1、 工地例會制度1 目的完善工程管理制度，加強對在建工程的進度、質量、投資控制的管理，提高工作效率，加強建設單位、監理單位、施工單位等有關方面的協調及聯系，切實解決工程建設中實際存在的問題。2 工程例會的組織2.1 工程例會為定期會議，原則上每周一上午9點，每月的第一個周一作為月例會的程序進行。2.2 工程例會主持人為工地總監理工程師或工地總監代表。2.3 工程例會參加人員包括項目公司經理、駐項目公司各專業技術人員、施工單位和監理單位相關人員。2.4 項目公司應提前與監理單位進行溝通，當預計要有重大問題決策時，需請示公司總經理或總工參加。2.5 會議的時間變更或取消由工程例會主持人決定。2.6

2、會議結束后，由監理單位記錄人員整理形成例會紀要，并于會后第二天發給與會人員。2.7 與會人員參加例會時需簽到，收到例會紀要后需簽收。2.8 監理單位每月要出一份監理月報發至各與會單位，項目公司應及時將監理月報傳遞到總公司，供公司領導審閱。2.9 項目公司人員應將每一份監理月報、例會紀要登記、備案。3 工程例會會議程序3.1 施工單位施工人員對本周工程進度以及下周工程進度的安排進行匯報，提出對本周工程施工中所遇到的設計、施工、材料供應等各方面存在的問題，并對下道工序的施工方法、進度、安排進行說明。3.2 項目公司經理、各專業技術人員，對施工單位提出的問題進行答復。監理公司對本周施工監理過程中的施

3、工質量、進度、材料供應、投資控制、安全生產情況進行說明，并提出監理過程中所發現的問題，提出相應控制措施。項目經理對各施工單位之間、各專業之間在施工中所遇到的配合問題進行協調。3.3 其他與會人員進行會議發言。3.4 例會主持人對會議進行總結。并對各與會人員提出的主要問題通過討論做出結論，對本周工程建設概況進行總結，并對下周監理工作做出具體部署。3.5 每月第一個例會，除以上會議內容以外，要求施工單位將本月的計劃與實際完成進行對比，查找原因，落實責任，并將下月工程建設的安排列入該會議的議程。4 工程例會落實4.1 工程例會紀要是過去一周工程建設的集體檢討和全面總結，對在建工程具有指導意義。4.2

4、 監理單位及駐項目各專業人員在日常監理過程中，應把例會紀要所提出的施工、材料供應、投資控制以及各工種、各專業之間的協調問題作為監理的一項具體工作內容，并對各種問題的解決情況作監理記錄，并在下次的例會上對上述問題的解決情況做出匯報。4.3 總監理工程師或工地總監代表應督促各施工單位在工程建設中嚴格遵守工程例會對工程建設中發生的問題所做出的結論處理施工與其他矛盾，并要求施工人員于下次例會上，匯報上次例會紀要中有關問題及處理情況和有關結論的落實情況。施工圖管理制度1 目的施工圖紙的管理是房地產企業技術管理中的重要環節，為正常的工程施工管理、良好的物業管理所必需，并為最終的竣工結算打下基礎。2 施工圖

5、紙管理內容：2.1 接到設計單位送來的圖紙應立即整理，編號和分發。2.2 完整的施工圖應包括總配圖及總說明、總目錄、建筑圖、結構圖、設備圖（給排水、采暖、通風、空調、設備安裝等）、電氣圖（配電、照明、綜合布線、自動報警、安防等）、室內裝飾圖、標準圖、通用圖、設計說明書等。2.3 施工圖紙的數量應在20套，包括精裝本4套，平裝16套。3 施工圖紙的管理程序:3.1 圖紙的整理。收到圖紙后，核對其套數、頁數、種類，并按用途進行分類、編號、登記。3.2 圖紙的分發。3.2.1 項目公司申報開工證及進行工程招標、消防報審、設計審查各一套。3.2.2 公司存檔2套，總工1套，工程部、經濟部各1套。3.2

6、.3 工地現場2套。3.2.4 施工單位4套（為其保留4套作為繪制繪制竣工圖使用），監理公司1套。3.2.5 分發登記：分發時間、領取人單位、姓名、數量。3.3 圖紙的保管，由駐項目公司工程技術人員保管。3.4 圖紙的收回、作廢，對因設計變更而作廢的圖紙應及時收回、登記，并加蓋作廢章。4 竣工圖紙的管理細則:4.1 工程竣工驗收后一般在30天內應完成竣工圖，由施工單位負責繪制。4.2 一般少量的局部變更可在原圖上更改。4.3 對局部更改（變更量大于4.2條者）可在圖上增畫大樣圖或部分更改圖。4.4 對改動較大的部分要重新繪制。4.5 竣工圖一般應繪制4套，繪制完成后由監理公司審核。4.6 監理

7、公司審核后加蓋審核章上交駐項目公司技術人員。施工圖審學制度1 目的為使工程設計符合開發經營的要求（功能、標準、構造、經濟、其他等），減少設計誤差，明確設計要求，促進開發項目順利進行。2 施工圖審學組織：2.1 一般性項目的圖紙審學由工程部組織進行，對小區或超過一定規模以及重點項目應由公司總工程師組織審學。2.2 開發公司參加審學人員構成：項目公司、工程部、經濟部、開發部相關人員。2.3 施工單位確定后，施工單位、監理單位也應組織審學。2.4 審學圖紙要做認真記錄，并分類整理形成審學圖紙意見書，送達設計單位以備解決答復。3 圖紙審學內容：3.1 施工圖設計是否符合設計委托書中功能、標準、構造、規

8、模、經濟等方面的要求。3.2 與政府批準的規劃、方案對照，是否有不符之處。3.3 圖紙本身是否存在錯、漏、碰、缺和不符合現行規范、規程的地方。3.4 配套工程是否完善。3.5 圖紙設計中采用的新技術、新工藝、新材料、構配件的設備有無實施性困難。4 圖紙審學程序：4.1 按圖紙種類應先總圖，再基本圖紙，最后是詳圖。4.2 按專業分，應先建筑，再結構、設備、電氣圖，最后是室內裝飾圖。施工圖設計交底制度1 目的為全面貫徹設計要求，使參加施工的各單位人員思路一致，最大限度的避免施工中出現失誤，同時，也為解答審學圖紙意見書中所提的問題。2 施工圖設計交底的組織2.1 設計單位參加人員：項目負責人、土建、

9、安裝（給排水、電、暖、通等）工程的設計人。2.2 施工單位參加人員：項目經理、技術負責人、各專業施工員、預算員。2.3 開發公司參加人員：工程部、經濟部技術人員。2.4 監理公司參加人員：項目總監或總監代表，各專業監理工程師、造價師、記錄人員。2.5 由項目總監工程師或總監代表負責組織、主持。2.6 參加人員在圖紙會審記錄上簽名、蓋章，一式四份，各單位一律存檔。3 施工圖設計交底的基本內容：3.1 設計人員的設計意圖與構思，建筑構造要求，特殊部位以及有關標準。3.2 結構方案的實施要求，關鍵結構部位的施工要求。3.3 設備、電氣工程的技術要求，技術參數的核對。3.4 對各專業間穿插施工的要求。

10、3.5 采用新技術、新工藝、新材料的施工與工藝要求、消防要求。3.6 其他需提出和交待的內容。4 施工圖設計交底的基本程序：4.1 確定施工單位、監理單位后，并各單位人員配備齊全且已全部到位。4.2 先由設計單位對審學圖紙意見書中所提問題統一解答。4.3 按各專業分組進行，做到相互學習，有問有答，最后進行專業間配合問題解答。4.4 設計、監理、開發、施工單位負責人發言，由總監進行總結。施工現場臨時水電使用管理規定1 目的施工用臨時水電的正確使用與計量，對保證工程施工正常進行，工程竣工決算水電費的計量有著非常重要的意義。2 適用范圍本規定適用于各項目公司工程管理中施工現場內所有的施工單位的臨時用

11、水、用電及水電設施的使用、管理、計量。3 規定的內容3.1 項目公司及開發部應將工地所在地的市政配套手續辦妥，技術資料搜集齊全。3.2 工程技術人員根據工地所在地的市政配套現狀資料并參考各施工單位報審的施工組織計劃書中所提出的臨時水電需求總量，計算出本項目的臨時水、電的總負荷（包括水表的型號、數量、排水管道的直徑等；變壓器的容量、電壓等），形成書面資料報項目公司經理批準，并配合項目公司市政人員作好臨時水、電的接入工作。3.3 如果情況允許，應該將施工用臨時水電的接入與工程完工后的正式用水、電同時考慮，以避免二次浪費。3.4 臨時水、電接入后應根據工地現場實際情況，配合監理工程師繪制整個工地的臨

12、時水、電分配圖。3.5 各施工單位之間出現水、電需求矛盾時，應督促監理工程師進行協調，并優先考慮工程人員生活、安全的需要、及重點工程的正常進行。3.6 在施工單位進入、撤出工地現場時，相關工程技術人員組織監理單位、施工單位相關人員對施工用水表的表號、數字、型號及電表的型號、表號、數字、互感器的倍數等參數記錄并三方簽字認可，項目公司設立專門檔桉，工地有專人負責。3.7 工地臨時水電負責人員，應根據工程所在地的實際情況定期檢查各施工單位的臨時水電使用情況，將水表、電表的數字記錄三方簽字認可后轉交到項目公司財務人員。3.8 各施工單位在各自施工場地內的臨時水電使用、管理在監理單位、開發單位的監督下進

13、行，并對其安全性負全部責任。3.9 各施工單位變更水表、電表時及變更使用位置時，應報監理單位、開發單位批準后方能進行。3.10 臨時水電的使用應遵守當地行業部門的內部規定。分部分項、隱蔽工程及竣工驗收管理制度1 目的對分部分項、隱蔽工程及竣工驗收進行管理控制，確保經過驗收后的工程質量達到規范及設計要求。2 適用范圍適用于各項目分部分項、隱蔽工程的驗收及竣工驗收。3 職責范圍項目公司負責組織專業技術人員進行工程量、工程質量、技術資料的驗收。4 管理控制程序4.1 隱蔽工程驗收必須在下一工序前進行，由項目經理委托駐工地工程師監控監理公司對隱蔽工程進行驗收，并作好監控記錄。對隱蔽工程中不符合設計要求

14、或施工規范規定的部分，項目公司會同監理公司以書面形式通知施工單位，限期整改，處理符合要求后，再進行驗收。隱蔽工程中的重要部位整改時應攝影（拍照）備查。4.2 對于重要的分部、分項工程，各專業工程師會同監理工程師按照施工規范驗收。其他項目進行不定期抽檢，對抽檢不合格項作出處理意見及抽檢記錄。4.3 竣工驗收4.3.1 工程完工、竣工資料整理完畢后施工單位組織人員進行全面自檢，并填報竣工驗收報告送交監理公司審核。4.3.2 項目公司經理收到監理公司送交的竣工驗收報告后2日內通知監理公司組織驗收。4.3.3 監理公司組織監理工程師、各專業工程師、施工單位有關人員根據建筑、安裝工程質量驗收評定標準及相

15、關規范對工程進行全面檢查，并由監理公司填發質量處理通知單，督促施工單位在規定的時限內整改完畢，并及時進行復檢。4.3.4 項目公司經理負責審查竣工工程質量等級核驗表。4.3.5 監理公司、施工單位對竣工資料進行全面檢查合格后，由施工單位報送質量監督站，等待竣工驗收。4.3.6 對質量監督站所提出的問題由監理公司填發質量問題處理通知單，督促施工單位限期整改完畢，并報送整改報告，直至通過竣工驗收。工程交接驗收管理制度1 目的為使工程質量、使用功能符合開發要求，方便物業管理，減少與業主之間的糾紛，明確開發單位與施工單位之間的責任及物業與開發單位之間的管理界限，特制定此制度。2 適用范圍公司開發的所有

16、項目在竣工驗收后的交接驗收過程。3 內容3.1 交接驗收的依據3.1.1 工程發包合同；3.1.2 施工圖紙、設計變更、竣工驗收資料；3.1.3 國家現行施工規范；3.1.4 質量監督站的驗收意見；3.1.5 委托物業管理合同；3.1.6 銷售合同、業主入住手冊；3.1.7 國家有關其他規定。3.2 交接驗收的組織3.2.1 在質量監督站最后一次整改報告批復后。3.2.2 由項目公司經理組織、安排。3.2.3 參加人包括開發部、工程部、銷售部、經濟部、物業公司、監理單位、施工單位相關人員。3.2.4 項目公司指定專人進行記錄，完成后請相關責任人在原始記錄上簽字，并于三天內將整理記錄發于各參與單

17、位。3.3 交接驗收的程序3.3.1 開發部、銷售部的側重點在于工程的使用功能、標準是否符合要求。3.3.2 工程部主要以工程施工質量、工程的完整性為重點。3.3.3 物業公司的驗收重點除工程質量外，更要著重于檢修的方便、設備的運行、技術資料的完整等。3.3.4 按照專業分組進行驗收，一般劃分為土建（含建筑、結構、裝飾等）、設備（含給排水、采暖、通風、空調等）、電氣（含變配電、動力電、照明電、消防、通訊、安防等）。3.3.5 每天（或每單位工程）驗收完畢后，各組進行分組整理交給記錄人員統一匯總。3.3.6 屬于施工單位質量問題的，要求監理公司針對匯總情況下達整改通知，限期完成。3.3.7 屬于

18、開發單位自行安排的項目，項目公司經理應要求工程部、經濟部督促完善。3.3.8 各方整改完畢后，經驗收通過后由項目公司經理簽字，交由物業公司管理。工程施工控制程序1 目的通過對工程施工控制，確保工程施工的順利進行，保證工程建設的進度和質量目標的順利實現。2 適用范圍適用于所有項目的單位、分部、分項工程各施工階段的控制管理。3 內容3.1 項目公司經理負責項目實施進度計劃的總控制，并負責施工過程的總體協調及重大變更的下發實施，負責審批監理公司提交的項目監理實施細則或項目監理規劃。3.2 各專業技術人員做到熟悉圖紙，參與圖紙審學、技術交底，負責現場協調，巡視工地，監視測量監理公司的工作情況，保存有關

19、記錄，作好技術資料管理、移交工作。4 控制程序4.1 工程施工準備階段的工作4.1.1 工程部審查監理單位的監理大綱、監理規劃及監理實施細則。4.1.2監理公司在開工前審核施工單位提供的施工組織設計，并由監理工程師簽署審核意見后轉交到項目公司審核，項目公司審核的重點：4.1.2.1 施工計劃安排是否符合要求；4.1.2.2 施工部署、施工方法是否切實可行；4.1.2.3 施工平面布置的合理性；4.1.2.4 質量管理組織措施是否能夠保證質量目標的實現；4.1.2.5 冬雨季施工措施是否能夠保證工程的順利進行；4.1.2.6 對工程安全方面的薄弱環節所采取的措施是否能夠滿足施工安全目標的實現；4

20、.1.2.7 工程成品保護措施是否滿足驗收要求。4.1.3 由工程部組織開發部、經濟部、施工單位、設計單位、監理單位進行圖紙會審和技術交底，執行圖紙審學制度、施工圖紙設計交底制度。4.1.4 由項目公司組織現場技術人員進行施工現場的有關準備工作，向施工單位提供施工場地的地下、地上管網線路資料，并將水準點與坐標控制點以書面形式交施工單位，并現場交驗。4.1.5 項目公司組織現場技術人員、監理單位、施工單位召開開工會議。會議對開工前的各項準備工作進行檢查，確定施工聯絡方式，創造良好的施工環境。4.2 工程施工進度控制4.2.1 工程部與監理單位審核施工單位的工程總進度計劃、分項工程工期安排是否符合

21、總工期控制目標、施工總平面圖是否存在影響工程進度和現場文明、安全施工的因素，對審核中發現的問題由監理單位督促施工單位進行整改。4.2.2 項目公司組織監理單位審核施工單位的材料設備的采購計劃與施工進度計劃的同步性，對不能滿足要求的計劃進行修正。4.2.3 由工程部組織監理單位對施工單位的勞動力進場情況、施工機械配置情況、周轉性工具材料的進場情況進行監督檢查，確保滿足施工進度計劃的需要。4.3 工程施工質量控制4.3.1 工程部組織監理單位監督檢查施工單位嚴格按設計圖紙施工，并符合國家規范、標準；對重要分項工程要督促施工單位制訂切實可行的施工方案，并監督實施。4.3.2 工程部監視測量監理公司及

22、施工單位，確保使用經檢驗合格的材料、構件及設備。4.3.3 工程部督促監理單位做好施工中的質量檢查，并與監理單位一起檢查施工單位對質量問題的處理情況。發生質量事故時，由監理單位組織進行調查處理。4.3.4 工程部組織施工管理人員進行現場巡視，及時處理施工中存在的質量問題，并做好記錄。4.3.5 在每周的工程例會上，由監理單位對工程施工質量情況進行總結，提出存在的問題，研究制訂措施，并監督實施。4.3.6 工程部對工程施工過程中的設計變更，執行公司規定。4.3.7 工程部督促施工、監理單位及時報送有關工程建設的各種文件資料，由項目公司資料員做好檔案文件的收集、整理、移交等工作。4.3.8 對關鍵

23、的設備安裝和施工工序，由工程部進行重點控制，加強監督檢查的力度，采取有效的措施，對各個環節實施連續的監控。4.4 工程施工投資控制4.5 工程施工安全控制4.5.1 項目公司組織工程部監督監理單位檢查施工單位是否建立、健全與現場安全文明施工有關的規章制度。4.5.2 監理單位組織施工單位每周進行一次工地安全檢查。記錄檢查中發現的問題，并以監理通知的形式下發施工單位，責令限期整改。4.5.3 項目公司組織對發生的安全事故，進行調查處理。4.6 工程驗收控制4.6.1 工程部依據分部分項、隱蔽工程及竣工驗收管理制度的規定，監督監理單位、施工單位進行分項、分部、單位工程及竣工驗收工作，未經驗收，施工

24、單位不得進入下一道工序施工。4.6.2 工程部組織設計、監理、施工單位及時到質檢部門辦理階段性驗收和工程竣工驗收。5 記錄5.1 施工組織方案審查記錄工程變更控制程序1 目的是工程日常管理中一項重要的工作，是通過遵循規定的控制原則和執行既定的工作流程，將項目總投資和單位成本控制在工程預算或工程合同造價的目標范圍內，使項目利潤最大化。2 內容2.1 建設單位、設計單位、施工單位和監理單位都可以提出工程變更。2.2 工程變更包括：2.2.1 設計變更。2.2.2 工程量變更。2.2.3 有關技術標準、規范、技術文件的變更。2.2.4 施工時間的變更。2.2.5 施工工藝或施工次序的變更。2.2.6

25、 合同條件的變更。3 原則3.1 盡量減少的原則。各部門技術人員要充分做好工程前期工作和施工前準備工作，把工程變更降至最低限度。3.2 嚴格控制的原則。要嚴格控制設計變更審批權限，健全設計變更的審批程序，防止任意提高設計標準，改變工程規模，增加工程投資費用。4 工程變更的管理范圍劃分2.1 設計變更、技術文件變更、施工工藝變更由工程部負責，經濟部配合完成；2.2 工程量變更、合同條件變更、施工時間變更由經濟部負責，工程部配合完成；2.3 一般性的變更由項目公司經理作最后審批；2.4 對項目投資、工期影響較大的工程變更報請公司總經理、董事長批準。5 工程變更的程序5.1 工程變更根據提出單位的不

26、同審批程序略有不同。5.2 施工單位提出的工程變更。5.2.1 施工單位將變更申請、變更方案提交給監理單位。5.2.2 監理單位召集相關監理工程師根據施工合同、現場實際條件等因素對變更申請、變更方案進行研究，同意的出具書面意見一并交給建設單位，不同意的出具書面意見后返回施工單位。5.2.3 各部門根據管理范圍不同，出具各自書面意見，提交項目公司經理進行匯總審批。5.2.4 項目公司經理同意的在征求設計單位同意后由相關部門下發變更意見書；不同意的由相關部門出具意見返回監理單位。5.3 建設單位提出的工程變更5.3.1 建設單位提出工程變更后（設計單位同意后），連同變更說明書一并下發給監理單位、施

27、工單位。5.3.2 監理單位、施工單位如有意見需在規定的時間內反饋給建設單位。5.4 監理單位提出的工程變更在經建設單位及設計單位同意后可下發執行。5.5 設計單位提出的工程變更轉交給建設單位后，由建設單位組織監理單位對變更進行分析，造成即成損失的，要明確責任，后下發給施工單位執行。工程監理管理程序1 目的做好工程監理公司的管理工作，保證工程質量，縮短建設周期，提高投資效益。 2 監理公司的選擇2.1 工程部組織確定監理單位，簽定“建設工程委托監理合同”，明確工程監理的任務，施工階段監理單位依據合同規定按時進駐施工現場。2.2 監理單位應具備的資質條件2.2.1 投標單位必須具備相應的資質；2

28、.2.2 類似于該工程的階段監理經驗或全過程監理經驗；2.2.3 具備與該工程所包括的設計、土建、安裝、裝修全部工作內容相適應的實際工作能力，全面進行“三控”（進度控制、質量控制、投資控制）、“兩管理”（合同管理、信息管理）、“一協調”（業主與實施方以及實施方之間）和安全文明施工；2.2.4 具有進行工程建設項目現代化管理的能力；2.2.5 具有完成該工程類似的工程項目招標、評標的經驗，以及具有編制招標文件，制定或審核標底的能力；建設項目現代化管理的能力；2.2.6 具有編寫符合規程、規范的竣工資料的能力。2.3 對監理單位的要求2.3.1 監理單位應能獨立完成該工程項目所委托的全部監理工作，

29、不得轉讓或分包；2.3.2 提交該項工程的監理大綱和監理規劃；2.3.3 參加該項目總監成員和其它監理工程師的資質要求和人才網絡要求；2.3.4 從事監理工作的人員組成應能滿足該項工程的全部專業要求，監理單位需提交隨工程進度監理人員上崗直方圖和監理機構設置框圖；2.3.5 報送為該項工程監理任務所必需的設備清單（其中注明自身能提供的部分）；2.3.6 提供準備用于本項工程監理工作的各種主要監理表格，向業主的報表格式，監理單位進行管理的監理記錄和資料管理表格等；2.3.7 提交實施該項目工程報價和計算依據；2.3.8 填寫監理單位情況調查表，見附表1、2、3、4。3 施工階段監理工作的主要內容3

30、.1 協助業主編寫開工報告；3.2 協助業主確認施工單位選擇的分包單位；3.3 審查施工單位提出的施工組織設計、施工技術方案和施工進度計劃，提出改進意見；3.4 審查施工單位提出的材料和設備清單及其所列的規格和標準；3.5 督促、檢查施工單位嚴格執行工程承包合同和工程技術標準；3.6 協調業主與施工方之間的爭議；3.7 檢查工程使用的材料、構件和設備的質量，檢查安全防護措施；3.8 檢查工程進度和施工質量，驗收分部分項工程，簽署工程付款憑證；3.9 整理合同文件和技術檔案資料；3.10 按業主要求在現場實施ISO9000質量計劃并配備相應的人員；3.11 組織設計單位和施工單位進行工程竣工初步

31、驗收，提出竣工驗收報告；3.12 組織召開工程例會。4 建立監理公司檔案4.1 依法簽定的監理委托合同；4.2 各種工作會議記錄；4.3 監理工作的各種表格：4.3.1 向承包商發出的表格；4.3.2 向業主的報表；4.3.3 監理記錄；4.3.4 監理月報；4.3.5 往來的文件和函電。4.4 業主的各項批復。5 對監理的考核5.1 管理水平；5.2 總監素質；5.3 監理工程師的素質；5.4 上崗情況；5.5 監理組織機構的完善；5.6 監理手段。6 監理效果的評價6.1 成績：6.1.1 設計圖紙的審查；6.1.2 深入現場及時發現并解決問題；6.1.3 向業主提出合理化建議；6.1.4

32、 幫助承包商解決疑難問題。6.2 由于監理失職造成的失誤。6.3 業主對監理的評價。6.4 承包商對監理的評價。工程經濟簽證管理規定1 本管理規定中所謂的工程經濟簽證是指在工程施工過程中實際發生，因一方實際違約對合同履約另一方造成經濟損失的經濟補償現場證明文件。從開發商角度講，它包括對工程承包商進行經濟補償的工程經濟簽證（工程經濟索賠文件）和對工程承包商進行經濟懲罰的工程經濟簽證（工程經濟反索賠文件）。2 工程經濟簽證由工程部與經濟部共同辦理。工程部負責鑒定事件的真實性，并計量；經濟部負責鑒定發生事件的合同風險分屬，并配合計量。3 對工程承包商進行經濟補償的工程經濟簽證（工程經濟索賠）辦理原則

33、3.1 盡量避免發生；3.2 事件實際發生；3.3 屬于發包方合同風險承擔范圍（發包方違約）；3.4 不與合同或其它經濟文件相沖突；3.5 簽證內容敘述清晰，工程計量方式與工程計價方式相統一；3.6 及時辦理。事件發生后三天內，公司內部完成審核，并在合同約定的時間內簽署確認；3.7 必須經三方（工程承包商、施工監理方、發包方）簽字蓋章認可，其中甲方署名人必須是合同約定的甲方代表（工程師）；3.8 簽署辦理前必須經公司內部審核同意。違背以上原則辦理的對工程承包商進行經濟補償的簽證為無效簽證，經濟部在計量時不予認可。4 對工程承包商進行經濟補償的工程經濟簽證辦理程序4.1 事件已經發生；4.2 工

34、程承包商填寫并申請辦理經濟補償；4.3 施工監理審核并簽署意見；4.4 公司組織內部審核同意；4.5 甲方代表編號、簽署后加蓋工程經濟簽證專用章；原件（至少一份）工程部保管，復印件經濟部備案。5 對工程承包商進行經濟懲罰的工程經濟簽證（工程經濟反索賠文件）一般由工程部或施工監理提出，經濟部及其它相關部門根據工程承包商違約情況也可提出。對工程承包商進行經濟懲罰的工程經濟簽證辦理原則及方法參照對工程承包商進行經濟補償的工程經濟簽證辦理原則和方法。6 工程經濟簽證的辦理權限6.1 單項工程經濟簽證總金額在二萬元以內的，由項目公司經理批準辦理。6.2 單項工程經濟簽證總金額在二萬元以上的，報公司總經理

35、同意后，由項目公司經理批準辦理。6.3 因事件發生突然，須緊急處理，且單項工程經濟簽證總金額不足五千元的，工程經濟簽證辦理人可口頭請示項目公司經理同意，事后由項目公司經理補辦手續。但必須有公司現場工程及經濟人員簽字。工程招標管理規定1 公司采用工程招標的方式確定工程施工承包隊伍。2 公司工程招標的方式有公開招標、不定向議標、定向議標。單項工程發包、重要單位工程發包原則上均采用公開招標的方式進行；有特殊要求的單位工程發包和分項工程發包可采用不定向議標或定向議標。定向議標的工程發包范圍：2.1 工程造價在10萬元內的非關鍵工程。2.2 價不變。2.3 因政策等原因，承包商目前處于無競爭地位（或壟斷

36、）。2.4 其它特殊原因。3 實行公開招標的工程發包由項目公司經理牽頭，經濟部組織委托招標代理機構代理招標。實行公開招標的工程發包遵照國家招投標法及行業相關管理辦法執行。4 實行議標的工程發包由項目公司經理牽頭，工程部編制初步施工方案，經濟部自行或委托編制標底（委托編制的，要審核），并參照國家招投標法及行業相關管理辦法由經濟部組織開展。5 提出招標及招標前準備工程部根據開發項目的總體進度安排，提出工程招標時間及時機。項目公司經理負責安排招標前的各項準備工作。6 工程招標前應對工程承包商進行資格預審（見附表1）。資格預審分虛審及實審。虛審就是審查工程承包商報送的資料。虛審由經濟部組織，工程部、財

37、務部等相關部門配合。虛審的內容包括：6.1 應具備的符合發包工程要求的施工資質、營業執照，異地施工的企業必須提供發包工程所在地的注冊證明文件；6.2 近兩年的合同（包括內容）履行情況，權威部門認定的施工質量情況；6.3 近兩年的年終財務報表及流動資金狀況；6.4 現有施工任務（含在建及未開工工程）；6.5 企業自有設備一覽表；企業人力及物力資源情況；6.6 其它需要預審的內容。以上內容按照業務對口的原則由公司經濟、工程、財務等職能部門分別評審。評審就是由公司總工程師組織工程、經濟等部門對工程承包商近兩年的在建及已完工程進行考察，并聽取相關業主反饋意見。采用公開招標方式的，資格預審后參與投標的工

38、程承包商數執行國家或行業相關規定；采用不定向議標方式的，資格預審后參與投標的工程承包商不得少于三家。7 招標文件的起草實行公開招標的招標文件由受委托的招標代理機構（或經濟部）起草；議標工程的招標文件由公司經濟部起草。招標文件主要內容應包括：7.1 工程名稱及概況；7.2 投標人完成招標內容的要求；7.3 投標須知及有關日程安排；7.4 投標書的內容要求。8 招標文件的評審招標文件編制好后，公司經濟、工程、財務等職能部就其中主要條款及要求作出書面評審，報項目公司經理及總工程師確認，確認后的評審記錄為招標文件修改及正式成文的依據。9 標底的編制公開招標的標底原則上均委托社會中介機構編制。標底的委托

39、方式及編制原則經公司領導確定后由經濟部編寫委托說明。非委托的標底由經濟部組織編制。標底由總工程師組織審批，需要報招標管理機構審定的報招標管理機構審定。編制完成后的標底在公布前應嚴格保密。10 投標書的評審（評標）10.1 公開招標的投標書由被委托的招標代理機構依據國家相關法律、法規及我公司要求組織專家組按一定程序評審。10.2 公司內部議標的投標書由項目公司經理牽頭組織相關職能部門就投標書主要承諾與招標文件主要要求的一致性及技術的可行性、投標價進行詢標并作出書面評審記錄（見附表3、4）。11 中標及中標通知書的填寫評標確定的綜合評比最優的投標人為中標人。議標產生的中標通知書由經濟部填寫。12

40、招標實施程序12.1 發出招標通知或邀請函；12.2 投標人進行資格預審；向符合條件的投標人發售招標文件；12.3 織組投標人勘察施工現場，并解答疑問；12.4 收集投標書；12.5 確定評標原則及方法（需要報批的進行報批）；12.6 成立評標委員會；12.7 開標；12.8 出具評標報告；12.9 確定中標人。工程施工合同管理辦法1 工程施工合同（以下簡稱合同）管理的領導責任人是公司法定代表人。合同管理職責分屬各職能部門。合同的制定主管部門是經濟部，配合部門為工程部、財務部，綜合部對合同進行檔案管理。2 公司對合同風險條款的限定2.1 合同造價受控于開發項目投資預算，且不應高于項目投資預算；

41、合同應明確影響雙方結算價款風險范圍，明確合同價款調整的條件；非固定價合同應至少固定分項工程承包單價（包含材料），明確相應計量方式，對無法用施工圖紙控制工程量的分項工程應固定分項工程承包總價。合同應包括明確的合同價（或單價）清單。2.2 合同技術要求、質量控制標準等必須與國家現行標準、規范、工程設計施工圖及項目施工組織總設計要求相一致，且受控于開發項目施工組織總設計；工程發包合同應有工程質量保證書作為合同附件。2.3 合同工期必須受控于開發項目施工組織總設計工期，并不得超于開發項目施工組織總設計中該工程計劃工期。進度必須與投資控制結合起來，并在合同中重點體現，必須有工程進度控制技術文件作為合同附

42、件。2.4 合同中應約定甲方供應材料、設備的品種、總數量及分期供應數量和相應供應日期。對于承包方自購的主要材料，合同中應在設計書或協議書中按國家相關規范明確材料質量標準。2.5 合同付款要求2.5.1 付款總比例應低于扣除質量保修金及合同約定墊付款額度之后的比例。其中非固定總價合同付款總比例應適當低于固定總價合同的付款總比例。2.5.2 所有合同原則上均不考慮支付預付款；可以約定預付款的條件是：履約合同另一方提供履約保證金或履約保函，且保證金額高于預付款金額；經公司董事長或總經理批準的。2.5.3 所有單項或單位工程承包合同原則上均約定過程付款采用按進度計量方式付款，且累計進度付款不得超出總付

43、款比例。進度計量方式必須將進度、質量結合起來，并在合同中重點約定。2.6 質量保修期限不得低于國家規定期限，保修金比例不得低于國家規定額度。3 合同必須在施工隊伍進場前簽定，最遲不遲于施工隊伍進場前五日。4 合同內容應詳細、明了、完整，注意合同語言及行業語言的規范，盡量避免用語上的歧義；應就商務、技術、質量、進度、安全等明確雙方的風險范圍，避免對方無風險合同。5 合同管理包含：合同制定管理、合同執行管理和合同檔案管理。合同制定管理1 合同由項目公司經理牽頭組織制定，報公司總經理、董事長批準。2 公司對合同制定階段實行公開評審制度。合同評審由經濟部組織，經濟部、工程部、財務部、監理公司等部門的造

44、價、工程管理、設計、材料管理、財務、工程監理等專業人員參加。專業要求較高的可邀請專家參加評審。因加強管理需要的特殊合同評審可適當擴大評審人員組成范圍。3 合同起草合同由施工投標中標方或公司經濟部根據中標通知、招標文件及投標書起草。4 公開招標或不定向議標工程合同評審洽談前的合同（草）為合同評審的對象，主要是就合同（草）內容與招標文件、投標書（及承諾附件）進行一致性對照，找出差異并分析合同風險，由評審人注明差異產生的原因、潛在風險及應考慮的合同處理措施等。5 定向議標工程合同評審原則上按招標或不定向議標合同評審程序執行。6 合同洽談合同（草）經評審后，由項目公司經理、總工程師、經濟部經理、工程部

45、經理組成合同洽談班子，根據評審內容與施工擬承包方洽談合同。7 合同的確立洽談確認后的合同經公司總經理批準后，形成正式合同，由項目公司法定代表人在合同上署名后加蓋項目公司法人章，標志著合同的正式確立。合同執行管理合同簽定后，項目公司經理牽頭，經濟部組織經濟部、工程部、財務部等職能部及職能責任人進行合同學習，熟悉合同條款內容，統一合同解釋口徑，分析合同執行潛在風險，加強合同風險管理。1 合同風險評估管理公司對合同風險分類分部門管理：工程部承擔工程質量、進度風險管理，經濟部、工程部承擔工程成本風險管理，財務部、經濟部承擔付款風險管理。合同簽定后，經濟部首先組織合同風險評估，把風險按承擔對象進行分類，

46、分清開發商、施工承包商承擔風險范圍，必要時可確定我公司應對潛在風險的措施，并形成紀要。不屬于開發商承擔的風險，合同執行過程中一旦出現，不得對施工承包商辦理經濟或工期補償手續（索賠）。2 合同的解釋2.1 公司內部的合同解釋合同執行過程中，公司內部員工對合同條款理解有異議的，可口頭或書面詢問經濟部，經濟部對有異議合同條款作出書面解釋并經項目公司經理核實、公司總經理批準后，作為合同條款的內部最終解釋，相關員工必須按合同的最終解釋執行。2.2 履約雙方的合同解釋公司對合同條款的最終解釋執行起來與合同履約另一方（施工承包方）的解釋有分歧的，經雙方協商一致，經濟部書面報經公司領導同意并簽署后，可對合同相

47、關條款進行書面解釋，書面解釋為合同的有機組成。但合同的解釋條款不得違背達成合同時的初衷（見合同洽談記錄及招投標書），不得對合同內容進行實質性修改。3 合同的補充因客觀原因（如擴大施工承包范圍）造成合同不能滿足執行需要的，由相關風險管理責任部門書面提出，并報項目公司經理、總經理批準后，經濟部組織合同雙方對合同進行必要的補充。補充的合同條款只應對產生補充合同條款的客觀事實具有法律約束力，不得對原可執行的合同條件具有約束力（見合同洽談紀要）。辦理合同補充的程序及職責范圍可參照合同制定。4 合同索賠與反索賠4.1 合同索賠與反索賠由公司負責合同實施風險管理職責的部門根據公司的職責界定進行管理。4.2

48、工程部在遇到合同履約另一方向我公司進行合同索賠時（辦理工程簽證），應及時知會經濟部，理清事件的性質，嚴格區分是否屬開發商合同風險范圍：屬于對方正常合同風險的，不予辦理。4.3 合同執行過程中，因對方違約對我公司造成經濟、質量、工期等損失的，工程部應及時知會相關職能部門一起進行合同反索賠，追償我方損失，避免事實上的無風險合同。5 合同付款5.1 合同簽定后，公司嚴格按照合同約定方式付款。5.2 公司原則不允許超越合同約定付款比例付款，但在無實際付款風險的情況下，經公司主管領導特批后，可適當提高合同付款比例。5.3 付款辦理方式工程付款的依據是經項目公司經理等各級責任人確認、經濟部填寫的工程付款確

49、認單，填寫工程付款確認單的依據是根據合同計量要求核實的工作量計量清單。工程竣（完）工結算造價為財務最終付款依據。經濟部協助辦理付款手續。合同檔案管理公司對合同進行分類、分檔管理。合同簽定后，經濟部保留副本一套，余由綜合部進行歸檔管理。綜合部應核對合同份數，建立收、發文登記，正本存檔，副本（或復印件）分發財務、工程、工程監理等職能部門或配合單位；有須借閱的，建立借閱登記。合同評審記錄及合同洽談紀要由經濟部保管。項目投資控制管理規定1 公司項目投資控制管理體制為目標控制管理體制。2 公司項目投資控制的目標是：項目投資估算，項目投資預算，工程施工合同造價。3 公司分工作環節對項目投資實施控制。項目投

50、資控制的環節是：項目規劃及方案設計，工程施工圖設計，工程施工招標，工程材料設備采購，工程施工過程管理，市場推進（策劃、廣告等），企業管理開支，行業規費交納，項目資金籌措。項目規劃、方案設計及工程施工圖設計環節的投資控制目標是項目投資估算；工程施工招標及工程材料設備采購環節投資控制目標是項目投資預算；工程施工過程管理環節投資控制目標是工程施工合同造價；市場推進（策劃、廣告等）、企業管理開支、行業規費交納及項目資金籌措環節投資控制目標是項目投資估算或預算。4 公司對項目投資控制效果實行檢驗。體現控制效果的文件是：項目投資預算，工程施工合同造價，工程竣（完）工結算造價，項目竣工決算。檢驗項目規劃、方

51、案設計及工程施工圖設計環節的投資控制效果文件是項目投資預算；檢驗工程施工招標環節的投資控制效果文件是工程施工合同造價；檢驗工程施工過程管理環節的投資控制效果文件是工程竣（完）工結算造價；檢驗工程材料設備采購、市場推進（策劃、廣告等）、企業管理開支、行業規費交納及項目資金籌措環節的投資控制效果文件是項目竣工決算。5 經濟部負責（或配合實業公司）編制項目投資控制目標文件。項目投資控制效果文件中除財務部負責編制項目竣工決算外，其余項目投資控制效果文件由經濟部負責編制。6 公司按職能部門分解項目投資控制職責。工程部負責項目規劃及方案設計、工程施工圖設計、工程施工過程管理環節投資控制，經濟部及其它相關部

52、門配合；經濟部負責工程施工招標環節投資控制，工程部、財務部及其它相關部門配合；開發部負責市場推進（策劃、廣告等）及行業規費交納環節投資控制，相關部門配合；綜合部負責企業管理開支環節投資控制；財務部負責項目資金籌措環節投資控制。7 公司對項目投資目標執行效果實行偏差指標考核。投資控制偏差指標由公司領導根據項目開發方式、融資渠道、項目規模、市場容量等確定原則，經濟部負責制定，并考核，公司綜合部配合。8 項目操作各環節投資控制由各責任部門根據相關環節管理辦法具體實施。工程成本監測及核算管理規定工程成本控制目標確定后，相關職能部門實施對工程成本控制，經濟部負責對工程成本控制目標執行過程進行監測。1 開

53、發項目工程成本是指項目建筑安裝工程費用、場地基礎設施工程費、公共配套設施工程費以及場地三通一平工程費。2 工程成本監測的環節是設計（優化設計）、工程招標、材料設備訂購、施工過程管理。3 工程成本監測的方法3.1 工程設計施工圖出來后，經濟部參與設計的優化，參與設計交底，并做出經濟可行分析，指出與成本控制目標的偏差。3.2 經濟部參與材料設備采購招標文件及合同的制定，參與評標和合同評審。3.3 經濟部參與施工監理委托，并就施工監理承擔的投資控制職責及控制方式、方法提出自己的合理建議 。3.4 經濟部參與施工過程的經濟調整（工程變更及合同索賠、反索賠）管理，鑒定合理性，并配合計量，簽署意見。3.5

54、 實施工程進度計量，控制過程付款工程施工過程中，根據合同約定，經濟部按照已完工程質量及工程實際進度，分期實施工程進度計量，編制工程進度計量累計工程量清單。分項工程進度累計工程量不得大于合同工程量清單分項工程工程量，且與合同約定、實際工程進度相符。經濟部根據合同約定、進度完成工程量、已付工程款編制工程付款確認單，供公司領導進行付款參考。工程進度累計造價不得大于合同造價，工程累計付款額不得大于合同約定付款額。3.6 分期編制工程成本偏差分析表工程實施過程中，經濟部分單項工程每月編制一份工程成本偏差分析表，將該月實際發生的合同價款調整（偏差）情況按發生偏差額度、原因、影響分析填寫清楚，以備糾偏和公司

55、領導決策。4 工程成本核算工程竣（完）工后，經濟部實施工程成本核算（工程造價竣工結算）。工程合同造價加上施工過程偏差（合同價款調整）即為工程竣（完）工結算造價。4.1 經濟部對工程竣（完）工結算造價實行兩級核查，即專業造價工程師對工程竣（完）工結算造價進行審核，部門經理對已審工程竣（完）工結算造價進行審查。4.2 特殊情況無承包合同價，按實進行工程造價結算的，經濟部對工程竣（完）工結算造價實行兩級審核。即專業造價工程師對工程竣（完）工結算造價進行初步審核，公司委托社會中介機構進行工程竣（完）工結算造價確認審核（經濟部配合、監控過程的實施）。工程計價管理規定1 公司經濟部負責工程造價的確定（工程

56、計價）管理。2 開發項目工程造價的確定（工程計價）是一持續管理過程，自配合編制項目投資估算開始，至項目竣工決算完止。工程造價的確定包括分項工程單價確定和單位、單項工程以及開發項目的工程造價確定。分項工程單價確定是實現單位、單項工程及開發項目工程造價確定的基礎和前提。3 分項工程單價確定的前提是：分項工程施工內容（做法）和施工方法（施工方案）、材料材質的確定；材料單價確定；分項工程資源（人工、材料、機械）消耗量確定。分項工程施工內容（做法）和施工方法（施工方案）、材料材質由工程部負責確定；材料單價由相關部門確定；分項工程資源（人工、材料、機械）消耗量由經濟部負責確定。經濟部負責分項工程單價的書面

57、形成及確認。4 實現分項工程單價確定的方式有：工程招（投）標確定；工程承包商報送、相關責任部門審核確定；行業定額確定。工程招（投）標方式確定的分項工程單價必須以清單形式在合同中體現，并附有工程量清單，無工程量清單相附的必須約定分項工程單價包含范圍；以行業定額方式確定的分項工程單價必須在合同條款中約定。5 以工程承包商報送、公司相關責任部門審核方式確定的分項工程單價必須由工程承包商、施工監理、甲方代表三方簽署確認。以這種方式確認的前提條件是：1、存在因甲方原因產生的工程變更；2、合同中無相應分項工程單價。否則，不得辦理確認。6 分項工程單價包含內容必須與工程量計量方式相統一。分項工程單價包含的工

58、作內容不得進行相應的重復工程計量。7 公司經濟部有責任在相應工程招標文件中明確部分分項工程基準單價，作為投標人參加投標的必需條件，以此控制工程成本。8 因采用甲方供應材料形式造成分項工程材料單價與分項工程施工單價相剝離的， 材料供應數量及結算方式必須與分項工程施工單價及相應工程量相統一。9 公司對不便或不易計量（計量依據不足），且對工程無直接影響的施工措施等費用（如臨時設施費、基礎降水費、邊坡支護費等）采用模糊計價。模糊計價的方式是：合同包干。即在合同中明確約定此類費用的總額或標準。模糊計價的范圍必須在工程招標文件中明確，并在合同中約定。10 因控制成本需要，公司自行編制的分項工程單價（企業定

59、額）必需是實測實量得出，并不得高于平均市場價，且應根據人工、材料價格及施工工藝的市場變化進行周期（或異地）調整。11 工程計價的方式由經濟部根據項目開發方式和施工合同類型經公司領導同意后確定。工程計量管理規定1 公司經濟部負責工程量的計算或審核（簡稱計量）。工程計量分專業由造價工程師完成。2 需要工程計量的工作環節有：2.1 編制施工圖預算；2.2 編制非委托招（議）標標底；2.3 設計變更的調整；2.4 經濟簽證的確認；2.5 審核竣（完）工造價結算；2.6 工程進度付款計量。3 工程計量必須有依據進行，無書面依據的工程量為無效工程量。施工圖預算（或標底）的計量依據是：設計施工圖紙，書面設計

60、交底，施工組織設計文件，勘察設計資料；設計變更調整計量的依據是：設計變更，原設計施工圖，必要的施工方案；工程進度付款及竣（完）工造價結算（按實）計量依據是：工程竣（完）工圖紙（含設計交底、設計變更），經濟簽證，必要的隱蔽驗收紀錄，施工組織設計文件，形象進度簽證（進度付款計量用）。計量依據由工程部提供。4 工程計量必須在具備工程計量的條件時進行。工程計量的先決條件是：4.1 工程部提供的資料齊全；4.2 工程已經竣（完）工驗收，并符合質量要求（僅限于工程進度付款及竣工造價按實結算計量）；4.3 技術交底或設計變更已經批準；4.4 符合合同約定。5 工程計量方式必須與工程計價方式相統一（匹配）。分

61、項工程單價中包含的工程量不得重復計量。6 以招（議）投標方式簽定的合同必須有工程量清單作為附件。7 工程進度付款計量累計工程量不得大于合同工程量清單量。8 工程計量必須精確，力爭準確，計量誤差率不得大于3%。工程經濟資料管理規定為便于查找、翻閱及移交，經濟部對部門經手、未歸檔前的文件資料實行分類管理制度。1 本管理辦法僅適用于經濟部內部管理。2 納入管理的經濟文件資料范圍：2.1 工程施工合同或協議（含招標文件、投標書、中標通知書、工程量清單、合同造價明細等下同），以及公司相應的內控資料；2.2 項目投資預算書；2.3 工程量計算書及工程預算書、工程結算書；2.4 工程施工單價確認單及公司相應

62、的內控資料；2.5 工程經濟簽證（復印件）及公司相應的內控資料；2.6 工程材料設備單價明細（或采購合同）；2.7 工程進度計量累計工程量清單；2.8 工程累計付款清單；2.9 材料供應總計劃；2.10 工程設計施工圖及變更；2.11 其它應分類管理的資料。3 工程經濟資料按單位（或單項）工程的分屬進行分類管理，即屬于同一單位（或單項）工程的資料歸于一處管理。4 工程經濟資料由負責單位（單項）工程經濟的專業造價工程師進行日常管理，經濟部不設專職資料員。5 經濟部對非部門內部人員之間的工程經濟資料的接收、分發、借閱實行嚴格的收發文登記制度。6 文件資料的整理與管理6.1 工程施工合同的整理與管理

63、工程合同簽定后，正本交綜合部存檔，經濟部保存副本一份，余分發財務部、工程部；工程招標及合同簽定過程中的公司內控資料由經濟部保管。6.2 項目投資預算書經公司批準確認后，正本交綜合部存檔，經濟部保存副本一份，余分發各部門。6.3 工程量由專業造價工程師按單位工程進行計量，計算書由本人保管。工程量計算書應清晰、明了、易認，并附帶說明。6.4 工程結算書經公司領導確認后，分發財務部一份，經濟部保管一份。6.5 工程進度計量累計工程量清單為經濟部現場造價工程師實施成本監測管理的內控表。6.6 工程累計付款清單經確認后，分發財務部一份，經濟部保管一份。7 工程經濟資料的交接工程經濟資料管理責任人因工作調

64、動或其它原因調離原工作崗位的，必須辦理工程經濟資料交接手續。工程經濟資料管理責任人應將待交資料列目錄明細，逐項向接手人交付，雙方辦理簽字手續，部門經理負責監督并簽字證明。材料、設備管理制度1 總則1.1 材料、設備管理本制度中所指的材料、設備管理系指公司直接應用于開發項目施工的所有材料、設備的選型、定位、采購、供應、保管、結算、轉賬以及信息服務等管理活動。1.2 管理職責公司工程部負責材料、設備的選型、定位及質量管理；公司經濟部（材料組）負責材料、設備的商務管理；公司財務部負責材料、設備的帳務管理。1.3 管理方式根據采購供應對象不同，公司材料、設備管理分為公司供應材料、設備（甲供材料、設備）

65、管理和非公司供應材料、設備（非甲供材料、設備）管理。公司對施工措施用材料設備不予供應。1.4 非甲供材料管理定位及管理公司對非甲供材料的管理僅限于設計定位、質量控制及信息服務管理。公司工程部應在施工招標時以招標文件的形式明確主要非甲供材料規格、型號及質量控制標準等，經濟部（材料組）據此提供相關材料價格信息，并確定施工招標標底，以此控制施工投標價。確定的主要非甲供材料規格、型號及質量控制標準亦是工程部（或指導監理公司）在施工時控制材料進場的控制標準。1.5 對于材料單價不便直接從施工單價中剝離、公司直接實施分包的分項工程，工程部應在經濟部確定施工單價前明確主要材料的材質標準及相應規格、型號，并在

66、施工合同中約定，作為主要合同條款。1.6 經濟部應根據項目整體開發計劃、單項工程施工組織設計進度計劃及施工合同約定，編制材料詳細采購計劃、資金使用預算，報經有關領導批準后，明示工程部及財務部，材料組按計劃實施。1.7 為規范公司材料設備采購供應管理，公司對合作成熟的材料供應商實行合格材料供應商名單管理制度。目的是通過對供應商建檔管理，建立與供應商的長期信譽合作關系，對供應商實行優勝劣汰機制，來減少采購環節，節約采購費用。2 合格供應商名單管理2.1 名單的建立經濟部材料組按供應材料品種的不同，將與公司合作過的供應商逐步進行分類建檔，詳細記錄供應商供應材料的品種、單價、材質、規格、型號，供應方式

67、，合作次數及時間，供應商的性質，公司職能部門對其每次合作的評價，有無不良記錄等。具備條件的供應商稱為合格供應商，成熟的合格供應商名單中單品種材料合格供應商不少于5家。合格供應商需要具備的條件是：2.1.1 具備合法資格，具有符合法規要求的產品生產許可證明，產品質量達到或超過產品標準要求，材料材質處于穩定期（材質無大的波動）；2.1.2 材料單價一年內無較大提價（行業原因除外），且與公司合作價低于平均市場單價；2.1.3 與公司連續合作且正在合作；或合作兩次以上，且距最后一次合作結束時間不超過一年；2.1.4 兩年內累計不良合作記錄不超過兩次。2.2 材料供應商合同執行評價材料采購合同簽定后，經

68、濟部（材料組）應對供應商的合同執行追蹤考評，目的是考評供應商的履約能力，對履約表現作好記錄；合同履行完畢，經濟部、工程部、財務部應對供應商履約能力及履約表現作出綜合書面評價，條件成熟時，也可采用監理公司、施工承包商的間接書面評價。履約評價記錄是合格供應商檔案的重要組成部分。2.3 合格供應商的確認符合合格供應商條件的供應商均為合格供應商，經濟部（材料組）將其列入合格供應商名單。2.4 合格供應商的淘汰2.4.1 名單中的供應商不符合合格供應商條件中任一款項時，應即時淘汰，經濟部（材料組）將其從名單中剔除。2.4.2 一年周期內，單品種材料合格供應商名單中的供應商均合格，經濟部、工程部、財務部對

69、所有合格供應商進行綜合評價，將相對最差供應商淘汰，淘汰量不低于名單中供應商數量的五分之一。2.4.3 淘汰的合格供應商兩年內不允許參加公司的相同品種材料招標（或議標）及供應。3 采購與供應3.1 公司原則上采購供應所有設備。公司對具有下列特點之一的材料實施采購與供應（甲供）：3.1.1 材質對工程質量有重大影響的；3.1.2 材料對建筑物外觀效果有重大、直接影響的；3.1.3 材料單價及總價對工程造價影響巨大或同品種材料單價差異較大，且材質無明顯區別的；3.1.4 其它有特殊要求的。3.2 材料、設備采購與供應一般應根據單項（單位）工程施工合同分別實施。屬同一開發項目應用于不同單項（單位）工程

70、的材料、設備，具備條件成批次采購的（加工供應周期不長或可以分批加工的），盡量批次購買?？梢詧绦信尾少徟c供應的前提是：3.2.1. 材料的品種、材質相同，且規格、型號一致或相近；設備的品種、型號、性能相同或基本一致；3.2.2. 供應時間跨度不超過三個月；3.2.3. 同一供應商（或廠家）具備同批次全部待購貨源。以上三條件缺一不可。3.3 公司采購材料設備的主要形式是招標（或議標）。成套機組及成批次設備采購須委托招標代理招標購買。不采用招標（或議標）方式購買的材料、設備應符合下列特點：3.3.1. 成批次、單品種材料總價不超過5萬元且材質、價格比較穩定的常規材料；3.3.2. 供應商為合格供應

71、商名單中合格供應商，供應材料品種、材質、規格、型號、色彩、單價均相同，且其上一次供應時間距離本次供應時間跨度不超過三個月；3.3.3. 無供應周期的單品種、不超過5件、總價不超過2萬元的常規設備；3.3.4. 在市場上處于無競爭地位的（新型或壟斷）材料（設備）；3.3.5. 公司或項目開發有特殊要求的材料（設備）。3.4 采購供應的辦理程序（見附表1）3.4.1 確定材質標準（或性能）、色彩、規格、型號；3.4.2 確定采購數量；3.4.3 委托招標代理； 3.4.4 考察、篩選供應商；3.4.5 編制招標文件并組織評審；3.4.6 招標并評標，確定供應商；3.4.7 評審合同并簽署；3.4.

72、8 實施供應。采購供應方式不同時，可刪減相應步驟。3.5 選型與定位3.5.1 工程部負責材料設備的選型與定位。3.5.2 實行固定施工總價合同的，施工招標前，工程部應以設計文件（施工圖或其它）或其它書面文件明確材料設備的材質（或性能）、規格、型號、色彩等，并在施工招標文件中明確，施工合同條款中亦應有相關約定。3.5.3 實行非固定施工總價合同的，材料（設備）采購招標前，工程部應以書面形式（見附表）明確待購材料（設備）的材質（或性能）、規格、型號、色彩等。3.6 數量確定3.6.1 經濟部根據設計施工圖確定材料數量；設備數量由工程部與經濟部共同確定。3.6.2 用固定總價的施工合同，發包人采購

73、供應材料總量、批次供應量、批次供應時間應在施工合同中明確約定。3.6.3 采用非固定施工總價的施工合同，經濟部應在設計施工圖完善后，根據確定的施工進度計劃，與施工承包商一起確定發包人供應材料總量、批次供應量、批次供應時間，并以補充協議或三方（發包人、施工承包人、監理公司）簽證的形式明確。3.7 供應商的考察與篩選3.7.1 經濟部材料組根據工程部提供的材料設備定位要求初選潛在投標人。3.7.2 在合格供應商名單完善的情況下，原則上名單中的合格供應商均為潛在投標人，但每次招標，非名單中的投標人不得少于一家。3.7.3 在材料設備合格供應商名單不完善的情況下，應盡量選擇供商（廠家）參加投標，少選或

74、禁止間接供應商（經銷商）參加投標。公司內部考察小組由公司相關領導牽頭，經濟部（材料組）、工程部派員參加。目的是考察材料設備的材質（或性能）、規格、型號、色彩等是否符合采購要求，供應商是否具備相應的加工及供應能力，以及信譽。合格供應商的相應檔案記錄即為其獲準參加投標的資格材料?？疾旌蟮臐撛谕稑巳藞蠊绢I導篩選，并最終確定投標人。3.8 招標文件的編制與評審委托招標的招標文件由招標代理負責編寫，非委托招標的招標文件由經濟部（材料組）負責編寫。經濟部、工程部、財務部參與招標文件評審，并做好書面評審記錄。3.9 招標組織及招標程序委托招標的組織工作由招標代理完成，非委托招標的組織工作由經濟部（材料組）

75、負責。招標程序參照國家相關管理規定及公司工程招標管理規定執行。主要設備及有特殊要求的材料招標應有物業管理公司相關職能人參加。3.10 采購合同的評審與執行3.10.1 經濟部、工程部、財務部參加合同評審并做好書面評審記錄。執行公司合同管理規定。3.10.2 采購供應合同條款限定3.10.2.1 合同約定的材料材質應與施工合同中約定的施工質量標準相匹配，且符合施工合同限定的進場條件，并接受監理公司及施工總包商的合格檢驗和合理的退貨要求。3.10.2.2 合同一般應約定預留質保金，質保金額應不低于施工合同約定的工程質保金額，質保期應不低于施工合同相應工程質保期；但在明顯不存在保修風險的情況下，可不

76、約定預留質保金。3.10.2.3 合同一般應不約定支付定金，并應約定預留相應額度的款項（非質保金）待工程竣工后支付。3.10.2.4 分批次實施供應的合同應明確不同批次材料、設備的加工供應周期、付款額度及付款時間等。3.11 供應材料、設備供應商根據合同約定的數量及日期直接向施工承包商提交貨物，并辦理交接手續，經濟部材料組、工程部配合施工承包商驗收貨物。4 保管與結算4.1 材料、設備的保管4.1.1 經施工承包商、監理驗收無誤后的材料、設備由施工承包商負責保管。公司應保證施工合同中約定的材料、設備供應日期與材料、設備采購合同中的供應日期一致。4.1.2 施工承包商與材料、設備供應商為同一責任

77、人時（如電梯供應與安裝），對方發貨前應及時通知經濟部材料組，工程部負責協調材料、設備現場堆放場所。4.1.3 因工程保修需要而預留的材料（或設備配件），由施工承包商或物業公司接收并保管。4.1.4 供應商持有施工承包商或物業公司簽發的收料單據，由經濟部材料組辦理入、出庫單據，入、出庫單據上的材料、設備數量、規格、型號等必須與施工承包商或物業公司簽發的收料單據一致，且出庫單據上應有施工承包商或物業公司簽收人簽字。4.2 材料、設備采購結算、付款與材料供應轉賬結算4.2.1 經濟部材料組負責材料、設備采購價款結算，并配合財務部付款，辦理相關手續。4.2.1.1 一次性供貨到位的合同，入、出庫單據上

78、的材料（設備）數量、規格、型號等須與合同約定的相一致；最后一次付款（非質保金）前，必須將入、出庫單據移交財務部。4.2.1.2 分批次供貨到位的合同，應按供貨批次分別辦理入、出庫手續。當期付款前，應將當期入、出庫單據移交財務部。4.2.2 材料供應轉賬結算4.2.2.1 經濟部材料組負責辦理與施工承包商的材料供應轉賬結算。4.2.2.2 轉賬單價的確定施工合同約定轉賬單價的，執行合同約定；施工合同沒有約定轉賬單價的，執行采購單價。4.2.2.3 轉賬的辦理經濟部材料組應每月分單項（或單位）工程，將當月已實施供應的材料與施工承包商辦理轉賬手續，并轉交財務部。轉賬數量應與收料單數量一致。4.2.2

79、.4 超供部分材料單價執行采購單價，另加相應采購費用，在施工合同中約定，并在竣工造價結算中體現。5 信息服務及信息管理5.1 經濟部材料組負責材料（設備）信息的日常收集及整理。5.2 收集及整理5.2.1 收集方式5.2.1.1 市場跟蹤調研；5.2.1.2 報刊雜志材料信息；5.2.1.3 供應商提供信息；5.2.1.4 近期實施供應的資料保存；5.2.1.5 其它方式。5.2.2 信息整理經濟部材料組將收集到的資料按照品種、品質（或性能），分品牌、單價等進行整理（見附表），并提供給經濟、工程人員參考。5.3 信息服務5.3.1 施工招標標底編制前五日，材料組應根據工程部、經濟部要求，提供相

80、關材料價格信息（見附表）。5.3.2 材料（設備）采購前，提供相關材料價格信息，為招標文件評審、詢標、定標服務。5.4 價格預測與管理條件成熟時，經濟部材料組應具備預測主要材料、設備市場價格走向的功能。5.4.1 單品種、主要材料市場價格浮動幅度超過10時，經濟部材料組應在三日內知會工程、經濟部及相關責任人。5.4.2 經濟部材料組應每兩月出據一份材料、設備市場分析報告，就主要材料、設備價格、價格走向、新舊材料的更替等進行整理、分析，并提供給相關公司領導及工程部、經濟部。附表1材料設備采購與供應工作流程責任部室 工作內容 配合部室 工程部材料設備選型、定位材料組初選潛在供應商材料組考察潛在供應商工程部 經濟部公司領導確定投標人工程部經濟部經濟部確定數量工程部材料組招 標工程部財務部經濟部公司領導定標并簽定合同工程部經濟部財務部材料組供應工程部材料組結算財務部注：采購方式不同時，可減少（或增加）相應環節。