1、企業構建雙重預防機制事故回顧p2015年8月12日，天津港瑞海公司倉庫發生爆炸：173人死亡，千余人受傷，核定直接經濟損失68.66億元人民幣，其他損失尚需最終核定。事故回顧p東營市山東濱源化學有限公司“831”重大爆炸事故2015年8月31日23時18分，山東濱源化學有限公司（以下簡稱濱源公司）新建年產2萬噸改性型膠粘新材料聯產項目二胺車間混二硝基苯裝置在投料試車過程中發生重大爆炸事故，造成13人死亡，25人受傷，直接經濟損失4326萬元。（共計32人受到問責）事故回顧p濱州市山東富凱不銹鋼有限公司“1129”重大煤氣中毒事故2015 年 11 月 29 日 17 時 40 分許，位于濱州市

2、鄒平縣的山東富凱不銹鋼有限公司（以下簡稱富凱公司）發生重大煤氣中毒事故，造成 10 人死 亡，7 人受傷，直接經濟損失 990.7 萬元。（共計27人受到問責）安委辦20163號 國務院安委會辦公室關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知二、著力構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制（一）健全安全風險評估分級和事故隱患排查分級標準體系。（二）全面排查評定安全風險和事故隱患等級。（三）建立實行安全風險分級管控機制。（四）實施事故隱患排查治理閉環管理。文件要求安委辦201611號 國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見二、著力構建企業雙重預防機制（

3、一）全面開展安全風險辨識。（二）科學評定安全風險等級。（三）有效管控安全風險。（四）實施安全風險公告警示。（五）建立完善隱患排查治理體系。文件要求p2017年6月5日山東臨沂金譽石化有限公司裝卸區一液化氣罐車在裝卸作業時發生爆炸， 引發著火。5日1時左右，有3輛外省液化石油車進入廠區后，1名駕駛人員違章操作引發 火災，致使廠區內6個1000立方米的液化氣罐燃燒了4個。事故造成10人遇難，9人受傷。事故盤點2017年5月19日濰坊壽光市新豐淀粉有限公司發生粉塵爆炸事故，1人 重傷（后經搶救無效死亡），6人輕傷。事故盤點雙重預防機制落實主體責任1、法律法規2、標準規程安全文化危機四伏高度底線思維

4、紅線意識雙重預防機制雙重預 防機制實施方案辨識危險源確定隱患排 查內容清單編制隱患 排查表排查風險點（一點一表、一企一冊）風險 評價風控措施按區域按職能按層級雙重預防機制基礎工作流程匯報提綱0011002200330044隱隱患排患排查查治理治理概念概念風險風險辨辨識識05風險風險分分級級管管控控雙重雙重預預防機制建防機制建設設流程流程概 念0101 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.1 危危險險源源危危險險源源（hazard） 可可能能導導致人身致人身傷傷害和（害和（或或）健）健康康損損害害的的根源根源、狀狀態態或或行行為為，或或其其組組合合。引自引自：職業職業健康安全管理體系健康安全管

5、理體系 要要求求(GB/T280012011) 01 概念（1）危）危險險源的構成源的構成根根源源具具有有能能量量或或產產生生、釋釋放放能能量量的的物物 理理實實體體。如如起起重重設設備備、電電氣氣設設備備、壓壓力力容容 器等等。器等等。狀狀態態包包括括物物的的狀狀態態和和作作業業環環境境的的狀狀態態 二部分。二部分。行行為為決決策策人人員員、管管理理人人員員以以及及從從業業人人 員員的決策行的決策行為為、管理行、管理行為為以以及及作作業業行行為為。01 概念（2）危）危險險源的分源的分類類按照按照標標準分準分第一種分類：可按照事故發生致因理論，把危險源劃分為“第一類危險源”（客體能量或危險物

6、質）和“第二類危險源”（非客體導致能量或危險物質意外釋放或泄漏的因素）兩類。根據危根據危險險源在源在事事故故發發生生、發發展展中的中的作作用，用，把把危危險險源源劃分劃分為為兩大兩大類類。和和第一第一類類危危險險源源第二第二類類危危險險源源01 概念在生在生產現場產現場，產產生能量的能量源或生能量的能量源或擁擁有能量的能量有能量的能量載載體，以及體，以及載載有有害物有有害物 質質的的載載體屬于第一體屬于第一類類危危險險源。源。 第一第一類類危危險險源的危源的危險險性，與有害物性，與有害物質質數量的多少、能量數量的多少、能量強強度的大小有密度的大小有密 切關系。切關系。 第一第一類類危危險險源具

7、有的有害物源具有的有害物質質或能量越多，一旦或能量越多，一旦發發生事故其后果越生事故其后果越嚴嚴重，重， 相反，當其相反，當其處處于低能量狀于低能量狀態時態時比比較較安全。安全。第一第一類類危危險險源源事故事故發發生的內因生的內因01 概念常常見見的的 第第一一類類 危危險險源源產產生、供生、供給給能量的裝置、能量的裝置、設備設備； 如如變電變電所、所、鍋鍋爐、爐、電電爐、爐、轉轉爐等。爐等。使人體或物體具有使人體或物體具有較較高高勢勢能的裝置、能的裝置、設備設備或或場場所；所； 如起重提升機械，登高作如起重提升機械，登高作業業等。等。一旦失控可能一旦失控可能產產生巨大能量的裝置、生巨大能量的

8、裝置、設備設備、場場所；所； 如液氧如液氧儲儲罐罐、LNG儲儲罐等。罐等。有害物有害物質質和能量和能量載載體；體； 如運如運動動中的中的車輛車輛、機械的運、機械的運動動部件、部件、吊起的重物、吊起的重物、帶電帶電的的導導體等體等01 概念常常見見的的 第第一一類類 危危險險源源一旦失控可能一旦失控可能發發生巨大能量蓄生巨大能量蓄積積或突然或突然釋釋放的裝置、放的裝置、設備設備或或場場 所；所；如如壓壓力容器力容器設備設備、易、易產產生靜生靜電積電積聚的聚的場場所等。所等。危危險險物物質質； 如可燃氣體、液體、忌水性物如可燃氣體、液體、忌水性物質質（高溫物料）、（高溫物料）、混合性危混合性危險險

9、物物質質。生生產產、加工、加工、儲儲存危存危險險物物質質的裝置、的裝置、設備設備或或場場所；所； 如如燃料罐區、制氧燃料罐區、制氧車間車間等等。人體一旦與之接觸，將人體一旦與之接觸，將導導致能量向人體意外致能量向人體意外釋釋放的物體。放的物體。 如如銳銳利的毛刺、棱角等，人體行利的毛刺、棱角等，人體行動動中與之碰擦人體中與之碰擦人體的的動動能意能意外外釋釋放，將使人體受到放，將使人體受到傷傷害。害。01 概念導導致致約約束、限制能量的措施（屏蔽）失控、失效或破壞的各種不安全因素稱束、限制能量的措施（屏蔽）失控、失效或破壞的各種不安全因素稱為為 第二第二類類危危險險源。源。 一般一般認為認為，人

10、的不安全行人的不安全行為為和和物的不安全狀物的不安全狀態態是造成有害物是造成有害物質質或能量意外或能量意外釋釋 放放的的直接原直接原因因。 從系從系統統安全的安全的觀觀點考察，使有害物點考察，使有害物質質或能量的或能量的約約束、限制措施失效、破壞的束、限制措施失效、破壞的 原因包原因包括括人、機（物）、人、機（物）、環環境和管理缺境和管理缺陷陷4個方面的因素。個方面的因素。第二第二類類危危險險源源事故事故發發生的外因生的外因01 概念人的失人的失誤誤可能直接破壞可能直接破壞對對第一第一類類危危險險源源的控的控制制，人失人失誤誤也可能造成物的也可能造成物的故故障，障，進進而而導導致致事故事故發發

11、生。生。GB6441-86企企業職業職工工傷傷亡事亡事故故分分類類標標準準中中不不安安全全行行為為13大大類類：1. 操作操作錯誤錯誤、忽、忽視視安全、忽安全、忽視視警告警告3. 使用不安全使用不安全設備設備5. 物體（成品、材料、工具物體（成品、材料、工具等等）存）存放放不當不當7. 攀、坐不安全位置攀、坐不安全位置9. 機器運機器運轉時轉時加油、修理、加油、修理、檢檢查查、調調整、整、焊焊接、接、清清掃掃等等工作工作11. 在必在必須須使用個人防使用個人防護護用用品用品用具具的作的作業業或或場場合合中，中，忽忽視視其其使用使用13. 對對易燃易爆等危易燃易爆等危險險物物品品處處理理錯錯誤誤

12、2. 造成安全裝置失效造成安全裝置失效4. 用手代替工具操作用手代替工具操作6. 冒冒險進險進入危入危險場險場所所8. 在起吊物下作在起吊物下作業業、停留、停留10. 有分散注意力有分散注意力行行為為12. 不安全裝束不安全裝束人的不安全行人的不安全行為為人、機（物）、人、機（物）、環環境、境、管管理理缺陷缺陷第二第二類類危危險險源源01 概念由由于于性性能能低低下下而而不不能能實實現現預預定定功功能能的的現現象象。物物的的不不安安全全 狀狀態態，就就是是某某種種故故障障狀狀態態。物物的的故故障障可可使使約約束束、限限制制有有 害物害物質質或能量的措施失或能量的措施失效效而而發發生生事事故故。

13、GB6441-86企企業職業職工工傷傷亡事亡事故故分分類類標標準準中中不不安安全全狀狀態態4大大類類： 1. 防防護護、保、保險險、信號等裝置缺乏或有缺、信號等裝置缺乏或有缺陷陷；2. 設備設備、設設施、工具、附件有缺陷；施、工具、附件有缺陷；3. 個個人人防防護護用用品品用用具具防防護護服服、手手套套、護護目目鏡鏡及及面面罩、罩、呼呼吸器吸器官官護護具具、聽力聽力護護具、具、 安全安全帶帶、安全帽、安全鞋等缺少或、安全帽、安全鞋等缺少或有有缺陷；缺陷；4. 生生產產（施工）（施工）場場地地環環境不良。境不良。人的失人的失誤誤會造成物的故障，物的故會造成物的故障，物的故障障也可也可能能誘發誘發

14、人人的失的失誤誤。 危危險險源源類別類別人、機（物）、人、機（物）、環環境、境、管管理理缺陷缺陷物的不安全狀物的不安全狀態態01 概念主要指主要指系系統統運運行行的的環環境境因素因素，如溫如溫（濕）濕）度度，照，照明明、 粉粉塵塵、通、通風風、噪聲和振、噪聲和振動動等物等物理理環環境境，企企業業和和設備設備 等等軟環軟環境等。境等。照明光照明光線線不良不良 作作業場業場所狹窄所狹窄 交通交通線線路的配路的配置不安全置不安全 地面滑地面滑通通風風不良不良 作作業業場場地地雜雜亂亂操作工序操作工序設計設計或配置不安全或配置不安全貯貯存方法不安全存方法不安全環環境溫度、濕境溫度、濕度度不當不當不良的

15、物理不良的物理環環境，會引起物的不安全狀境，會引起物的不安全狀態態或人的不安全行或人的不安全行為為。 危危險險源源類別類別人、機（物）、人、機（物）、環環境、境、管管理理缺陷缺陷環環境因素境因素01 概念指在人指在人-機（物）機（物）-環環境的安排上境的安排上出出現現失失誤誤。在硬件上不能使機和在硬件上不能使機和環環境保障人的境保障人的安安全全；在在軟軟件上沒有制定件上沒有制定人人-機（物）的機（物）的交交互互規規則則或制或制定定的的規規則則被被 違違反而不能反而不能實實施，不能消除施，不能消除機機對對人人的的傷傷害害。 危危險險源源類別類別人、機（物）、人、機（物）、環環境、境、管管理理缺陷

16、缺陷管理缺陷管理缺陷工程工程設計設計使用的材料有使用的材料有問題問題，未，未達達到到質質量量要求要求等等，造，造成成物的物的不不安全安全狀狀態態。安全管理不科學，安全安全管理不科學，安全組織組織不健不健全全，安，安全全生生產產責責任制任制不不明確明確或或貫徹貫徹不不力。力。安全工作流于形安全工作流于形式式,出了事故抓一出了事故抓一抓抓，上，上級級檢查檢查抓抓一抓一抓，平常平常無無人人負負責責。安。安全全措施措施不不落落實實，不不 認認真真貫徹貫徹安全生安全生產產的方的方針針。對職對職工不工不進進行思想教育，行思想教育，勞動紀勞動紀律律松弛。松弛。忽略防忽略防護護措施，機器措施，機器設備設備無防

17、無防護護保保險險裝裝置置，安，安全全信號信號失失靈，靈，通通風風照照明明不合不合要要求，求，安安全工全工具具不不 齊備齊備，存在的，存在的隱隱患沒有及患沒有及時時消除。消除。分配工人工作缺乏適當程序，用分配工人工作缺乏適當程序，用人人不當。不當。安全教育和技安全教育和技術術培培訓訓不足或流于不足或流于形形式，式，對對新工新工人人的安的安全全教育教育不不落落實實。安全安全規規程、程、勞動勞動保保護護法法規實規實施不施不力力，貫貫徹徹不不徹徹底底，沒，沒有有作到作到橫橫向到向到邊邊，縱縱向向到底。到底。事故事故應應急急預預案不落案不落實實，對對事故事故報報告告不及不及時時，調調查查、處處理理不當不

18、當，法制法制觀觀念不念不強強，執執法法不不嚴嚴等等。01 概念總總是同是同時時出出現現第一第一類類危危險險源源第二第二類類危危險險源源01 概念人人員傷員傷亡亡第一第一類類危危險險源源第二第二類類危危險險源源釋釋放出的有害物放出的有害物質質或或能量能量數數量和量和強強度度可可 能能 性性人失人失誤誤 物故障物故障 環環境不良境不良 管理管理缺陷缺陷人人員傷員傷亡亡難難易易嚴嚴 重重 程程 度度01 概念第二種分第二種分類類：按按GB6441-86企企業職業職工工傷傷亡事故分亡事故分類標類標準準，綜綜合考合考慮慮起因物、引起因物、引 起起事故先事故先發發性的性的誘導誘導性原因、致害物、性原因、致

19、害物、傷傷害方式等，將危害方式等，將危險險因素與危害因素分因素與危害因素分為為20類類：（2）危）危險險源的分源的分類類按照按照標標準分準分01 概念傷傷害事故害事故類類型型與與第第一一類類危危險險源源事故事故類類型型能量能量源或源或危危險險物物的的產產生生、儲儲存存能量能量載載體體或或危危險險物物物體打物體打擊擊產產生物生物體落體落下、拋下、拋出出、破破裂、裂、飛飛散的散的設設備備、場場所所、操作操作落下落下、拋出、拋出、破破裂裂、飛飛散的物散的物 體體車輛傷車輛傷害害車車輛輛、使使車輛車輛移移動動的前因的前因設設備備、坡道坡道運運動動的的車輛車輛機械機械傷傷害害機械和機械和驅動驅動裝置裝置

20、機械的機械的運運動動部分部分起重起重傷傷害害起起重重、提升機械提升機械被吊起被吊起的重物的重物觸觸電電電電源裝置源裝置帶電帶電體體、高跨步、高跨步電壓電壓區域區域灼灼燙燙熱熱源源設設備備、加加熱設熱設備備、爐爐、灶、灶、發熱發熱體體高溫物高溫物體體、高溫物、高溫物質質火災火災可燃物可燃物火焰火焰、煙氣煙氣高高處墜處墜落落高度差高度差大的大的場場所、所、用于人用于人員員升降的升降的設設備備、裝置裝置人體人體坍塌坍塌土石方土石方工程的工程的邊邊坡坡、料堆、料、料堆、料倉倉、建筑物、構筑物、建筑物、構筑物邊邊坡坡土土（巖）體（巖）體、物物料、建筑料、建筑 物、構物、構筑物筑物、載載荷荷冒冒頂頂片幫片

21、幫礦礦山采山采掘空掘空間間的的圍圍巖體巖體頂頂板、板、兩幫兩幫圍圍巖巖放炮、放炮、火火藥藥爆炸爆炸炸炸藥藥爆炸爆炸可燃性可燃性氣體氣體、可燃性粉可燃性粉塵塵鍋鍋爐爆炸爐爆炸鍋鍋爐爐蒸汽蒸汽壓壓力容力容器爆炸器爆炸壓壓力容器力容器內容物內容物中毒窒息中毒窒息產產生生、儲儲存、聚集有毒有害物存、聚集有毒有害物質質的裝的裝置置、容、容器器、場場所所有毒有有毒有害物害物質質01 概念第三第三種種分分類類： 按按GB/T13861-2009生生產過產過程危程危險險和有害因素分和有害因素分類類與代與代碼碼， 將生將生產過產過程的危程的危險險與有害因素分與有害因素分為為4類類：環環境因素境因素 人的因素人的

22、因素 物的因素物的因素 環環境因素境因素 管理因素管理因素人的因素人的因素人的因素人的因素“核心核心”模型模型管理因素管理因素物的因素物的因素（2）危）危險險源的分源的分類類按照按照標標準分準分01 概念按按GB/T13861-2009生生產過產過程危程危險險和有害因素分和有害因素分類類與代與代碼碼分分類類人的因素人的因素1.1 心理、生理性危心理、生理性危險險和有害因素和有害因素1.2 行行為為性危性危險險和有害因素和有害因素01 概念01 概念物的因素物的因素2.1 物理性危物理性危險險和有害因素和有害因素2.2 化學性危化學性危險險和有害因素和有害因素2.3 生物性危生物性危險險和有害因

23、素和有害因素按按GB/T13861-2009生生產過產過程危程危險險和有害因素分和有害因素分類類與代與代碼碼分分類類01 概念01 概念01 概念按按GB/T13861-2009生生產過產過程危程危險險和有害因素分和有害因素分類類與代與代碼碼分分類類環環境因素境因素3.1 室內作室內作業場業場所所環環境不良境不良3.2 室外作室外作業場業場地地環環境不良境不良3.3 地下（含水下）作地下（含水下）作業環業環境不良境不良3.4 其他作其他作業環業環境不良境不良01 概念01 概念按按GB/T13861-2009生生產過產過程危程危險險和有害因素分和有害因素分類類與代與代碼碼分分類類管理因素管理因

24、素4.1 職業職業安全安全衛衛生生組織組織機構不機構不健健全全4.2 職業職業安全安全衛衛生生責責任制未落任制未落實實4.3 職業職業安全安全衛衛生管理生管理規規章制章制度度不完善不完善4.4 職業職業安全安全衛衛生投入不足生投入不足4.5 職業職業健康管理不完善健康管理不完善4.6 其他管理因素缺陷其他管理因素缺陷01 概念01 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.2 風險風險風險風險（risk） 發發生生危危險險事件或危害暴露的可能性，與隨之引事件或危害暴露的可能性，與隨之引發發的人身的人身傷傷害害或健康或健康損損害的害的嚴嚴重性的重性的組組合。合。風險評風險評價價（risk asses

25、sment） 對對危危險險源源導導致的致的風險進風險進行行評評估、估、對現對現有有控制措施的充分性加以考控制措施的充分性加以考慮慮以及以及對對風險風險是否可接受予以確定的是否可接受予以確定的過過程。程。引自引自：職業職業健康安全管理體系健康安全管理體系 要要求求(GB/T280012011) 01 概念說說明明1：（1）風險風險是危是危險險源的屬性，危源的屬性，危險險源是源是風險風險的的載載體；體；（2）風險風險管理是企管理是企業業安全管理的核心。企安全管理的核心。企業業一切的安全事一切的安全事務務（建章立制、安全培（建章立制、安全培訓訓、安全、安全檢查檢查等）最等）最終終目的都是目的都是為為

26、了控制了控制風險風險；（3）風險風險管理管理是指開展危是指開展危險險源辨源辨識識、風險評風險評價以及采取價以及采取風險風險控制措施策劃與控制措施策劃與實實施的全施的全過過程。程。01 概念說說明明2：（1）控制）控制風風險險首要首要任任務務是是控控制和制和減減少事少事故故發發生生的的可能可能性性，其，其次次是減是減弱弱事故事故 后果。后果。（2）影響可能性大）影響可能性大小小的首的首要要因素因素是是管理管理狀狀態態，在在未采未采取取減弱減弱事事故后故后果果的措的措 施前，后果的大小往往施前，后果的大小往往是是可以可以客客觀觀推推定定的。的。（3）事故）事故發發生的可生的可能能性小性小，而后而后

27、果果嚴嚴重重，則風則風險險很大；很大； 事故事故發發生的生的頻頻次高，而次高，而后后果相果相對對較輕較輕，則風則風險險很大；很大； 事故事故發發生的可能性生的可能性趨趨向向無無窮窮小小，即使即使客客觀觀后后果果嚴嚴重重，則風則風險險很小；很小； 但不但不論論后果多么后果多么輕輕微，微，在在風險風險控控制上制上均均應應期期望望可能可能性性趨趨向向無無窮窮小。小。01 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.3 可接受可接受風險風險可接受可接受風風險險（acceptable risk） 根據根據組織組織法律法律義務義務和和職業職業健康安全方健康安全方針針已被已被組織組織降至可容降至可容許許程度的程度

28、的風險風險。引自引自：職業職業健康安全管理體系健康安全管理體系 要要求求(GB/T280012011) 注：注：（1）安全具有相安全具有相對對性。性。（2）風險風險控制水平只能控制水平只能實現實現更低，更低，“零零風風險險”的目的目標標是不可能是不可能實現實現的。的。（3）可接受）可接受風險風險與不可接受與不可接受風險風險也是相也是相對對的。的。01 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.4 風險風險點點（hazard site） 基于基于現現有安全知有安全知識識、安、安全全經驗經驗、法法規規及及標標準準要要求、求、事事故教故教訓訓等，等，運運用用“頭腦風頭腦風暴法暴法”確定的確定的伴伴隨隨較

29、較大大風險風險的的部位部位、設設施施、場場所所、區域區域等的物理等的物理實實 體、作體、作業環業環境或空境或空間間。01 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.4 風險風險點點（hazard site）注1：安全“頭腦風暴法”（簡稱BS法，Brain-storming），即由企業負責人、 安全管理人員、相關技術職能部門人員、一線相關人員組成的（必要時，邀請外部專 家參與），一般在安全管理部門人員主持下，對安全管理及安全技術方面存在的問題、 原因分析以及解決方法等做出的、達成共識的集體判斷方法。注2：排查風險點的目的是確定企業實施風險管理的重心，即由于存在使用易燃 易爆危化品、原輔物料易發火災、

30、電氣設備集中、工藝復雜、作業環節多、現場作業 人員集中、對作業人員安全要求高、行業或自身已有事故教訓等因素而應被企業確定 為風險管控重點的部位、設施、場所、區域等的物理實體、作業環境或空間。01 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.4 風險風險點點（hazard site）注3：風險點亦稱風險源，如原料罐區、液氨站、變配電室、危化品倉庫；合成 氨裝置的冷凝器、換熱器；冶金企業的煤氣柜、轉爐；礦山炸藥庫、提升機房、水泵 房、井下中央變電室、風機房、采場、井底車場、尾礦庫等。注4：排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內的不同危險源（與風險點相關 聯的人、物、環境及管理等因素）進行識別、風險評價以

31、及根據評價結果采取不同控 制措施是風險分級管控的核心。01 概念關于關于“風險風險點點”與與“危危險險源源”關系關系問問題題！危危險險源存在于源存在于風險風險點中。比如煤氣柜點中。比如煤氣柜就就是企是企業業的的風風險險點，點，煤氣柜柜體本身的安全措施要求、煤氣柜柜體本身的安全措施要求、煤煤氣柜氣柜相相關作關作業業活活動動等等就是就是 該該“風險風險點點”中的各中的各類類危危險險源（人源（人、物、物、管管理、理、環環境等境等）。注注1：“點點”大大“源源”小；小； 注注2：“點點”與與“危危險險源辨源辨識識范范圍圍或或對對象象”存在重合的可能；存在重合的可能； 注注3：企：企業業“危危險險源辨源

32、辨識識范范圍圍或或對對象象”是要求無是要求無縫縫隙、全覆蓋。隙、全覆蓋。01 概念風險風險點劃分原點劃分原則則A 設施、部位、場所、區域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范 圍清晰”的原則，工貿企業風險點劃分可按照原料、產品儲存區域、生產車 間或裝置、公輔設施等功能分區進行劃分。對于規模較大、工藝復雜的系統 可按照所包含的工序、設施、部位進行細分。示例：按區域場所劃分如原料倉庫、生產車間、成品倉庫、儲罐區、制冷車 間、污水處理場、鍋爐房等；按工序劃分如紡織行業的前紡工序、織造工序 等；按設施劃分如除塵系統等；按部位劃分如鐵合金生產企業的爐前部位、 爐面部位等。01 概

33、念A 操作及作用活動對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規 和非常規狀態的作業活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應作 為風險點。風險風險點劃分原點劃分原則則示例：高溫熔融金屬吊運、危險區域動火作業、受限空間作業等危險作業。01 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.5 事故事故隱隱患患 accident potential隱患，含義是隱蔽、隱藏的禍患。即為失控的危險源，是指伴隨著現實風 險，發生事故的概率較大的危險源。隱患一般包括人（人的不安全行為）、物（物 的不安全狀態）、環（作業環境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4個方 面。1.1.6 事故事故隱隱患

34、排患排查查治理治理通過制定事故隱患分類規定、確定事故隱患排查方法和事故隱患風險評價標 準，并對不同風險等級的事故隱患采取不同的治理措施，即為隱患排查治理。隱 患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技術措施、應急措施等四個層 次。01 概念隱患分類按照隱患的危險程度，參照安全生產事故隱患排查治理暫行規定（安監總局令 第16號），分為一般隱患和重大隱患。其中： 一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱 患。 重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業， 并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產 經營單位自身難以排除的隱患。0

35、1 概念1.1術語術語和定和定義義1.1.7 重大危重大危險險源源 major hazards重大危險源是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品， 且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝 置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。01 概念1.2 危危險險源、事故源、事故隱隱患與重大危患與重大危險險源包含關系源包含關系1. 危危險險源包括事故源包括事故隱隱患與重大患與重大危危險險源；源；2 .事故事故隱隱患患是危是危險險源，危源，危險險源源不一定是事故不一定是事故隱隱患；患；3 .重重大大危危險險源不一定伴隨

36、著事源不一定伴隨著事 故故隱隱患。患。01 概念1.3 危危險險源、源、隱隱患與事故之患與事故之間間的的邏輯邏輯關系關系危險源失控會演變成事故 隱患，事故隱患得不到治理就 會發生量變到質變的過程，質 變到一定程度，就會發生事故（財產損失或人員傷亡）。事故事故未遂事故未遂事故事故事故隱隱患患事件事件1.3 危危險險源源隱隱患患事故的演事故的演變過變過程程03 風險分級管控01 概念示例：示例：1、該龍門吊是危險源，因為它帶有能量（電 能），同時它能使物體帶有勢能和動能。2、完好的設備是危險源，但沒有構成隱患。3、但當鋼絲繩出現斷絲現象時，就出現了隱 患，但斷絲數較少時（尤其載荷小時），雖 然存在

37、隱患，但不會發生事故。4、當斷絲數目增加到一定的量，尤其是載荷 過大時，就會發生斷繩事故。01 概念危險源事故事故安全措施隱患失控狀態01 概念1.5 危險源、隱患關系示例01 概念01 概念01 概念01 概念01 概念風險識別0202 風險識別風險風險辨辨識識、分、分級級管控管控過過程程排排查風險查風險點點辨辨識識危危險險源源風險評風險評價價 與分與分級級制定制定實實施施 風風控措施控措施全面系統辨識風險分級與管控排查伴隨風險的部位、場所、設備、設施或 區域。編制風險點排 查清單。按照人、物、 環境和管理四 個層面進行危 險源辨識。編制危險源辨 識清單。對危險源進行 風險評價，確 定重大風

38、險。編制風險評價 與分級管控信 息表。按照技術、管理、 防護和應急處置邏 輯順序制定實施完善的風險控制措施。編制本單位的風險 庫。02 風險識別2.1 風風險險點排點排查查工貿企業應按照風險點劃分原則，在本單位生產活動區域內對生產經營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區域位置、可能發生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點統計表XXX公司公司風險風險點排點排查查清清單單 釀造 車間車間風風險險點排點排查查應應按生按生產產（工作工作）流程的流程的階階段段、場場所所、裝置裝置、設設施施、作作業業活活動動 或上述幾種方或上述幾種方法法的的結結合合等等進進行行。序號序號區域區域/工

39、段工段風險風險點名稱點名稱工作任工作任務務備備注注1釀造車間投料間進料、投料作業活動2釀造車間投料間行車管理設備設施02 風險識別2.2 危危險險源辨源辨識識的定的定義義危危險險源辨源辨識識（hazard identification） 識別識別危危險險源的存在并確源的存在并確定定其特其特性性的的過過程程。引自引自：GBT28001-2011 職業職業健康安全管理體系健康安全管理體系 要求要求02 風險識別危危險險源辨源辨識識的思路的思路存在什么危害（危存在什么危害（危險險源）？源）？誰誰（什么）會受到（什么）會受到傷傷害？害？傷傷害怎害怎樣發樣發生？生？02 風險識別危危險險源辨源辨識識的思

40、路的思路簡單講簡單講就是找到它，并就是找到它，并對對有關有關性性質質做做出出判定。判定。（1）識別識別危危險險源的源的存存在在：有有沒有沒有？在哪在哪里里？是？是什什么？么？（2）確定其特確定其特性性：狀狀態態是是好好是壞是壞？誘發誘發那那種事種事故故？誰誰會會受到受到傷傷害？害？等等等。等。（3）過過程程：過過程意程意味味這這需需要要先后先后順順序，序，即即有定有定義義、有、有標標準、準、有有識別識別的的方法；方法； 有有組織組織、有人、有人員員、有、有時時間間、有、有處處置等置等等等。02 風險識別危危險險源與事故模型源與事故模型控制措施失效控制措施失效(覆蓋層老化)防防護護失失敗敗(手套

41、老化)對對象象如操作人員事事故故 !危危險險源源如熱的管道02 風險識別風風 險險 辨辨 識識 不不 到到 位位潛潛 在在 風風 險險 演演 變變 成成 事事 故故02 風險識別常常規規活活動動：是按是按組織組織策劃的安排在正常狀策劃的安排在正常狀態態下下實實施的活施的活動動。 如出料、切如出料、切換換、清罐、清罐（塔、器）、加料、提（降）（塔、器）、加料、提（降）負負荷及重要參數的荷及重要參數的調調整、巡整、巡檢檢和作和作業現場業現場清理等按既定要求和清理等按既定要求和計計劃劃實實施的生施的生產產運行活運行活動動以及按以及按計計 劃的安排劃的安排進進行的行的設備設設備設施的施的維護維護保養活

42、保養活動動等。等。非常非常規規活活動動：是是組織組織在異常和在異常和緊緊急情況下急情況下實實施的施的臨時搶臨時搶修、突然停修、突然停電電、水、氣、水、氣（汽）的（汽）的處處理理等活等活動動。如生如生產設備產設備出出現現故障故障而而進進行行的活的活動動。2.3 危危險險源辨源辨識識的范的范圍圍02 風險識別危危險險源辨源辨識過識過程中的要點程中的要點危危險險源的辨源的辨識識要防止要防止遺遺漏漏，不，不僅僅要分要分析析正常正常生生產產、操操作作時時的的危危險險因因 素，更重要的是要充分素，更重要的是要充分考考慮慮3種種時時態態和和3種種狀狀態態下下潛在潛在的的各種各種危危險險，分分析析 約約束失效

43、，束失效，設備設備、裝置、裝置破破壞及壞及操操作失作失誤誤可能可能產產生生嚴嚴重重后果后果的的危危險險因因素。素。即即危危險險源辨源辨識應識應考考慮慮以下幾個方面的內容：以下幾個方面的內容： 三種狀三種狀態態：正常、異常、：正常、異常、緊緊急；急； 三種三種時時態態：過過去、去、現現在在、將來；、將來； 七七種種安安全危全危害害：機：機械械能能、電電能能、熱熱能能、化化學學能能、放放射射性性、生、生物物因因素素、人、人機機工工程程因因素素（生生理、理、 心理）心理）。 七種七種環環境因境因素素：大：大氣氣、水、水體體、土、土壤壤、噪噪音音、廢廢物物、資資源源和和能能源源、其其他他。02 風險識

44、別02 風險識別02 風險識別第一步第一步 識別識別出本出本崗崗位涉及的所有位涉及的所有設備設設備設施、作施、作業業活活動動，并，并進進行行詳細詳細分分 類類、記錄記錄；第二步第二步 識別識別出每出每項項活活動動可能可能發發生的事故生的事故類別類別；第三步第三步 針對識別針對識別出的每出的每項項事故事故類別類別，辨，辨識識出可能造成此出可能造成此類類事故的危事故的危險險 源，并源，并詳細記錄詳細記錄；2.4 危危險險源辨源辨識識步步驟驟02 風險識別風險識別危危險險源辨源辨識識*公司*崗位作業清單*崗位作業內容及危險源序號序號工段工段崗崗位位作作業業內容內容備備注注臨時用電進入受限空間作業序號

45、序號作作業業內容內容作作業業步步驟驟危危險險源源可能可能導導致致的事故的事故備備注注臨時用電配電箱內接 臨時電源線非電工操作觸電進入受限 空間作業作業過程中未配備防護用品中毒02 風險識別危危險險源辨源辨識識*公司主要設備清單消防設備安全檢查表序號序號工段工段崗崗位位主要主要設備設備備備注注消防設備序號序號檢查項檢查項目目檢查標檢查標準準危危險險源源可能可能導導致的致的 事故事故備備注注外觀滅火器外觀整潔，漆 面完好、無銹蝕，腐 爛，附件齊全完好滅火器損壞不能 及時撲滅初期火 災火災噴管滅火器噴管通并封 堵嚴密，膠管無嚴 重折裂、老化現象不能及時撲滅初 期火災火災02 風險識別危危險險源辨源辨

46、識識對每項工作任務所需要的作業步驟進行劃分，作業步驟的劃分要合理，每個 作業步驟均應有明確的作業目的進行界定，以防作業步驟劃分的過粗或過細，一 般限定在3-10步為宜。XXXX公司作業步驟確認清單序號車間/班組風險點名稱工作任務名稱作業步驟（場所/環節/部位）作業目的XX分廠1釀造車間投料間進料、 投料1.原料送貨車輛進出車間2.原料卸貨3.原料劃袋子原料投放2釀造車間投料間行車管理1.主要零部件2.主要防護裝置3.吊索具4.行車操作行車的使用危危險險源辨源辨識識XXXX公司危險因素辨識清單 釀造 車間或班組 投料間 風險點02 風險識別序號工作任務作業步驟（場所/環節/部位）危險因素導致事故

47、類型備注1進料、投料1.原料送貨車輛進出車間機動車撞傷車輛傷害2.原料卸貨卸貨時原料袋子滑落砸傷物體打擊3.原料劃袋子用刀具劃袋子時手部劃傷其他傷害2行車管理1.主要零部件主梁塑性變形、制動器失效 吊鉤和滑輪組破損、鋼絲繩 斷裂等， 導致物體墜落。起重傷害2.主要防護裝置起升高度限位器、起重量限 制器、力矩限制器等失效， 導致沖 頂、超載，或起重機傾翻。起重傷害3.吊索具吊索具選配不當，或變形、 破斷，導致吊物高處墜落。起重傷害4.行車操作起吊載荷質量不確定，系掛 位置不當，導致被吊物體失 穩墜落。起重傷害02 風險識別識別識別危危險險源的存在源的存在根源根源狀狀態態能量（能量（能能源或源或能

48、能量量載載體體） 危危險險物物質質人的不安全行人的不安全行為為物的不安全狀物的不安全狀態態確定其特性確定其特性02 風險識別2.5 危危險險源辨源辨識識的的方法方法常用的辨識方法包括但不限于以下幾種： a)詢問、交淡； b)查閱有關址錄， c)現場觀察； d)獲取外部信息； e)工作危害分析（JHA）； f)安全檢查表（SCL）； g)危險與可操作性研究(HAZOP)； h)事件樹分析(ETA)； i)故障（事故）樹分析(FTA)。02 風險識別2.5 危危險險源辨源辨識識的的方法方法2.5.1 工作危害分析（工作危害分析（JHA）JHA主要用于日常作作業業活活動動的風險分析，辨識每個 作業步

49、驟的危害；目的：根據風險分析結果，制定控制措施，編制作 業活動安全操作規程，控制風險。02 風險識別定期定期評審評審控制措施控制措施風險風險分析分析識別識別每個工作步每個工作步驟驟的潛的潛在在危害危害和和后果后果分解工作步分解工作步驟驟選選定作定作業業活活動動工作危害分析工作危害分析（JHA）2.5.1工作危害分析工作危害分析（JHA）02 風險識別工作危害分析(JHA)記錄表單位： 氣分車間 工作崗位：液化汽脫硫醇工作任務：原料泵切換（P101）序序 號號工作步工作步驟驟危害或危害或潛潛在事在事件件（作（作業業環環境境、人、人、 物、管理）物、管理）主要主要 后果后果現現有安全控制措施有安全

50、控制措施LSR 建建議議改改進進 措施措施1準準備備 工具工具工具不防爆碰撞工具不防爆碰撞產產生火花生火花火災火災 其它爆炸其它爆炸日常日常檢查檢查，有，有規規程，程，嚴嚴格格執執行行1552檢查檢查 備備用用泵泵緊緊固件松固件松動動，機，機泵泵震震動動大大火災火災日常日常檢查檢查，有，有規規程，程，嚴嚴格格執執行行122冷卻水未投、冷卻水未投、軸軸承溫度高承溫度高火災火災日常日常檢查檢查，有，有規規程，程，嚴嚴格格執執行行1223更更換換 潤潤滑油滑油潤潤滑油乳化滑油乳化變質變質或油位低，或油位低，潤潤滑效果滑效果 差，差，軸軸承溫度高承溫度高火災火災每周每周檢查檢查，有，有規規定，偶定，偶

51、爾爾不不執執行行2244備備用用 泵泵灌灌泵泵密封密封質質量差，液化汽泄漏量差，液化汽泄漏火災火災 其它爆炸其它爆炸每次操作每次操作檢查檢查，有，有規規程，程，嚴嚴格格執執行；行；瓦斯瓦斯報報警警25 10 選擇選擇高高質質量密封量密封5備備用用泵盤車泵盤車存在卡存在卡澀澀，機，機泵泵震震動動大大軸軸承溫度高承溫度高火災火災其它爆炸其它爆炸每周每周檢查檢查，有，有規規定，偶定，偶爾爾不不執執行行2246按按電電 源起源起泵泵密封密封質質量差，液化汽泄漏量差，液化汽泄漏火災火災 其它爆炸其它爆炸每次操作每次操作檢查檢查，有，有規規程，程，嚴嚴格格執執行；行； 瓦斯瓦斯報報警警25 10 選擇選擇

52、高高質質 量密封量密封7機機泵泵 切切換換出口出口閥盤閥盤根松，液化汽泄漏根松，液化汽泄漏火災火災 其它爆炸其它爆炸每次操作每次操作檢查檢查，有，有規規程，程，嚴嚴格格執執行；行； 瓦斯瓦斯報報警警1558停運機停運機 泵檢查泵檢查出口出口閥閥未關未關嚴嚴，備備用用泵泵倒倒轉轉火災火災每次操作每次操作檢查檢查，有，有規規程，程，嚴嚴格格執執行行12202 風險識別2.5 危危險險源源辨辨識識的方法的方法2.5.2 安全安全檢查檢查表分表分析析（SCL）是基于經驗的方法安全檢查表是一份進行安全檢查和診斷的清單。它由一些有經驗 的、并且對工藝過程、機械設備和作業情況熟悉的人員，事先對檢 查對象共同

53、進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點并 編制成表，以便進行檢查或評審 。安全檢查分析表分析可用于對物質、設備、工藝、作業場所或操 作規程的分析，02 風險識別2.5.2 安全安全檢查檢查表分析表分析（SCL）安全檢查表的編制程序（1）確定人員。要編制一個符合客觀實際，能全面識別系統危險性的安 全檢查表，首先要建立一個編制小組，其成員包括熟悉系統的各方面人 員；（2）熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施；（3）收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統 過去發生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據；（4）判別危險源。按功能或結構將

54、系統劃分為子系統或單元，逐個分析潛在的危險因素；（5）列出安全檢查表。針對危險因素和有關規章制度、以往的事故教訓 以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，然后按照一定的要 求列出表格。02 風險識別2.5.2 安全安全檢檢查查表分析表分析（SCL）安全檢查表編制依據有關標準、規程、規范規定 國內外事故案例 系統分析確定的危險部位及防范措施 分析人員的經驗和可靠的參考資料 研究成果,同行業檢查表等02 風險識別安全檢查分析（SCL）記錄表單位：區域/工藝過程： 分析人員： 裝置/設備/設施： 日期： 序 號檢查項目標準不符合標準 的主要后果現有安全控制措施LS風險 度R建議 改進 措施風險

55、風險分分級級管控和管控和隱隱患排患排查查治理雙重治理雙重預預防機制防機制風險分級管控033.1 風險評風險評價與分價與分級級各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別， 分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數評價級別的企業在進行 風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。 E級5級藍藍色色可接受危險 D級4級藍藍色色輕度危險：屬于低風險 C級3級黃色黃色顯著危險：屬于一般風險， B級2級橙色橙色高度危險：屬于較大風險 A級1級紅紅色色極其危險：屬于重大風險03 風險分級管控03 風險分級管控數學表達式數學表達式為為：R=LSR代表風險值；L代表事故

56、發生的可能性； S代表事故后果嚴重性。風險矩陣分析法（簡稱LS），R=LS，其中R是風險值，事故發生的可能 性與事件后果的結合，L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大， 說明該系統危險性大、風險大。3.1.1 風險矩陣分析法（ LS ）03 風險分級管控事故發生的可能性（L）判定準則等等級級標標準準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有 監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場 有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保

57、護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序 執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去 曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效 執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴 格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。03 風險分級管控事件后果嚴重性（S）判定準則等等 級級法律法律、法法規規 及及其其他要求他要求人人員員財產損財產損失失/ 萬元萬元停工停工公司形象公司形象5違反法律、法規和 標準死亡100 萬 元 以上部分裝置 （2套） 或設備停工

58、重大國際國內影 響4潛在違反法規和標 準喪失勞動能 力50萬元 以上2套裝置停工、或設 備停工行業內、省內影 響3不符合上級公司或 行業的安全方針、 制度、規定等截肢、骨折 聽力喪失、 慢性病1萬元 以上1套裝置停工或設備地區影響2不符合公司的安全 操作程序、規定輕微受傷、 間歇不舒服1萬元 以下受 影 響 不 大 ， 幾乎 不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損03 風險分級管控安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險值風險風險等等級級應應采取的行采取的行動動/控控制制措措施施實實施期限施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續 作業，對改進

59、措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行 控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、 建立操作規程， 加強培訓及溝通2 年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規程、作業指導書 但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄03 風險分級管控風險矩陣表后后 果果 等等 級級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險12

60、34503 風險分級管控風險矩陣評價法（ LS法 ）與JHA的結合：工作危害分析（JHA）+評價記錄序 號作業 步驟危險源或潛 在事件（人、 物、作業環 境、管理）可能發生的 事故類型及 后果現有控制措施風險評價風 險 分 級管 控 層 級建議改進（新 增）措施備 注工 程 技 術 措 施管 理 措 施培 訓 教 育 措 施個體 防護 措施應 急 處 置 措 施可 能 性嚴 重 性頻 次風 險 值評 價 級 別工 程 技 術 措 施管 理 措 施培 訓 教 育 措 施個 體 防 護 措 施應 急 處 置 措 施03 風險分級管控風險矩陣評價法（ LS法 ）與SCL的結合：安全檢查表分析（SCL

61、）+評價記錄序 號檢查項目標準不符合標準 情況及后果現有控制措施風險評價風險 分級管 控 層 級建議改進（新 增）措施備注工 程 技 術 措 施管 理 措 施培 訓 教 育 措 施個 體 防 護 措 施應 急 處 置 措 施可 能 性嚴 重 性頻 次風 險 值評 價 級 別工 程 技 術 措 施管 理 措 施培 訓 教 育 措 施個 體 防 護 措 施應 急 處 置 措 施03 風險分級管控3.1.2 作業條件危險性評價法（LEC）在具有潛在危險環境中作業的危險性，以及評價的環境與某些作為參考環 境的對比基礎，將作作業業條件的危條件的危險險性性作為因變量（D），事故事故發發生的可能性生的可能性

62、（L）、人人員員暴暴露露于于危危險險環環境境中中的的頻頻繁繁程程度度（E）及事事故故后后果果的的嚴嚴重重性性（C）作 為自變量，確定了它們之間的函數式。D=LEC作業條件危險性評價法，根據實際經驗得出三種因素的各種不同情況的分數值，采取對所評價的對象根據情況進行“打分”的方法，然后根據公式計算出其危 險性分數值，再按危險性分數值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一 種評價方法。D值值（風險風險值值）越大，越大，說說明明該該作作業業活活動動危危險險性大、性大、風險風險大大。03 風險分級管控表表1：事事故故事事件件發發生生的的可可能能性性（L）判定判定準準則則分分值值事故、事件或偏差事故、事

63、件或偏差發發生的可能性生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、保護、 控制措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置 沒有個人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施， 但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生1可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測；或過去曾經 發生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一

64、旦發生能及時發現，并能定期進行監測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識相當高，嚴格執 行操作規程0.1實際不可能03 風險分級管控表表2：暴露于危暴露于危險環險環境境的的頻頻繁繁程程度度（E）判定）判定準準則則E值值人暴露于危人暴露于危險環險環境的境的頻頻繁程度繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露03 風險分級管控表表3：發發生事故事件生事故事件偏偏差差產產生生的后的后果果嚴嚴重重性性（C）判判定準定準則則分分值值法律法法律法規規 及其他要求及其他要求人人員傷員傷亡亡直接直接經濟損經濟

65、損失失（萬元）（萬元）停工停工公司形象公司形象100嚴重違反法律法規和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產重大國際、國內影響40違反法律法規和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置 停工行業內、省內影響15潛在違反法規和標準3人以下死亡，或10人以下 重傷100以上部分裝 置停工地區影響7不符合上級或行業的 安全方針、制度、規 定等喪失勞動力、截肢、骨折 聽力喪失、慢性病10萬以上部分設 備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停

66、工形象沒有受損03 風險分級管控表表3：風險風險等等級級判判定定準準則則（D）及及控控制制措措施施風險值風險值風險風險等等級級應應采取的行采取的行動動/控控制制措措施施實實施期限施期限320A/1級極其危險在采取措施降低危害前 ， 不能繼續 作業，對改進措施進行評估立刻160320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險 ， 建立運行 控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期 整改70160C/3級顯著危險可考慮建立目標 、 建立操作規程 ， 加強培訓及溝通2年內治理2070D/4級輕度危險可 考 慮 建 立操 作 規 程 、 作業指導書 但需定期檢查有條件、有 經費時治理20E/5級稍有危險無需

67、采用控制措施， 但需保存記錄/03 風險分級管控XXXX公司危險因素風險評價信息表釀釀造造車間/班組投投料料間間風險點序號工作任務作業步驟（場所/環節/部位）危險因素可能導致事故 類型作業條件風險評價風險等 級LECD1進料、投料1. 原 料 送貨 車輛 進 出車間機動車撞傷車輛傷害367126三級2.原料卸貨卸貨時原料袋子滑落砸傷物體打擊367126三級3.原料劃袋子用刀具劃袋子時手部劃傷其他傷害16318四級2行車管理1.主要零部件主梁塑性變形、制動器失效、吊 鉤和滑輪組破損、鋼絲繩斷裂 等， 導致物體墜落。起重傷害3615270二級2.主要防護裝置起升高度限位器、起重量限制器 力矩限制器

68、等失效，導致沖 頂、超載，或起重機傾翻。起重傷害3615270二級3.吊索具吊索具選配不當，或變形、破斷導致吊物高處墜落。起重傷害3615270二級4.行車操作起吊載荷質量不確定，系掛位置 不當，導致被吊物體失穩墜落。起重傷害161590三級03 風險分級管控3.2 風險風險分分級級管控管控要要根根據據風風險險評評估估的的結結果果，針針對對安安全全風風險險特特 點點，從從組組織織、制制度度、技技術術、應應急急等等方方面面對對安安全全 風險進風險進行有效管行有效管控控。企企業業要要對對安安全全風風險險分分級級、分分層層、分分類類、分分專專業業 進進行行管管理理，逐逐一一落落實實企企業業、車車間間

69、、班班組組和和崗崗位位 的管控的管控責責任任03 風險分級管控3.2 風險風險分分級級管控管控安安全全風風險險分分級級管管控控是是指指按按照照風風險險不不同同級級別別、所所需需管管控控資資源源、管管 控控能能力力、管管控控措措施施復復雜雜及及難難易易程程度度等等因因素素而而確確定定不不同同管管控控層層級級的的風風 險險管控方式管控方式。 風風險險分分級級管管控控應應遵遵循循風險風險越越高管控高管控層層級級越越高高的原的原則則，對對于于操操作作難難度度大大、技、技術術 含量高含量高、風險風險等等級級高高、可能、可能導導致致嚴嚴重后果的作重后果的作業業活活動應動應重點重點進進行管行管控控。 上一上

70、一級負責級負責管控的管控的風風險險，下一，下一級級必必須須同同時負責時負責管管控控，并并逐逐級級落落實實具體措具體措施施。 風風險險管控管控層層級級可可進進行增加行增加或或合合并并，企企業應業應根根據據風風險險分分級級管管控控的的基本基本原原則則，結結 合本合本單單位機構位機構設設置情置情況，況，合理確合理確定定各各級風險級風險的管控的管控層層級級。3.2 風險風險分分級級管控管控 E級5級藍藍色色可接受危險：屬于低風險，班組、崗位管控。 D級4級藍藍色色輕度危險：屬于低風險，由公司的基層工段、班組、崗位負責 控制管理。 C級3級黃黃色色顯著危險：屬于一般風險，公司、部室（車間上級單位）關注

71、并負責控制管理，由所屬車間、科室具體落實。 B級2級橙橙色色高度危險：屬于較大風險，公司重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。對存在易燃易爆或高溫融熔金屬且現 場作業人員10人以下的場所應定為存在較大風險。 A級1級紅紅色色極其危險：屬于重大風險，由公司具體組織落實控制管理。對 構成重大危險源、存在易燃易爆或高溫融熔金屬且現場作業人員10人以上的場 所應定為存在重大風險。03 風險分級管控03 風險分級管控3.2 風風險險分分級級管控管控XXXX公司（釀造車間）風險分級管控信息表序號風險點作業步驟（場所/環節/ 部位）危險因素可能導 致事故 類型作業條件危險性分析主要管

72、控 措施管控 責任人管控層級編號名稱（作業 過程或設備 設施）LECD風險 等級顏色公 司車 間班 組崗 位1Z-01進料、投料（作業過程）原料送貨車輛活動機動車撞傷車輛傷害367126三級略車間主任王某 原料卸貨卸貨時原料袋子滑落砸傷物體打擊367126三級略車間主任王某 原料劃袋子用刀具劃袋子時手 部劃傷其他 傷害16318四級略班組長 李某2S-01行車（設備設施）吊索具吊索具選配不當， 或變形、破斷，導 致吊物高處墜落。起重 傷害3615270二級略安全總監張某 行車操作起吊載荷質量不確 定，系掛位置不當 導致被吊物體失穩 墜落。起重傷害161590三級略車間主任王某 03 風險分級管

73、控3.2 風風險險分分級級管控管控XXXX公司重大風險信息記錄表序號部門/ 班組場所/環節/部位重大危險 因素可能導致 事故類型作業條件危險性評價主要管控措施管控 責任人LECD風險 等級3.2 風險風險分分級級管控管控 繪制企業、區域安全風險空間分布圖：03 風險分級管控XX公司安全風險四色分布圖（示例）03 風險分級管控3.3 風險風險控制控制風險風險控制措施控制措施工程控制工程控制管理（行政）控制管理（行政）控制 個體防個體防護護控制控制 應應急控制急控制03 風險分級管控3.3.1 工程控制工程控制（1）消除或減弱危消除或減弱危害害通通過對過對裝置、裝置、設備設設備設施、工施、工藝藝等

74、等的的設計設計來來實實施；施；（2）密密閉閉對產對產生或生或導導致危害的致危害的設設施或施或場場所所進進行密行密閉閉；（3）隔隔離離通通過過隔離隔離帶帶、柵欄柵欄、警戒、警戒繩繩等把人與危等把人與危險險區域區域隔隔開；開；（4）移移開或改開或改變變方方向向如危如危險險及有毒氣體的排放口。及有毒氣體的排放口。03 風險分級管控3.3.2 管理（行政）控制管理（行政）控制（1）制定）制定實實施作施作業業程序程序、安全安全許許可可、安全操作安全操作規規程程等；等；（2）減少暴露）減少暴露時間時間（如異常溫度或有害（如異常溫度或有害環環境）；境）；（3）監測監監測監控（尤其是使用高毒物料的使用）；控（

75、尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警）警報報和警示信號；和警示信號；（5）安全互助體系；）安全互助體系；（6）培培訓訓；（7）風險轉風險轉移（共擔）。移（共擔）。03 風險分級管控3.3.3 個體防個體防護護（1）個體防個體防護護用用品品包括：防包括：防護護服、耳塞、聽力防服、耳塞、聽力防護護罩、防罩、防護護眼眼鏡鏡防、防、護護手手套套、 絕緣絕緣鞋鞋、呼吸器等；、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危）當工程控制措施不能消除或減弱危險險有害因素有害因素時時，均，均應應采取防采取防護護措施；措施；（3）當）當處處置異常或置異常或緊緊急情急情況況時時，應應考考慮慮佩戴防佩戴防護護用用品品

76、；（4）當）當發發生生變變更，但更，但風險風險控制措施控制措施還還沒有及沒有及時時到位到位時時，應應考考慮慮佩戴防佩戴防護護用品。用品。03 風險分級管控3.3.4 應應急控制急控制（1）應急風險的控制屬于“現實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關 鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和 決策失誤；（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能 力；現場處置方案是應急預案體系中非常重要的環節。03 風險分級管控停止使用有害物質或以無害物代替改用危害

77、性低的物質隔離人員或危害 變更工藝減小危害性局限控制（如分散危險）工程技術控制個體防護個體防護 管理控制消除危險危害降低危險 危害風險控制措施的采取順序03 風險分級管控風險風險管管控控的流程的流程辨辨識識危危險險03 風險分級管控風險評風險評估估03 風險分級管控然后消除危然后消除危險險03 風險分級管控或者或者尋尋找替代物找替代物03 風險分級管控或者遏制（控制）或者遏制（控制）03 風險分級管控或者自我保或者自我保護護03 風險分級管控3.4 公示教育公示教育 建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風 險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能 引發事故隱患

78、類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式 等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警 示標志，并強化危險源監測和預警。 根據風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝操作過程中 存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關 方，使其掌握規避風險的措施并落實到位。風險風險公告公告風險風險培培訓訓03 風險分級管控危危險險因素告知卡（示因素告知卡（示例例）場所/環節/部位名稱編號危險因素名稱易發生的事故類型風險 等級行車S-011.主要零部件損壞；2.主要防護裝置失效3.吊索具損壞；4.行車操作不當。起重傷害橙色二級（照片）略主要防范措施1.對主要零部件定期檢查、保養

79、；2.對主要防護裝置定期檢查、保養；3.吊索具按規定進行日常保養、檢查和檢驗；4.行車操作嚴格按照操作規程進行；5.其他防范措施參照行車主要管控措施進行應急處置措施略（具體措施參照公司制定的安全生產事故應 急預案）救援電話：119 急救電話：120管控責任人：安全 總 監 張某聯系電話：13811111111警示 標志03 風險分級管控崗崗位位風險風險告知牌（告知牌（樣樣式）式）崗崗位位風險風險告知牌告知牌場場所所/環環節節/部位部位典型危典型危險險源源可能可能導導致典型事故致典型事故類類型型主要主要風險風險控制措施控制措施序號序號主要控制措施主要控制措施序號序號主要控制措施主要控制措施關關鍵

80、應鍵應急急處處置措施置措施風險風險管控管控層級層級責責任人任人主要安全主要安全標標志志03 風險分級管控03 風險分級管控隱隱患排患排查查治理治理0404 隱患排查治理4.1 隱隱患排患排查查治理治理按照企業隱患排查治理制度，各級部門和單位對照隱患排查表， 分級開展排查治理工作，建立隱患排查治理記錄臺賬。隱隱患分患分級級排排查查：重大風險點較大風險點一般風險點低風險點公司級車間級 專業級班組級 崗位級04 隱患排查治理第一第一步步 編編制制隱隱患排患排查查治理清治理清單單或或標標準依據。準依據。方方法法1：針對風險針對風險分分級級管控管控過過程中程中的的“主主要要管管控控措措施施”變變成清成清

81、單單中中“隱隱患患排排查標查標準準”隱隱患排患排查查清清單單（樣樣表表1）序號排查范圍（區域、部位、場所等）隱患排查標準排查周期責任人備注1進料、投料（作業過程）1.人員必須穿戴反光背心；2.大型車輛倒車時必須有專人負責指揮；3.車輛倒車時，投料間內指揮人員必須站在制定區域；4.車輛周圍禁止無關人員靠近。每班班組長 李某21.車輛倒入投料間后，由專人將車尾處原料袋子劃開；2.劃袋子時要從底部開始，劃開后人員迅速走開，待袋子滑落后再開 始下一次劃袋；3.其他人員要遠離卸貨車輛；4.卸貨期間，無關人員禁止進入投料間每班班組長 李某31.作業時佩戴手套；2.管路連接時注意力度，掌握好方向；3.衛生清

82、理時注意周邊區域內設備情況；4.拿管道時要拿穩，放時輕放；每班班組長 李某4行車（設備設施）1.制動器在危險作業前或定期應進行檢查，及時消除缺陷。2.定期對橋式起重機主梁進行測量，消除缺陷。3.吊鉤應設置防脫繩的閉鎖裝置，吊鉤、滑輪磨損量達到報廢標準時應及時進行更換。4.鋼絲繩端部的固定和連接應符合相關規范的要求，達到報廢標準時及時更換。5.鋼絲繩尾端在卷筒上固定裝置應牢固，并有防松或自緊的性能，卷 筒達到報廢標準應報廢。，每月設備科張某某04 隱患排查治理第一第一步步 編編制制隱隱患排患排查查治理清治理清單單或或標標準依據。準依據。方方法法2：根據法律法：根據法律法規標規標準要準要求求，按照

83、按照場場所所、區區域域、部部位位分分別別編編制制隱隱患患排排查查內內容容隱隱患排患排查查清清單單（樣樣表表2）序號排查范圍（區域、部位、場所等）隱患排查內容排查依據排查周期責任人備注1行車 主要零部件1.制動器在危險作業前或定期應進行檢查，及時消除缺陷。2.定期對橋式起重機主梁進行測量，消除缺陷。3.吊鉤應設置防脫繩的閉鎖裝置，吊鉤、滑輪磨損量達到報廢標準時，應及時進行更換。4.鋼絲繩端部的固定和連接應符合相關規范的要求，達到報廢標準時及時更換。5.鋼絲繩尾端在卷筒上固定裝置應牢固，并有防松或自緊的性能，卷筒達到報廢標準應報廢。起重機安全規 程第部分：總 則（GB6067.1）每月設備科 張某

84、某2行車 主要防護裝置1.起升機構應裝設起升高度限位器， 當取物裝置上升到極 限位置時應能切斷起升動力源， 上方還應留有足夠的空余 高度，以滿足制動行程的要求。 2.實際起重量或幅度超過額定值的95時， 起重量限制器 或起重力矩限制器宜發出報警信號， 達到額定值的110 時，自動切斷起重機動力源。 3.抗風制動裝置應采用制動器、輪邊制動器、夾軌器、頂 軌器、壓軌器、別軌器等， 制動與釋放動作應與運行機構 聯鎖，并能從控制室內進行操作。4.應根據實際情況配置安全防護裝置。起重機安全規 程第部分：總 則（GB6067.1）每月設備科張某某04 隱患排查治理第二第二步步 實實施施隱隱患排患排查查。各

85、相關各相關層級層級的部的部門門和和單單位位對對照照隱隱患排患排查查，并，并題題寫寫隱隱患患排排查查治理治理記錄記錄表。表。04 隱患排查治理第三第三步步 隱隱患排患排查查治理通知治理通知單單每每次次隱隱患患排排查查工工作作結結束束后后，盡盡快快下下發發隱隱患患排排查查治治理理通通知知單單。涉涉及及重重大大 事事故故隱隱患患的的，注明注明”重大重大“ 字字樣樣。04 隱患排查治理第四第四步步 事故事故隱隱患整改反患整改反饋饋信息表信息表被被通通知知單單位位應應根根據據隱隱患患排排查查治治理理通通知知單單要要求求完完成成隱隱患患整整改改，并并填填 寫寫“事事故故隱隱患患整改反整改反饋饋表表”。尤其

86、要。尤其要對隱對隱患患存在原因存在原因進進行分行分析析，以便，以便 制定整改措施的系制定整改措施的系統統性。性。04 隱患排查治理第五第五步步 隱隱患排患排查查治理公示。治理公示。在安全宣在安全宣傳傳櫥窗或其它明櫥窗或其它明顯顯部位，部位，對對每次排每次排查查出出的的事故事故隱隱患整治情患整治情況況進進行行公公示示。04 隱患排查治理第六第六步步 事故事故隱隱患分患分類匯總類匯總表表企企業應業應建立健全事故建立健全事故隱隱患管理臺患管理臺賬賬，填寫事故，填寫事故隱隱患分患分類匯類匯總總表。表。04 隱患排查治理4.2 排排查查范范圍圍與方法與方法企業隱患排查的范圍應包括所有與生產經營相關的場所

87、、環境、人員、設備設施 和活動。企業應根據安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節 假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。隱隱患患排排查查的最有效途徑是企的最有效途徑是企業業制制定定正正向激向激勵勵措施措施和和隱隱患患排排查查機機 制制。發發動動全全員員參與，交參與，交給給一一線線班班組組長長乃至乃至操操作人作人員員方法。方法。隱隱患在患在現場現場，風險風險在一在一線線。04 隱患排查治理綜合性檢查應由相應級別的負責人組織 以落實崗位安全責任制為重點，各專業 共同參與的全面安全檢查。廠級綜合性 安全檢查每季度不少于1次，車間級綜 合性安全檢查每月不少于1次。專業檢查分別由各

88、專業部門的負責人 組織本系統人員進行，主要是對鍋爐、 壓力容器、危險物品、電氣裝置、機械 設備、構建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監測儀器等進行專業檢查。專業檢查每半年不少于1次。 日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管 理人員日常檢查。崗位操作人員應認真 履行崗位安全生產責任制，進行交接班 檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應 在各自的業務范圍內進行日常檢查。季節性檢查由各業務部門的負責人組織 本系統相關人員進行，是根據當地各季 節特點對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風及防凍保暖工作等進 行預防性季節檢查。節假日檢查主要是對節假日前安全、 保衛、消防、生產物資準備、備用 設備、應急

89、預案等方面進行的檢查。安全檢查形式和內容04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例1 變配電室 現場檢查各種改安全用具及安全標志牌是否齊全完好,是否定置合理存放,每組接地線 均應編號,并固定定置存放。安全用具有定期檢驗資料,并粘貼在安全用具的明顯處。現場現場 圖圖片片配配電電室內安全用具未室內安全用具未規規 范放置，未定期范放置，未定期檢測檢測。04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例1 變配電室 現場檢查各種改安全用具及安全標志牌是否齊全完好,是否定置合理存放,每組接地線均 應編號,并固定定置存放。安全用具有定期檢驗資料,并粘貼在安全用具的明顯處。04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例

90、1 變配電室 門、窗、通風口應裝設網孔小于10mm10mm金屬網，門應設置防小動物進入的裝置。現場現場 圖圖片片配配電電室出入口無室出入口無擋擋板，板， 出口被出口被雜雜物阻物阻擋擋。04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例 變壓器、 高壓開關柜、 低壓開關柜操作地面應鋪設絕緣膠墊。現場現場 圖圖片片配配電電室內堆放室內堆放雜雜物，物， 未未鋪設絕緣墊鋪設絕緣墊。04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例1 變配電室 采光窗、 通風窗、 門、 電纜溝等處應設置防止雨、 雪和小動物進入的阻擋 設施。電纜電纜穿穿墻墻孔洞未封堵。孔洞未封堵。現場現場 圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實

91、例例1 變配電室04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例2 動力照明箱、柜、板 落地式配電箱的底部宜抬高，高出地面的高度室內不應低于50mm,，室外不應低于 200mm；其底座周圍應采取封閉措施，并應能防止鼠、蛇類等小動物進入箱內。落地式配落地式配電電箱未封箱未封閉閉現場現場 圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例2 動力照明箱、柜、板 標識器件標明被控設備編號及名稱、或操作位置，并與實際相符； 應統一編號，門上應有“當心觸電”安全警示標識。未未編編號，缺少控制號，缺少控制對對象名象名 稱稱標標識識及安全警示及安全警示標識標識。現場現場 圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實

92、查實例例2 動力照明箱、柜、板 箱體外殼應可靠接地（零），裝有電器元件的箱門應與箱體用軟銅線可靠連接。箱箱門門與箱體未用與箱體未用軟銅線軟銅線可可靠靠連連接。接。現場現場 圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例2 動力照明箱、柜、板 箱（柜、板）前方（或下方）1.2m的范圍內應無障礙物；當工藝布置有困難時， 照明箱可減至0.8m。配配電電柜前被工器柜前被工器 具等阻具等阻擋擋。現場現場圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例2 動力照明箱、柜、板 箱柜內應有“動力原理接線圖”，標識電器裝置的型號、規格、保護電氣裝置整定值，所控對象的名稱、編號等，且與實際相符合。04 隱患

93、排查治理隱隱患排患排查實查實例例 倉儲 貨物堆放應按照“五距”規定存放。倉儲場倉儲場所消防安全通所消防安全通則則（GA 1131）墻墻距、柱距不距、柱距不 符合符合規規范要求。范要求。現場現場 圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例 防護罩 設備外露旋轉部件均應設置齊全、可靠的防護罩。機械制造企業安全生產標準化規范（AQ T 7009）皮皮帶傳動帶傳動部位無防部位無防 護護罩罩現場現場 圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例 工業氣瓶氣瓶無防震圈、防傾倒措施， 氧氣、乙炔氣瓶安全間距不足5 米。現場現場 圖圖片片氣瓶膠管破損。氣瓶安全監察規程機械制造企業安全生產標準化規

94、范（AQ T 7009）04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例 消防設施滅火器被遮擋現場現場圖圖片片04 隱患排查治理隱隱患排患排查實查實例例 消防設施手提式滅火器頂部離地面高度不應大于1.50m，底部離地面高度不宜小于0.08m。滅火器設置高度超過1.5m現場現場 圖圖片片建筑建筑滅滅火器配置火器配置設計規設計規范范 (GB 50140)04 隱患排查治理發現發現不了不了隱隱患就是最大的患就是最大的隱隱患患04 隱患排查治理隱患排查治理 通通過過風險風險辨辨識識，制定制定風險風險分分級級管控清管控清單匯總單匯總表表，導導入系入系統統； 建立建立隱隱患排患排查查治理清治理清單單； 運行信息

95、平運行信息平臺，臺，實實施分施分級級管控和管控和隱隱患排患排查查治治理理，及，及時時將將風險風險管管控和控和隱隱患治患治 理情況理情況錄錄入信息平入信息平臺臺。風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制信息平臺運行信息平臺運行風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制風險風險分分級級管控清管控清單導單導入模板（參考）入模板（參考）信息平臺運行信息平臺運行風險風險分分級級管控和管控和隱隱患排患排查查治理雙重治理雙重預預防機制防機制雙重雙重預預防防機制建機制建設設流程流程0505 雙重預防機制建設流程 管管風風險險：以以風風險險辨辨識識和和管控管控為為基基礎礎，從源從源頭頭上辨上辨識識風風險險、分分級級

96、管控管控風險風險，把安把安全全風險風險管管控挺控挺在在隱隱患患前前面面。第第二道防火二道防火墻墻 治治隱隱患患：以以隱隱患患排排查查和和治治理理為為手手段段，排排查查風風險險管管控控過過程程中中出出現現 的的缺缺失失、漏漏洞洞和和風風險險控控制制失失效效環環節節，把把隱隱患患排排查查治治理理挺挺在在事事故故前前 面面。第一道防火第一道防火墻墻建設雙重預防機制-“構筑兩道防防火火墻墻”05 雙重預防機制建設流程建設雙重預防機制-“構筑兩道防防火火墻墻”安安 全全 狀狀 態態第一位的措施第一位的措施第二位的措施第二位的措施危危險險源源第一道防火第一道防火墻墻控控 制制 風風 險險消消 滅滅 隱隱

97、患患隱隱患患 失控失控事故事故 失控失控第二道防火第二道防火墻墻早期早期應應急急處處置置風險風險分分級級管控管控隱隱患排患排查查治理治理辨辨識識 受控受控排排查查 治理治理風險分級管控 基于風險的非強制性思維 管控過程風險分級管控與隱患排查治理區別與聯系區別與聯系隱患排查治理 基于后果的強制性思維 管控結果05 雙重預防機制建設流程05 雙重預防機制建設流程風險分級管控與隱患排查治理權重比較提示：不論是風險分級管控管控還是隱患排查治理，責責任主體均是企任主體均是企業業。但考慮到當前企業安全管理認知水平和事故預防的迫切性，在隱患治理方 面均需要政府的強力督導和執法監管。05 雙重預防機制建設流程

98、5.1 前期準前期準備備成立雙重成立雙重預預防機制建防機制建設設機構機構明確雙重明確雙重預預防機防機制制建建設設工作目工作目標標 確確定雙重定雙重預預防機制建防機制建設設覆蓋范覆蓋范圍圍制定雙重制定雙重預預防機制建防機制建設總設總體體計計劃劃建建設設目目標標與企與企業業的的績績效考核掛效考核掛鉤鉤構構建建 雙雙重重 預預防防 機制機制05 雙重預防機制建設流程5.2 建建設設的四個的四個階階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的改的改進階進階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的的執執行行階階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的的檢查階檢查階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的策劃的策劃階

99、階段段05 雙重預防機制建設流程5.2.1 策劃策劃階階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的策的策劃劃階階段段p需要成立強有力的雙重預防機制建設推貫組織機構，企業負責人、各部門負 責人都加入到領導小組，按照雙重預防機制建設目標倒排工作計劃。p企業負責人和各部門負責人牽頭，按照雙重預防機制建設要求完善基礎工作。 企業各部門密切合作及全體員工共同參與，結合現有的部門職能分工合理的p分配雙重預防機制具體任務的執行部門。 邀請專業的輔導機構對企業員工進行不同層次的雙重預防機制教育培訓，并對培訓效果進行考核05 雙重預防機制建設流程雙重預防機制執行文件易操作，組織企業的專業骨干基于風險評估、合 理分配

100、有限資源、優化人機組合，制定適合企業的雙重預防機制執行文件， 不因機構變動、人員更換影響整個企業雙重預防機制的運作。5.2.1 策劃策劃階階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的策的策劃劃階階段段 05 雙重預防機制建設流程5.2.2 執執行行階階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的的執執行行階階段段按照“寫我所做，做我所寫，記我所做”的原則，執行企業根據雙重預 防機制要求建立起來的相關標準、制度、規定和支持性記錄、表格等文件， 通過風險評估、工作標準、作業指導書等手段把雙重預防機制要求融入到 普通員工的日常工作中。05 雙重預防機制建設流程p依據年度工作計劃，通過自查或邀請外部單位檢查的方

101、式，采取專業檢 查或綜合檢查的手段，對雙重預防機制建設具體任務的依從性進行評估。p總結具體任務執行依從性高的工作經驗，提高工作效率。 分析具體任務執行依從性低的原因，提出改進措施，明確整改負責人和p整改時間，推動雙重預防機制建設的整體提高。5.2.3 檢查階檢查階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的的檢檢查查階階段段05 雙重預防機制建設流程5.2.4 改改進階進階段段雙重雙重預預防機制建防機制建設設的改的改進進階階段段通過定期的內部審核或外部審核，組織安全生產管理專家對企業雙重預 防機制建設的整體效能進行評估，發現雙重預防機制建設的亮點和改進機 會，推動雙重預防機制建設水平不斷提高。雙重預

102、防機制是一個閉環管理、持續改進的系統，每個具體任務和每項 工作既相互獨立明確分工，又互相聯系整體效能，都是通過一個完整的 PDCA循環，來達到整體效能最大化的共同目標。05 雙重預防機制建設流程5.3 雙重雙重預預防機制建防機制建設設成效成效推行雙重推行雙重預預防機制防機制 讓讓員員工工明明白白自自己己崗崗位位的的風風險險管管控控流流程程和和隱隱患患排排查查治治理理方方法法，明明白白自自己己在在 雙雙重重預預防防機機制制運運作作流流程程中中的的位位置置和和作作用用，明明確確知知道道上上道道工工序序的的驗驗收收標標準準和和下下 道工序的準道工序的準備備要要求求。推行雙重推行雙重預預防機制建防機制建設設 把把每每個個員員工工的的工工作作都都納納入入到到了了整整體體效效能能中中，提提高高員員工工的的責責任任心心和和自自豪豪感感， 讓讓員員工工切切實實感感受受到到推推行行雙雙重重預預防防機機制制能能有有效效防防范范工工作作風風險險、提提高高工工作作效效率率、 改善生活品改善生活品質質。謝謝 謝謝