1、刑事法律風險距離企業(yè)和企業(yè)家和究竟有多遠?一、并非危言聳聽的商業(yè)風云人物落馬記通過電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)等媒體，只要稍加注意，我們幾乎每天都可以看到和聽到全國大大小小企業(yè)高管或被刑事拘留、或被依法逮捕、或被判刑，其所在企業(yè)因此而瀕臨絕境甚至破產(chǎn)的新聞報道。而在這些報道中亦不乏建筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家的身影。以2008年霞浦縣新城區(qū)迪鑫陽光城3號樓施工現(xiàn)場所發(fā)生的建筑工程施工重大責任事故為例，在該事故中共有12名工人死亡。經(jīng)省政府組織調(diào)查，這是一起由于開發(fā)商嚴重違法違規(guī)、擅自組織無起重設(shè)備安裝資格的電工安裝施工升降機引發(fā)的重大建筑施工生產(chǎn)安全責任事故，最終涉嫌該案的29名事故責任人受到相關(guān)的責任追究。
2、這些建筑企業(yè)在案發(fā)前或許都是業(yè)界巨頭，而建筑行業(yè)的企業(yè)家們在其建筑領(lǐng)域也或許都曾是叱咤風云、風光無限的企業(yè)精英。但是其一旦觸碰到“刑事犯罪”這根高壓線，其曾經(jīng)所擁有的令人艷羨的尊貴、榮耀、財富和權(quán)力都在刑事法律面前，頃刻間化為烏有，甚至連最基本、最寶貴的人身自由乃至生命也就此失去。事實上,刑事風險于建筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家而言,并無特殊的距離。因為它與其他法律風險一樣,始終存在和貫穿于企業(yè)發(fā)展的全過程。但刑事風險的特殊性在于,這種風險一旦爆發(fā),會給企業(yè)家的職業(yè)生涯乃至企業(yè)的存續(xù)帶來不可逆轉(zhuǎn)的終局性敗局。因此,作為一名現(xiàn)代建筑企業(yè)家,首先應(yīng)具有優(yōu)先防范刑事風險的底線意識。這種意識的強弱,決定著建
3、筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家可以走得有多遠。二、我國目前建筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家刑事法律風險預(yù)防的現(xiàn)狀目前我國的建筑行業(yè)的企業(yè)家們防范刑事法律風險的意識普遍比較淡漠。這一現(xiàn)象不僅值得企業(yè)家自身而且也應(yīng)引起社會的高度關(guān)注。改革開放三十多年來,雖然建筑企業(yè)運營的法治化趨勢顯著提升,聘請法律顧問,設(shè)立專門的法務(wù)部門,已成為建筑企業(yè)規(guī)范化運作的基本特征之一,但這些企業(yè)法務(wù)人員更多的只是專注于解決企業(yè)經(jīng)營中涉及的民商事法律問題,而對建筑企業(yè)運行和管理過程中所面臨的刑事風險,往往疏于應(yīng)有的認識和防范。實踐中,很少有建筑行業(yè)企業(yè)家主動聘請刑事法專家為企業(yè)和自己提供刑事風險防范方面的專業(yè)服務(wù),只是在東窗事發(fā)之后,才
4、想到聘請知名刑事法專家或擅長刑事訴訟的律師,但此時為時已晚。而建筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家在企業(yè)刑事法律風險防范亦存在同樣的問題，其刑事法律風險防范的問題主要存在于以下幾個方面：（一）刑事法律防范意識不足xx一家叫xx律師事務(wù)所的調(diào)查表明：中國企業(yè)至今沒有認識到法律風險事前防范比事后補救更重要。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：中國企業(yè)為法律事務(wù)所支出的平均費用僅占企業(yè)總收入的0.02%。與此對應(yīng)的是：美國企業(yè)投入法律事務(wù)方面的費用標準基本是企業(yè)總收入的1%。也就是說美國公司投入到法律事務(wù)管理方面的費用是中國公司的50倍。此調(diào)查報告雖然并非針對建筑企業(yè)，但是從整體上也能反映出我國的建筑企業(yè)在刑事法律風險防范方面的意識
5、較發(fā)達國家的差距。（二）沒有建立應(yīng)對刑事法律風險的專門機構(gòu)企業(yè)防范刑事法律風險的專門機構(gòu)可以是由內(nèi)部專職人員組成的法務(wù)部門，也可以外聘律師做常年法律顧問，或者二者兼而有之，這個專門機構(gòu)人數(shù)和規(guī)模的大小應(yīng)當視企業(yè)的規(guī)模而定。規(guī)模大、法律業(yè)務(wù)多的企業(yè)應(yīng)當設(shè)法務(wù)部門，規(guī)模小的請一至兩名律師當顧問就夠了。但無論如何，這個機構(gòu)和人員必須設(shè)立，除非企業(yè)負責人本身就是法律界人士，有過硬的法律功底和充足的時間。企業(yè)建立了這個專門機構(gòu)，配備了專業(yè)人員，就相當于安裝了一個法律“防火墻”，或者說類似于一套殺毒軟件，它是企業(yè)的風險警報器。如果企業(yè)根本沒有這類機構(gòu)或人員那就太危險了。（三）風險預(yù)警機制沒有發(fā)揮作用當然，
6、也有企業(yè)雖然已經(jīng)建立刑事法律風險預(yù)警機制，已經(jīng)配備了專門機構(gòu)和專業(yè)人員，但最終還是遭遇到了法律危機。這往往是因為風險預(yù)警機制沒有發(fā)揮它應(yīng)該起發(fā)揮的作用。要使風險預(yù)警機制真正防范法律風險，必須建立在相關(guān)法律人員熟知公司狀況的基礎(chǔ)之上。如果重大合同不經(jīng)律師審查，公司決策律師不知情，重大談判律師不參與，怎么保證沒有風險不出事呢?由北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心發(fā)布的2012年企業(yè)家犯罪媒體案例分析報告(下稱企業(yè)家犯罪報告)進一步揭示了建筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家所實際面對的刑事法律風險。企業(yè)家犯罪報告顯示,該年度涉案的企業(yè)家共觸犯了我國刑法中的80個罪名,這些罪名既分布于企業(yè)的運營過程中,也涉及
7、企業(yè)的創(chuàng)始階段和破產(chǎn)清算階段。同時,從這80個罪名的具體分布看,最為集中的又是與企業(yè)日常經(jīng)營和管理活動密切相關(guān)的財務(wù)管理、企業(yè)融資、貿(mào)易、招投標和產(chǎn)品質(zhì)量五個環(huán)節(jié),在這五個環(huán)節(jié)發(fā)生的企業(yè)家犯罪案件,占了2012年媒體披露的企業(yè)家犯罪案件的61%以上,成為企業(yè)家名副其實的刑事風險的高爆發(fā)點。而此犯罪報告之于建筑行業(yè)企業(yè)家，更是一記警鐘，因為建筑行業(yè)企業(yè)在企業(yè)的運營過程中均會涉及上述在五個環(huán)節(jié)。而在這些罪案中，如果企業(yè)家們事前能有一點不得觸及刑事禁令底線的警戒意識或者企業(yè)的法務(wù)人員能多一點刑事風險的預(yù)警能力與預(yù)防措施,許多犯罪是完全可以避免的。三、建筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家應(yīng)當如何預(yù)防刑事法律風險1
8、、建筑行業(yè)企業(yè)家提高法律意識，增加事前預(yù)防法律風險的投入。建筑行業(yè)企業(yè)家也許可以沒有法律知識，但絕對不可以沒有法律意識，尤其是事前防范法律風險的意識。因為一旦“出事”，事后的救濟往往無法真正完全挽回損失，或者回到“出事”之前的狀態(tài)。經(jīng)過十幾年市場經(jīng)濟的歷練，我國建筑行業(yè)企業(yè)家們的法律意識得到了普遍增強，大多都能夠在“事后”通過法律途徑來維護自己的合法權(quán)益。但建筑行業(yè)企業(yè)家們現(xiàn)階段的法律意識還存有很大的被動性，即亡羊補牢的多，事前防范的少。只有在發(fā)生糾紛時，才想起法律并拿起法律的武器。隨著市場經(jīng)濟的深入，建筑行業(yè)企業(yè)家如果還停留在這種事后救火式的法律救濟方式來維護合法權(quán)益，已跟不上時代發(fā)展的要求
9、了。2、建筑企業(yè)應(yīng)當定期進行法律風險評估建筑企業(yè)要“長治久安”，需要具有完善的內(nèi)部管理體制和風險防范預(yù)警機制，預(yù)先知道風險的所在并進而設(shè)法避免法律風險的發(fā)生。我們的建筑行業(yè)企業(yè)家們在法律意識領(lǐng)域應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，即從“救火”意識到“防火”意識。應(yīng)當防微杜漸，未雨綢繆，防患于未然。在建筑企業(yè)內(nèi)部確定一個運轉(zhuǎn)有效的法律風險預(yù)警機制，投入一定的精力和財力，事先建立法律“防火墻”，將法律風險擋在企業(yè)發(fā)展之外，從依法治企上尋找可持續(xù)發(fā)展的道路。存在法律風險并不可怕，可怕的是我們不去注意它、防范它，任其發(fā)展。因此建筑企業(yè)應(yīng)當定期聘請律師對企業(yè)進行法律風險檢查，把隱藏在企業(yè)內(nèi)部的法律風險及時發(fā)掘出來，發(fā)現(xiàn)企業(yè)運行
10、的問題所在，事先采取措施去防范或去除法律風險，切斷法律危機發(fā)生的根源。對于刑事法律風險來說重在事前的防范，我們建議建筑行業(yè)企業(yè)家每年定期為自己的企業(yè)進行法律風險評估，對自己的企業(yè)進行定期的“體檢”。3、重視律師的作用，建議企業(yè)家聘請高級私人法律顧問防范刑事責任風險建筑行業(yè)企業(yè)家聘請高級私人法律顧問，在作出重要決策之前別忘了和自己的律師溝通有關(guān)情況，并請律師出具法律意見。尤其是可能涉及刑事責任風險的決策的時候，一定要聽取律師的法律風險分析。（也許有些事情企業(yè)家不便和自己公司的律師談，擔心律師泄密給其他無關(guān)的人士。但是我們認為大可不必擔心律師泄密。根據(jù)律師職業(yè)道德，保護客戶的商業(yè)秘密和個人隱私是律
11、師的基本職業(yè)道德，律師一般都不會泄漏企業(yè)家的任何秘密。）公司法律顧問主要著重從技術(shù)層面為公司的業(yè)務(wù)把關(guān)，關(guān)注重點是公司的經(jīng)濟利益；而企業(yè)家個人的高級私人法律顧問著重從宏觀層面為總裁個人的法律風險把關(guān)，更關(guān)注總裁的生命和自由。高級私人法律顧問的工作是以事先防范為主，事后補救為輔，通過參與企業(yè)經(jīng)營管理決策，努力將企業(yè)在法律方面的經(jīng)營風險降低到最低限度，成為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的參謀和助手。四、結(jié)語改革開放三十年來,我國已基本建立起了具有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟。隨著社會主義法制體系的建設(shè)，規(guī)范建筑企業(yè)運營的各種法律制度得以不斷完善。市場經(jīng)濟在本質(zhì)上就是法制經(jīng)濟，這就意味著是否依照法律規(guī)范參與市場運作是市場主
12、體一切行為能否得到法律支持的前提。作為市場主體典型代表的建筑企業(yè)要在市場經(jīng)濟條件下穩(wěn)步發(fā)展，當然無法回避各種法律法規(guī)的制約，若違反相應(yīng)的制度和規(guī)定，其直接后果將是付出昂貴的法律代價。建筑企業(yè)和建筑行業(yè)企業(yè)家是社會財富的創(chuàng)造者,也是社會創(chuàng)新的重要推動力量。建筑企業(yè)要發(fā)展,建筑行業(yè)企業(yè)家要成長,固然離不開反映市場經(jīng)濟規(guī)律的良性制度支持。但作為建筑行業(yè)企業(yè)家群體,如何適應(yīng)現(xiàn)實條件,在領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)成長壯大的過程中,不斷養(yǎng)成在法律框架內(nèi)“領(lǐng)航”的思維習(xí)慣與行為模式,以有效規(guī)避前進道路上的法律風險,尤其是切實防范刑事風險的現(xiàn)實化,已成為關(guān)乎一個建筑企業(yè)家能否遠行和建筑企業(yè)能否健康成長的重大現(xiàn)實問題。 5 / 5
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