1、晉安東區水系綜合治理及運營維護項目（采用PPP模式投資建設運營）實施方案（修定稿）項目實施機構：xx投資咨詢單位：xx公司二O一七年一月晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案目錄前言.-6-一、項目背景.-6-二、實施方案編制依據.-6-三、實施方案編制原則.-8-第一章項目概況.-9-一、項目基本情況.-9-（一）項目概況.-9-（二）公共產品和服務內容.-11-（三）項目采用PPP模式運作的必要性和可行性.-11-（四）項目采用PPP模式運作的目標和意義.-13-二、經濟技術指標.-14-（一）主要產出說明.-14-（二）形成資產.-15-（三）項目資金來源.-15-第二章風險分

2、配基本框架.-17-一、風險分配原則.-17-二、風險分配方案及措施.-18-第三章項目公司.-20-一、項目公司組建要求.-20-二、項目公司治理架構.-20-第四章項目運作方式.-23-2-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案一、運作方式選擇.-23-二、操作模式選擇.-23-三、項目合作邊界條件.-23-（一）項目特許經營期.-23-（二）項目資產權屬.-24-（三）項目投資建設.-24-（四）項目運營管養.-26-（五）建設運營合作原則.-30-（六）項目移交.-30-四、項目運作機制.-31-第五章交易結構.-35-一、全生命周期投融資結構.-35-（一）投融資比例構成.

3、-35-二、投資總費用的交易條件.-35-（一）建設費用.-36-2、工程建設其他費用.-36-（二）投資回報.-37-（三）運營管養費.-38-（四）績效考核獎罰標準.-39-三、項目全生命周期成本.-43-四、項目回報機制.-44-（一）可用性付費.-45-3-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案（二）績效付費.-46-五、投資保障措施.-46-第六章合同體系.-47-一、合同構成.-47-二、權利義務.-47-（一）項目資產權屬.-47-三、交易條件.-51-四、履約保障邊界.-52-五、調整銜接邊界.-53-第七章監管架構.-55-一、授權關系.-55-二、監管方式.-55

4、-第八章社會資本合作伙伴選擇條件.-56-一、招標方式.-56-二、資格審查方式.-56-三、社會資本方應當具備的條件.-56-四、實施程序.-57-五、評標辦法.-58-六、其他要求.-58-第九章采購方式的選擇.-60-第十章其他事項.-61-一、開標場所.-61-4-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案二、評標專家組建.-61-三、招標文件的組成.-62-5-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案前言一、項目背景根據2015年市政府工作報告的要求，由福州市建委牽頭探索內河綜合整治設計、施工、運營一體化運作的機制即PPP模式。去年9月“蘇迪羅”臺風過后，福州市委常委會

5、議審定并下發了福州市關于進一步提升排水防澇能力及建設海綿城市行動計劃，其中明確晉安區以東項目作為內河PPP項目的試點之一。福州市列入海綿城市試點城市后，2016年5月住建部組織專家組對我市進行了考核，以片區統籌治理，將相互聯系的河道、流域整合治理。黨的十八屆三中全會中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定提出，政府和社會資本合作(PPP)為基礎設施建設融資提供了新的供給途徑。福建省人民政府也要求各行業積極推廣與嘗試PPP模式。為貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府的決策部署，xx擬將晉安東區水系綜合治理及運營維護項目采用PPP模式，引進有實力的投資建設合作人對該項目進行投資、建設和運營。二、

6、實施方案編制依據（1）中華人民共和國招標投標法及中華人民共和國招標投標法實施條例；（2）中華人民共和國政府采購法及中華人民共和國-6-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案政府采購法實施條例；（3）國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見（國發201460號）；（4）基礎設施和公用事業特許經營管理辦法（國家發改委等六部委第25號令）；（5）國家發展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見（發改投資20142724號）；（6）財政部關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金2014113號）；（7）關于推廣運用的政府和社會資本合作模式有關問題的通知（財金201

7、476號）；（8）關于規范政府和社會資本合作合同管理工作的通知（財金2014156號）；（9）財政部、環境保護部關于推進水污染防治領域政府和社會資本合作的實施意見（財建201590號）；（10）福建省人民政府辦公廳關于推廣政府和社會資本合作（PPP）試點的指導意見（閩政201447號）；（11）福建省人民政府關于推廣政府和社會資本合作（PPP）試點扶持政策的意見（閩政辦201569號）；（12）xx福州市推進政府和社會資本合作實施意見（榕政綜2015262號）；（13）福建省人民政府辦公廳關于印發福建省城市污水、-7-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案垃圾處理特許經營項目業主招投

8、標辦法（試行）的通知（閩政辦2007143號；（14）本項目可行性研究報告等。三、實施方案編制原則晉安東區水系綜合治理及運營維護項目擬采用PPP模式，即政府與社會資本合作的模式，由社會資本方負責設計、建設、運營維護的大部分工作，按照“項目公司共同投資、共同建設、共同運營、共同管理、共同監督”的原則，完成本項目投資建設運營和移交。-8-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第一章項目概況一、項目基本情況（一）項目概況1、項目名稱：晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目。2、項目地點：福州市晉安河以東片區內。3、項目總體投資規模及范圍本項目為晉安河以東的水系治理，包括了5個流域片區，分

9、別是東浦洋下片區包括：桂后溪、洋下河、茶園河、琴亭河；登云片區包括：東郊河、磨洋河上游、登云溪-化工河流域和竹嶼河、鳳坂一支河；福興投資區片區包括：鳳坂河、陳厝河、浦東河、新厝河、淌洋河、福興河；赤星溪；洋里溪。(具體規模及內容詳見附表一)本項目建設投資約24億元(其中，建設安費21.6億元，工程其他費用約2.4億元，不含前期征遷安置補償費、土地征用費用、投資回報和績效獎金等)。本項目工程建設投資額為暫定投資估算，僅供參考，具體金額以福州市財政投資評審中心審核出具的項目結算價為準。-9-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目區域劃分河道名稱河道長度(m）河道寬度（m）投資額治理目標建設期區域

10、1（東浦洋下片區）洋下河140512205億元2017年12月31日前區域內90%以上消除黑臭。建設期結束時水質指標至少達到合格標準。2年桂后溪390016茶園河80012琴亭河5691220區域2（登云片區）東郊河10101010億元磨洋河上游65001242登云溪17901220化工河27402030竹嶼河160010鳳坂一支河49001635區域3（福興投資區片區）鳳坂河521030367.8億元3年陳厝河101512浦東河37951025新厝河123218淌洋河172516福興河87616區域4赤星溪130041億元2年區域5洋里溪1600122000萬2年晉安東區水系綜合治理及運營維

11、護PPP項目實施方案附表一晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目建設內容情況表4、工程建設內容本項目工程建設內容包括河道內、外源污染控制、行洪能力的保持和提升、駁岸新建及改造、景觀綠化、海綿城市建設、水體生態系統基礎的構建和恢復以及長期水質在線監測系統等。5、特許經營期本項目特許經營期15年（建設期2年，運營期13年，其中區域3建設期3年，運營期12年。無論建設期縮短或延長均不調整特-10-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案許經營期）。6、項目實施機構和政府出資方代表（1）項目實施機構由xx授權xx（以下簡稱“市建委”）作為項目實施機構和特許經營權授權主體，負責項目準備、采購、

12、監管和移交等工作。項目實施機構與項目公司簽訂特許經營協議，對項目公司進行監督、考核、績效評價等。（2）政府出資方代表由xx授權xx公司（以下簡稱“xx”或“政府出資方”）作為政府出資方代表，與社會資本方共同出資成立項目公司，參與項目投融資、設計（勘察）、建設、運營維護等。（二）公共產品和服務內容本項目采用PPP模式投資、建設、運營，特許經營期滿無償移交，由項目公司提供符合標準和要求的設施產品和運營維護服務。（三）項目采用PPP模式運作的必要性和可行性1、采用PPP模式運作的必要性（1）水環境治理項目采用PPP模式的主要目的是開展項目全生命周期建設、運營和維護，工作重心在于后期管養。此類項目采用

13、PPP模式，將項目建設與后期運營管養相掛鉤，有利于實現項目治理的效果。-11-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案（2）水環境治理項目的邊界相對彈性，雖然也有項目紅線的概念，但項目實施過程會受氣象、水文等諸多外部環境影響，采用PPP模式，引進有經營專業的運營商，實時優化運營方案，項目公司全過程跟蹤管理，在特許經營期內有效保證水質達標。（3）采用PPP模式有利于利用社會資本的融資優勢，政府無需在項目建設初期支出巨額資金，通過特許經營期限的延長，合理拉長支付期限，平滑財政支出，緩解財政在短期內的資金壓力及政府債務風險，加快推進項目建設的步伐。（4）有利于選擇有實力和相應業績經驗的投資人

14、，實現投資與施工一步到位，確保工程進度和質量，有利于加快項目建設、提高產品供給效率。（5）在市場競爭機制下引入社會資本方，可以實現資源的優化配置，充分發揮社會資本方的專業分工優勢，利用其成功技術和管理經驗，提高設施資源的使用效率和經濟效益。2、采用PPP模式運作的可行性一是政策環境比較成熟。國家及其各部委相繼出臺了有關鼓勵和允許社會資本參與城市基礎設施建設和經營的政策，如國發201460號文和公用事業特許經營管理辦法等。目前，國家層面正在大力推廣PPP模式，財政部和國家發改委都下發了推廣PPP模式的政策文件。福建省財政廳也出臺了有關PPP模式的政策。這些都為市政公用事業的市場化提供了較為成熟的

15、政策環境。-12-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案二是有眾多的社會資本方在水污染防治行業有運作PPP的經驗國家要求加強水污染防治和水生態環境保護，在水污染防治領域大力推廣運用PPP模式，水污染治理行業的投資人市場已經培育發展起來。從早年的城市污水處理，到現在的海綿城市，一直是社會資本高度關注的水環境治理領域，以往采用BOT模式實施的污水處理廠較多，國內也形成了一批具有污水處理投資和建設經驗的投資人，積累了豐富的資本，其經驗可以繼續在水污染防治PPP項目中借鑒。（四）項目采用PPP模式運作的目標和意義本項目采用PPP模式運作，政府通過給予社會資本一定時期的特許經營期，在特許經營期

16、內采用政府付費的方式換取公共產品加快建設及有效運營，較傳統的施工招標及建設流程可以縮短時間及節約施工管理成本；同時通過建立對社會資本的優選機制、激勵機制和公共部門的監管機制以及項目風險分擔機制來實現公共產品的價值最大化。本項目主要采用截污控源的方式改善其水體水質、優化沿岸人居環境和景觀，改善城市開放空間和步行空間體系，優化城市生態廊道，以實現強化山水城市的水系格局，發掘歷史河道的文化內涵，促進福州海峽西岸中心城市、生態城市、環保城市、山水園林城市和文明城市的建設，促進社會、經濟和生態效益的協調發展。-13-標準指標合格要求水體不黑臭，透明度大于25厘米，溶解氧（DO）2mg/L，氨氮濃度（NH

17、3-N）50mV，河床河面無垃圾。良好要求透明度大于25氧化還原電位（ORP）50mV，化學需氧量（COD）60mg/L，生物需氧量（BOD）50mV，化學需氧量（COD）40mg/L，生物需氧量（BOD）2mg/L，氨氮濃度（NH3-N）2mg/L，氨氮濃度（NH3-N）2mg/L，氨氮濃度（NH3-N）50mV，河床河面無垃圾。良好要求透明度大于25厘米，溶解氧（DO）2mg/L，氨氮濃度（NH3氧化還原電位（ORP）50mV，化學需氧量（COD）60mg/L，生物需氧量（BOD）2mg/L，氨氮濃度（NH3氧化還原電位（ORP）50mV，化學需氧量（COD）40mg/L，生物需氧量（BO

18、D）10mg/L,河床河面無垃圾。晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案3、運營管養考核標準運營管養考核標準包括日常管養考核標準和水質維持考核標準兩部分。（1）水質維護考核標準-N）6mg/L，-N）4mg/L，（2）日常維護考核標準本項目日常運營維護標準按福建省、市相關規定執行。（二）形成資產晉安東區水系綜合治理及運營維護項目建設完成后，將形成駁岸、景觀綠化、水質監控系統等，逐步完善城市開放空間和步行空間體系，優化城市生態廊道，促進福州海峽西岸中心城市、生態城市、環保城市、山水園林城市和文明城市的建設，促進社會、經濟和生態效益的協調發展。（三）項目資金來源本項目資金來源包括項目資本

19、金和融資兩部分，其中項目資本金由政府出資方代表和社會資本方共同出資，其余部分由社會資本方負責融資，政府方及政府出資方不承擔于此相關的任何責-15-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案任。若社會資本方無法實現融資時，為滿足項目建設需要，社會資本方應投入自有資金以滿足建設需求。-16-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第二章風險分配基本框架一、風險分配原則本項目涉及各類潛在風險，按照風險分配優化、風險收益對等和風險可控等原則，應由最有能力消除、控制或降低風險的一方承擔風險。在投資合作協議中需具體明確項目風險的分配，使政府和社會資本間合理分配項目風險。項目公司的收益及風險分

20、配原則由項目公司的股東按股權比例分享利潤和承擔虧損、風險。項目特許經營期滿，經清算如有剩余利潤的，雙方按股權比例分配剩余利潤。具體風險分配原則如下：1、項目建造風險：本項目建造風險由社會資本方承擔，建安部分風險按施工總承包合同等約定執行。2、財務風險：本項目財務融資風險由社會資本方承擔，社會資本方應按時籌措投資款保證項目建設。社會資本方獨立負責融資部分的資金籌措，項目公司不負責承擔融資成本，因融資結構不合理、金融市場不健全、融資的可及性等因素引起的風險及融資渠道的選擇及不同融資渠道產生的融資成本的增加由社會資本方承擔。3、運營風險：由項目公司負責管理，但因社會資本方制定的運營方案失誤時造成的運

21、營問題，運營風險由社會資本方承擔。-17-序號風險因素分擔措施1征用/公有化政府合同明確“項目終止”方案2法律變更社會資本在合同中明確法律變更的處理方式3利率風險社會資本社會資本可通過相應的金融工具來規避利率風險4土地獲取風險政府明確土地以劃撥方式取得，政府負責建設用地的征地拆遷晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案4、政策風險：若遇新舊法律調整，出現因政策性調整的風險由政府出資方承擔。政府出資方應提供包括但不限于以下合同附件：(1)項目應經福州市政府常務會議研究并形成紀要，同意本項目投資、建設、運營模式，并將項目款項列入福州市財政預算，由xx代表政府統籌安排。（2）xx依據上述決議

22、及政府文件提供財政支付承諾以及支付計劃安排。5、不可抗力風險：自然災害、戰爭等引起的不可抗力風險由政府出資方和社會資本方合理共擔。二、風險分配方案及措施政府與社會資本雙方對風險的分擔主要通過權利義務的界定和付款機制的確定來實現,即通過合同條款來定義的,為此本項目制訂的風險分擔方案和措施如下表所示。5項目審批風險政府要求政府出資方代表協助項目公司完成報批的相關程序6合同文件沖突共擔設置誠信談判聲明和合同沖突程序說明7融資風險社會資本由社會資本負責完成融資保證8工程變更社會資本社會資本不得擅自對已批準的工程設計文件提出更改9竣工風險社會資本社會資本可通過施工總承包等方式將竣工風險轉移給專業施工總承

23、包10質量風險社會資本明確竣(交)工驗收的質量標準11地質風險共擔發生合理勘測外地質問題影響到項目執行時，可相應延長工期12運營成本超支社會資本政府有權對社會資本的經營成本進行監督13費用支付風險政府政府按合同約定社會資本購買公共產品和服務并支付費用14不可抗力風險共擔明確發生不可抗力事件之后的應對措施15工期風險社會資本由社會資本方承擔16運營方案風險社會資本由社會資本方承擔17自然條件風險共擔自然條件造成運營邊界發生變化時晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第三章項目公司一、項目公司組建要求1、項目公司發起人：政府出資方和社會資本方，按公司法設立項目公司的組織結構。2、股東股權

24、結構：由政府出資方與社會資本方暫按10%：90%成立項目公司。3、注冊資本：項目公司注冊資本為1億元人民幣，其中：政府出資方代表出資1000萬元，占項目公司10%的股權；社會資本方出資9000萬元，占項目公司90%的股權。政府出資方與社會資本方按股權比例分別出資，政府出資方承擔的部分由市財政撥付。項目公司的注冊資本可轉為項目資本金。若為聯合體投標時，除牽頭人外的聯合體成員持股比例由丙方確定且不得為零。設計單位可在項目竣工日后退出，其所持股份僅可在項目公司內部轉讓。4、項目資本金：如項目公司有融資需要，項目公司成立后應具有的項目資本金不低于本項目建筑安裝工程費的25%，該部分以現金方式按股權同比

25、例分批到位。二、項目公司治理架構項目公司采用現代法人治理結構，成立股東會、董事會或執行董事、監事會，保證項目公司順利運行。政府方在項目公司董事會中擁有的權利在公司章程中具體約定。-20-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案1、股東會：由政府出資方與社會資本方雙方組成，是本項目項下項目公司的最高權力機構，具體職權按照公司法的有關規定執行。對影響公共利益或公共安全、對外擔保等事項，需經全體股東一致同意。2、董事會：項目公司設立董事會，董事會由5人組成，政府出資方委派1人，社會資本方委派4人。董事會按照公司法的有關規定執行。對影響公共利益或公共安全、融資、對外擔保等事項，需經全體董事一致

26、同意。3、監事會：項目公司設監事會，監事會由三名監事組成，其中一人任監事會主席。政府出資方委派一名監事，社會資本方委派一名監事，一名監事由項目公司的職工擔任。監事會主席由政府出資方提名，經全體監事過半數選舉產生。除本合同約定外，監事會按照公司法的有關規定執行。4、董事長：董事長由社會資本方提名，提名后經董事會選舉產生，原則上應為投標時社會資本方承諾的項目總負責人擔任。5、總經理：總經理由社會資本方指派，公司董事會選聘。公司實行總經理負責制。6、財務人員：項目公司設財務總監、財務副總監、財務經理。財務總監、財務經理由社會資本方指派，財務副經理由政府出資方代表委派，財務副經理具有項目公司財務支出的

27、事前知情和建議權。款項開支須由財務總監、財務副總監和財務經理共同-21-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案簽字。-22-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第四章項目運作方式一、運作方式選擇PPP項目運作方式主要包括委托運營、管理合同、建設-運營-移交、建設-擁有-運營、轉讓-運營-移交和改建-運營-移交等。具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。根據本項目特點，結合項目運作的可適性，本項目運作方式確定為建設-運營-移交的方式，運作的回報模式為政府付費。二、操作模式選擇根據國家發展改革委關于開

28、展政府和社會資本合作的指導意見（發改投資20142724號）內容，PPP項目操作模式可分三種類型，分別為經營性項目、準經營性項目和非經營性項目。本項目因缺乏“使用者付費”基礎，應靠政府付費方式回收投資成本，屬于非經營性項目，需采用政府付費方式來保證項目的可持續運營。三、項目合作邊界條件（一）項目特許經營期本項目特許經營期15年（建設期2年，運營期13年，其中區域3建設期3年，運營期12年。無論建設期縮短或延長均不-23-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案調整特許經營期）。特許經營期滿后，政府無償收回本項目。（二）項目資產權屬1、項目用地政府方應確保項目公司在特許經營期內無償使用項

29、目場地范圍內的土地使用權、有權為本項目之目的獨占性地合法使用和出入項目場地。項目公司無需承擔因獲得項目土地使用權所產生的費用(包括土地出讓金、耕地占用稅、契稅)，但土地使用稅、臨時占地費用等除外。特許經營期滿后，項目公司向政府方交回項目土地使用權。2、項目資產本項目建設期內投資建設形成的項目資產，以及本項目運營期內因更新重置或升級改造投資形成的項目資產，除項目用地外，在項目特許經營期內均由政府方所有，由政府方授權項目公司使用占有和維護。資產內容主要為：沿河截污調蓄系統、分散式污水收集處理系統、全斷面水質在線監測系統以及增氧、推流、補水、浮床等其他生態恢復措施以及相關工藝技術。特許經營期屆滿后，

30、由項目公司投資建設所形成的晉安東區水系綜合治理及運營維護項目資產完好、無償移交給政府或其指定接收單位。（三）項目投資建設本項目投資建設內容包括項目前期論證、投融資、建設和運營管養。由項目公司負責，包括但不限于：本項目下的投融資、-24-時間節點完成目標完成區域2017年12月31日前全面消除黑臭區域1、區域2、區域3、區域4、區域52019在消除黑臭水體的基礎上提升達到地表類水的主要指標區域1、區域2、區域4、區域52020年全面完工區域3晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案設計（勘察）、施工總承包建設、設備采購、竣工移交、質量缺陷責任期內的整改修復以及運營內容的運管、維護管理等；

31、具體工程建設范圍以本項目經有資質單位審核的設計文件、施工圖紙及相關技術標準和要求為準。1、投資內容。本項目采用PPP模式投資合作時，項目公司投資內容包括建筑安裝工程費、設備購置費、預備費（建安部分）以及運營維護費用。2、工期要求（1）設計圖紙時間要求。在中標通知書發出后3個月內完成施工圖紙設計并提交項目實施機構、設計咨詢單位和圖審單位。（2）治理工期要求。本項目治理工期分階段對各個區域進行要求，具體如下：（3）本項目對于水質目標工期的獎懲分為提前完工獎勵和延期處罰，具體詳見第五章“交易結構”。4、前期費用。-25-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案本項目前期費用中已發生的費用由項

32、目實施機構向福州市本級財政申請撥付。除項目實施機構或其他政府部門已委托的與本項目相關的前期工作外，與本項目有關的尚未實施的前期工作如甲方需委托項目公司負責時，項目公司應積極承擔，費用計入投資總費用中。設計(勘察)費、咨詢費等費用由項目公司先行支付，按實結算。5、施工單位的選擇。根據中華人民共和國政府采購法實施條例“第七條政府采購工程以及與工程建設有關的貨物、服務，采用招標方式采購的，適用中華人民共和國招標投標法及其實施條例；采用其他方式采購的，適用政府采購法及本條例。”本項目擬采用公開招標方式選擇社會資本方。根據中華人民共和國招標投標法實施條件第九條除招標投標法第六十六條規定的可以不進行招標的

33、特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進行招標：（三）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；”根據福建省發展和改革委員會關于印發福建省工程建設項目招標事項核準實施辦法（修訂）的通知（閩發改法規2015404號），本項目在公開招標時，要求的社會資本方（含聯合體成員）具備相應的設計資質和施工資質，具備自行建設、生產能力，可由中標的社會資本方進行設計和施工，勘察工作應由設計單位委托有資質的單位進行勘察。（四）項目運營管養-26-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案1、運營管養范圍運營管養范圍包括本次應設計、建設的5個區域共計18條河及與之相關的水工設施、已施

34、工完成的牛崗山公園(中標人可根據項目建設需要提升改造)、以及建設期內可能完工的義井溪湖、桂后浦溪湖和晉安湖的運營管養。2、運營管養目標本項目運營管養應實現“一升一降二無”的目標，即水質明顯提高，綜合污染指數（CPI）逐年下降，河面、河岸無垃圾。達到項目實施機構制定的水質績效考核標準，逐步恢復河道自身生態系統，提升河道自凈能力。3、項目運營管養方案總體要求（1）以水質長效提升為理念，實行常態化的管理機制，建立水質日常維護模式，對治理目標進行動態管理。在項目特許經營期內，河道的各項污染物指標考核基準值必須達到項目實施機構制定的考核標準。（2）樹立“優化河流環境，生態自主恢復”的理念，以提升生態承載

35、力為立足點，采用集沿河污染源處理、河道日常疏浚、生態修復技術、水質應急處置等多種措施為一體的綜合性水質養護管理機制，鞏固、提升內河水質，逐步恢復內河自然生態環境，從而達到標本兼治的目的。（3）中標人采用的技術路線必須充分考慮生態性，不得采用對水體產生二次污染或生態破壞的技術。4、運營管養考核辦法-27-序號評分項分值1在線水質指標20分2現場實測水質指標90分3日常管理維護30分晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案考核內容包括在線水質監測指標、現場實測水質指標、日常管理維護（含設備運營維護和環衛保潔等日常維護），其中：在線水質指標占20分，現場實測指標占90分，日常管理維護（含設備

36、運營維護和環衛保潔等日常維護）占30分。按日考核、月統計、年總評的方式開展。具體考核評分分值如下：（1）在線水質指標考核辦法每個項目中每條河道在上、中、下游各設置一個水質在線監測點，監測點布設可優化，監測COD和氨氮兩項指標，從上午7點至下午7點監測12個小時，每4個小時監測一次，監測點由第三方負責運營。單日對所有數據進行匯總統計，90%（含）以上監測數據合格計為合格。低于90%的計為不合格。全年90%（含）以上天數有合格計錄的可得20分。低于90%，高于70%（含）的以內插法計算得分，低于70%的不得分。兩種情形除外：（1）受臺風等自然災害天氣影響，項目公司可申請原則上不超過5天的豁免期作為

37、水質恢復期，由項目實施機構判定同意后，豁免期內受影響點水質在線數據可不計入當天和當年的考核；（2）如項目公司認定系外源污染（包括偷排、-28-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案市民違法等）原因造成水質變化的，可在一周內申訴并舉證，證明非項目公司自身原因造成。由項目實施機構判定是否合理，如申訴通過，則修復期內該受影響點水質在線數據可不計入當天和當年的考核。（2）現場實測水質指標考核辦法每月不定期在前一監測時段數據體現為正常的情況下，對每條河道在線監測點上下游各25米范圍內隨機抽樣，三方共同鑒證，每個月所有點測一遍。測定COD、BOD、氨氮、溶解氧、ORP、透明度6項指標，由項目實施

38、機構委托的第三方水質檢測機構和項目公司同時進行水質采樣，同批次水樣同時進行封存檢測。單個監測點所有指標達到合格方視為該點合格。全年90%以上現場實測監測點合格的視為合格，得50分，70%90%合格的以內插法計算得分，70%以下的不得分。全年90%以上現場實測數據良好的視為良好，得75分，全年90%以上現場實測數據優秀的視為優秀，得90分。（3）日常管理維護考核辦法考核內容包括：保潔、綠化養護、設施維護、設備運行情況、底泥常態維護情況等。5、項目運營機構的水質監測要求項目運營單位應在進入運營期前建設完成在線水質監測系統，從運營期開始每日向本項目行業主管部門報告實時水質在線監測數據。6、運營管養費

39、用的構成-29-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案本項目運營管養費用包括(但不限于)：藥劑費、能源費、綠化養護、污（淤）泥處置費、日常設施檢修維護費及項目公司運營管理費（含員工工資福利、稅費、辦公費用等）等。（五）建設運營合作原則1、招標時，將投資人與設計、施工單位一同招標。確定中標人后，由投資人在項目建設投資額24億元范圍進行設計，最終結算時的項目建設投資額原則上不得超過經批復的概算。2、項目治理完成經竣工驗收合格后，由項目公司負責后期運營管養，并收取運營管養費用。其中，運營維護費用按實結算，由財政審核后支付給項目公司。（六）項目移交1、移交范圍項目移交范圍包括項目選址范圍內的

40、新建構筑物，項目設施（含所有項目設施設備，與項目有關的維護手冊、圖紙、文件和資料，項目公司所有項目相關資料等）和服務資產無償移交給政府或其指定機構。2、移交條件（1）項目公司應確保項目設施不存在任何抵押、質押等擔保權益或所有權約束，也不存在任何種類和性質的索賠權。（2）項目公司應確保移交時所有設備完好，無償移交給政府指定的接收單位。（3）項目特許經營期屆滿后，項目公司應無償將項目公司-30-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案內股權、資產、資料等移交于項目實施機構或政府指定單位。（4）同時，移交前社會資本方應對本項目進行恢復性大修，項目實施機構將扣留半年的可用性付費作為移交保修金，

41、待恢復性大修驗收通過后一個月內支付給項目公司。3、移交程序本項目特許經營期屆滿前12個月作為移交過渡期，項目實施機構和項目公司應成立移交委員會，移交委員會由雙方各派三個組成，移交委員會負責人由項目實施機構委派。具體移交程序由項目實施機構和項目公司共同達成協議，明確移交項目的詳細清單和計劃。四、項目運作機制1、協議或合同簽訂（1）xx授權xx作為本項目的項目實施機構，以公開招標方式確定投資建設合作人。招標確定中標人后，由xx與中標人簽訂晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目投資框架協議（以下簡稱“投資框架協議”），以約定中標人按招標文件要求的時間、股權比例等與政府出資方合資成立項目公司等事項。

42、（2）根據投資框架協議的約定，由xx和中標人簽署晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目投資合作協議（以下簡稱“投資合作協議”），并成立項目公司。（3）在項目公司成立后，由市建委與項目公司簽訂晉安-31-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案東區水系綜合治理及運營維護PPP項目特許經營協議（以下簡稱“特許經營協議”），授予項目公司合作權，由項目公司具體負責項目的投資融、建設、運營、收取投資回報及移交，并承擔各自風險。（4）根據上述三份協議約定，由項目公司分別與具備設計、施工資質的建筑業企業簽訂該項目的設計合同和施工總承包合同。2、投資回報（1）投資回報。本項目以經福州市財政評審中心審

43、核的建安費結算價為基數，根據績效考核結果支付社會資本方（8-Y）%的投資回報，投資回報率為（8-Y）%，（0Y3.1）。（2）投資回報計取方式。按項目公司實際占用建安費為基數，從各區域竣工驗收合格進入運營期起開始每12個月計算一次投資回報。計算公式為：年投資回報=經審核的未支付的建安費（扣除政府方出資代表所出項目資本金部分）+經審核的未支付的設備購置費+經審核的未支付的基本預備費中標投資回報率（3）本項目投資回報歸社會資本方所有，乙方不參與收益分成。3、清算審計項目公司在特許經營期滿之后進行清算審計，對項目公司的資產債務、隱性債務等資產債務進行清算審計，由項目實施機構-32-晉安東區水系綜合治

44、理及運營維護PPP項目實施方案委托專業會計師事務所進行。相關費用由市財政支付。4、退出機制（1）項目特許經營期屆滿后退出。項目建成后，由項目公司負責運營管養整個項目。當特許經營期屆滿之后退出，移交整個項目給政府或政府指定接收單位。（2）社會資本方提出提前解約的違約情況。項目立項工作完成后至合同完全履約前，社會資本方提出提前解約時，需向政府方支付違約金，具體在合同中明確。（3）社會資本方因考核不合格被政府方予以清退的違約情況。社會資本方因考核不合格而被政府予以清算退出的情況，需向政府方支付違約金，具體在合同中明確。（4）政府方原因導致項目提前結束的違約情況。若因政府方征地原因，無法交付項目公司凈

45、地施工，工期順延；項目開工后若因政府方原因提出提前結束項目合作，除啟動支付建設投資費用及投資回報機制外，由雙方另行協商進行補償，項目特許經營期提前結束；項目工程竣工驗收后若因政府方原因提出提前結束項目合作，除啟動支付建設投資費用及投資回報機制外，由雙方另行協商進行補償，項目特許經營期提前結束；運營期內若因政府方原因提出提前結束項目合作，除啟動支付當年運營管養費用、建設投資費用及投資回報機制外，由雙-33-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案方另行協商進行補償，項目特許經營期提前結束。5、開票要求項目實際運作過程中，以項目公司名義融資來的款項，直接進入項目公司賬戶，項目公司按投資建設

46、合作合同約定的進度款支付方式支付給施工單位。政府出資方按特許經營協議約定的付款方式向項目公司支付投資總費用。-34-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第五章交易結構一、全生命周期投融資結構（一）投融資比例構成本項目資金來源于項目資本金和融資兩部。1、項目資本金。由項目公司合作各方按股權比例籌集到位。根據國務院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知（國發201551號），結合金融機構提供融資時對項目資本金的要求，設定本項目社會資本方和政府出資方按照股權比例提供本項目估算建筑安裝工程費不低于25%的資本金，約5.4億元(其中政府出資方占10%約5400萬元，社會資本方占90%

47、約48600萬元)。項目資本金按建設進度逐步到位。2、融資。除項目資本金外的資金由社會資本方負責融資到位，融資貸款占本項目估算建筑安裝工程費的75%，約16.2億元。二、投資總費用的交易條件按PPP模式合作，針對政府方而言，投資總費用包括：建設費用、投資回報、運營費用和績效考核費用。PPP合作運營的全生命周期成本公式表現為：投資總費用(全生命周期成本)=建設費用+投資回報+運營費-35-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案用+績效獎金（一）建設費用本項目建設費用包括：建筑安裝工程費、設備購置費、工程建設其他費用、預備費(包括基本預備費)組成。其中：1、建筑安裝工程費的確定原則(1)

48、建安工程費投資建設內容。本項目建安工程費暫按21.6億元作為最高控制數，投資建設內容包括：河道內、外源污染控制、行洪能力的保持和提升、駁岸新建及改造、景觀綠化、水體生態系統基礎的構建和恢復以及長期水質在線監測系統等建設。具體建設內容以經招標確定的設計方案為準。(2)建安工程費的計價原則。建筑安裝工程費按建安工程費用下浮率不少于（8+X）%（0X4）執行，下浮點數最終以招標結果確定；建安工程費用委托有工程造價資質的咨詢單位編制，建安工程預算價以福州市財政評審中心審核出具為準。預算編制以經過圖審后的施工圖紙為依據，參照預算當月的市政工程定額編制，市政定額缺項的可參照其他（水利）定額編制。建筑安裝工

49、程費用最終以福州市財政評審中心審核的結算價為準。2、工程建設其他費用(1)工程建設其他費用構成。本項目工程建設其他費用約2.4億元，包括：辦理前期手續過程中依法應支付的費用、招標工作所需的費用、方案設計部分支付的補償金、購買基礎資料所需費用、非拆遷的租地用地成本、不可預見費用等、勘-36-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案察費、咨詢費（含方案費、可研費等）、設計費等。(2)工程建設其他費用的計價原則。勘察、設計費用按收費標準按下浮20%執行；其他咨詢費用按福州市相關規定執行；最終勘察、咨詢費、設計費以福州市財政評審中心審核的建安工程費結算價為依據計算；方案設計部分支付的補償金：象

50、征性給予評審第二至第五名補償。其中：第二名20萬元，第三名至第五名各10萬元（已在其他標段中標的單位不能獲得補償）；其他按福州市相關規定和合同約定執行。(3)本項目工程建設其他費用中已發生費用由項目實施機構向福州市本級財政申請撥付。設計、勘察等費用由項目公司先行支付，待設計單位將設計圖紙等設計資料交付項目公司后，由項目實施機構向福州市本級財政申請撥付，計取該部分資金占用費用，按中國人民銀行同期存款利率計取。（二）投資回報1、項目資金的構成。本項目資金構成包括注冊資本1億元人民幣、項目資本金約49680萬元人民幣(注冊資本可轉為項目資本金)和融資約14.9億元。2、投資回報計取方式。投資回報計費

51、以建安費為基數，以福州市財政投資評審中心結算審核出具的結算價為準，從各區域竣工驗收合格轉入運營期之日起開始計算。根據項目公司實際占用建安費時間和中標投資-37-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案回報率報價計算。本項目測算時，暫按投資回報率8%為，結合項目回報機制的付費方式進行測算，經測算，在特許經營期間，本項目投資回報為108699.84萬元。3、投資回報支付方式。按月計算，從各區域竣工驗收合格進入運營期起開始每12個月支付一次投資回報。（三）運營管養費1、運營管養費的構成。本項目運營管養費用主要由藥劑費、能源費、綠化養護（植物補種、植物維護）、污（淤）泥處置費、日常設施檢修維護

52、費及項目公司運營管理費（含員工工資福利、稅費、辦公費用等）等構成，具體費用按實核算。2、運營管養費的計價原則。運營維護標準：環衛保潔標準為10元/m2，綠化養護按三級標準執行，管道維護標準參照福建省管網維護定額標準測算，混流管按雨水管測算。設備運行維護標準統一折算為電費計價，設備含折舊費、維修費及大修理基金。運營管養費計費邊界：主要為水費、電費、藥劑費和人工工資；其中人員工資水平參照福州市或福建省水務行業人員工資水平，高管工資由公司董事會決定。投標時，投標人應提交項目公司股東之一的社會資本方的人員結構、人數及工資標準等。運營管養費用按實際成本計取，不考慮運營利潤。-38-晉安東區水系綜合治理及

53、運營維護PPP項目實施方案3、運營管養費用支付方式。運營管養為動態行為，運營情況會隨著治理時間而發生變化，在水質界面變好時，運營成本可能降低，若因周邊環境變差時，水質界面變差，運營成本可能提高，因此，運管養費用按項目公司實際運營管養費用經財政部門審核后，由項目實施機構按實支付，每季度支付一次，不得超過投標時運營成本報價。第二年起，運營管養費用計費基數以上一年度運營成本數據作為參考，經財政部門審核后運營管養費為準，每季度支付一次，不得超過投標時運營成本報價。運營管養費按實結算，不計運營利潤，項目公司運營利潤在績效考核獎金中實現。（四）績效考核獎罰標準績效考核獎罰標準由工期和過程控制考核、水質考核

54、、日常運營考核和設計效果考核組成。績效獎金收入項目公司應依法納稅，稅費不計入投資總費用。考核時間節點為2017年11月30日作為黑臭水體治理完工獎勵性考核日期、2017年12月31日作為項目黑臭水體治理完工階段性驗收考核日期、2020年4月30日作為項目全部完工考核日期。(1)工期和過程控制考核為突出按效付費，并強化過程控制，設置節點工期以控制施工圖設計完成時間、項目開工時間，同時對投資強度等進行考核，具體考核辦法詳見運營服務合同，績效獎罰確定原則如下：設計成果時限考核：中標通知書發放后3個月內，中標人必須完成施工圖設計，否則每超期15日歷天給予中標人120萬-39-晉安東區水系綜合治理及運營

55、維護PPP項目實施方案元的處罰，可累加處罰直至中標人完成該工作。施工前期考核：中標通知書發放后4個月內，乙方財務月報表上體現的工程投入資金應超過1億元。否則每超期15日歷天給予中標人固定金額處罰120萬元，可累計處罰直至中標人完成該項工作。施工中期考核：中標通知書發放后6個月內，乙方財務月報表上體現的工程投入資金應超過2億元。否則每超期15日歷天給予中標人固定金額處罰120萬元，可累計處罰直至中標人完成該項工作，也可與前一項累加處罰。施工后期考核：如中標人未能按合同約定的工期完工，則每超過一天給予中標人固定金額處罰480萬元，提前完工對投資人有利，不另行獎勵。(2)水質考核和日常管理維護考核水

56、質考核分為在線水質考核和現場實測考核，考核標準設置合格、良好、優秀三檔指標；日常管理維護考核包括保潔、綠化養護、設施維護、設備運行情況、底泥常態維護情況等。具體考核辦法詳見運營服務合同。水質績效考核和日常管理維護獎罰確定原則如下：2017年11月30日之前，每提前一天完成項目實施范圍內所有黑臭水體治理的給予中標人固定金額10萬元作為提前完工獎勵。如2017年11月30日未消除項目實施范圍內黑臭水體的，給予中標人1個月時間整改，2017年12月31日再次考核，期-40-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案間不獎不罰。考慮到黑臭水體治理工作的難度，要求到2017年12月31日前中標人至

57、少需完成項目實施范圍內90%的黑臭水體治理工作（水質達到合格標準）方可認為達標。超過2017年12月31日仍未能通過考核的，則給予中標人每天固定金額10萬元處罰，允許中標人組織整改。如超過2018年3月31日仍未能通過考核的，清退中標人，重新招標。項目完工時進行水質檢測，不合格允許中標人整改，按逾期完工的標準予以處罰。要求中標人結合項目建設全斷面水質在線監測系統，以此系統為基礎，項目完工后每年開展水質檢測，并由甲方組織，不定期10次以上抽查，以防中標人弄虛作假，要求全年95%以上天數95%以上斷面水質實時監測達標以及抽查90%以上與實時監測指標一致方可視為達標。其中：(a)達到合格標準不獎不罰

58、；(b)達到良好標準每年給予中標人固定金額獎勵960萬元；(c)達到優秀標準每年給予中標人固定金額獎勵1440萬元；(d)如不合格，則扣減當年應支付可用性付費4800萬元作為處罰，并執行績效考核付費機制進行運營費用、可用性付費、績效付費的支付；(e)如連續兩年或累計三年考核不合格，則清退中標人，除處罰外，其余費用不再支付。-41-考核結果付費機制運營管養費用可用性付費績效獎勵綜合得分130分以上按照相關付費約定全額付費按照相關付費約定全額付費優秀標準,按上述(a)計取綜合得分129110分以上按照相關付費約定全額付費按照相關付費約定全額付費良好標準,按上述(b)計取10985分之間按照相關付費

59、約定全額付費按照相關付費約定全額付費合格標準,按上述(c)計取85分以下不支付僅支付當年約定的可用性付費70%不合格,按上述(d)計取晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案水質績效考核和日常管理維護考核付費機制(4)設計效果考核獎金設計費參照工程勘察設計收費管理規定（計價格200210號）規定的收費標準計費后按8折取費，采取設計費支付與設計效果相掛鉤，設計效果考核以項目實施機構占用中標人先行支付的設計費部分，自施工圖審查通過后按中國人民銀行五年以上同期貸款基準利率計取資金占用的利息作為獎勵。具體考核辦法如下：項目通過竣工驗收轉入運營期后支付至總設計費用的60%。水質考核以運營期前三年

60、為周期，前三年內，水質考核每合格一年支付設計費用的20%，若不合格不支付當年應付設計費用，三年內僅累計支付兩次。如在運營期前三年內中標人被清退，則其余設計費用不再-42-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案支付。4、獎罰支付方式。本項目績效獎懲依據績效考核結果支付/扣罰。（1）提前完工獎勵在驗收通過后的當年支付；運營考核獎勵根據每年考核結果，每年年末支付。（2）績效處罰金從運營成本中直接扣除（延期處罰從建設期保函中扣除）。5、績效獎金總額。（1）當項目公司獲得運營期內考核均達到良好標準時，可獲得獎金為12168萬元（含稅）。（2）當項目公司獲得運營期內考核均達到優秀標準時，可獲得獎

61、金為18252萬元（含稅）。測算時，項目公司按上述第（2）種獲獎情形測算，且不考慮不合格被扣罰的情況。三、項目全生命周期成本項目全生命周期成本（即投資總額）包括：工程費用、投資回報、運營管養費用和績效考核獎金等四個部分。具體數據如下：（一）工程費用。項目建設期23年，工程費用約21.6億元。鑒于本項目屬于工況惡劣的線性修復性工程，施工場地狹窄、交通復雜、施工要求的臨時設施較多，因此本項目工程費用中的建安費下浮率按不少于（8+X）%（0X4）設定，最終下浮率以招標結果為準，測算時暫按建安下浮率8%，即工程費用按198720-43-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案萬元計算。（二）投

62、資回報。暫按投資回報率8%進行測算，特許經營期15年投資回報合計108699.84萬元。（三）運營管養費用。招標時，年運營費用以本項目的建安費(即21.6億元)的2%作為最高限價(即21.6億元2%=4320萬元)，投標人以年運營費用金額不高于4320萬元進行報價。從本項目運營期第二年起，年運營費用原則上不高于中標時的年運營費用，按項目公司實際運營成本按實核算。但發生影響運營維護邊界造成運營成本增加情形時，可以高于中標時的年運營費用。（四）績效考核獎金。本項目測算時，按項目公司在運營期內可獲得所有考核均達到優秀標準時進行。經測算，項目公司可獲得績效獎金為18252萬元計（含稅）。（五）結論。本

63、項目生命周期成本針對政府而言，項目特許經營期15年（建設期23年，運營期1213年），政府應支付的投資總額約325671.84萬元。四、項目回報機制本項目投資費用回收的資金來源主要由可用性付費和績效付費兩部分組成。項目實施機構應將上述兩項費用納入年度財政預算，經考核，采用政府付費方式支付項目公司投資成本及績效-44-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案獎金。（一）可用性付費可用性付費包括建設費用和投資回報。其中建設費用中的建安費用和投資回報每十二個月支付一次，支付時間為第十二個月期限屆滿且提交完整材料后15日內。工程建設其他費用按咨詢合同約定支付。1、建設投資費用政府方應根據建設成

64、本從運營期開始支付，每12個月等額支付，每年第12個月支付一次。若工程費用尚未結算完成時，先以經市財政評審中心審核的預算價為基數，在運營期內平攤計算支付金額。待本項目完成結算審核時，以經福州市財政投資評審中心審核確定的建安費用結算價，作為各年應平攤、調整和支付的的依據，截至結算完成當年累計應支付的金額與計算的金額不一致的，在結算完成當年一次性進行調整，多還少補，之后按結算后的金額和剩余年份平攤支付。2、投資回報若工程費用尚未結算完成時，先以經市財政評審中心審核的預算價為基數計算投資回報，待結算審核完成后按實調整，多還少補。投資報每12年月計算一次并與建安費用一同支付。3、運營管養費用支付運營費

65、用=年運營費用運營期年運營費用原則上不得超過投標報價時的年運營費用，運營-45-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案期每季度項目實施機構按實核算項目公司實際運營成本，報財政審核后由財政每季度按實支付一次。（二）績效付費績效獎金與可用性付費同時支付，每年度支付一次；績效處罰金從運營成本中直接扣除。五、投資保障措施1、本項目應經福州市政府常務會議研究并形成紀要,同意本項目投資、建設、運營模式,并同意以政府付費的方式支付項目公司建設投資、投資回報、運營管養費用及績效獎金。2、政府投資方依據上述決議及政府文件提供財政支付承諾以及支付計劃安排。-46-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目

66、實施方案第六章合同體系特許經營協議的核心內容為項目邊界條件，主要包括權利義務、交易條件、履約保障和調整銜接等邊界。一、合同構成（1）xx授權xx作為本項目的項目實施機構，并由xx與中標人簽訂投資框架協議。（2）根據投資框架協議的約定，由項目實施機構、城鄉建總和中標人簽署投資合作協議。（3）項目公司成立后，由xx與項目公司簽訂特許經營協議。（4）根據上述兩份協議約定，由項目公司與具備施工資質的建筑企業簽訂該工程的施工總承包合同。二、權利義務PPP項目公司負責項目投資、融資、建設、運營及移交，且承擔風險及享受相應的收益。參與項目前期論證、中期建設、后期運營等，其中：前期論證包括項目前期的審批、設計

67、（勘察）等；中期建設包括工程投資、施工總承包等；后期運營包括項目公司的運營、維護管理等。（一）項目資產權屬-47-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案1、設施的權屬：按第四章項目運作方式“三、項目合作邊界條件(二)項目資產權屬”執行。2、設施的處置：中標人中標后，與政府出資方共同出資，對本項目土地的規劃范圍內的建筑物進行投資建設、后期運營及維護管理等，特許經營期屆滿，將所有物權移交給項目實施機構或政府指標接收單位，中標人不享受一切資產增值收益。（二）各方的主要權利與義務1、項目實施機構的主要權利與義務（1）有權授予項目公司特許經營權。（2）有權檢查、監督本工程進度情況，定期或不定期

68、抽查工程質量和有關資料。有權要求項目公司及時糾正檢查過程中發現的問題。但項目實施機構并不因其開展有關監督、檢查工作而承擔任何責任，且并不解除或減輕項目公司應承擔的任何義務或責任。（3）在特許經營期內，項目實施機構有權組織委托第三方對項目的投資、設計（勘察）、建設、經營、管理、安全、質量、服務狀況等進行全程實時監管和定期評估，如發現與本協議存在不相符的，項目實施機構有權責成項目公司限期予以糾正及處罰，并有權定期將評估結果向社會公示，接受公眾監督。（4）有權定期對項目公司的財務狀況、經營成果進行審計。（5）依據適用法律和本協議的約定對其進行臨時接管和其他管制措施。-48-晉安東區水系綜合治理及運營

69、維護PPP項目實施方案（6）在項目公司違反本協議有關規定的情況下，項目實施機構有權根據本合同約定獲得賠償。（7）項目實施機構以及有關政府部門有權進行監督和檢查，具體內容包括：派出監督員或其指定代表在任何時候進入項目場地，以監察項目建設進度、質量、安全以及運營、維護和管理等各項工作；要求項目公司提供關于設計、建設、運營和維護等的相關報表資料，項目公司應在接到項目實施機構相應書面要求后十（10）日內提供。（8）除適用法律或本協議另有約定外，項目實施機構應保證特許經營權在特許經營期內始終有效。（9）項目實施機構應協調將本項目的投資總費用支付來源申報納入相應年度投資計劃并經人大批準。2、政府出資方的權

70、利和義務（1）與社會資本方共同組建項目公司，在項目公司中指派董事、副總經理和有簽字權的財務副總監各一名。（2）負責協調項目的立項、規劃、征地拆遷、土地、環評以及建設過程中相關工作。（3）負責及時向項目公司提供政府投資方應出資的資金。3、社會資本方的權利和義務（1）與政府方出資代表共同組建項目公司，在項目公司中指派董事長、總經理、財務總監和財務經理，并負責社會資本方-49-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案所占股權比例部分項目資本金投入和剩余75%部分的融資工作,并提供相關資料。（2）嚴格遵守建設工期及質量要求等約定,負責本項目的建設工程施工、管理等工作，政府方負責監督、管理、考核

71、中標人運營情況。（3）負責項目的設計，保證設計方案實現水質達標。（4）制定運營管養方案，提供項目公司負責運營管養，若績效考核不達標時，由社會資本方承擔相關責任。（5）嚴格遵守資金到位約定,按照項目建設要求保證資金按時到位。（6）積極參與并履行特許經營協議，配合項目公司做好項目管理工作。4、項目公司的權利和義務（1）本項目中若有土地征遷工作，由政府方負責相關工作。項目公司負責前期報批等相關手續，拆遷所發生的費用由市財政另行安排。（2）項目公司負責本項目的投融資、規劃、建設、運營管理及移交等工作。項目公司與有資質的中標人簽訂施工總承包合同，項目公司負責設計（勘察）、施工組織、竣工結算。（3）項目設

72、計方案、運營管養方案由中標人提出，經項目實施機構同意后由項目公司負責完善、實施。（4）根據福建省發展和改革委員會關于印發福建省工程-50-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案建設項目招標事項核準實施辦法（修訂）的通知（閩發改法規2015404號）第八條依法必須招標項目具備以下情形的，可以相應地核準項目的采購事項采取不招標方式發包：“（六）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；”若社會資本方具備相應施工能力的，參照執行。社會資本方確定后，由項目公司與具有相應資質的單位簽訂施工總承包合同、設計合同。（5）特許經營期結束之后項目公司將整個項目構筑物、設備完

73、好、無償移交與政府或政府指定接收單位。（6）在運營期內，未經項目實施機構許可，社會資本方及其項目公司不得轉讓、出租、質押、抵押或以其他方式擅自處分本項目設施及資產，不得將項目設施及相關資產等用于本項目之外的用途。（7）本項目相關設備采購由項目公司負責，設備品牌、型號、參數及采購流程等需經過項目實施機構或政府出資方代表同意，所采用的采購辦法依法依規，具體要求詳見特許經營協議。（8）項目若出現違約、提前退出、項目特許經營期屆滿等情況，項目公司需對其內部所有資產進行封存，由項目實施機構負責進行項目的清算審核。三、交易條件1、特許經營期限：特許經營期15年（建設期2年，運營期13年，其中區域3建設期3

74、年，運營期12年。無論建設期縮短或延長-51-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案均不調整特許經營期）。2、項目回報機制：按本方案第五章交易結構“四、項目回報機制”行。3、產出說明：（1）定義：“產出說明”是指項目建成后項目資產所應達到的經濟、技術標準，以及公共產品和服務的交付范圍、標準和績效水平等。（2）本項目投資人應將竣工驗收合格的設施交付給項目公司用于運營。四、履約保障邊界1、強制保險方案：項目公司應按規定辦理就項目工程向保險公司投保應由建設單位投保的險種，費用計入項目公司投資成本。社會資本方應保證施工單位投保工傷保險等應由施工單位投保的險種，并使其在項目開工日至交付日之間保

75、持有效，社會資本方應向項目實施機構或政府出資方提供保單和有關保險費付款憑證的副本。2、投資競爭保證金：按建設投資總額（24億元）的2%計，人民幣4800萬元整其中：（1）投標保證金：人民幣300萬元，從投標人企業基本賬戶以電匯或銀行轉賬形式提交。（2）投標信用保函：人民幣4500萬元，由投標人向政府出資方以銀行保函方式提交。3、擔保合同前提條件成就的履約保函：為了確保PPP項目公-52-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案司能夠按規定的時間達成融資交割等特許經營協議中約定的前提條件，社會資本方應在領取中標通知書后且在投資合作協議簽訂前向政府出資方提交一份1億人民幣整的履約保函，以擔

76、保合同前提條件成就，履約保函有效期至項目公司成立之日止。在項目公司成立之日投標人應提交一份建設期履約保函，政府出資方在收到建設期履約保函后，該保函自動失效。4、建設期的履約保函：投標人應在施工總承包合同簽訂后七日內，中標人向政府出資方代表提交1.2億元人民幣的銀行保函，建設期內中標人投資額達到1.2億元時，政府出資方代表退回該筆銀行保函，中標人應于政府出資方代表退回前七日內再遞交2000萬元人幣的建設期履約保函，該筆銀行保函待竣工驗收合格后七日內退其2000萬元銀行保函。5、移交保函：在項目特許經營期結束前三個月，社會資本方或其控股子公司向項目實施機構提交5000萬元人民幣的銀行保函。同時，移

77、交前社會資本方或其控股子公司應對本項目進行恢復性大修。移交保函有效期為特許經營期到期后的1年。五、調整銜接邊界1、應急處置：遇緊急情況，在可能嚴重影響公眾利益的情況下，可依法對本項目進行接管。2、退出清算：本項目運營期滿后，社會資本方應將其對項目公司的全部股權零溢價轉讓給政府指定單位。社會資本方和政府出資方在本項目特許經營期屆滿前一年內，應完成股權轉讓的-53-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案內部審批程序并取得相關主管單位出具的同意股權轉讓的批復。3、項目移交：特許經營期屆滿，項目無償移交給政府出資方，政府出資方也可以根據實際需要和項目運營情況提前接收。4、爭議解決：特許經營協

78、議生效日后三十天之內，項目實施機構和項目公司應成立一個由各方分別派出的三名代表組成的項目協調委員會。任何一方均可在通知另一方后更換項目協調委員會成員。該委員會的所有決定均應得到委員會全體成員的一致通過。-54-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第七章監管架構一、授權關系1、政府與特許經營權授權人的授權關系。政府同時授權福州市城鄉建設委員會與PPP項目公司簽訂投資框架協議，對項目公司進行考核。2、政府與政府出資方的授權關系。xx授權福州市xx作為投資主體，與社會資本方成立PPP項目公司，并由政府出資方對社會資本方進行考核管理。二、監管方式監管方式包括履約管理、行政監管和公眾監督等。

79、具體在特許經營協議中約定。-55-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第八章社會資本合作伙伴選擇條件一、招標方式本項目采用公開招標方式選擇社會資本方。二、資格審查方式本項目采用資格后審方式進行公開招投標。三、社會資本方應當具備的條件通過設置業績和資質門檻確保參與水系治理的PPP投資企業是技術實力強、治理經驗豐富、運營管理水平高的隊伍，除要求參與投標人（或聯合體成員）必須為具備水系水環境治理經驗和業績的企業外，其他主要條件包括：（1）聯合體要求。允許聯合體投標，但聯合體成員不得多于3家，且聯合體成員僅限設計、施工、水務投資運營管理類的企業，其中限1家企業作為主辦方，主辦方在今后的項目

80、公司中必須控股。金融機構不允許參與聯合體投標。（2）資質要求投標人（聯合體任何一方均可）必須具備相應設計資質（綜合甲級或市政行業甲級或市政工程給水工程、排水工程專業設計甲級）和施工資質（市政公用工程施工總承包一級及以上的建筑業企業資質）；-56-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案（3）對社會資本方的設計業績、投資建設或施工業績、資金實力、投融資能力等均有要求，具體在招標文件中明確。（4）附加要求投標人主辦方須承諾在收到中標通知書后60個日歷日內，在福州市行政四城(鼓樓、臺江、倉山、晉安)區域內任一城區注冊設立控股子公司（注冊資本金不低于5000萬元），參與本項目的投資運營，并擔任

81、項目公司股東。四、實施程序1、項目識別編制實施方案財務測算兩論(物有所值和財政可承受能力論證)各部門聯審修訂報市政府常務會議審計出具市政府常務會議紀要。2、項目招標發布招標公告投標人報名審核報名資料給符合報名條件的投標人發放招標文件(售合同文件)投標質疑發布補疑書(補充通知)組織開評標確定中標單位中標候選人公示中標結果公示發出中標通知書。3、合同履行中標結果確認談判(簽訂談判備忘錄)簽訂投資框架協議(明確出資時間、項目成立時間)簽訂投資合作協議(注冊成立項目公司)簽訂特許經營協議。4、項目執行-57-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案辦理立項前期手續同時簽訂設計(勘察)合同、施工

82、總承包合同、采購合同、運營服務合同等開展施工治理竣工驗收項目公司組織管養收取回報完成履約退出清算。五、評標辦法采用綜合評分方式，對入圍的投資人的方案技術水平及造價控制進行評價，得分最高的中標。評分辦法擬相對突出方案成果和商務水平，技術部分占40%，報價部分占30%，商務部分占30%。其中投標報價部分具體如下：（1）建安費下浮數為X：按投標人的建安費下浮率報價(8+X)%（0X4）進行競標。投標人建安費下浮率報價少于8%的按無效標處理，下浮率按百分比后保留兩位小數計。（2）投資回報報價為Y：以中國人民銀行同期同檔基準利率為參照控制資金籌措費用，投資回報率按不大于（8-Y）%（0Y3.1）進行競標

83、。（3）運營管養費用報價為Z：以本項目的建安費（即21.6億元）的2%作為最高限價L(即L=4320萬元)，投標人運營管養費用金額按(L-Z)(Z0元)進行競標。六、其他要求(一)方案設計招標人向遞交了合格報名資料的投標人提供詳細的項目基礎資料，包括項目概況，邊界，水質本底值，污染源情況，所在-58-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案片區的防洪排澇規劃等。上述資料僅供參考，鼓勵企業自行實地調查。地形圖、周邊管網資料圖和氣象、水文資料等應向專業機構付費購買并承擔保密義務。方案設計內容應明確治理方案，日常維護措施以及資金投入。方案評審結束后，共安排50萬元方案補償金，象征性給予評審第

84、二至第五名補償。其中：第二名20萬元，第三名至第五名各10萬元（已在其他標段中標的單位不能獲得補償）方案設計過程中應充分考慮施工期間所需的各種措施，并預設相應費用。一經評定并中標公示，不得隨意增加項目投入。-59-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第九章采購方式的選擇一、本項目建安成本占投資比重較大，根據中華人民共和國政府采購法實施條例第七條：“政府采購工程以及與工程建設有關的貨物、服務、采用招標方式采購的，適用中華人民共和國招標投標法及其實施條例；采用其他方式采購的，適用政府采購法及本條例。”因此，本項目擬采用公開招標方式確定投資建設合作人適用招標投標法及其實施條例。二、項目有

85、3家以上社會資本參與投標，項目實施機構依法進行公開招標；當參與投標的社會資本不足3家時，因本項目屬于政府采購環境服務的項目，加之技術難度大，也符合目前財政部關于競爭性磋商方式確定投資人的條件，可采用競爭性磋商方式，但競爭性磋商方式不得少于2家。三、本項目若在公開招標中有兩家及以上投標人參與報名的，其采購方式可以調整為競爭性磋商時，由項目實施機構請示市政府后邀請上述公開招標時報名并提交了投資競爭保證金的投標人參與競爭性磋商。-60-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案第十章其他事項一、開標場所擬定本項目開標、評標場所設在福州市公共資源交易中心或項目實施機構指定地點，實行電子全過程監控

86、，并接受相關部門監督。監控資料全盤保存。二、評標專家組建（1）根據財金2014113號關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）第十六規定“評審小組由項目實施機構代表和評審專家共5人以上單數組成，其中評審專家人數不得少于評審小組成員總數的2/3。評審專家可以由項目實施機構自行選定，但評審專家中應至少包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審。”（注：“項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審”是指從評標專家庫抽取的專家不得為項目實施機構及政府出資方代表人員）（2）本項目評標委員會由項目實施機構（或委托的招標代理機構）提供有資歷的專家組建成立專家庫。評標委員會由7人組成，含法務專家一名，商務專家一名，技術專家五名。由于本個項目屬于政府采購環境服務的項目，技術難度大，擬建議一名技術專家由政府出資方代表推薦。法務及商務專家(即財務專家)-61-晉安東區水系綜合治理及運營維護PPP項目實施方案各一名由招標人指定。其余四名技術專家由住建部專家庫中隨機抽取產生。評標委員會負責投標文件評審并向招標人提交書面評標報告。三、招標文件的組成（1）招標文件（2）合同文件，包括：投資框架協議、投資合作協議、特許經營協議、運營服務合同。-62-