1、構建項目評價體系的探討構建項目評價體系的探討 1 1 問題的提出問題的提出 判斷是人類認識能力的一種決定因素，評估是人類長于判斷的主要工具。評估也是人類最基本、最司空見慣的活動之一。在通常情況下，一個人在決定其某一行動之前，大都會自覺不自覺地對“行動”進行“管理”，特別是會對影響其行動成效的相關因素做出評估，做到知己知彼，進而正確決定進退取舍，力爭百戰不殆。本文所指的評估是：人們以自身的價值準則對某一目標事物價值性的判斷過程。建立科學、全面的評估體系，是決策科學化、實踐有效化的前提。選擇有效的評估模型、評估工具是提高判斷能力、提升實踐效益的必然選擇。特別是在現代科技迅猛發展、經濟全球化過程加快
2、、國際競爭越來越激烈的環境下，借助管理評估、優化管理方式、提高管理效益，是應對競爭、適應經濟社會發展新格局的最基礎性的、亟待解決的問題。 基于筆者對國際、國內有關項目評估模型的學習研究，特別是對項目評估多年來的咨詢、教學和實踐，認為有必要建立一個全過程、全方位的項目評估體系，從而既能實現科學和完整地評估項目和項目管理，又能通過評估給后續行為一個正確的導向，明確什么樣的項目和項目管理是好的、卓越的，以指導人們從項目伊始就遵循卓越的項目管理模式去思考、去行動、去管理，實現“做正確的事，正確地做事，獲取正確的結果”。在此意義下，所說的項目評估，已經是一個廣義的、現代的項目評估概念。本文試從項目全生命
3、周期不同階段的評估、項目評估的內容、項目評估的層次及項目評估的技術方法和工具幾個維度，構建一個比較體系化的項目評估體系，希望引起討論。2 2 對當前項目評估的認識對當前項目評估的認識項目管理論壇 現代項目管理是20世紀后期發展起來的。與之對應的項目評估發生于20世紀80年代，項目管理成熟度模型就是項目和項目管理評估的模型之一，特別用于組織級項目的評估方面。項目管理成熟度模型的研究起源于歐洲，國際項目管理協會(IPMA)在這方面做了很多工作，也取得了很大成績。歐洲和澳大利亞甚至用項目管理成熟度模型來研究項目型社會。項目管理協會(PMI)近幾年也開始注重這方面的研究，旨在建立 PMI 的項目管理成
4、熟度模型。1986 年 11 月美國卡內基梅隆大學軟件工程研究所(SEI)應美國政府的要求開發了促進軟件開發項目管理的模型軟件過程能力成熟度模型(SEI-CMM)。由于 SEI-CMM 成功的巨大影響，相關的項目管理領域紛紛效仿，開發出了多種基于 CMM的評估項目管理的模型組織級項目管理成熟度模型。目前有關組織級項目管理成熟度模型有幾十種，各具特色。項目管理者聯盟文章 2001 年 IPMA 正式推出“國際卓越項目管理評估模型”對項目管理進行評估，同時開展了以該模型為準則的國際項目管理大獎評選活動，力圖樹立卓越的項目管理典范。該模型通過項目管理與項目結果相結合的評估，發掘項目管理的優勢、亮點，
5、指出項目管理中的不足和應當改進之處。轉自項目管理者聯盟 幾年來，以“國際卓越項目管理評估模型”為準則的項目管理評估和全球國際項目管理大獎評選活動在全世界引起反響，對項目管理水平的提高發揮了積極的作用。我國目前有關項目的評估主要還是側重于項目的前評估和后評估方面。項目管理者聯盟 項目的前評估主要是為了解決項目的立項問題，保證能做到“做正確的事”。但是這種評估目前尚存在一些局限性，缺少科學的、通用的、分行業和分領域的評估模型，評估流程也欠規范，評估專家缺少培訓，實際作用不是很理想。項目的后評估主要是評價項目的結果(也有的涉及到少量的項目管理評價)，目的是判斷是否實現了“獲取正確的結果”。項目的后評
6、估由于很長一段時間評價主體不明確，對其作用認識不一，一些項目的利益相關者積極性不高，有些流于形式。項目管理者聯盟文章 近年來，伴隨我國的投資體制改革，國家對國有資產投資的監管力度加大，政府部門出臺了一些后評價的規范性文件，如：國家發展與改革委員會 2008 年 11 月制定了中央政府投資項目后評價管理辦法(試行)(發改投資(2008)2959 號文)，國務院國有資產監督管理委員會 2005 年 5 月頒布了中央企業固定資產投資項目后評價工作指南(國資發規劃200592 號文)，這方面開始有了改進。至于同時涉及“項目管理應該導致的項目結果，項目結果體現項目管理因果關系”的項目管理評估工作，我國目
7、前開展得還不多。但是從2005年以來，中國(雙法)項目管理研究委員會在IPMA的支持下，積極推動以“國際卓越項目管理評估模型”和“中國卓越項目管理評估模型”為評估標準的項目管理評估，并取得進展 到 2009 年已經有中國空間技術研究院的“神舟六號載人飛船項目管理項目”、貴州中水項目管理公司的“落腳河水電站全過程項目管理項目”、首都信息發展股份有限公司的“北京市市級城市管理信息平臺建設項目”等十幾個項目獲得國際和國內的卓越項目管理獎，同時培訓了一批國際、國內項目管理評估師。中國科學院研究生院、福州大學、山東科技大學等一些學校對項目管理工程碩士開設了“現代項目管理評估”課，對推動和提高我國的項目管
8、理水平起到了積極作用。項目管理者聯盟文章 項目管理實踐證明，為了科學、正確、全面地評價項目和項目管理，進而規范和提高項目管理水平，需要建立一個全過程、全方位、系統化的項目評估體系，構建科學的項目評估模型，培養一批項目評估專業人員，開展各個領域的全過程、全方位項目評估工作。項目管理培訓 3 3 構建全過程、全方位項目評估體系構建全過程、全方位項目評估體系 3.1 幾個概念的澄清 3.1.1 評估與評價項目管理培訓 評估是指人們以自身的價值準則對某一目標事物價值性的判斷過程。評價是指評論、衡量、確定人或事物的價值。評估涵蓋了評價的內容，與評價相比還有更多的人文推斷、判斷的外延。管理活動是人的活動，
9、項目管理是人本管理，對項目的判斷從廣義來認識，用評估可能更貼切一些。 3.1.2 項目管理評估項目管理者聯盟文章 項目管理評估是指項目管理評估人員依據相關的準則，運用科學原理和方法，通過對評估對象的項目管理過程和結果進行測量、評定，進而對項目管理做出綜合評估和判斷，確定項目管理能力和水平的行為和過程。項目管理評估的對象是項目管理。對項目的評估，離不開對項目管理的評估。因為在一個完整的項目全生命周期過程中，既包含項目成果的形成過程，也包含相應的項目管理過程，二者相輔相成，缺一不可。項目管理論壇 3.1.3 項目全過程評估的范圍特指項目全生命周期的各個階段和項目運行后的一個附加階段。項目管理論壇
10、3.1.4 項目全過程評估的內容 主要是指對項目全生命周期各個階段相關內容的評估，既包括有關項目立項的評估、項目完成后的后評估，還包括項目跟蹤評估、對項目管理的評估以及項目運行后的綜合評估等。涉及的具體內容、指標構成一個相互關聯且具有內在聯系的評估鏈。3.1.5 項目評估的層次項目評估是有層次的。項目經理圈子 項目最終交付成果的形成和相應的項目管理實施，都是由參與項目的人來實現的。項目評估最基礎的層次，即第一個層次是對項目管理者、項目團隊成員能力的評估。IPMA 和 P M I 對項目經理的考核認證IPMP 和 PMP，就是這樣的評估。第二個層次是對單個項目的評估，包括一般項目(Project
11、)和大型復雜項目(Program)。第三個層次是對組織級的多項目管理，包括項目組合(Portfolio)的評估。3.1.6 廣義項目評估 指對項目及項目管理全過程、全方位的評估。各階段、各層次的評估是廣義項目評估的子項。3.2 全過程、全方位項目評估體系的構成要素 3.2.1 項目評估的不同階段 項目評估的不同階段原則上是與項目全生命周期相對應的。在項目全生命周期的各個不同階段有不同的評估(有的階段可能有多種項目評估)，在考慮項目全過程評估時，還包括項目運行后的一個附加階段。3.2.2 項目評估的內容 (1)項目前評估。這一部分是對項目論證的評估，是指在項目可行性研究的基礎上，由第三方(國家、
12、銀行或有關機構)根據國家頒布的政策、法規、方法、參數和條例等，從項目(或企業)、國民經濟、社會角度出發，對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產條件、產品市場需求、工程技術、經濟效益和社會效益等進行全面評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目前評估是項目投資前進行決策管理的重要環節，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學依據。但是目前的項目前評估應該有所改進。一是所依據的可行性研究報告不適應投資體制改革的需要，缺少市場經濟方面的內容(可以參考商業計劃書的相關內容改進);二是要建立評估及評估報告的規范;三是需要建立不同領
13、域項目前評估的標準體系和評估模型，使評估者有所遵循，防止僅僅靠評估專家個人的專長、好惡，做出主觀性評價;四是評估的流程要科學化、規范化。(2)項目跟蹤評估。這是指項目開始實施后，對項目在執行中對照立項批準的相關文件、項目章程、計劃與設計所進行的評估。其目的在于及早發現問題，及早糾正。這部分內容目前在我國實施得較少。但福建省等一些政府部門(發改委、科技系統)對于政府投資或資助的項目，已經利用社會上的咨詢中介機構(如科技項目監理公司)，通過簽訂跟蹤評估合同，進行這方面的工作，并收到了較好的效果。有的工程項目監理公司也在承擔這方面的咨詢工作。 (3)項目中評估。是項目投資方或項目實施方依據項目進行中
14、設置的評估點所進行的評估，是配合項目里程碑計劃進行的評估工作。項目中評估是與項目跟蹤評估性質類似的評估，但是其較之項目跟蹤評估內容更全面、更系統、更規范，是更重要的評估。(4)項目管理評估。項目管理評估可以有兩種形式：一是項目結束后或接近結束時所進行的項目管理評估，其相關概念和內容，參見 3.1.2 和參考文獻。另一種形式是專門針對項目進行中有關管理的專題評估。(5)項目后評估。就是通常說的項目后評價。項目后評估是指對已完成的項目(或規劃)的目的、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統的、客觀的分析，通過項目活動實踐的檢查總結，確定項目預期的目標是否達到，項目或規劃是否合理有效，項目的主要效益
15、指標是否實現，通過分析評價找出成功失敗的原因，總結經驗教訓，通過及時有效的信息反饋，為未來新項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時也為被評估項目實施運營中可能出現的問題提供改進意見，從而達到提高投資效益的目的。項目后評估是一個學習的過程，是增強投資工作者責任心和工作水平的重要手段，是為投資決策服務的，同時也是國家有關部門的規定，希望具有治理腐敗和防止腐敗的作用。目前項目后評估越來越引起了國家的重視，特別是對政府投資項目的后評估，已經有了一些規范的文件。項目管理培訓 (6)項目綜合評估。也稱項目事后評估，是指項目完成后經過一段運行，再做的評估。通常是由投資方、贊助方或貸款方進行的，與
16、項目后評估性質相近，但更注重檢驗投資決策，是全面總結經驗教訓的評估。3.2.3 項目評估的層次項目管理論壇 項目評估的層次可以是多層的。但目前常見的大多是三個層次。具體內容參見 3.1.5。3.2.4 項目評估的技術方法和工具 不同的項目評估內容、階段和評估層次，采用的項目評估的技術方法和工具不同，需要具體問題具體分析。共性的內容通常有：信息收集方法、聚類分析方法、層次分析方法、對比分析方法、模糊綜合評價方法、投資效益評價方法和邏輯框架法等。具體內容請參考其他相關專題著述。轉自項目管理者聯盟 3.3 項目評估模型 目前在國際和國內已經有一些關于項目評估的模型。如：(1)IPMA 的項目經理能力
17、評估模型。包括項目經理的能力結構、項目經理能力要素(三大類、46 個要素)和評估方式等， (2)對單項目評估的“國際卓越項目管理評估模型”和“中國卓越項目管理評估模型”，此外，還有我國企業集團開發的對較多同類項目立項篩選的項目前評估模型。項目經理博客 (3)組織級項目評估模型。這類模型主要是項目管理成熟度模型，其數量和形式很多，可參考相關著述。其評估模型與項目的對應，如圖 8 所示。(4)全過程、全方位(三維)項目評估模型。3.4 建立科學的評估流程項目管理培訓 流程是實現目標的活動序列。科學的評估流程是全過程、全方位項目評估的重要組成內容，也是實現客觀、公正評估的保證。確立評估組織者、評估者
18、、被評估對象的位置、職責和作用，進入流程中的恰當位置，對發揮其積極性十分重要。項目經理圈子 3.5 培訓評估師及建立評估師隊伍 在項目評估的諸要素中評估主體的作用是關鍵性的。目前我國還沒有培養和形成一支成熟的評估師隊伍。以體育運動做類比，如果說目前比較熱門的項目經理資質認證是在培養和確認不同等級的運動員，那么培養項目評估師則是在培養造就裁判員和教練員。不言而喻，對于提高我國項目管理水平來說，培養項目評估師、建立評估師隊伍是非常重要的和迫在眉睫的。項目管理培訓 4 4 結語結語 為了提高我國的項目管理水平，需要建立項目的全過程、全方位評估體系，具體應該包括以項目全生命周期為主線，建立評估指標體系，構建模型，匯聚技術方法，制定流程和培養項目評估師等多項內容。希望此項工作能引起討論和關注。
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