，并建立相應(yīng)的

23、工作機(jī)制，形成以市長掛帥、各委辦局各司其職、齊抓共管的工作局面。另外，工作領(lǐng)導(dǎo)小組建立定期聯(lián)席會議制度，針對PPP推進(jìn)過程中存在的問題進(jìn)行集中協(xié)調(diào)和解決。同時，為了簡化審批流程、提高工作效率，建議建立工作責(zé)任追究制度。對不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，不執(zhí)行或拖延辦理相關(guān)工作，影響PPP項目推進(jìn)進(jìn)度的，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究。xx公司-11-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況1.13項目可行性分析PPP模式是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系

24、，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨行動更為有利的結(jié)果。與傳統(tǒng)非PPP模式對比，PPP模式具有以下消除費用的超支、轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財政負(fù)擔(dān)、促進(jìn)了投資主體的多元化、風(fēng)險分配合理、提高工作效率，提升服務(wù)質(zhì)量等優(yōu)點。本項目選用PPP模式進(jìn)行建設(shè)，符合國家關(guān)于支持鼓勵PPP模式的相關(guān)政策，國務(wù)院、發(fā)改委、財政部等近期發(fā)布一系列政策法規(guī)，大力推動PPP模式的發(fā)展，鼓勵社會資本參與能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域的建設(shè)運營，利用社會資本的資金和技術(shù)，為廣大人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高

25、效的公共服務(wù)，有利于加強(qiáng)本市交通建設(shè)、促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變、完善財政投入及管理方式、充分發(fā)揮市場配置資源的作用。本項目選用PPP模式進(jìn)行建設(shè)，引入社會投資人及社會資本，政府只需投入少量的人力及資金，即可完成整體項目的建設(shè)，可以大大減輕政府的財政負(fù)擔(dān)，有利于緩解+當(dāng)前本市公路交通建設(shè)資金緊張的壓力。隨著國家全面加強(qiáng)地方政府性債務(wù)和地方政府融資平臺管理，迫切需要創(chuàng)新交通建設(shè)的投融資機(jī)制。采取政府與社會資本合作（PPP）模式，不僅能拓寬融資渠道，解決公路交通建設(shè)資金緊張的問題，而且提高了政府建設(shè)交通建設(shè)的效率，降低政府承擔(dān)的風(fēng)險。本項目選用PPP模式進(jìn)行建設(shè)，有利于推進(jìn)本市公路交通市場化運作。引入市

26、場競爭機(jī)制，可以降低項目的建設(shè)成本，不僅能吸收社會資本先進(jìn)的管理經(jīng)驗，而且能有效提高項目經(jīng)營水平，降低運營成本，提高服務(wù)水平和質(zhì)量。本項目采用PPP模式建設(shè)，引入社會投資人后，項目風(fēng)險不再是湘鄉(xiāng)市人民政府獨自承擔(dān)，可以有效的降低湘鄉(xiāng)市人民政府的風(fēng)險。PPP模式推廣應(yīng)用的法律政策環(huán)境已逐步完善。近期以來，國務(wù)院、國家發(fā)改委和財政部等部委先后頒布了國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見（國發(fā)201460號）、財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金2014113號）等一系列規(guī)章和政策文件，引入社會資本、采取PPP模式相應(yīng)的政策環(huán)境已逐步完善。湖南省各地政府對

27、基礎(chǔ)設(shè)施投融資創(chuàng)新也做了大量專題研究，不斷探索市場化投資建設(shè)模式，同時也進(jìn)行了一系列的創(chuàng)新實踐。長沙磁懸浮工程、國xx公司-12-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況際會展中心等一批PPP項目已開工建設(shè)，從而在PPP領(lǐng)域可以借鑒已經(jīng)成功的運作經(jīng)驗，社會資本方在交通建設(shè)運營領(lǐng)域具有較好的市場化、專業(yè)化發(fā)展基礎(chǔ)。所以，本項目采取PPP模式具有較好的政策、組織、資金和經(jīng)驗支撐，采用PPP模式建設(shè)是適合的。1.14物有所值定性分析項目采用PPP模式要進(jìn)行“物有所值”定性分析，重點關(guān)注PPP與政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險分擔(dān)，降低項目

28、全生命周期成本，提高運營效率，促進(jìn)創(chuàng)新和競爭。1.項目全生命周期VFM分析本項目為公共基礎(chǔ)設(shè)施類項目，對于政府而言，項目所需達(dá)到的主要目的是以其產(chǎn)生的社會效益為主，即緩解未來區(qū)域交通壓力，改善區(qū)域交通條件，完善區(qū)域路網(wǎng)結(jié)構(gòu)等。所以，我們暫不考慮項目產(chǎn)生的財務(wù)效益，無論是否引入社會資本進(jìn)行本項目的建設(shè)，本項目在運營期內(nèi)所能收獲的公共效益都是一樣的，即項目的產(chǎn)出是一樣的。所以只需要分析項目在全生命周期內(nèi)政府所支付的總成本，即可知道本項目采用PPP模式的優(yōu)劣。未采用PPP模式進(jìn)行項目建設(shè)時，政府方單獨建設(shè)及運營項目所有設(shè)施，一次性投入較大，此時政府方所支付的成本為：整個項目的建設(shè)支出及整個項目運營期

29、間的總成本費用。2.湘鄉(xiāng)市財政承受能力分析財政承受能力論證是指識別、測算PPP項目的各項財政支出責(zé)任，科學(xué)評估項目實施對當(dāng)前及今后年度財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。PPP項目全生命周期過程的財政支出責(zé)任，主要包括股權(quán)投資、運營補(bǔ)貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入等。股權(quán)投資支出責(zé)任是指在政府與社會資本共同組建項目公司的情況下，政府承擔(dān)的股權(quán)投資支出責(zé)任。如果社會資本單獨組建項目公司，政府不承擔(dān)股權(quán)投資支出責(zé)任。運營補(bǔ)貼支出責(zé)任是指在項目運營期間，政府承擔(dān)的直接付費責(zé)任。不同付費模式下，政府承擔(dān)的運營補(bǔ)貼支出責(zé)任不同。政府付費模式下，政府承擔(dān)全部運營補(bǔ)貼支出責(zé)任；可行性缺口補(bǔ)助模式下，政府承

30、擔(dān)部分運營補(bǔ)貼支出責(zé)任；使用者付費模式下，政府不承擔(dān)運營補(bǔ)貼支出責(zé)任。xx公司-13-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第1章項目概況風(fēng)險承擔(dān)支出責(zé)任是指項目實施方案中政府承擔(dān)風(fēng)險帶來的財政或有支出責(zé)任。通常由政府承擔(dān)的法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、最低需求風(fēng)險以及因政府方原因?qū)е马椖亢贤K止等突發(fā)情況，會產(chǎn)生財政或有支出責(zé)任。由于各類風(fēng)險支出數(shù)額和概率難以進(jìn)行準(zhǔn)確測算，本項目按照比例法確定風(fēng)險承擔(dān)支出，即以項目的全部建設(shè)成本和一定時期內(nèi)的運營成本的一定比例確定風(fēng)險承擔(dān)支出。配套投入支出責(zé)任是指政府提供的項目配套工程等其他投入責(zé)任，通常包括土地征收和整理、建設(shè)

31、部分項目配套措施、完成項目與現(xiàn)有相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的對接、投資補(bǔ)助、貸款貼息等。配套投入支出應(yīng)依據(jù)項目實施方案合理確定。若項目未采用PPP模式建設(shè)時，建設(shè)期的投資由政府獨自承擔(dān)；在運營期，由于是政府負(fù)責(zé)經(jīng)營，不存在運營補(bǔ)貼。項目在全生命周期中，政府需承擔(dān)法律風(fēng)險、政策風(fēng)險等支出責(zé)任，按照比例法計算，取建設(shè)期及運營支出費用的0.05倍。另外，本項目已具備配套設(shè)施條件，為項目實施提供支持。xx公司-14-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第2章風(fēng)險分配基本框架第2章風(fēng)險分配基本框架2.1風(fēng)險分配基本原則（1）最優(yōu)風(fēng)險分配原則。在受制于法律約束和公共利

32、益考慮的前提下，風(fēng)險應(yīng)分配給能夠以最小成本（對政府而言）、最有效管理它的一方承擔(dān)，并且給予風(fēng)險承擔(dān)方選擇如何處理和最小化該等風(fēng)險的權(quán)利。（2）風(fēng)險收益對等原則。既關(guān)注社會資本對于風(fēng)險管理成本和風(fēng)險損失的承擔(dān)，又尊重其獲得與承擔(dān)風(fēng)險相匹配的收益水平的權(quán)利。（3）風(fēng)險可控原則。應(yīng)按項目參與方的財務(wù)實力、技術(shù)能力、管理能力等因素設(shè)定風(fēng)險損失承擔(dān)上限，不宜由任何一方承擔(dān)超過其承受能力的風(fēng)險，以保證雙方合作關(guān)系的長期持續(xù)穩(wěn)定。2.2風(fēng)險分配機(jī)制風(fēng)險是指由于某些隨機(jī)因素引起的投資項目的總體實際效果與預(yù)期效果之間的差異，以及這種差異的程度和出現(xiàn)這種差異的可能性的大小。在實施的過程中，由于項目周期長，成本高，

33、涉及的參與方多，在項目的計劃設(shè)計、建設(shè)實施、運營等各個階段必然存在各種風(fēng)險。2.2.1風(fēng)險識別項目風(fēng)險是指可能導(dǎo)致項目損失的不確定性，由于項目周期長，成本高，涉及的參與方多，在項目的規(guī)劃設(shè)計、建設(shè)實施、運營和移交等各個階段必然存在各種風(fēng)險，根據(jù)類似項目經(jīng)驗，本項目主要有政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、金融風(fēng)險、設(shè)計風(fēng)險、建造風(fēng)險、運營風(fēng)險、移交風(fēng)險及不可抗力風(fēng)險等。項目可能出現(xiàn)的風(fēng)險如下表所示。xx公司-15-風(fēng)險類別風(fēng)險因素政治風(fēng)險征用/公有化政治/公眾反對審批獲得/延誤政府違約法律風(fēng)險政府可控法律變更政府不可控法律變更金融風(fēng)險利率變化匯率變動通貨膨脹設(shè)計風(fēng)險設(shè)計不當(dāng)工程設(shè)計質(zhì)量建設(shè)風(fēng)險分包商違約工地安

34、全地質(zhì)條件建設(shè)成本超支完工風(fēng)險建設(shè)質(zhì)量運營風(fēng)險運行成本超支維護(hù)維修成本高維修過于頻繁項目公司違約移交風(fēng)險項目移交不能滿足移交標(biāo)準(zhǔn)移交費用超預(yù)算項目移交不能滿足即時的新要求不可抗力風(fēng)險包括不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第2章風(fēng)險分配基本框架表2.1項目風(fēng)險因素表1、政治風(fēng)險政治風(fēng)險是指由于政策風(fēng)險是指出于政治狀況發(fā)生變化而給項目帶來的風(fēng)險，以及政府對項目的一些干預(yù)而產(chǎn)生的風(fēng)險。就本項目來講，政策風(fēng)險主要包括如下方面：（1）征用/公有化風(fēng)險：是指中央或地方政府強(qiáng)行沒收項目。（2）政治/公眾反對：由于各種原因?qū)е鹿?/p>

35、利益得不到保護(hù)或受損，從而引起政治甚至公眾反對項目建設(shè)所造成的風(fēng)險xx公司-16-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第2章風(fēng)險分配基本框架（3）審批獲得/延誤：項目需經(jīng)過復(fù)雜的審批程序，花費時間長和成本高。（4）政府違約：政府不履行或拒絕履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)而給項目帶來直接或間接的危害，如特許權(quán)收回，延期支付或拒不支付項目費用等。2、法律風(fēng)險法律風(fēng)險是指由于法律變更而給項目帶來的風(fēng)險，法律風(fēng)險一般分為政府可控法律變更和政府不可控法律變更。（1）政府可控法律變更：作為PPP項目合同簽約主體的政府方直接實施或者在政府方職權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生的某些法律變更事件

36、。（2）政府不可控法律變更：超出PPP項目合同簽約主體的政府方可控范圍的法律變更，如由國家或上級政府統(tǒng)一頒行的法律等。3、金融風(fēng)險金融風(fēng)險指項目控制能力以外的金融因素的不確定性對項目的潛在影響，這些會直接影響到項目的財務(wù)成本、償債能力股東利益。本項目的主要金融風(fēng)險包括：（1）利率變化：市場利率變化帶來的成本風(fēng)險。（2）匯率變動：匯率變動通過影響項目的生產(chǎn)銷售數(shù)量、價格、成本，引起項目未來一定期間收益或現(xiàn)金流量減少的一種潛在損失。（3）通貨膨脹：指整體物價水平上升，貨幣的購買力下降，導(dǎo)致項目成本增加等其他后果4、設(shè)計風(fēng)險設(shè)計風(fēng)險主要是指在由于設(shè)計過程中出現(xiàn)的失誤或錯誤，引起工程事故而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失

37、的風(fēng)險。本項目設(shè)計風(fēng)險包括以下兩個方面：（1）設(shè)計不當(dāng)：項目建設(shè)設(shè)計不當(dāng)造成的風(fēng)險。（2）工程設(shè)計質(zhì)量：工程設(shè)計質(zhì)量不合理造成施工、運營、維護(hù)的損失。5、建造風(fēng)險建造風(fēng)險主要指項目建造施工過程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險。（1）分包商違約：分包商違約造成的經(jīng)濟(jì)和工期等損失。（2）工地安全：工地安全隱患發(fā)生而導(dǎo)致的損失。（3）自然/地質(zhì)條件：項目所在地客觀存在的惡劣自然條件，如氣候條件、特殊的xx公司-17-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第2章風(fēng)險分配基本框架地理環(huán)境和惡劣的現(xiàn)場條件等。（4）建設(shè)成本超支：建設(shè)成本超過預(yù)定的建設(shè)投資。（5）完工風(fēng)險：項目工期拖

38、延超過預(yù)定目標(biāo)。（6）建設(shè)質(zhì)量：項目建設(shè)質(zhì)量不符合驗收標(biāo)準(zhǔn)。6、運營風(fēng)險運營風(fēng)險指項目在運營維護(hù)過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險因素。（1）維護(hù)維修成本高：項目維護(hù)維修成本高。（2）維修過于頻繁：項目運營過程中由于設(shè)計、建造質(zhì)量等造成的項目頻繁維修維護(hù)。（3）項目公司違約：項目公司履行或拒絕履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)而給項目帶來直接或間接的危害。7、移交風(fēng)險移交風(fēng)險是指項目公司將特許運營的項目無償移交給政府或其指定的機(jī)構(gòu)過程中發(fā)生的風(fēng)險。（1）項目移交不能滿足移交標(biāo)準(zhǔn)：移交的項目沒有達(dá)到約定的移交標(biāo)準(zhǔn)。（2）移交費用超預(yù)算：移交過程中發(fā)生的費用超過預(yù)算。（3）項目移交不能滿足即時的新要求：移交的項目標(biāo)準(zhǔn)沒有

39、滿足即時的新要求。8、不可抗力風(fēng)險不可抗力風(fēng)險指合同一方無法控制，在簽訂合同前無法合理防范，情況發(fā)生時，又無法回避或克服的事件或情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他按國際商業(yè)慣例可被接受為不可抗力的事件。2.2.1風(fēng)險分配按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機(jī)制和市場風(fēng)險管理能力等要素，本項目風(fēng)險分配機(jī)制如下表所示：xx公司-18-風(fēng)險類別風(fēng)險因素政府承擔(dān)社會資本承擔(dān)共同承擔(dān)政治風(fēng)險征用/公有化政治/公眾反對審批獲得/延誤政府違約法律風(fēng)險政府可控法律變更政府不可控法律變更金融風(fēng)險利率變化匯率變動通貨膨脹設(shè)計風(fēng)險設(shè)計不當(dāng)工程設(shè)計質(zhì)量

40、建設(shè)風(fēng)險分包商違約工地安全地質(zhì)條件建設(shè)成本超支完工風(fēng)險建設(shè)質(zhì)量運營風(fēng)險運行成本超支維護(hù)維修成本高維修過于頻繁項目公司違約移交風(fēng)險項目移交不能滿足移交標(biāo)準(zhǔn)移交費用超預(yù)算項目移交不能滿足即時的新要求不可抗力風(fēng)險包括不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第2章風(fēng)險分配基本框架表2.2項目風(fēng)險責(zé)任劃分表xx公司-19-項目建設(shè)期內(nèi)投資金額（萬元）備注建安費11240資本金3372建安費30%其中：湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司資本金674.4資本金20%社會資本方資本金2697.6資本金80%項目公司融資（銀行貸款）7868建安費70

41、%G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第3章PPP運作模式選擇第3章PPP運作模式選擇3.1投資規(guī)模本項目采用PPP模式的投融資部分為項目工程的建安費與后期的運營維護(hù)費用，其中：（1）本項目建設(shè)期內(nèi)總投資（建安費）約11240萬元，其中：項目資本金投入3372萬元（其中湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司代表政府資本金投入674.4萬元、社會資本方資本金投入2697.7萬元）、項目公司融資（銀行貸款）7868萬元。采用PPP模式的建安費為10565.6萬元，包括社會資本方資本金投入2697.6萬元、項目公司融資7868萬元。（2）后期養(yǎng)護(hù)費以交通行政主管部門管養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)

42、計算為準(zhǔn)，并按年付費。表3.1項目建設(shè)期內(nèi)投融資結(jié)構(gòu)一覽表3.2運作模式PPP模式主要包括BT（建設(shè)-移交）、BOT（建設(shè)-運營-移交）、BOO（建設(shè)-擁有-運營）、BOOT（建設(shè)-擁有-運營-移交）、BOOST（建設(shè)-擁有-運營-補(bǔ)貼-移交）、BTO（建設(shè)-移交-運營）、TOT（移交-運營-移交）、ROT（重構(gòu)-運營-移交）、PFI（民間主動融資）、DBFOT（設(shè)計-建設(shè)-融資-運營-移交）等。從嚴(yán)格意義上來講，BT模式不是很符合PPP特點，因其政企合作時間短，不能充分發(fā)揮PPP模式“提高政府工作效率，提升服務(wù)質(zhì)量”的特點；此外，在項目運營維護(hù)過程中，政府方還需要依賴社會資本方先進(jìn)的技術(shù)水平

43、及管理模式，故本項目不宜采用BT模式。因本項目不屬于在原項目基礎(chǔ)上的重構(gòu)，也不適合ROT模式。xx公司-20-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第3章PPP運作模式選擇因本項目為新建項目，故不適合TOT模式。綜合上述論證，根據(jù)國家發(fā)改委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見(發(fā)改投資【2014】2724號)和湖南省財政廳關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（湘財金201449號）等文件精神，韶水干線（一期）工程項目是一個非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目，沒有收費途徑以覆蓋本工程的建設(shè)和運營成本，本項目可以采用政府付費（政府直接付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，主要包

44、括可用性付費、使用量付費和績效付費）的方式給予社會資本方或項目公司獲得經(jīng)濟(jì)利潤的途徑。本項目的授權(quán)主體湘鄉(xiāng)市人民政府在特許經(jīng)營期后無償收回項目公司的公路工程的全部資產(chǎn)。因此，根據(jù)本項目的特點，項目運作方式為建設(shè)運營移交（BOT）模式。xx公司-21-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第4章交易結(jié)構(gòu)第4章交易結(jié)構(gòu)4.1項目公司的組建通過采用PPP模式，湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司與社會資本方組建項目公司。湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司作為政府方代表，按照章程管理、負(fù)責(zé)人管理、法人治理、業(yè)績考核、薪酬管理、預(yù)算管理、股權(quán)管理等國資監(jiān)管相關(guān)制度體系的要求依法履職，與社會

45、資本方共同出資設(shè)立PPP項目公司，即湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司與社會資本方在項目公司中共同持股，其中湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司20%、社會資本方持股80%。社會資本方不能接受其他資本方參股，本項目政府方股東不參與項目公司收益分紅。4.2項目公司治理結(jié)構(gòu)湘鄉(xiāng)市人民政府（以下簡稱市政府）授權(quán)湘鄉(xiāng)市交通建設(shè)投資開發(fā)有限公司作為項目實施機(jī)構(gòu)，湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司作為政府出資代表參股項目公司。通過政府采購程序確定社會資本方后，由社會資本方與湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司按雙方約定共同出資在湘鄉(xiāng)市設(shè)立項目公司，由項目公司在項目合同期內(nèi)依法對項目的投融資、建設(shè)、采購、維護(hù)等實施管理。湘鄉(xiāng)市政府在項目運營期內(nèi)分期付費購買項

46、目公司提供的公路和橋梁的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。在項目合同約定的期限屆滿之后，項目公司將本項目相關(guān)資產(chǎn)按國家、省相關(guān)驗收標(biāo)準(zhǔn)驗收合格后，無償移交給湘鄉(xiāng)市政府或其指定機(jī)構(gòu)。xx公司-22-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第4章交易結(jié)構(gòu)圖4.1項目公司治理結(jié)構(gòu)示意圖4.3項目投融資結(jié)構(gòu)本項目政府方占股20%所投入的資本金不參與投資收益，投融資為項目工程建安費部分，總計資金為11240萬元，其中，資本金為項目工程建安費的30%，由湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司及社會股東參照股權(quán)比例分別出資。對于其余資金的來源如下：項目公司承擔(dān)的工程建設(shè)資金不足部分，社會資本方應(yīng)利用

47、自身較強(qiáng)的融資能力支持項目公司向銀行借貸、發(fā)行債券等方式籌措資金。湘鄉(xiāng)市交建投予以配合、支持。如項目公司籌措資金xx公司-23-項目建設(shè)期內(nèi)投資金額（萬元）合計項目建安費投入資金11240項目資本金投入3372湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司資本金投入674.4社會資本方資本金投入2697.610565.6項目公司融資（銀行貸款）7868G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第4章交易結(jié)構(gòu)困難，則應(yīng)由社會資本方采取其它方式如股東貸款或直接注資的方式保證資金到位。項目公司融資部分資金按現(xiàn)有銀行貸款利率與調(diào)整系數(shù)的乘積確定。本項目的投融資為項目工程建安費部分約1124

48、0萬元，其中：項目資本金投入3372萬元、湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司資本金投入674.4萬元、社會資本方資本金投入2697.7萬元、項目公司融資7868萬元。表4.1項目建設(shè)期內(nèi)投融資結(jié)構(gòu)一覽表4.4項目回報機(jī)制本項目的“政府付費”由政府方按照PPP項目合同約定給予項目公司付費。1.回報機(jī)制本項目是無用戶（通行者）付費的國省干線公路項目，最終決定采用“政府付費”的回報機(jī)制。具體而言，本項目按照“基本可用性的績效合同”方式，由政府向項目公司購買本項目的可用性（符合驗收標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品）以及為維持本項目可用性所需的運營維護(hù)服務(wù)（符合績效要求的公共服務(wù)），即政府根據(jù)績效考核情況向社會資本支付可用性服務(wù)費和

49、運維績效服務(wù)費。本項目主要收入為上級補(bǔ)助資金與政府購買服務(wù)費用。2.購買服務(wù)年限本項目政府向項目公司購買本項目的可用性以及為維持本項目可用性所需的運營維護(hù)服務(wù)，可用性費用支付與運營維護(hù)費用支付期限均為8年，從項目建成后第一年開始計算。3.分配機(jī)制由政府與社會投資人共同組建項目公司，由項目公司及對本項目進(jìn)行建設(shè)和后續(xù)運xx公司-24-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第4章交易結(jié)構(gòu)營維護(hù)工作。政府方在本項目所成立的項目公司中占股權(quán)20%，但不分享每年分紅，并在運營期間支付項目公司可用性服務(wù)費及運維服務(wù)費。項目采用PPP模式進(jìn)行實施，政府能夠以較低的一次

50、性成本完成項目的建設(shè)，通過引入社會資本管理模式能大大提高工作效率及提升公共產(chǎn)品服務(wù)水平，并能減小建設(shè)運營過程中的風(fēng)險（風(fēng)險由雙方承擔(dān)，不再是政府獨自承擔(dān)）。4.5政府可行性缺口補(bǔ)貼機(jī)制本項目屬于投資較大、公益屬性較強(qiáng)的非經(jīng)營性項目，可行性缺口補(bǔ)助由政府無償提供部分項目建設(shè)資金，以緩解項目公司的前期資金壓力，降低整體融資成本。政府的投資額應(yīng)在制定項目融資計劃時或簽訂PPP項目合同前確定，并作為政府的一項義務(wù)在合同中予以明確。但此種付費機(jī)制的基本原則是“補(bǔ)缺口”，而不能使項目公司因此獲得超額利潤。投資補(bǔ)助的撥付不會與項目公司的績效掛鉤。4.6相關(guān)配套安排1、交建投開展項目有關(guān)工作，包括但不限于：研

51、究編制實施方案及PPP協(xié)議、辦理相關(guān)行政審批手續(xù)、招商具體準(zhǔn)備工作等，委托第三方開展相關(guān)工作。2、根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法實施條例等的相關(guān)規(guī)定，為了增強(qiáng)對社會資本的吸引力，本項目的施工單位原則上按“一次招標(biāo)”確定。即具有相應(yīng)的施工資質(zhì)以及建設(shè)、管理經(jīng)驗的中選社會資本方（施工單位）可以直接承接本項目的施工業(yè)務(wù)。3、項目投融資、設(shè)計、建設(shè)和運營的全過程期間，由政府相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)項目監(jiān)督管理；市發(fā)改委、財政、規(guī)劃、國土、價格、環(huán)保、審計等相關(guān)行政部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法履行審批、監(jiān)督管理職責(zé)。xx公司-25-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第5章合同體系第5章合

52、同體系5.1合同法律文件組成本項目的合同主要包括PPP項目合同、合資合同、施工總承包合同及其他履行合約等，其中PPP項目合同是其中最核心的法律文件。5.2雙方的基本權(quán)利和義務(wù)5.2.1項目公司的主要權(quán)利和義務(wù)1、在項目合作期內(nèi)，自行承擔(dān)相關(guān)費用、責(zé)任和風(fēng)險，負(fù)責(zé)本項目的投融資、建設(shè)和運營。2、向政府或其指定單位收取交通服務(wù)費用，并行使和享有PPP項目合同項下約定的其他權(quán)利和權(quán)益。3、項目公司享有獨家經(jīng)營權(quán)，交建投在項目合作期內(nèi)原則上不能以任何方式就全部或任何部分韶水干線（一期）工程的經(jīng)營權(quán)與項目公司以外的任何其他公司或單位簽訂合同。4、按照PPP項目合同和適用法律（包括與公路相關(guān)的國家、行業(yè)、

53、地方性規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)）規(guī)定的工期和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，完成韶水干線（一期）工程的建設(shè)任務(wù)。執(zhí)行因市政府相關(guān)職能部門或交建投或法律變更導(dǎo)致的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的變更。5、在運營期內(nèi)，按照PPP項目合同和適用法律（包括與公路相關(guān)的國家、行業(yè)、地方性規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)）規(guī)定的運營標(biāo)準(zhǔn)，保持充分的服務(wù)能力，不間斷地提供服務(wù)。執(zhí)行因法律變更導(dǎo)致的運營標(biāo)準(zhǔn)的變更。6、根據(jù)PPP項目合同的約定，負(fù)責(zé)韶水干線（一期）工程全部項目設(shè)施的維護(hù)和項目設(shè)施的更新和追加投資。7、項目公司應(yīng)始終遵守有關(guān)安全管理和環(huán)境保護(hù)的適用法律及PPP項目合同的規(guī)定。8、根據(jù)PPP項目合同的規(guī)定，接受市政府有關(guān)部門對項目建設(shè)、運營的監(jiān)督，并及時、完整提供有關(guān)資料。9

54、、根據(jù)PPP項目合同的規(guī)定，在發(fā)生緊急情況時，為政府統(tǒng)一調(diào)度、臨時接管或征xx公司-26-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第5章合同體系用韶水干線（一期）工程設(shè)施提供協(xié)助。10、項目公司不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押或者以其他方式處分PPP項目經(jīng)營權(quán)和項目資產(chǎn)。11、運營期滿或PPP項目合同提前終止，按照約定將項目資產(chǎn)按國家、省相關(guān)驗收標(biāo)準(zhǔn)驗收合格后，無償移交給市政府指定的機(jī)構(gòu)。12、項目公司應(yīng)接受項目實施所在地相關(guān)政府部門對工程建設(shè)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查，項目公司應(yīng)為相關(guān)政府部門履行上述監(jiān)督檢查權(quán)利提供相應(yīng)的工作條件，并提供相關(guān)資料（包括但不限于施工文件、投

55、資及財務(wù)統(tǒng)計報表、竣工材料等）。13、在運營期期滿時，將所有韶水干線（一期）工程設(shè)施按國家、省相關(guān)驗收標(biāo)準(zhǔn)驗收合格后，無償移交給湘鄉(xiāng)市政府或其指定機(jī)構(gòu)。14、建設(shè)資金不足部分，通過社會資本方的融資能力，由項目公司作為承貸主體向銀行融資。5.2.2交建投的權(quán)利和義務(wù)1、根據(jù)國家、省、市公路交通建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計、施工和驗收標(biāo)準(zhǔn)），在PPP項目合同中予以明確；根據(jù)需要或法律變更情況對已確定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改或變更。2、制定運營期的運營及績效考核標(biāo)準(zhǔn)，在PPP項目合同中予以明確。運營期內(nèi)，若當(dāng)年交通量超過甲方計算模型同年計算交通量50%時，可重新計算運營費用。3、在遵守合同、符合法律要求的前提下，對

56、項目公司履行PPP項目合同項下的建設(shè)期及運營期的義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。4、要求項目公司報告韶水干線（一期）工程投資、建設(shè)、運營相關(guān)信息。5、如果發(fā)生項目公司違約的情況，有權(quán)要求項目公司糾正違約、向項目公司收取違約金或要求賠償損失并釆取協(xié)議規(guī)定的其他補(bǔ)救措施，直至提前終止協(xié)議。6、在發(fā)生PPP項目合同規(guī)定的緊急事件時，在可能嚴(yán)重影響公眾利益的情況下，統(tǒng)一調(diào)度、臨時接管或依法征用韶水干線（一期）工程項目設(shè)施。7、運營期滿，湘鄉(xiāng)市政府無償取得項目資產(chǎn)。8、如果發(fā)生項目公司違約的情況，要求項目公司糾正違約、向項目公司收取違約金、提前終止或采取PPP項目合同規(guī)定的其他措施。9、有權(quán)根據(jù)法律規(guī)定和PPP項目

57、合同的約定對項目公司所提供的服務(wù)進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管。xx公司-27-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第5章合同體系10、協(xié)助項目公司取得中國適用法律規(guī)定的可適用于項目公司的各項減、免稅和優(yōu)惠政策，以及與履行PPP項目合同相關(guān)的其他優(yōu)惠。11、向項目公司提供本項目所需道路建設(shè)用地。12、因湘鄉(xiāng)市政府或其指定機(jī)構(gòu)要求或原因?qū)е马椖拷ㄔO(shè)投資或運營維護(hù)成本增加時，給予項目公司合理補(bǔ)償。13、當(dāng)項目提前終止時，根據(jù)PPP項目合同對項目公司進(jìn)行補(bǔ)償。14、未經(jīng)市政府同意，不得將其擁有的項目公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、再委托及/或設(shè)立任何形式的權(quán)利負(fù)擔(dān)。15、當(dāng)項目公司需

58、要融資時，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)交建投可以為項目公司融資提供相關(guān)保證措施。5.2.3社會資本方的權(quán)利和義務(wù)1、籌集韶水干線（一期）工程建設(shè)所要求的資金投入，按照PPP項目合同的約定保證建設(shè)資金按時足額到位。2、參與項目公司的組建，參與完成項目公司章程的制定等，依照國家相關(guān)法律法規(guī)以及按正常的商業(yè)運行模式對項目公司行使股東權(quán)利。3、不得轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，不得將其持有的股權(quán)用作任何形式的質(zhì)押或其他擔(dān)保。4、如果社會資本方作為施工方，則應(yīng)按照交通領(lǐng)域相關(guān)要求，按時、足額提供履約保證金、運營保證金、質(zhì)量保證金等相關(guān)保函或保證。5、社會資本方有義務(wù)利用自身的融資資源支持項目公司融資，并為其創(chuàng)造必要條件。同時，

59、當(dāng)交建投進(jìn)行本項目的前期及征拆費用融資時，社會資本方應(yīng)在融資渠道方面全面配合。5.2.4湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司的權(quán)利和義務(wù)1、依據(jù)PPP合同與社會資本方組建項目公司，并承擔(dān)PPP合同中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)；2、管理項目建設(shè)、營運期間的工程質(zhì)量、進(jìn)度控制；3、負(fù)責(zé)監(jiān)督項目公司的資金使用符合PPP合同約定，同時督促社會資本方資金到位；4、在運營期內(nèi)嚴(yán)格按法律及合同規(guī)定進(jìn)行運營，持續(xù)、安全、穩(wěn)定地提供服務(wù)，并確保項目達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；xx公司-28-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第5章合同體系5、利用自身優(yōu)勢協(xié)調(diào)項目進(jìn)行過程中與交建投、當(dāng)?shù)卣块T及行業(yè)

60、主管部門的關(guān)系，以加快相關(guān)手續(xù)的批復(fù)；6、與社會資本方共同組建或委托有能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行本項目的維修保養(yǎng)，以保證服務(wù)質(zhì)量；7、除享有公司法規(guī)定的表決權(quán)外，涉及公眾利益重大事項（如定價調(diào)整、暫停運營等）上享有一票否決權(quán)，以政府方股東作為財政資金的投資代表主體同時也是公共利益代表主體的職責(zé)行使。xx公司-29-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第6章監(jiān)管架構(gòu)第6章監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機(jī)構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。6.1授權(quán)關(guān)系PP

61、P類韶水干線（一期）工程項目的授權(quán)關(guān)系需分為兩個步驟，一是政府對于交建投的授權(quán)，二是社會資本方確定后，湘鄉(xiāng)市交建投對項目公司進(jìn)行特許經(jīng)營的授權(quán)。6.2監(jiān)管方式1.履約管理（1）一般情況下，履約管理最主要的方式就是合同控制，因此為保證社會投資人（項目公司）嚴(yán)格按照特許經(jīng)營權(quán)的范圍履約，授權(quán)方可根據(jù)合同內(nèi)容對社會投資人的投融資、建設(shè)、運營、維護(hù)和移交等進(jìn)行義務(wù)定期監(jiān)測。對項目產(chǎn)出的績效指標(biāo)編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本方合作中心）備案。（2）在項目協(xié)議中設(shè)置相應(yīng)的履約條款是十分必要的。履約管理在合同控制中主要體現(xiàn)為履約條款及履約擔(dān)保，即在特許經(jīng)營協(xié)議生效后，由項目公司向授權(quán)方出具可接

62、受格式的履約保函，以保證項目公司履行本協(xié)議項下建設(shè)、運營維護(hù)項目設(shè)施等的義務(wù)。項目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)應(yīng)保持保函的有效性。此項目中保函的受益人應(yīng)為湘鄉(xiāng)市政府或其指定機(jī)構(gòu)。2.行政監(jiān)管行政監(jiān)管是政府對其轄區(qū)內(nèi)某些事物的控制。區(qū)別于行政管理及司法監(jiān)管。行政監(jiān)管主要分為兩個階段，一是項目采購方式的監(jiān)管；二是項目建設(shè)運營移交時期的績效監(jiān)管（包括質(zhì)量、價格、服務(wù)水平和財務(wù)等方面的監(jiān)管）。項目采購實施階段要嚴(yán)格按照政府采購法以及財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行）、中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例等相關(guān)規(guī)定，按照“公開”、xx公司-30-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（

63、PPP模式）項目第6章監(jiān)管架構(gòu)“公平”、“規(guī)范”的原則實施PPP項目投資人的選擇；項目建設(shè)階段由交建投及相關(guān)行業(yè)主管部門進(jìn)行監(jiān)督，并由交建投通過公開招標(biāo)方式確定的監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)理。具體監(jiān)督管理辦法按照湘鄉(xiāng)市重點工程管理辦法（試行）（湘鄉(xiāng)政發(fā)201315號）和湘鄉(xiāng)市財政投資評審管理實施辦法（湘鄉(xiāng)政辦發(fā)201368號）文件執(zhí)行。項目運營階段會同行業(yè)主管部門、交建投對PPP項目進(jìn)行中期評估，重點分析項目運行的合規(guī)性、適應(yīng)性、合理性，科學(xué)評估風(fēng)險，制定應(yīng)對措施。項目移交階段會同行業(yè)主管部門、交建投按合同規(guī)定對PPP項目進(jìn)行整體移交，做好資產(chǎn)評估、性能測試資金補(bǔ)償工作，妥善辦理過戶及管理權(quán)移交手續(xù)。

64、3.公眾監(jiān)督建立輿論監(jiān)督和委托第三方監(jiān)督工作機(jī)制，建立健全社會監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)和輿論監(jiān)督反饋，形成有效的、完善的社會監(jiān)督。xx公司-31-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第7章采購方式選擇第7章采購方式選擇7.1社會資本的選擇程序1.選擇方式本項目采用公開招標(biāo)方式確定社會資本方。2.實施程序（1）編制本項目PPP實施方案，通過湘鄉(xiāng)市政府審批；（2）起草、修訂招標(biāo)文件；（3）發(fā)布資格預(yù)審公告，征集潛在投資人；（4）由交建投作為招標(biāo)方公開發(fā)布招標(biāo)文件，并向所有潛在投標(biāo)人發(fā)售；（5）投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件；（6）評標(biāo)小組就投標(biāo)文件進(jìn)行評審，編寫評標(biāo)報告，并向交建投提

65、交中標(biāo)候選人的排序名單；（7）由市人民政府牽頭組建談判工作小組（以下簡稱“談判工作組”），工作小組建議組成名單：市人民政府、市交建投、PPP辦公室、市法制辦、市交通局、市重點辦、市監(jiān)察局。（8）按照中標(biāo)候選人的排名，談判工作組依次與中標(biāo)候選人就項目協(xié)議中的可變條款進(jìn)行項目協(xié)議簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為本項目的中標(biāo)投資人；（9）確認(rèn)談判完成后，交建投對招標(biāo)結(jié)果進(jìn)行公示，如公示期滿無異議，市人民政府與社會資本方簽署PPP項目框架協(xié)議。3.招標(biāo)內(nèi)容投資、建設(shè)、運營和維護(hù)納入PPP招商的項目：G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期所有項目。項目合計投資估算建安費約為11240萬元

66、，后期養(yǎng)護(hù)費以交通行政主管部門管養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)計算為準(zhǔn)，并按年付費。4.投標(biāo)報價（1）本項目以建安費11240萬元（以湘鄉(xiāng)市財政評審中心審核后的價格為準(zhǔn)）作為xx公司-32-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第7章采購方式選擇招標(biāo)報價。（2）銀行貸款利率計算以近5年平均利率的1.3倍作為招標(biāo)控制利率（A）；投資回報率以8%上浮20%作為招標(biāo)控制投資回報率（B）。以上兩項統(tǒng)一為綜合回報率C（%）=A25.54%+B74.46%。5.評標(biāo)原則和標(biāo)準(zhǔn)評標(biāo)委員會將根據(jù)投標(biāo)人提供的建安費報價、投資回報率報價、建設(shè)及運營方案、財務(wù)方案、法律方案等分項指標(biāo)，采用綜合評分法

67、進(jìn)行評估。綜合評分法的滿分標(biāo)準(zhǔn)為100分。其中投標(biāo)報價、建設(shè)管理與實施方案、融資方案、綜合實力的分值分別為50分、35分、8分、7分。具體詳細(xì)計分以招標(biāo)文件為準(zhǔn)。本次招標(biāo)不設(shè)底價，采取最高限價方式。在投標(biāo)人自行投資、建設(shè)以及運營本項目至運營期滿的前提下，采取項目可用性服務(wù)費、運維績效服務(wù)費的方式。社會資本方根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模、技術(shù)工藝，在自行估算投資、運營成本的基礎(chǔ)上，測算補(bǔ)貼金額。投標(biāo)人針對上述任一項的報價如超過最高限價，將導(dǎo)致其投標(biāo)文件整體被拒絕。評標(biāo)委員會按照投標(biāo)人的總得分對投標(biāo)文件進(jìn)行排序，向招標(biāo)人推薦三名中標(biāo)候選人，且標(biāo)明排列順序。6.確定中標(biāo)人與項目公司成立評標(biāo)結(jié)束后，談判工作組將與

68、排名第一的中標(biāo)候選人作進(jìn)一步接洽與談判，談判的基礎(chǔ)是招標(biāo)文件（含補(bǔ)充通知）和中標(biāo)候選人提供的投標(biāo)文件。如談判工作組未能與排名第一的中標(biāo)候選人達(dá)成一致，將依次與排名第二、排名第三的中標(biāo)候選人進(jìn)行合同談判。談判工作組與中標(biāo)候選人達(dá)成一致后，將通過“中標(biāo)通知書”的形式確定中標(biāo)投資人。中標(biāo)投資人與交建投簽訂G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、營運PPP項目框架協(xié)議書。基于G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、營運PPP項目框架協(xié)議書，中標(biāo)投資人和湘鄉(xiāng)市通順實業(yè)有限公司按照約定的股權(quán)比例，在湘鄉(xiāng)市合資組建項目公司，交建投與項目公司補(bǔ)充簽署G354、S328韶山經(jīng)月山

69、至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目合同，全面承繼乙方在G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、營運PPP項目框架協(xié)議書下的權(quán)利和義務(wù)。xx公司-33-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第7章采購方式選擇7.2社會資本資格條件1.基本資格條件（1）中華人民共和國境內(nèi)能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的法人或其他組織，符合中華人民共和國政府采購法第二十二條之規(guī)定：A、具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；B、具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會計制度；C、具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；D、有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；E、參加政府

70、采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；F、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；2.特定資格條件A、具有獨立法人資格并依法取得企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照處于有效期，且營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍符合本項目需要；B、申請人應(yīng)具備公路工程施工總承包一級及以上資質(zhì)，項目負(fù)責(zé)人必須具備公路工程專業(yè)一級注冊建造師資格；C、參加資格預(yù)審申請人需為在本公告發(fā)布之日前依法設(shè)立的有效法人資格的國有企業(yè)、國有控股企業(yè)或上市公司；D、有足以保證本項目得以正常投資建設(shè)、運營管理所需要的高級專業(yè)技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)營和管理團(tuán)隊；E、近五年有完成過或正在建設(shè)單跨80米以上（含80米）的橋梁工程；F、申請人具有不低于項目投資估（概）算的投融資

71、能力；G、企業(yè)近3年最高年公路工程結(jié)算收入4億元以上；H、申請人最近連續(xù)三年（如申請人成立不足三年，應(yīng)自成立之日起）每年凈利潤0，且年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有法定資格的中介機(jī)構(gòu)審計并出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，財務(wù)狀況良好，上年末（2014年）資產(chǎn)負(fù)債率90，沒有處于財產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)或其他不良狀態(tài)、無重大不良資產(chǎn)或不良投資項目；I、本項目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。xx公司-34-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第7章采購方式選擇7.3招標(biāo)標(biāo)的本項目招標(biāo)標(biāo)的為項目的建安費與投資回報率。招標(biāo)標(biāo)的“可行性缺口補(bǔ)助金額”的說明：投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)人提供的項目情況等相關(guān)材料，

72、經(jīng)自行實地勘察調(diào)研，自行核算項目建設(shè)成本、融資成本、運營維護(hù)成本、經(jīng)營收益、收益率等財務(wù)指標(biāo)，計算所需的政府可行性缺口補(bǔ)助金額。評審小組對投標(biāo)人編制的建設(shè)成本的合理性進(jìn)行審核。采購文件中將設(shè)置政府可行性缺口補(bǔ)助金額的上限值。政府可行性缺口補(bǔ)助金額需采用以下方式計算。A）當(dāng)期項目營運服務(wù)費=基本服務(wù)費+維修養(yǎng)護(hù)費調(diào)價系數(shù)根據(jù)考評確認(rèn)的支付比例；B）上式中的“基本服務(wù)費”為依據(jù)投標(biāo)人在最終響應(yīng)文件中的建安費用、綜合回報率報價計算確定。C）“維修養(yǎng)護(hù)費”維修養(yǎng)護(hù)費支付年限及金額見附件。小修保養(yǎng)按表中計算值代入上述公式計算；中修方案及費用由甲方、乙方及維修養(yǎng)護(hù)方在上一年度末委托設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計并由財政

73、審核后確定。7.4評標(biāo)辦法項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。評審小組對響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評審：第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實施機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并通知所有參與談判的社會資本。第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，有評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機(jī)構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。xx公司-35-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模

74、式）項目第7章采購方式選擇7.5中標(biāo)人確定方式評標(biāo)結(jié)束后，談判工作組將與排名第一的中標(biāo)候選人作進(jìn)一步接洽與談判，談判的基礎(chǔ)是招標(biāo)文件（含補(bǔ)充通知）和中標(biāo)候選人提供的投標(biāo)文件。如談判工作組未能與排名第一的中標(biāo)候選人達(dá)成一致，將依次與排名第二、排名第三的中標(biāo)候選人進(jìn)行合同談判。談判工作組與中標(biāo)候選人達(dá)成一致后，將通過“中標(biāo)通知書”的形式確定中標(biāo)投資人。xx公司-36-月份年份123456789101112年平均利率20116.46.66.66.86.86.87.057.057.057.057.057.056.85820127.057.057.057.057.056.86.556.556.556.5

75、56.556.556.77920136.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.55020146.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.156.156.48320156.156.155.95.95.655.45.45.155.154.94.95.514G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析第8章政府采購費用分析本章節(jié)將根據(jù)項目具體情況，設(shè)置合理的財務(wù)測算模型，開展財務(wù)測算工作，編制財務(wù)測算報告，在財務(wù)測算的基礎(chǔ)上確定項目補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)價原

76、則等問題。8.1基本服務(wù)費測算本項目所提供的服務(wù)為公共服務(wù)，服務(wù)價格指的是政府購買服務(wù)時所支付的費用，包括項目可用性服務(wù)費用及運營維護(hù)服務(wù)費用，這兩項費用的價格主要是以達(dá)到社會投資人投資回報率的要求而定。8.1.1融資利率與投資回報率確定綜合考慮資金成本、銀行利率及社會投資人資本金收益等因素，建議本項目政府所支付的可用性服務(wù)費可按如下方法測算：把社會投資人所投入的資金當(dāng)做政府方為建設(shè)本項目而進(jìn)行的融資貸款，還款期間內(nèi)政府需按一定的貸款利率支付利息于社會投資人，其貸款利率與社會投資人資本金回報率息息相關(guān)，由社會投資人投標(biāo)時所確定，政府可依據(jù)貸款利率的大小而選擇最佳合作方。1、融資利率近年銀行長期

77、貸款利率近五年來，銀行長期貸款的利率最小值為4.9%，最大值為7.05%，年平均最大利率為6.87%，年平均最小利率為5.46%。表8.1近五年來銀行貸款利率統(tǒng)計表（%）xx公司-37-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析銀行利率不斷地波動起伏，在一定時期內(nèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢相關(guān)聯(lián)，考慮到通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策等不可預(yù)計因素的影響，經(jīng)計算：（1）近5年平均銀行長期貸款利率為6.437%，上浮30%為8.368%。（2）近3年平均銀行長期貸款利率為6.182%，上浮30%為8.037%。考慮風(fēng)險因素的銀行長期貸款利率依據(jù)財政部政府和社會

78、資本合作項目財政承受能力論證指引（財金201521號）第十八條“合理利潤率應(yīng)以商業(yè)銀行中長期貸款利率水平為基準(zhǔn)，充分考慮可用性付費、使用量付費、績效付費的不同情景，結(jié)合風(fēng)險等因素確定”，我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行長期貸款利率約為7.105%(=基準(zhǔn)利率4.9%*(下限0.9+上限2）/2=4.9%*1.45=7.105%）。融資利率綜合分析本報告項目公司融資資金利率按近5年銀行平均貸款利率6.44%上浮30%計算，即6.437%1.3=8.368%。2、投資回報率投資回報率又稱收益率，一般以年度百分比表達(dá)，根據(jù)當(dāng)時市場價格、面值、息票利率以及距離到期日時間計算。社會折現(xiàn)率是指建設(shè)項目國民經(jīng)濟(jì)評價中衡量

79、經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率的基準(zhǔn)值，社會投資收益率要大于社會折現(xiàn)率，才能獲得盈利。社會折現(xiàn)率應(yīng)根據(jù)國家的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展優(yōu)先順序、發(fā)展水平、宏觀調(diào)控意圖、社會成員的費用效益時間偏好、社會投資收益水平、資金供給狀況、資金機(jī)會成本等因素綜合測定。2006年國家發(fā)展與改革委員會、建設(shè)部發(fā)布的建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)（第三版）中將社會折現(xiàn)率規(guī)定為8%，供各類建設(shè)項目評價時的統(tǒng)一采用。當(dāng)遠(yuǎn)期效益較大，效益實現(xiàn)的風(fēng)險較小，社會折現(xiàn)率可適當(dāng)降低，但不應(yīng)低于6%。本項目社會投資回報率暫采用8%。同時，考慮到社會平均收益率為8%，為吸引社會投資，以本項目以社會平均收益率上浮20%，即9.6%作為投標(biāo)控制價

80、。8.1.2政府支付方式及費用來源1、支付方式本項目PPP模式中，政府在運營期第一年開始支付基本服務(wù)費，共8年付清，每年等額支付。xx公司-38-序號項目單位數(shù)值（萬元）占比一項目總投資萬元112401建設(shè)期第1年投資萬元562050%2建設(shè)期第2年投資萬元562050%二自有資金萬元337230%1自有資金（政府）萬元674.420%（1）建設(shè)期第1年投入萬元337.250%（2）政府建設(shè)期第2年投入萬元337.250%2自有資金（企業(yè)）萬元2697.680%（1）建設(shè)期第1年投入萬元1348.850%（2）建設(shè)期第2年投入萬元1348.850%三銀行貸款萬元786870%1建設(shè)期第1年投入

81、萬元393450%2建設(shè)期第2年投入萬元393450%四其他數(shù)據(jù)1自有資金比例萬元337230%2銀行貸款比例萬元786870%3貸款期限年84貸款利率%8.368%近5年平均長期貸款利率上浮30%記取G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析2、費用來源政府每年支付的可用性服務(wù)費及運營維護(hù)服務(wù)費來源于上級補(bǔ)助資金及湘鄉(xiāng)市人民政府自行籌資，計劃列入每年公共財政支出預(yù)算，通過市財政撥款取得。8.1.3政府基本服務(wù)費測算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表8.2政府基本服務(wù)費測算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表8.1.4還本付息計算運營期銀行貸款還本付息采用等額還本，利息照付方式進(jìn)行支付

82、，計算表如下。xx公司-39-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析表8.3建設(shè)期銀行貸款還本付息計算表運營期序號項目1年初借款累計102393437868468855590164918739348295191967109842本年借款39343934344.14.25本年應(yīng)付利息本年償還本年償還本金本年償還利息年末借款累計1651651653934494494494786865816429846586885576156098457659014941477984494491841113959844113934329131398432

83、929512471230984247196716511489841659848210669848208.1.5政府基本服務(wù)費測算1、投資回報率采用8%當(dāng)投資回報率采用8%時，政府基本服務(wù)費為1992萬元/年，其現(xiàn)金流量及財務(wù)分析如下。表8.4現(xiàn)金流量表（i=8%）建設(shè)期運營期序號項目11.12現(xiàn)金流入政府基本服務(wù)費現(xiàn)金流出11513218433199219921642419921992156051992199214776199219921395719921992131381992199212309199219921148101992199210662.1建設(shè)投資中自有資金134913492.2

84、2.3投資借款本金償還投資借款利息支付16549498465898457698449498441198432998424798416598482表8.5財務(wù)分析表（i=8%）建設(shè)期運營期序號項目123456現(xiàn)金流入現(xiàn)金流出凈效益現(xiàn)值系數(shù)效益現(xiàn)值累計凈現(xiàn)值11513-15130.926-1401-140121843-18430.857-1580-29813199216423500.794278-27034199215604320.735318-23855199214775150.681350-20356199213955970.630376-16597199213136790.583396-12

85、638199212307620.540411-8519199211488440.500422-42910199210669260.4634290xx公司-40-序號項目建設(shè)期運營期123456789101現(xiàn)金流入204020402040204020402040204020401.1政府基本服務(wù)費204020402040204020402040204020402現(xiàn)金流出15131843164215601477139513131230114810662.1建設(shè)投資中自有資金134913492.2投資借款本金償還9849849849849849849849842.3投資借款利息支付165494658

86、57649441132924716582序號項目建設(shè)期運營期123456789101現(xiàn)金流入204020402040204020402040204020402現(xiàn)金流出15131843164215601477139513131230114810663凈效益-1513-18433984805636457278098929744現(xiàn)值系數(shù)0.9120.8320.7600.6930.6320.5770.5260.4800.4380.4005效益現(xiàn)值-1381-15343023333563723833893913896累計凈現(xiàn)值-1381-2915-2612-2280-1924-1552-1169-780

87、-3890G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析2、投資回報率采用9.6%考慮到社會平均收益率為8%，為吸引社會投資，以本項目以社會平均收益率上浮20%，即9.6%作為投標(biāo)控制價。當(dāng)投資回報率采用9.6%時，政府基本服務(wù)費為2040萬元/年，其現(xiàn)金流量及財務(wù)分析如下。表8.6現(xiàn)金流量表（i=9.6%）表8.7財務(wù)分析表（i=9.6%）8.2運營維護(hù)費用測算參考湘鄉(xiāng)市同類公路養(yǎng)護(hù)明細(xì)及湖南省普通公路小修保養(yǎng)費用估算指標(biāo)，公路養(yǎng)護(hù)費用包括小修保養(yǎng)費和中修工程費用。8.2.1小修保養(yǎng)費1、小修保養(yǎng)基費計算（1）公路小修保養(yǎng)基費包括路面日常

88、保養(yǎng)費用，路基、瀝青路面、涵洞、安全設(shè)施、綠化、工班房、其他xx公司-41-合同年份2016201720182019202020212022202320242025交通量(次/d)1929210322932500272729383165341036743958合同年份20182019202020212022202320242025交通量系數(shù)1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653合同年份20182019202020212022202320242025年限系數(shù)0.700.740.780.820.860.900.940.98G354、S328韶

89、山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析費用等路面小修費用，但不包括橋梁維修費用，年成本為14.49萬元。（2）橋梁小修保養(yǎng)基費包括修理泄水孔，伸縮縫，支座和橋面的局部輕微損壞；修補(bǔ)墩、臺及河床鋪底和防護(hù)圬工的微小損壞，橋梁檢查等，年成本為37.10萬元。綜合以上兩項，可得本項目每年的小修保養(yǎng)基費為51.59萬元。2、交通量調(diào)整系數(shù)依據(jù)本項目工程可行性研究，各年度交通量如下表：表8.8本項目各年度交通量表由于小修保養(yǎng)基費細(xì)則中測算單價的交通流量是按2000次/d以內(nèi)取定的，依據(jù)湖南省普通公路小修保養(yǎng)費用估算指標(biāo)以及大量工程實例，構(gòu)建以交通量增長而引起的小

90、修保養(yǎng)費用增長模型，得到交通量引起的小修保養(yǎng)系數(shù)如下表所示：表8.9本項目小修保養(yǎng)系數(shù)表3、養(yǎng)護(hù)年限系數(shù)根據(jù)現(xiàn)有公路的分析發(fā)現(xiàn)，道路的損壞率與竣工后時間成正比關(guān)系，即年代越久遠(yuǎn)的道路養(yǎng)護(hù)費用越大。本項目在分析了大量工程實例基礎(chǔ)上，結(jié)合湖南省普通公路小修保養(yǎng)費用估算指標(biāo)中的階梯法，得到本項目小修保養(yǎng)費用隨年度變化值如下表所示：表8.10本項目養(yǎng)護(hù)年限系數(shù)表4、小修保養(yǎng)費用綜合交通量與養(yǎng)護(hù)年限變化后，本項目小修保養(yǎng)費用如下表：xx公司-42-合同年份20182019202020212022202320242025小修保養(yǎng)基費51.59151.59151.59151.59151.59151.5915

91、1.59151.591交通量系數(shù)1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653年限系數(shù)0.7000.7400.7800.8200.8600.9000.940.98綜合后小修保養(yǎng)費（萬元）36.4738.8141.2143.6346.0948.6151.2053.86采用方案標(biāo)準(zhǔn)單價（元/m2)面積（m2)總價（萬元）封層+4cm瀝青砼面層6464488.5412.7依據(jù)2015年國省道（含公路局養(yǎng)縣道）大中修工程補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)表G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析表8.11本項目小修保養(yǎng)費

92、用表8.2.2中修工程費瀝青混凝土路面在車輛荷載與其它因素作用下，成為本項目最容易出現(xiàn)損壞的部份，而路面的好壞與行駛?cè)俗钪苯酉嚓P(guān)，因此當(dāng)?shù)缆仿访鎿p壞狀況指數(shù)（PCI）評價為次或次以下時，需要對路面進(jìn)行中修罩面。根據(jù)本項目的特點及相關(guān)規(guī)范與工程實例，本項目的中修以加鋪封層+4cmAC13瀝青砼面層結(jié)構(gòu)進(jìn)行測算。表8.12本項目中修工程費用表8.2.3運營維護(hù)費用計算本項目為二級公路，路面結(jié)構(gòu)類型為瀝青混凝土路面，路面設(shè)計使用年限為12年，根據(jù)PPP實施方案，本項目合同年限為10年，其中第1年與第2年為施工期，第3年與第4年為缺陷責(zé)任期，故均不計養(yǎng)護(hù)費用。根據(jù)以往道路的損壞情況判斷，合同第7年（即

93、交工后第5年）道路的路面損壞已累積到一定程度，宜進(jìn)行一次中修加鋪以防止大面積損壞；在第10年（即交工后第8年），因道路在交付甲方前需要進(jìn)行驗收，故設(shè)置了一次恢復(fù)性中修，以使道路恢復(fù)到最佳狀態(tài)。中修主要是針對路面進(jìn)行，而且中修應(yīng)集中在短時間之內(nèi)完成，故中修期年限內(nèi)仍xx公司-43-合同年份2016201720182019202020212022202320242025養(yǎng)護(hù)方式施工期缺陷責(zé)任期小修保養(yǎng)小修保養(yǎng)中修工程小修保養(yǎng)小修保養(yǎng)恢復(fù)性中修小修養(yǎng)護(hù)41.2143.6346.0948.6151.2053.86中修工程412.73412.73年內(nèi)小計41.2143.63458.8248.6151.2

94、0466.59合計（萬元）1110.06G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第8章政府采購費用分析需要計列小修保養(yǎng)的費用。綜合以上，項目運營維護(hù)費總額為1110.06萬元，具體各年如下表所示。表8.13項目運營維護(hù)費計算表注：本表費用為靜態(tài)數(shù)據(jù)。xx公司-44-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第9章物有所值分析第9章物有所值分析9.1物有所值分析的意義和方法物有所值（ValueforMoney，VFM），是指一個組織運用其可利用資源所獲得的長期最大利益，是確認(rèn)和評估方案時使用的一種方法，用于比較一個項目采用

95、PPP和傳統(tǒng)采購模式的優(yōu)劣。物有所值考慮的是項目全生命周期內(nèi)不同方案的成本和風(fēng)險，包括定性評估（可行性、合理性、可完成性）和定量評估（公共部門比較值）。物有所值評估結(jié)果一般作為是否采用PPP和確定風(fēng)險分擔(dān)的依據(jù)。本次“物有所值”評價采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行。定性分析重點關(guān)注項目采用PPP模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加公共供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭、有效落實政府采購政策等。定量分析是在假定采用PPP模式與政府傳統(tǒng)采購模式的產(chǎn)出績效相同的前提下，通過對PPP項目全生命周期內(nèi)政府支出成本的凈現(xiàn)值（PPP值）與公共部門比較值（PSC值）進(jìn)行比較，判斷PPP模式能否降

96、低項目全生命周期成本。9.2物有所值定性分析項目本級財政部門會同行業(yè)主管部門根據(jù)項目具體情況，選取不少于7名物有所值專家，組成專家小組，并確定組長。專家小組至少包括工程技術(shù)、金融、項目管理、財政和法律等五個領(lǐng)域的專家各一名。通過召開專家小組會議形成專家小組意見。9.3物有所值定量分析本項目為公共基礎(chǔ)設(shè)施類項目，對于政府而言，項目所需達(dá)到的主要目的是以其產(chǎn)生的社會效益為主，即緩解未來區(qū)域交通壓力，改善區(qū)域交通條件，完善區(qū)域路網(wǎng)結(jié)構(gòu)等。所以，我們暫不考慮項目產(chǎn)生的財務(wù)效益，無論是否引入社會資本進(jìn)行本項目的建設(shè)，本項目在運營期內(nèi)所能收獲的公共效益都是一樣的，即項目的產(chǎn)出是一樣的。所以只需要分析項目在

97、全生命周期內(nèi)政府所支付的總成本，即可知道本項目采用PPP模式的優(yōu)劣。xx公司-45-指標(biāo)單位數(shù)值PSC萬元21518.7PPPs萬元18427.5物有所值量值萬元3091.2物有所值指數(shù)14.4%G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第9章物有所值分析PSC值是指政府采用傳統(tǒng)采購模式提供與PPP項目產(chǎn)出說明要求相同的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)的全生命周期成本的凈現(xiàn)值。PPP值是指政府實施PPP項目所承擔(dān)的全生命周期成本的凈現(xiàn)值。在項目識別和準(zhǔn)備階段，政府根據(jù)項目實施方案等測算的PPP值稱為影子報價PPP值（簡稱PPPs值）。本項目全生命周期PSC值和PPPs值，

98、計算結(jié)果如下表所示。（具體計算過程見G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目物有所值及財政承受能力評價報告）。表9.1物有所值指標(biāo)物有所值量值和指數(shù)為正的，說明項目適宜采用PPP模式，否則不宜采用PPP模式。物有所值量值和指數(shù)越大，說明PPP模式替代傳統(tǒng)采購模式實現(xiàn)的價值越大。由物有所值指標(biāo)表可以看出，本項目為全額政府政付費項目，物有所值量值和指數(shù)均為正，適宜采用PPP模式。9.4物有所值評價結(jié)論通過上述分析可知，本項目采用PPP模式進(jìn)行建設(shè)，符合政府和社會資本合作項目物有所值評價指引（試行）相關(guān)要求，可以有效減緩政府在建設(shè)期的財政支出，并且，政府在運營期

99、每年在本項目的財政支出比例較小，屬于政府財政所能接受的范圍。另一方面，通過引入社會資本方，解決了融資問題及獲得社會資本方高效的運營管理能力，推動項目的實施，為社會創(chuàng)造良好的公眾效益。本項目采用PPP模式進(jìn)行建設(shè)是十分必要的，能減輕政府財政壓力、分擔(dān)政府建設(shè)風(fēng)險、提高工作效率、提升服務(wù)水平及管理水平。最終達(dá)到政府與社會資本方雙贏的目的，實現(xiàn)“物有所值”。xx公司-46-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目第10章退出機(jī)制第10章退出機(jī)制10.1退出渠道依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場，為社會資本提供多元化、規(guī)范化、市場化的退出渠道。10.2項目接管在實施過程中

100、，如遇不可抗力或違約事件導(dǎo)致項目提前終止時，由項目實施機(jī)構(gòu)或政府制定機(jī)構(gòu)及時做好接管，保障項目設(shè)施持續(xù)運行，保證公共利益不受侵害。10.3項目移交運營期滿后，項目公司應(yīng)向湘鄉(xiāng)市政府或其指定機(jī)構(gòu)完好無償?shù)匾平簧厮删€（一期）工程項目設(shè)施。在運營期期滿前十二個月，湘鄉(xiāng)市政府指定機(jī)構(gòu)和項目公司應(yīng)共同成立移交委員會，負(fù)責(zé)過渡期內(nèi)有關(guān)運營期屆滿后項目移交的相關(guān)事宜。韶水干線（一期）工程的移交范圍、移交標(biāo)準(zhǔn)、移交驗收程序、移交日項目設(shè)施的狀況、保險的轉(zhuǎn)讓、承包商的責(zé)任、合同轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)義務(wù)、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、移交費用等具體條款將在PPP項目合同中約定。PPP合作期限屆滿后，由項目公司按照PPP項目合同約定

101、無償將項目資產(chǎn)移交給湘鄉(xiāng)市政府，并在PPP項目合作期限的前三個月內(nèi)，由項目公司通知交建投開始接手本項目養(yǎng)護(hù)管理的相關(guān)事宜，在PPP合作期限屆滿后的15個工作日內(nèi)完成養(yǎng)護(hù)管理轉(zhuǎn)交的全部工作。xx公司-47-G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目附件附件：養(yǎng)護(hù)工程費用計算說明（一）術(shù)語解釋小修：對公路及其沿線設(shè)施進(jìn)行修補(bǔ)其輕微損壞部分的作業(yè)。保養(yǎng)：對公路及其沿線設(shè)施進(jìn)行正常使用的維護(hù)作業(yè)（包括路面的清掃、排除積水、清除泥土和雜物、橋梁護(hù)欄的清潔、伸縮縫縫槽內(nèi)沉積物的清理、擰緊螺栓、苗木的修剪整形等純?nèi)斯さ淖鳂I(yè)）。中修：指對公路及其沿線設(shè)施的一般性損壞進(jìn)行定期

102、的修理加固，以恢復(fù)公路原有技術(shù)狀況的工程。大修：指對公路及其沿線設(shè)施的較大損壞進(jìn)行周期性的綜合修理，以全面恢復(fù)到原有技術(shù)狀況的工程。（二）編制依據(jù)1、公路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范（JTGH102009）；2、公路橋涵養(yǎng)護(hù)規(guī)范（JTGH112004）；3、公路技術(shù)狀況評定標(biāo)準(zhǔn)（JTGH202007）；4、湖南省普通公路小修保養(yǎng)費用估算指標(biāo)（2011年5月）；5、2015年國省道（含公路局養(yǎng)縣道）大中修工程補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)表湖南省公路管理局）。（三）小修保養(yǎng)1、小修保養(yǎng)基費計算細(xì)則xx公司-48-維修保養(yǎng)項目單價（元/Km年)金額（元）具體內(nèi)容日常保養(yǎng)10673.0954827.66包括路面的清掃、路肩水溝的清理、橋

103、梁護(hù)欄的清潔、伸縮縫縫槽的清理等純?nèi)斯さ淖鳂I(yè)路基清理邊坡3121602.74挖、裝、卸、運土；整修邊坡及底面；翻土、挖臺階；耙平打夯等修復(fù)邊溝4102106.17小段開挖及損毀邊溝修復(fù)防護(hù)工程的修補(bǔ)7974094.19修理擋土墻、護(hù)坡、護(hù)坡道、護(hù)面墻路面路面面層的修補(bǔ)（厚4cm）653933590.84瀝青路面挖除及修補(bǔ)坑槽、沉陷，處理波浪，局部龜裂，啃邊等病害路面基層的修補(bǔ)（厚20cm）260113361.34增加穩(wěn)定料或穩(wěn)定層的挖除及更換裂縫的修補(bǔ)2541304.80開槽、掃吹灰塵，填灌縫料涵洞涵洞的修補(bǔ)3161623.29涵洞進(jìn)出口鋪砌的加固修理，通道的局部維修和疏通修理排水溝安全設(shè)施標(biāo)

104、志牌的更換104534.25只更換標(biāo)志牌、波形護(hù)欄的版面，不更換立柱波形護(hù)欄的修復(fù)8284253.44防撞墻的修復(fù)6303236.31對存在開裂或混凝土剝落的防撞墻進(jìn)行鑿除損壞部分，修補(bǔ)完整纜索護(hù)欄420.55調(diào)校、防銹或更換公里碑、百米樁等維護(hù)41210.62護(hù)欄、隔離柵、輪廓標(biāo)、標(biāo)志牌、里程碑，百米樁、防雪欄柵等修理刷油漆2931505.14部分路段的油漆補(bǔ)畫或增畫標(biāo)線的補(bǔ)畫（熱熔標(biāo)線）265713649.01路面標(biāo)線的更新，包括清除舊標(biāo)線綠化補(bǔ)植145744.87行道樹、花草缺株的補(bǔ)植滅蟲、施肥75385.28行道樹、花草的治蟲，施肥刷白7353775.70行道樹冬季刷白工班房圍墻刷油漆

105、32164.38工班房外墻整修門窗、屋面等設(shè)施的檢修2001027.40門窗、屋面等設(shè)施的維修其它費用564.52899.84小型機(jī)具及器具等費用合計144917.80G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目表1公路小修保養(yǎng)基費計算細(xì)則附件xx公司-49-維修保養(yǎng)項目單價（元/m年)金額（元）具體內(nèi)容橋梁橋面局部修理245.325207054.30橋面混凝土的鑿除及更換（包括橋面嚴(yán)重龜裂、坑槽、波浪、沉陷、露筋、橋頭跳車、防水層滲水等）伸縮縫局部維修19.42516394.70伸縮縫異常變形矯正、槽縫疏通、破損混凝土更換、脫落混凝土修補(bǔ)、鋼筋除銹支座維護(hù)4

106、3376.00混凝土支座的剝落、露筋、銹蝕的維修修補(bǔ)墩臺等防護(hù)圬工48.8141195.64拆除及修補(bǔ)墩、臺及河床鋪底和防護(hù)圬工的損壞橋梁檢查65064.00經(jīng)常檢查：采用目測方法對橋梁各部件進(jìn)行觀測1512660.00定期檢查：采用目測觀察結(jié)合儀器對橋梁各部件進(jìn)行觀測并出具一般評定報告6252328.00上部構(gòu)造特殊檢查：梁體裂縫、混凝土強(qiáng)度、碳化深度與橋面破損等檢查并出具適應(yīng)性評定報告3932916.00下部構(gòu)造特殊檢查：墩臺裂縫、混凝土強(qiáng)度、碳化深度檢查并出具適應(yīng)性評定報告合計370988.64合同年份2016201720182019202020212022202320242025交通量

107、(次/d)1929210322932500272729383165341036743958G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目表2橋梁小修保養(yǎng)基費計算細(xì)則附件綜合以上兩表，可得本項目每年的小修保養(yǎng)基費為14.49+37.10=51.59萬元。2、交通量調(diào)整系數(shù)依據(jù)本項目工程可行性研究，各年度交通量如下表：由上表構(gòu)建交通量增長模型如下：xx公司-50-合同年份20182019202020212022202320242025交通量系數(shù)1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653G354、S328韶山經(jīng)月山至

108、水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目交通量45004000350030002500附件2000150010005000交通量2016201720182019202020212022202320242025由于小修保養(yǎng)基費細(xì)則中測算單價的交通流量是按2000次/d以內(nèi)取定的，依據(jù)湖南省普通公路小修保養(yǎng)費用估算指標(biāo)以及大量工程實例，構(gòu)建以下按交通量增長而引起的小修保養(yǎng)費用增長模型（施工期未列入）：交通量系數(shù)1.081.061.041.0210.9820182019202020212022202320242025故交通量引起的小修保養(yǎng)系數(shù)如下表所示：交通量系數(shù)3、養(yǎng)護(hù)年限系數(shù)根據(jù)現(xiàn)有公路

109、的分析發(fā)現(xiàn)，道路的損壞率與竣工后時間成正比關(guān)系，即年代越久遠(yuǎn)的道路養(yǎng)護(hù)費用越大。湖南省普通公路小修保養(yǎng)費用估算指標(biāo)采用階梯法進(jìn)行區(qū)分，其不足以表征養(yǎng)護(hù)費用隨年度變化的漸變關(guān)系，故本次在分析了大量工程實例基礎(chǔ)上提出如下的漸變模型（橫軸為竣工后年限，豎軸為年限系數(shù)）：xx公司-51-合同年份20182019202020212022202320242025年限系數(shù)0.700.740.780.820.860.900.940.98合同年份20182019202020212022202320242025小修保養(yǎng)基費51.59151.59151.59151.59151.59151.59151.59151.5

110、91交通量系數(shù)1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653年限系數(shù)0.7000.7400.7800.8200.8600.9000.940.98綜合后小修保養(yǎng)費（萬元）36.4738.8141.2143.6346.0948.6151.2053.86G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目1.41.21附件0.80.60.40.20階梯模型漸變模型123456789101112131415依據(jù)以上漸變模型，本項目小修保養(yǎng)費用隨年度變化值如下表所示：4、小修保養(yǎng)費用綜合交通量與養(yǎng)護(hù)年限變化后，本項目小修保養(yǎng)費用如

111、下表：（四）中修工程瀝青混凝土路面在車輛荷載與其它因素作用下，成為本項目最容易出現(xiàn)損壞的部份，而路面的好壞與行駛?cè)俗钪苯酉嚓P(guān)，因此當(dāng)?shù)缆仿访鎿p壞狀況指數(shù)（PCI）評價為次或次以下時，需要對路面進(jìn)行中修罩面。根據(jù)本項目的特點及相關(guān)規(guī)范與工程實例，本項目的中修以加鋪封層+4cmAC13瀝青砼面層結(jié)構(gòu)進(jìn)行測算。xx公司-52-采用方案標(biāo)準(zhǔn)單價（元/m2)面積（m2)總價（萬元）封層+4cm瀝青砼面層6464488.5412.7依據(jù)2015年國省道（含公路局養(yǎng)縣道）大中修工程補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)表合同年份2016201720182019202020212022202320242025養(yǎng)護(hù)方式施工期責(zé)任期小修保養(yǎng)小

112、修保養(yǎng)中修工程小修保養(yǎng)小修保養(yǎng)恢復(fù)性中修小修養(yǎng)護(hù)41.2143.6346.0948.6151.2053.86中修工程412.73412.73年內(nèi)小計41.2143.63458.8248.6151.20466.59合計（萬元）1110.06G354、S328韶山經(jīng)月山至水府廟公路工程第一期建設(shè)、運營（PPP模式）項目附件（五）維修養(yǎng)護(hù)費用本項目為二級公路，路面結(jié)構(gòu)類型為瀝青混凝土路面，路面設(shè)計使用年限為12年，根據(jù)PPP實施方案，本項目合同年限為10年，其中第1年與第2年為施工期，第3年與第4年為施工質(zhì)量保障期，故均不計養(yǎng)護(hù)費用。根據(jù)以往道路的損壞情況判斷，合同第7年（即交工后第5年）道路的路面損壞已累積到一定程度，宜進(jìn)行一次中修加鋪以防止大面積損壞；在第10年（即交工后第8年），因道路在交付甲方前需要進(jìn)行驗收，故設(shè)置了一次恢復(fù)性中修，以使道路恢復(fù)到最佳狀態(tài)。中修主要是針對路面進(jìn)行，而且中修應(yīng)集中在短時間之內(nèi)完成，故中修期年限內(nèi)仍需要計列小修保養(yǎng)的費用。綜合以上，項目養(yǎng)護(hù)費用計算如下表示：xx公司-53-