1、工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警及管控制度工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警及管控制度 工程管理中心工程管理中心 時間：時間：2012015 5 年年 4 4 月月 目目 錄錄 一、風(fēng)險預(yù)警機制 . 1 1、節(jié)點信息釋義 . 1 2、風(fēng)險預(yù)警等級及評判標(biāo)準(zhǔn) . 2 3、相關(guān)說明 . 2 4、風(fēng)險預(yù)警的觸發(fā)、解除及發(fā)布 . 4 二、風(fēng)險標(biāo)段管控措施 . 4 1、對于觸發(fā)“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施 . 4 2、對于觸發(fā)“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施 . 5 3、對于觸發(fā)“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施 . 5 1 為加強過程管理，及早識別可能引起交樓風(fēng)險的工程質(zhì)量問題并發(fā)出預(yù)警， 集團制定工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警及管控制度(以下簡稱本制度)，以提高區(qū)域、

2、項 目的風(fēng)險管理意識，從而幫助區(qū)域、項目實現(xiàn)“完美交樓”的目標(biāo)。 根據(jù)開發(fā)階段的不同，在以下三個節(jié)點進行交樓質(zhì)量風(fēng)險評估：結(jié)構(gòu)封頂節(jié)結(jié)構(gòu)封頂節(jié) 點點、裝修裝修進場進場節(jié)點節(jié)點（對于經(jīng)集團批準(zhǔn)屬于毛坯交樓的標(biāo)段本節(jié)點不做要求）和交和交 樓樓聯(lián)合驗收聯(lián)合驗收節(jié)點節(jié)點。 本制度原則上重點考核容易導(dǎo)致交樓風(fēng)險的質(zhì)量問題， 對由于工程進度問題 引起的的交樓風(fēng)險的預(yù)警和管控參照集團 2015 年的發(fā)文“關(guān)于印發(fā)碧桂園集 團進度計劃管理辦法（2015 年版） 的通知（集團字【2015】145 號文） ”執(zhí)行。 但考慮到工程進度的拖延和趕工往往引起質(zhì)量問題的實際情況， 本制度在以上三 個節(jié)點也對工程進度設(shè)定了

3、底線考核標(biāo)準(zhǔn)。 對“交樓交樓聯(lián)合驗收聯(lián)合驗收節(jié)節(jié)點點”涉及進度的預(yù)警及管控要求，按照集團 2013 年的 發(fā)文“關(guān)于發(fā)布碧桂園集團合同交樓風(fēng)險預(yù)控與管理專項制度（試行） (以下 簡稱“黃紅黑”預(yù)警制度)的通知（集團字【2013】358 號文） ”執(zhí)行；對“交樓交樓 聯(lián)合驗收節(jié)點聯(lián)合驗收節(jié)點”涉及質(zhì)量的預(yù)警及管控要求則按照本制度執(zhí)行。 本制度具體規(guī)定如下： 一、一、風(fēng)險預(yù)警風(fēng)險預(yù)警機制機制 1、節(jié)點信息釋義節(jié)點信息釋義 1.1“結(jié)構(gòu)封頂”節(jié)點 該節(jié)點是指由運營中心確定的一級計劃節(jié)點“主體施工至結(jié)構(gòu)封頂” 。 1.2“裝修進場”節(jié)點 該節(jié)點是指在“結(jié)構(gòu)封頂”節(jié)點后 75/100 天內(nèi)（18 層及以

4、下按 75 天，19 層以上按 100 天）落實裝修單位進場工作的時間節(jié)點。如果出現(xiàn)特殊情況，該時 間節(jié)點按下述原則確定： 1）如果裝修需分批進場，按首次進場時間考核； 2）如果在“結(jié)構(gòu)封頂”節(jié)點之后，因為國家法定節(jié)假日、冬歇期、停工緩 建、以銷定產(chǎn)等原因?qū)е鹿こ踢M度滯后的，滯后天數(shù)與原定計劃的 75/100 天相 加即為新的確定“裝修進場”節(jié)點的標(biāo)準(zhǔn)。 該節(jié)點達標(biāo)還須完成下列工作： 2 1.2.1 完成裝修施工合同簽訂，裝修合同、圖紙的會審和交底； 1.2.2 完成貨量區(qū)裝修工程策劃； 1.2.3 完成裝修交樓樣板間的施工和驗收。 1.3“交樓聯(lián)合驗收”節(jié)點 該節(jié)點是指由運營中心確定的里程碑

5、計劃節(jié)點“交樓聯(lián)合驗收” 。 2、風(fēng)險預(yù)警等級風(fēng)險預(yù)警等級及及評判標(biāo)準(zhǔn)評判標(biāo)準(zhǔn) 對于結(jié)構(gòu)封頂節(jié)點、 裝修進場節(jié)點和交樓聯(lián)合驗收節(jié)點的風(fēng)險預(yù)警等級及評 判標(biāo)準(zhǔn)，以合同標(biāo)段合同標(biāo)段為單位按照下表 1 執(zhí)行： 表表 1. 工程工程質(zhì)量風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險標(biāo)段標(biāo)段預(yù)警評判標(biāo)準(zhǔn)預(yù)警評判標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險預(yù)風(fēng)險預(yù) 警等級警等級 評判標(biāo)準(zhǔn)評判標(biāo)準(zhǔn) 結(jié)構(gòu)封頂節(jié)點結(jié)構(gòu)封頂節(jié)點 裝修進場節(jié)點裝修進場節(jié)點 交樓交樓聯(lián)合驗收聯(lián)合驗收節(jié)點節(jié)點 級級 1、工程實體質(zhì)量在區(qū)域月度 排名后 20%或工程質(zhì)量風(fēng)險 預(yù)警分低于 80 分； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線 1 項； 3、現(xiàn)場進度滯后別墅別墅、多、多 層、小高層層、小高層：滯后：滯后 15

6、天；天； 中高層中高層： 滯后： 滯后 15 天； 高層：天； 高層： 滯后滯后 15 天天。 1、工程實體質(zhì)量在區(qū)域月度 排名后 20%或工程質(zhì)量風(fēng)險 預(yù)警分低于 80 分； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線 1 項； 3、現(xiàn)場進度滯后別墅、多別墅、多 層、小高層：滯后層、小高層：滯后 10 天；天； 中高層： 滯后中高層： 滯后 15 天； 高層：天； 高層： 滯后滯后 15 天天。 1、 工程實體質(zhì)量在區(qū)域月度排 名后 20%或工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警 分低于 80 分； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線 1 項； 3、進度滯后按“黃色預(yù)警”制 度確定。 級級 1、工程實體質(zhì)量在區(qū)域月度 排名后 10%或工程質(zhì)量風(fēng)險

7、預(yù)警分低于 78 分； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線 2 項； 3、現(xiàn)場進度滯后別墅、多別墅、多 層、小高層：滯后層、小高層：滯后 25 天天； 中高層： 滯后中高層： 滯后 25 天； 高層：天； 高層： 滯后滯后 45 天天。 1、工程實體質(zhì)量在區(qū)域月度 排名后 10%或工程質(zhì)量風(fēng)險 預(yù)警分低于 78 分； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線 2 項； 3、現(xiàn)場進度滯后別墅、多別墅、多 層、小高層：滯后層、小高層：滯后 20 天；天； 中高層： 滯后中高層： 滯后 25 天； 高層：天； 高層： 滯后滯后 30 天天。 1、 工程實體質(zhì)量在區(qū)域月度排 名后 10%或工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警 分低于 78 分； 2、觸犯

8、質(zhì)量十項紅線 2 項； 3、進度滯后按“紅色預(yù)警”制 度確定。 級級 1、工管中心提出質(zhì)量預(yù)警； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線3 項； 3、現(xiàn)場進度滯后別墅、多別墅、多 層、小高層：滯后層、小高層：滯后 60 天；天； 中高層： 滯后中高層： 滯后 70 天； 高層：天； 高層： 滯后滯后 75 天天。 1、工管中心提出質(zhì)量預(yù)警； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線3 項； 3、現(xiàn)場進度滯后別墅、多別墅、多 層、小高層：滯后層、小高層：滯后 45 天；天； 中高層： 滯后中高層： 滯后 55 天； 高層：天； 高層： 滯后滯后 60 天天。 1、工管中心提出質(zhì)量預(yù)警； 2、觸犯質(zhì)量十項紅線3 項； 3、進度滯后按“

9、黑色預(yù)警”制 度確定。 備注：1、 “別墅”包括獨棟、雙拼和聯(lián)排；2、 “多層”包括 4-6 層洋房；3、 “小高層”包括 7-11 層洋房； 4、 “中高層”包括 12-18 層洋房；5、 “高層”包括 19 層以上洋房。 3、相關(guān)說明相關(guān)說明 3 3.1 工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警的級別由低至高劃分為三級： “級風(fēng)險預(yù)警” 、 “級 風(fēng)險預(yù)警”和“級風(fēng)險預(yù)警” ； 3.2 工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警評判標(biāo)準(zhǔn)中的“現(xiàn)場進度”以該標(biāo)段各批次獲批的最 新運營計劃節(jié)點要求為準(zhǔn)； 3.3“工管中心提出質(zhì)量預(yù)警”是指工程管理中心對質(zhì)量評分低于 78 或觸犯 “質(zhì)量檢查十項紅線”3 項（含）以上的標(biāo)段項目現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)存在

10、系統(tǒng)性質(zhì) 量風(fēng)險，并以聯(lián)系單方式下發(fā)預(yù)警通知； 3.4“工程實體質(zhì)量排名”是指該標(biāo)段實體質(zhì)量在區(qū)域 1212 管理月度質(zhì)量巡 檢中的排名； 3.5 工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警評判標(biāo)準(zhǔn)中的“工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警分”規(guī)定如下： 3.4.1“工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警評分”是指按照工程管理中心編制的工程質(zhì) 量風(fēng)險預(yù)警評估表對檢查標(biāo)段的評分； 3.4.2工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警評估表的編制是依據(jù)集團工程質(zhì)量巡檢評分 表，從中挑選與交樓風(fēng)險相關(guān)性較大的檢查項，并根據(jù)其相關(guān)性大小重新調(diào)整計 分權(quán)重而制定，工程質(zhì)量風(fēng)險重點考核問題見表 2； 表表 2. 工程質(zhì)量工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警評風(fēng)險預(yù)警評估估表重點考核問題表重點考核問題 施工階段施工階段

11、 重點考核的質(zhì)量問題重點考核的質(zhì)量問題 開工至結(jié)構(gòu)封頂 1、砼結(jié)構(gòu)嚴(yán)重偏位、變形；2、砼存在嚴(yán)重結(jié)構(gòu)缺陷或強度 不足；3、屋面、地下室、衛(wèi)生間沉箱、陽露臺結(jié)構(gòu)出現(xiàn)普 遍滲漏；4、砼坎臺普遍漏做 結(jié)構(gòu)封頂至裝修進場 1、砌體頂磚砂漿不飽滿或出現(xiàn)明顯裂縫；2、內(nèi)墻抹灰出現(xiàn) 通長裂縫、開裂、空鼓；3、外墻防水滲漏；4、門窗框四周 未按要求填塞、出現(xiàn)滲漏、窗邊抹灰空鼓開裂；5、屋面、 衛(wèi)生間、陽露臺、管道邊出現(xiàn)滲漏。 裝修進場至交樓聯(lián)合驗收 1、各類材料（品牌、材質(zhì)、規(guī)格）不符合設(shè)計要求；2、門、 窗觀感質(zhì)量差；3、室內(nèi)鋪貼大小頭、平整度較差、小條磚 收口，有空鼓或脫落；4、吊頂和內(nèi)墻出現(xiàn)開裂、破損、

12、陰 陽角不順直、天花不平；5、木地板鋪裝完成后有嚴(yán)重起拱、 翹曲、大小頭；6、外墻觀感質(zhì)量差（色澤、污染、線條不 順直、墻面不平整、收口差、開裂） ；7、水電等配套功能不 符合設(shè)計要求。 備注：毛坯交樓只對“結(jié)構(gòu)封頂節(jié)點”和“交樓聯(lián)合驗收節(jié)點”進行考核，在“交樓聯(lián) 合驗收節(jié)點”重點考核的質(zhì)量問題參照本表中“結(jié)構(gòu)封頂至裝修進場”階段的要求執(zhí)行。 3.4.3“工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警分”分標(biāo)段每月給出，由集團工程質(zhì)量信息 化系統(tǒng)依據(jù)區(qū)域 1212 月度質(zhì)量巡檢評分表或工程管理中心季度質(zhì)量項目抽檢評 4 分表自動生成。 4、風(fēng)險預(yù)警的風(fēng)險預(yù)警的觸發(fā)觸發(fā)、解除解除及發(fā)布及發(fā)布 4.1 各級風(fēng)險預(yù)警的觸發(fā)條件均

13、為“單觸發(fā)”模式，即只要表 1 里列出的評 判標(biāo)準(zhǔn)中任意一條符合，就會觸發(fā)相應(yīng)級別的質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警；如果出現(xiàn)重大質(zhì)量 或安全問題，工程管理中心將視情況直接裁定該標(biāo)段是否觸發(fā)級風(fēng)險預(yù)警； 4.2 各級風(fēng)險預(yù)警的解除條件如下： 4.2.1級和級預(yù)警的解除條件為同時滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：1）工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù) 警分超過 80 分；2）質(zhì)量十項紅線檢查整改達標(biāo)；3）按照運營中心計劃要求， 施工進度達到“綠燈”標(biāo)準(zhǔn)； 4.2.2 級預(yù)警的解除還須滿足“工管中心解除質(zhì)量預(yù)警”的條件； “工管中 心解除質(zhì)量預(yù)警” 是指區(qū)域、 項目提交申請單， 工管中心對前期提出 “質(zhì)量預(yù)警” 的標(biāo)段按現(xiàn)行的集團工程質(zhì)量管理檢查評分辦法（

14、實體質(zhì)量評分部分）進行現(xiàn)場 檢查，標(biāo)段得分在 80 分以上的，在區(qū)域、項目提交的申請單上簽發(fā)解除質(zhì)量預(yù) 警意見； 4.3 級風(fēng)險預(yù)警的篩選和發(fā)布由區(qū)域執(zhí)行，級和級風(fēng)險預(yù)警的篩選和 發(fā)布則由集團工程管理中心執(zhí)行； 4.4 為督促區(qū)域?qū)こ藤|(zhì)量風(fēng)險標(biāo)段的預(yù)警及管控糾偏，此項工作將會納入 工程管理中心季度巡檢對區(qū)域管理行為的考核。 二、二、風(fēng)險標(biāo)段風(fēng)險標(biāo)段管控措施管控措施 1、對于對于觸發(fā)觸發(fā)“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施 1.1 級風(fēng)險預(yù)警標(biāo)段的管控和解除工作由區(qū)域執(zhí)行； 1.2 級風(fēng)險預(yù)警觸發(fā) 3 天內(nèi)，區(qū)域須簽發(fā)聯(lián)系單通知項目；區(qū)域需安排專 人進行幫扶督辦， 且每月向集團工程

15、管理中心匯報風(fēng)險標(biāo)段的現(xiàn)場質(zhì)量和進度情 況； 1.3 級風(fēng)險預(yù)警觸發(fā)后，要求項目組織召開、區(qū)域派專人參加風(fēng)險管控協(xié) 調(diào)會議，會議紀(jì)要須后附風(fēng)險標(biāo)段整改報告，報告內(nèi)容包括但不限于：風(fēng)險項目 工期滯后及質(zhì)量落后的原因分析、相應(yīng)的質(zhì)量整改（趕工）措施、質(zhì)量整改（工 期） 倒排計劃、 獎罰措施及工作推進中存在的困難和需要集團協(xié)助解決的問題等； 5 1.4 處罰措施：在區(qū)域范圍內(nèi)對級風(fēng)險預(yù)警項目進行通報批評；如果預(yù)警 項目有違反“十項紅線”檢查的情況，則按照集團 2014 年 11 月 4 日發(fā)文“關(guān)于 開展碧桂園集團工程質(zhì)量提升行動的通知”的規(guī)定進行相應(yīng)處罰。 2、對于對于觸發(fā)觸發(fā)“級風(fēng)險預(yù)警”的管控

16、措施“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施 2.1 級風(fēng)險預(yù)警標(biāo)段的管控和解除工作由集團工程管理中心督導(dǎo)、區(qū)域執(zhí) 行； 2.2 級風(fēng)險預(yù)警觸發(fā) 3 天內(nèi)，區(qū)域需簽發(fā)聯(lián)系單通知項目，同時抄送集團 運營中心和工程管理中心；由區(qū)域安排專人進行幫扶督辦直至預(yù)警解除，且每兩 周向集團工程管理中心匯報現(xiàn)場質(zhì)量和進度情況； 2.3 由區(qū)域和項目約談施工單位（含總包及主要分包）負(fù)責(zé)人，要求針對 級風(fēng)險預(yù)警的質(zhì)量和進度管控情況召開專題協(xié)調(diào)會議，制定整改和趕工計劃，會 議內(nèi)容報集團工程管理中心備案； 2.4 在搶工的同時，區(qū)域、項目必須嚴(yán)格管控質(zhì)量，工程管理中心將按現(xiàn)行 的“集團工程質(zhì)量管理檢查評分辦法”和“十項質(zhì)量紅線”檢查

17、辦法對該標(biāo)段進 行檢查，管控質(zhì)量風(fēng)險； 2.5 處罰措施：在區(qū)域范圍內(nèi)對級風(fēng)險預(yù)警項目進行通報批評；并由區(qū)域 決定是否對項目部、承建單位或個人進行處罰，并報工程管理中心進行備案。 3、對于對于觸發(fā)觸發(fā)“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施“級風(fēng)險預(yù)警”的管控措施 3.1 級風(fēng)險預(yù)警標(biāo)段的管控和解除工作由工程管理中心督導(dǎo)、區(qū)域執(zhí)行； 3.2 級風(fēng)險預(yù)警觸發(fā) 3 天內(nèi)，由集團工程管理中心簽發(fā)聯(lián)系單通知區(qū)域、 項目，并視不同情況抄送集團成本管理中心、戰(zhàn)略管理中心和客戶管理中心，以 加強集團對因質(zhì)量、進度等原因產(chǎn)生的媒體新聞危機、業(yè)主群訴等突發(fā)事件的預(yù) 防和管控，同時抄呈集團總裁辦備案；由區(qū)域技術(shù)部和工程管理中心派

18、人員駐場 幫扶督辦直至風(fēng)險解除； 3.3 級風(fēng)險預(yù)警如出現(xiàn)特殊情況，區(qū)域在預(yù)警觸發(fā)之后 3 天之內(nèi)提交書面 報告，由運營中心和工程管理中心商討后確定處罰措施； 3.4 針對級風(fēng)險預(yù)警的質(zhì)量和進度情況，由集團工程管理中心連同區(qū)域、 項目共同約談施工單位（含總包及主要分包）負(fù)責(zé)人，同時組織相關(guān)職能部門和 參建單位到現(xiàn)場召開專題協(xié)調(diào)會議，制定整改和趕工計劃，會議內(nèi)容報總裁辦備 6 案； 3.5 在搶工的同時，區(qū)域、項目必須嚴(yán)格管控質(zhì)量，所有觸發(fā)級風(fēng)險預(yù)警 的標(biāo)段將自動作為集團當(dāng)季季度質(zhì)量巡檢必檢標(biāo)段 （不占用抽檢名額且直至預(yù)警 解除）和“十項紅線”檢查標(biāo)段，檢查評分計入項目、區(qū)域季度巡檢成績，同時

19、將在區(qū)域管理行為考核中做出相應(yīng)的扣分，具體操作和對現(xiàn)場問題的處罰，按集 團 2014 年 11 月 4 日發(fā)文 “關(guān)于開展碧桂園集團工程質(zhì)量提升行動的通知” 執(zhí)行； 3.6 處罰措施：在全集團范圍內(nèi)對觸發(fā)級風(fēng)險預(yù)警項目及區(qū)域進行通報批 評；對責(zé)任項目總經(jīng)理做出留崗查看的行政處罰，并對區(qū)域和項目罰款 3 萬（罰 金分配比例為區(qū)域總占比 30%，區(qū)域分管領(lǐng)導(dǎo)占比 10%，區(qū)域工程技術(shù)部領(lǐng)導(dǎo) 占比 10%，項目總占比 30%，主管工程的項目副總或者項目總助占比 10%，工 程部經(jīng)理（含副）占比 10%） ；按工程承包合同對施工單位的進度和質(zhì)量違約進 行處罰；相關(guān)的施工單位將被暫停投標(biāo)資格一年； 3.7 如在級風(fēng)險管控階段，經(jīng)工程管理中心現(xiàn)場復(fù)查發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量和進度 均有明顯改善的，則不對該風(fēng)險標(biāo)段做進一步處罰；如在級風(fēng)險管控階段，經(jīng) 工程管理中心現(xiàn)場復(fù)查發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量或者進度進一步惡化， 或者直接導(dǎo)致該風(fēng)險 標(biāo)段觸發(fā)“黃紅黑”預(yù)警制度中的紅色預(yù)警，將對責(zé)任項目總做降職免職處理， 并由區(qū)域決定是否對區(qū)域項目相關(guān)責(zé)任人進行處罰； 相關(guān)的施工單位列入黑名單 取消全集團投標(biāo)資格。