1、合同執行情況評估指引工作指引:ECG005A發布日期:2003/12/31生效日期:2004/01/01合同審批程序與權限管理流程一. 審批程序1.1 管理公司合同應按以下所列順序，依次逐級審批：a) 經辦人員簽字；b) 律師審閱；c) 經辦部門經理審批；d) 經營管理部經理會簽；e) 成本管理中心主任會簽；f) 財務總監（經理）會簽；g) 主管副總經理（或總監）審批；h) 總經理批準。1.2 項目所在公司合同應以下所列順序，依次逐級審批：a) 經辦人員簽字；b) 律師審閱；c) 經辦部門經理審批；d) 成本控制部門會簽；e) 財務總監（經理）會簽；f) 主管副總經理（或總監）審批；g) 總經
2、理批準。1.3 合同審批原則上應按順序依次作業，特殊情況下經所屬公司總經理或主管總監同意，各級審批人可并行同步作業，或由總經理（主管總監）召集會議審批。1.4 審批“簽字組合”1.4.1 每一項經濟合同的簽訂，須按“審批程序”的規定，完成“簽字組合”。1.4.2 “簽字組合”是指各部門經濟合同的簽訂時應根據審批程序和審批權限在“經濟合同審批表”上完成必要的審批簽名（參見“經濟合同審批表”）。1.4.3 當部門經理外出時，受托者應出具部門經理授權的委托書，委托書須注明委托的事項、委托的權限以及委托的期限。1.4.4 負責“合同印章”的管理員和負責公司“公章”的管理員，只給完成了“簽字組合”的經濟
3、合同加蓋經濟合同印章或公章，對于未完成“經濟合同審批表”的合同，印章管理員拒絕予以蓋章。未經審核或未加蓋經濟合同印章的合同，財務部門拒絕執行。完成簽字組合的“經濟合同審批表”，應由檔案管理部門妥善保管，并及時將備份遞交財務部用于復核。2 審批權限及審查責任2.1 管理公司審批權限：2.1.1 材料設備采購合同材料設備采購，單項合同估算價在50萬元以上。2.1.2 工程類合同a) 裝飾工程、園林環境工程，單項合同估算價在50萬以上。b) 其他單項施工合同估算價在100萬以上。c) 單項合同估算價在20萬元以上的勘察、設計、監理合同。2.1.3 服務類合同單項合同估算價在20萬元以上的物業中介、宣
4、傳推廣、模型制作、造價咨詢等服務類合同。2.1.4 其他標的額在10萬元（含）以上的固定資產購建及車輛購置合同。2.2 項目所在公司總經理審批權限：管理公司審批權限以下的經濟合同由項目所在公司總經理審批。2.3 需要上報集團總部審批的合同，應首先經集團財務部審核、集團財務總監審批，再由集團財務部上報各分管的集團副總裁以上領導批準。2.4 各部門簽訂合同時應保證合同內容的完整性，嚴禁拆分合同。2.5 合同審查要點2.5.1 經辦部門將協商完畢的經濟合同按“審核程序”上交各相關部門進行“簽字組合”時，各級審批人員有責任就其職能范圍對合同進行審查，以保證合同的主要條款、內容、合同的合法性、嚴密性、可
5、行性。2.5.2 合同審查的主要事項：a) 審核對方單位（法人）的資格是否真實、合法，合同項目是否在營業執照范圍內，當事人的名稱或者姓名和住所是否記錄清楚、準確；b) 經濟合同的標的是否明確；c) 經濟合同中的數量、質量是否符合有關規定和公司要求；d) 經濟合同的價款或者報酬以及支付方式是否確定和準確；e) 經濟合同的履行期限、地點和方式是否確定；f) 經濟合同的違約責任是否明確；g) 經濟合同中是否有發生爭議的解決方法。2.5.3 對工程類合同還必須進行以下事項的審查：a) 簽訂50萬(含)以上金額的合同時，應與對方簽訂廉潔合作協議，作為合同的補充協議；b) 是否有保修條款；c) 結算和付款
6、條件是否有利；d) 計價依據是否完備。3 合同簽訂權限及注意事項3.1 未經XX集團董事長、財務總監書面授權，管理公司及其所屬項目所在公司不能對外簽訂下列合同：a) 銀行貸款合同b) 擔保合同c) 抵押合同d) 股權轉讓合同e) 技術轉讓合同f) 對外投資合同g) 合資合作合同h) 贈予合同i) 其他未授權合同3.2 經濟合同簽訂前，必須認真了解對方當事人的情況，包括對方單位的（法人）資格、經營范圍、履約能力以及代理權限等情況是否符合法律規定。做到既考慮本公司的利益，又考慮對方的現實條件和實際的履行能力，防止上當受騙，防止簽訂無效的經濟合同。3.3 簽訂合同之前，公司各相關部門草擬合同涉及到復
7、雜事項，應該邀請公司法律顧問一起參加經濟合同的談判工作。3.4 簽約人員在談判和簽約時，應力爭合同履行地為本公司所在地。1 定義格式化標準合同指公司為重復使用而就某類業務預先擬定的合同文本，包括協議條款、通用條款、補充條款和附件四部分內容。a) 通用條款通用條款是標準合同的主要條款，系公司根據每種業務的性質和內容事先擬定的條款。b) 協議條款協議條款根據具體業務、對象的不同填寫。c) 補充條款補充在標準合同中為空白部分，由雙方經辦人在具體經辦合同時協商加入。d) 附件附件是指在協議條款、通用條款及補充條款中涉及到的內容（如表格、國家規范標準、招標文件等），據以強調說明。2 標準格式合同內容2.
8、1 合同內容包括但不限于以下條款：a) 當事人的名稱或者姓名、住所、電話；b) 標的；c) 數量；d) 質量；e) 價款或者酬金：采用招投標方式選擇合作方的，應以雙方確定的最終報價作為合同金額；f) 計價依據；g) 履行期限、地點和方式：經濟合同以及其它涉及標的轉讓（所有權、使用權或占有權轉讓）的合同，應以公司或項目所在地為合同履行地。在公司為付款方時，應將付款時間與對方當事人履行義務的時間相結合，若對方履行義務時間較長，應盡量選擇分期付款的方式。h) 違約責任：包括構成違約的條件、不構成違約的除外條件、承擔違約責任的方式等；i) 解決爭議的方法：一般應選擇訴訟方式；公司與對方當事人不在同一城
9、市的，應盡可能選擇公司所在地為訴訟管轄地。2.2 根據合同性質與客觀需要，合同內容還可以有保修、保密、驗收、風險、權利歸屬等條款：a) 工程合同、買賣合同等，在公司為付款方時，應有保修條款；b) 涉及知識產權（包括商業秘密）的合同，應有保密條款和權利歸屬的條款；c) 涉及標的轉讓（所有權、使用權或占有權轉讓）或成果移交的合同，應有驗收條款和風險承擔或轉移條款。2.3 合同內容應具體、確定，能明確界定各方當事人的權利、義務；客觀情況在簽約時確實無法明確規定的，應規定能明確權利、義務的依據。2.4 當標準合同的附件較多時，應在合同中注明附件中各項文件的解釋順序。工程類合同編制要點1 合同的價款或酬
10、金采用招投標方式選擇合作方時，應以雙方認定的最終報價作為合同金額；管理公司不提倡以費率招標方式確定價款，如果是采用費率折扣方式確定價款，合同應表明計費依據，盡可能明確主材價格的計算方法，規定合同雙方如何盡快核實施工圖預算，以確定合同價款，并就確定后的合同價款簽署補充協議。2 計價依據工程類合同應將圖紙、工程量清單（或預算書）作為合同的組成部分，合同附件一般包括：招標文件、投標文件、答疑文件等，并應在合同條款中明確以下問題：a) 包干形式、合同價款的計算方法（或定額標準、取費方法等）；b) 甲方分包工程、甲供材料設備、甲方限價的范圍和種類；c) 人工、材料、機械臺班的價格及其價差的結算辦法；d)
11、 總分包的關系、配合的范圍，總包管理費和總包配合費的計取方法等；e) 開辦費、施工組織措施費、文明現場施工費、趕工費等費用明確的計取辦法及其包括的具體范圍。3 變更和簽證合同中應規定變更和簽證的認定依據、結算核價辦法，對于承包商，可依據管理公司現場簽證規定與其另外訂立關于現場簽證事項的協議。4 總價結算辦法工程類合同可在合同中明確規定結算總價按以下各項綜合計算：a) 合同價（或預算造價）b) 材料價差c) 現場簽證d) 增加項目e) 減少項目f) 獎勵g) 罰款5 付款和結算辦法5.1 原則上工程類不向施工單位支付備料款，確需支付者，宜不超過工程造價的15%，并在工程進度款支付到工程造價50%
12、時開始抵扣預付備料款。5.2 工程進度款的支出應以施工進度為依據，支出額不得超過經預算部門確認已完工程價值量的70%。5.3 工程竣工時，支付工程款的總額不得超過合同總額的80%；工程竣工結算后，工程款撥付不得超過合同總額的95%。6 廉潔合作約定為維護公司利益、防止黑幕、保護職員，在工程或其他高金額的合同中，應與承包商另外訂立“工程廉政協議”。7 保修協議所有施工合同，為保證工程質量，保護公司利益，應與承包商另外訂立“工程質量保修協議”。合同執行情況評估指引1 合同執行情況評估指引目的加強合同執行過程中的管理與控制，通過對合同執行情況的評估，為合格承包商數據庫的維護與更新提供依據。適用范圍公
13、司所簽訂金額大于10萬元且雙方權利義務不能即時結清的房屋銷售合同之外的的所有合同 職責3.1 工程管理部工程管理部負責合同執行情況評估的組織工作。 財務管理部負責非項目類的合同執行情況評估。 工程管理部工程管理部負責項目類的合同執行情況評估。 工程管理部工程管理部負責合同執行情況評估的總結，并負責將評估提出的整改意見落實。3.2 合同執行部門負責向合同執行評估部門提供合同執行的真實情況，并協助評估部門完成整改意見的落實。4 內容4.1原則和方法1.1 4.1.1金額大于10萬元，且雙方權利義務不能即時結清的合同均須評估；,，金額在10萬元以下的合同合同，若有相關部門提出，也應進行評估。1.2
14、4.1.2執行期超過5個月的合同（不包括保修期），應每月進行評估，其他合同則待執行完畢后進行一次性評估，對于主體施工、監理合同要每月進行評估。1.3 若合同涉及保修的，待合同保修期滿后，相關部門要重點針對保修條款的履行進行評估。1.4 34.1.3合同執行的評估要遵循客觀、公正的原則。相關部門在進行了實地和技術資料檢查的基礎上，進行書面、客觀的評價，并且進行綜合打分（見合同執行情況評估表）。1.5 44.1.4評估時，合同評估執行部門要對供方承包單位從合同開始執行日到評估日的每次評估得分進行平均，依據平均得分確定供方承包單位是否繼續成為合格供方承包商。2 合同評估責任 合同評估由合同經辦部門（
15、合同執行部門）負責組織。，24.2合同類別劃分、合同執行部門及評估參與部門合同類別合同執行部門評估參與部門項目類土地項目發展部財務管理部、項目經理部設計設計管理部成本管理部、項目經理部工程（勘察、監理、施工、營銷工程、園林環境工程）項目經理部成本管理部、財務管理部營銷包裝（不含工程）營銷策劃部成本管理部、財務管理部造價咨詢成本管理部財務管理部、工程管理部工程管理部材料設備采購項目經理部成本管理部、項目經理部非項目類營銷（廣告策劃、銷售、招商）營銷策劃部財務管理部財務固定資產購置財務管理部、總經理辦公室財務管理部樣板間物品購置設計管理部總經理辦公室、財務管理部3 4.3評估內容對合同執行情況的評
16、估包括，但不限于下列內容：3.14.3.1 進度控制：對承包方在正常情況下是否按照合同中進度的要求按時完成標的物進行評估。b) 3.24.3.2 質量控制：對承包方完成的工作成果的質量是否達到合同的要求進行評估。c) 3.34.3.3 成本控制：對于合同的實際付款是否達到了付款條件，付款金額是否正確，是否扣除了應扣款進行評估。d) 3.44.3.4 配合情況：對承包方與甲方的合作情況、，管理水平、，技術力量進行綜合評估。4.3.5 e) 售后服務：對在保修期間出現的質量問題，承包單位有無故意推委保修責任，是否能及時修理維護進行綜合評估。 44.4評估操作的執行4.1 4.4.1 合同的評估，應
17、由合同評估執行部門負責組織，合同執行其他評估參與部門負責配合一同進行。a) 4.24.4.2 對于工程類合同，評估部門應深入到施工現場考查，除了考核工程實體外，還要對施工技術資料的齊全和規范程度進行檢查。b) 4.34.4.3 對設計類合同，評估部門應到設計公司進行實地檢查，重點考察是否按照合同的規定按時完成階段性成果，技術成果的質量是否滿足合同的要求。c) 4.44.4.4 對于造價咨詢類合同，評估部門應到作業現場，重點檢查造價成果的完成程度，是否按照甲方的要求劃分類別，并抽查工程量計算底稿的正確與清晰程度。d) 4.54.4.5 對材料設備采購類合同，評估部門重點檢查供貨商運至施工現場的材
18、料、設備是否和樣品的質量一致，材料的各種參數是否符合合同的規定。供貨時間是否及時，材料付款的時間和金額是否正確合理。4.26 4.4.6 評估完畢，參與評估的各部門填寫合同執行情況評估表。并由檔案管理部門存檔保管。h) 5 相關文件與記錄a) 合同執行情況評估表 WHVK/WI-13-01-01-B01164 合同執行情況評估表編號：WHVK/WI-13-01-01-B01 版號：A 序號：門存檔保管。備注：1）評分標準為優秀（90-100分）、良好（75-90分）、合格（65-75分）、較差（65分以下）。 2）對承包單位的綜合評價之技術和管理部分由執行部門填；經濟部分由成本管理和財務部填。
19、廉政合作協議（參考文本） ECF002(T)A 甲方： 乙方： 為加強工程項目建設期間的廉政管理，確保項目高效優質按期竣工，甲乙雙方經協商簽定本協議并做為雙方共同遵守的廉政行為準則。一甲方責任1甲方有責任向乙方介紹本單位有關廉政管理的各項制度和規定。2甲方有責任對本單位項目管理人員進行廉政教育。3甲方人員應嚴格遵守本單位有關廉政管理的規定，不得接受乙方的宴請，不得接受任何形式的實物、現金或禮券。4甲方在工程項目建設期間發現甲方人員任何形式的索賄受賄行為，均應及時采取措施予以制止，并及時通報乙方單位領導。5甲方人員如違反廉政管理制度及本協議規定，甲方應視情節輕重、影響大小給予行政及經濟處罰。6對
20、于乙方舉報甲方人員違反廉政規定的情況，甲方應及時進行調查，根據調查情況進行處理。二乙方責任1乙方應保證乙方有關人員了解甲方單位有關廉政管理的各項制度及本協議的規定，并遵照執行。2乙方不得宴請甲方人員，不得以任何形式贈送實物、現金或禮券。3乙方單位在工程項目建設期間發現乙方人員任何向甲方人員行賄行為，均應及時采取措施予以制止，并及時通報甲方單位領導。4乙方有責任接受甲方對乙方在工程項目建設期間廉政管理執行情況的監督。5乙方單位人員有義務就甲方人員任何形式的索賄或受賄行為及時向甲方單位領導舉報；如乙方向甲方人員行賄，或甲方人員向乙方索賄，乙方滿足其要求且未向甲方舉報的，一經查實，除追回由此給甲方造
21、成的損失外，乙方自愿在總價的基礎上再讓利100萬元，并對本方知情不報人員進行處罰。6如因乙方單位及人員在工程項目建設期間賄賂甲方人員，被檢查機關立案查處的，甲方有權取消或終止工程合同的履行，由此給甲方造成的損失由乙方負責賠償。甲 方： 乙 方： 法定代表人： 法定代表人： 年 月 日 年 月 日經濟合同審批表（項目所在公司使用） ECF001(01)B合同名稱： 合同編號：對方單位：合同金額：合同內容簡要標的、數量、質量、價格、付款方式、履約期限（地點和方式）等：經辦人意見：經辦部門經理意見：律師意見：成本控制部門審核：財務部審核：副總經理（主管總監）審批：總經理審批：管理公司審批：集團審批：經濟合同審批表（管理公司使用）ECF001(02)B合同名稱： 合同編號：對方單位：合同金額：合同內容簡要標的、數量、質量、價格、付款方式、履約期限（地點和方式）等：經辦人意見：經辦部門負責人意見：律師意見：經營管理部審核：成本控制中心審核：財務總監（經理）審核：主管副總經理（總監）審批：總經理審批：集團審批：合同臺帳 ECF003A 合同類型 頁次合同編號合同名稱/標的物簽約單位合同金額決算金額已付款未付款簽約時間付款時間付款方式經辦部門(責任人員)備注
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