1、工程及材料設(shè)備采購作業(yè)指引工程及材料設(shè)備采購作業(yè)指引 1.流程要素 1.1 流程目標(biāo)： 1.1.1. 按時按量完成采購，確保項目開發(fā)計劃達(dá)成； 1.1.2. 通過戰(zhàn)略采購，用合適的成本保證采購質(zhì)量，提升工程品質(zhì)； 1.1.3. 建立標(biāo)準(zhǔn)化部品庫，提高效率，保證品質(zhì)。 1.2 流程主要責(zé)任部門: 采購管理部 1.3 流程關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)(KPI): 流程 KPI 責(zé)任部門/崗位 數(shù)據(jù)來源 采購及時率 采購管理部 總經(jīng)理辦公室 戰(zhàn)略采購比例 采購管理部 成本管理部 責(zé)任成本 采購管理部 成本管理部 部品庫編制計劃完成率 采購管理部 總經(jīng)理辦公室 1.4 流程關(guān)鍵點(CP): 流程關(guān)鍵點 關(guān)鍵點說明 備

2、注 戰(zhàn)略協(xié)議簽署 參見 5.4 采購計劃跟蹤 參見 5.3.2 采購策劃 參見 5.3.2 材料設(shè)備采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制或 修訂 參見 5.3.5 2.適用范圍: 2.1. 本公司用于工程的材料、設(shè)備、以及監(jiān)理、施工服務(wù)的采購管理工作。 3.術(shù)語與定義 3.1. A 級總包戰(zhàn)略合作：區(qū)域范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作。 3.2. B 級總包戰(zhàn)略合作：城市范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作。 3.3. C 級總包戰(zhàn)略合作：項目范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作。 4.職責(zé)權(quán)限 4.1. 資源管理委員會：采購決策 4.2. 采購管理部 4.2.1 負(fù)責(zé)編制項目采購策劃書； 4.2.2. 負(fù)責(zé)編制月度采購計劃 ； 4.2.3. 負(fù)責(zé)經(jīng)辦招標(biāo)采購及合同簽署；

3、4.2.4. 負(fù)責(zé)經(jīng)辦壟斷工程的議標(biāo)采購及合同簽署； 4.2.5. 負(fù)責(zé)審核技術(shù)標(biāo)評審報告 。 4.2.6. 負(fù)責(zé)建立部品庫 。 4.3. 成本管理部 4.3.1. 負(fù)責(zé)編制經(jīng)濟標(biāo)書報價要求、工程量清單。 4.3.2. 負(fù)責(zé)編制標(biāo)底參考造價。 4.3.3. 負(fù)責(zé)評審招標(biāo)文件。 4.3.4. 負(fù)責(zé)評審經(jīng)濟標(biāo)。 4.4. 設(shè)計管理部： 4.4.1. 負(fù)責(zé)提供工程采購用圖紙。 4.4.2. 負(fù)責(zé)確認(rèn)設(shè)備采購樣板及投標(biāo)樣板的建筑性能、效果。 4.5. 項目管理部： 4.5.1. 負(fù)責(zé)組織編制、更新項目開發(fā)作業(yè)計劃，其中包括項目采購矩陣表； 4.5.2. 負(fù)責(zé)編制本項目月度采購計劃 ； 4.5.3. 負(fù)

4、責(zé)編制工程采購技術(shù)要求及質(zhì)量要求表 ； 4.5.4. 負(fù)責(zé)經(jīng)辦單筆金額小于等于十萬元的工程采購； 4.5.5. 負(fù)責(zé)經(jīng)辦計劃外緊急采購的議標(biāo)采購及合同簽署； 4.5.6. 負(fù)責(zé)招標(biāo)圖紙的發(fā)放及回收； 4.5.7. 負(fù)責(zé)評審技術(shù)標(biāo)； 4.5.8. 負(fù)責(zé)合同履行。 4.6. 工程管理部： 4.6.1. 參與編制專業(yè)技術(shù)較強的工程采購技術(shù)要求及質(zhì)量要求表 ； 4.6.2. 參與評審專業(yè)技術(shù)較強的技術(shù)標(biāo)。 5.工作程序： 5.1. 采購決策權(quán)限，詳見合同及付款審批流程表 5.2. 采購方式 5.2.1. 集團戰(zhàn)略采購 5.2.2. 區(qū)域戰(zhàn)略采購 5.2.3. 公司戰(zhàn)略采購； 5.2.4. 議標(biāo)采購 A

5、）區(qū)域制度文件規(guī)定之議標(biāo)采購項：有線電視、燃?xì)獗O(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、樁基檢測、安全檢查 監(jiān)督、室外給水工程、家居及小區(qū)智能化、玻璃馬賽克、家私及裝飾用品、健身器材、會所和 示范單位電器； B）因市場壟斷原因，供方不足三家的； C）行政專營項目，如有線電視工程等； D）明碼標(biāo)價的商場售賣產(chǎn)品且供方不直接銷售的； E）計劃外的緊急采購，無法保證招標(biāo)采購過程所需要的時間； F）注明為議標(biāo)采購的項目； G）其它（須具體列明原因） 。 5.2.5. 直接委托：小于等于 10 萬元的施工承包、設(shè)備材料采購由項目管理部直接辦理委托。 5.2.6. 網(wǎng)上公開招標(biāo)采購：除以上規(guī)定的采購之外，均采用網(wǎng)上招標(biāo)采購。 5.

6、3. 招標(biāo)采購操作流程 5.3.1. 招標(biāo)原則 A）透明公正原則：招標(biāo)過程必須有充分的透明度，各部門積極配合、全面溝通、信息共享， 所有招標(biāo)決策應(yīng)在招標(biāo)機構(gòu)內(nèi)集體公開決策，杜絕暗箱操作。 B）充分競爭、擇優(yōu)中標(biāo)原則：每次招標(biāo)都應(yīng)有充分適量的投標(biāo)隊伍參與投標(biāo)，公司應(yīng)鼓勵投 標(biāo)單位積極開展公平競爭， 保證招標(biāo)具有充分的競爭性， 公司應(yīng)選擇具有充分兌爭優(yōu)勢的單位 中標(biāo)。 C）廉潔奉公原則：所有與招標(biāo)工作相關(guān)的員工都應(yīng)保持廉潔，不得利用職務(wù)、職權(quán)之便謀求 私利，任何個人不得影響招標(biāo)小組進(jìn)行客觀公正的評價。 D）維護信譽原則：選擇投標(biāo)入圍單位、評標(biāo)、定標(biāo)時應(yīng)客觀公正，樹立并維護公司良好的招 標(biāo)信譽和形象

7、。 E）保密原則：各單位的投標(biāo)文件、評標(biāo)過程、未發(fā)放中標(biāo)通知書前的定標(biāo)意向，都是公司的 重要機密，不得泄露或作不當(dāng)承諾；公司并且要求各投標(biāo)單位對自己的投標(biāo)資料保密，互不串 講。 F）可追溯原則：項目的招標(biāo)資料，包括：指標(biāo)文件、投標(biāo)文件、供方考察結(jié)果審核表、答疑 記錄、開標(biāo)和評標(biāo)記錄、評定標(biāo)評審表、約談記錄、相關(guān)會議紀(jì)要等須及時收集、整理、歸檔、 保管。 G）網(wǎng)上招標(biāo)原則：除涉及政府壟斷項目，如：供電、供水、供氣、有線電視等，以及 10 萬 元以下的工程外，所有招標(biāo)在網(wǎng)上進(jìn)行，所有合同必須在 www.a- 網(wǎng)站上傳備份。 對于特殊原因不能上網(wǎng)招標(biāo)的，如土石方工程、護壁（坡）工程，需向集團工程及采

8、購管理部 提前申報不能上網(wǎng)招標(biāo)的具體項目及原因。 批準(zhǔn)后須在合同上傳時將所有招、 投標(biāo)文件上傳至 網(wǎng)站。 5.3.2. 采購計劃編制 A）項目管理部組織項目工作群編制項目采購矩陣表 ，報片區(qū)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采購管理部 匯總并更新各項目采購矩陣表 。 B）每月 25 日前項目管理部提交本項目的月度采購計劃 ，采購管理組織項目管理部、成本 管理部召集月度采購例會。 5.3.3. 邀標(biāo)單位選擇 A）擬邀標(biāo)單位必須不少于 3 家，多標(biāo)段同時發(fā)標(biāo)時，一個標(biāo)段不得少于 3 家投標(biāo)單位，同一 單位不應(yīng)參加 2 個以上的標(biāo)段投標(biāo)，總體中標(biāo)率不得高于 50%。 B）在工程供方名錄優(yōu)秀、合格、試用中選擇參與投標(biāo)的單

9、位。 C）選擇入圍投標(biāo)單位應(yīng)注意保證其間有充分的競爭，避免相互之間有關(guān)聯(lián)關(guān)系、十分熟悉的 同類供方參加同一項工程的競標(biāo)。總包工程招標(biāo)必須保證每年有至少兩個新入圍的投標(biāo)單位， 或每次有至少一個新入圍的投標(biāo)單位參與；分包工程力求每次招標(biāo)均有新入圍的投標(biāo)單位參 與。 D） 公司優(yōu)先選擇供方名錄中優(yōu)秀供應(yīng)商參加投標(biāo)， 合作記錄評價包括： 工程質(zhì)量 （供貨質(zhì)量） 、 現(xiàn)場管理、經(jīng)濟結(jié)算、歷次投標(biāo)記錄等；在公司投標(biāo)記錄中，經(jīng)常投出最高價或接近最高價的 隊伍，一般情況下，不再選擇其入圍投標(biāo)；反之，經(jīng)常投出最低價或次低價的隊伍，應(yīng)優(yōu)先選 擇其作為入圍投標(biāo)單位。 E）選定后，采購管理部發(fā)招標(biāo)公示郵件，2 個工作

10、日后，無反饋意見，或根據(jù)反饋意見 重新達(dá)成一致后，采購管理部即可發(fā)出招標(biāo)文件。 5.3.4. 招標(biāo)報價方式選擇 A）各類施工工程招標(biāo)應(yīng)采用工程量清單的招標(biāo)方式。 B）首期開盤示范區(qū)可采用非總價包干招標(biāo)，但必須經(jīng)公司第一負(fù)責(zé)人簽字，由采購管理部報 送集團工程及采購管理部與成本審算中心備案。 C）除首期開盤示范區(qū)外，主體工程必須采用工程量清單總價包干招標(biāo)；特殊情況下無法采用 工程量清單總價包干招標(biāo)時， 須經(jīng)公司第一負(fù)責(zé)人簽字， 由采購管理部報送集團工程及采購管 理部與成本審算中心備案，經(jīng)集團主管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可執(zhí)行。 5.3.5. 工程采購技術(shù)要求及質(zhì)量要求表編制 A）項目管理部負(fù)責(zé)編制工程采購技術(shù)

11、要求及質(zhì)量要求表 ，應(yīng)包括但不限于技術(shù)、質(zhì)量及 工期等要求， 新技術(shù)或?qū)I(yè)技術(shù)較強的采購項目需經(jīng)工程管理部審核， 經(jīng)項目總助或以上領(lǐng)導(dǎo) 郵件批準(zhǔn)后作為工程采購依據(jù)， 并且不遲于發(fā)標(biāo)時間前 2 天提供給采購管理部。 并要求設(shè)計管 理部提供工程采購用圖紙及組織確定設(shè)備材料樣板 （材料設(shè)備樣板優(yōu)先由工程優(yōu)秀供方或合格 供方提供） 。 B）采購技術(shù)要求應(yīng)參照集團、區(qū)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，新技術(shù)、新材料由采購管理部負(fù)責(zé)組織工程管 理部編制工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并報資源管理委員會批準(zhǔn)。 5.3.6. 招標(biāo)文件編制 A）招標(biāo)文件要求：采用公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)版本，包括投標(biāo)須知、項目簡介、招標(biāo)時間、招標(biāo)內(nèi)容、 工期要求、支付條款、責(zé)任

12、條款、附加條款、投標(biāo)書組成、評定標(biāo)原則、廢標(biāo)條件、招標(biāo)書附 件等內(nèi)容，其中招標(biāo)書附件包括（但不限于）合同樣本、投標(biāo)函、投標(biāo)產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格及商務(wù)條 款偏離表、招標(biāo)技術(shù)要求、經(jīng)濟標(biāo)書報價要求、工程量清單及報價明細(xì)表等，合同采購公司分 類標(biāo)準(zhǔn)版本。 5.3.7. 答疑與回標(biāo) A）項目管理部：負(fù)責(zé)現(xiàn)場接待勘察及相關(guān)問題答疑 B）成本管理部：負(fù)責(zé)經(jīng)濟條款答疑 C）設(shè)計管理部：負(fù)責(zé)圖紙疑問答疑 D）采購管理部：負(fù)責(zé)商務(wù)條款、投標(biāo)操作答疑，及匯總招標(biāo)答疑并掛網(wǎng) E）投標(biāo)書由采購管理部統(tǒng)一收取，回標(biāo)后經(jīng)濟標(biāo)交由成本管理部開啟并進(jìn)行評標(biāo)，技術(shù)標(biāo)及 資信標(biāo)由采購管理部開啟并發(fā)項目管理部評標(biāo) 5.3.8. 技術(shù)標(biāo)評審

13、指引 A）技術(shù)標(biāo)、資信標(biāo)開標(biāo)之后，首先由采購管理部對技術(shù)標(biāo)、資信標(biāo)進(jìn)行檢查，不夠完整的， 要求對方書面澄清；完整的，轉(zhuǎn)交項目經(jīng)理部評審； B）項目管理部工程師對技術(shù)標(biāo)進(jìn)行評審，形成技術(shù)標(biāo)評審報告 ； C）設(shè)計管理部對投標(biāo)單位提供的與建筑效果有關(guān)的材料部品樣板及設(shè)計進(jìn)行審核。 D）采購管理部根據(jù)技術(shù)標(biāo)評審報告判斷是否需要供方進(jìn)一步澄清，并對評審結(jié)論再次審 核； E）技術(shù)標(biāo)廢標(biāo)的條件： 實質(zhì)性不符合采購要求，而且不予澄清的； 平均得分率低于 50%，而且不予澄清的； 樣品或用料經(jīng)改進(jìn)仍無法滿足要求的； 專業(yè)設(shè)計經(jīng)改進(jìn)仍無法滿足要求的； F）經(jīng)濟標(biāo)由成本管理部進(jìn)行評審形成經(jīng)濟標(biāo)評審報告 。 5.3.

14、9 定標(biāo)會 A）采購管理部介紹招標(biāo)采購范圍、投標(biāo)人情況、發(fā)標(biāo)情況、回標(biāo)情況、答疑、過程變更、技 術(shù)標(biāo)評審部門、技術(shù)標(biāo)的評審過程和結(jié)論； B）成本管理部介紹經(jīng)濟標(biāo)的評審過程和結(jié)論； C）其他人發(fā)表意見； D）形成統(tǒng)一意見，簽署定標(biāo)書， 定標(biāo)書應(yīng)記錄定標(biāo)會各種決議，技術(shù)及經(jīng)濟標(biāo)評審報告 作為定標(biāo)書附件。 5.3.10. 定標(biāo)方法 A） 在施工組織設(shè)計及技術(shù)方案合理可行的情況下， 總價合理且子項單價合理方可視為合理價。 所有定標(biāo)價均為合理價。 B）評標(biāo)時首先廢除經(jīng)校核后的最高報價標(biāo)，定標(biāo)按如下方法執(zhí)行：A、最低價投標(biāo)單位中標(biāo)； B、總包工程由技術(shù)實力與配合情況良好的投標(biāo)單位按不超過最低價 3%的范圍

15、內(nèi)中標(biāo)，或 非 總包工程由技術(shù)實力與配合情況良好的投標(biāo)單位按不超過合理最低價 5%的范 圍內(nèi)中標(biāo)。 C）A 類適用范圍：技術(shù)要求一般工程，或技術(shù)要求較高但所有投標(biāo)方的技術(shù)實力和配合態(tài)度 相當(dāng)。 D）B 類適用范圍： 技術(shù)要求較高； 投標(biāo)方的技術(shù)實力與配合情況相差較大；滿足以上兩個條件，談判至不超過最低價 3% （總包工程）或 5%（非總包工程）的范圍中標(biāo)。此類定標(biāo)方法不超過招標(biāo)金額總量的 50%（總包工程及非總包工程按各期分別統(tǒng)計） 。 E）某項招標(biāo)可能采用 B 類定標(biāo)方法時，采購管理部應(yīng)在技術(shù)標(biāo)評比階段向招標(biāo)小組做出說 明；在評定標(biāo)審批文件中應(yīng)寫出專題說明，納入招標(biāo)存檔資料。 F）優(yōu)質(zhì)供方享

16、有一定的優(yōu)先中標(biāo)權(quán)，細(xì)則參照 VKGZ-PS-05-01 A-0工程及材料供方管理作 業(yè)指引 。 G）中標(biāo)單位應(yīng)滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，對合同條件的細(xì)節(jié)問題在雙方同意的情況下可以 修改。 H）主體工程定標(biāo)前：投標(biāo)方的總價如果出現(xiàn)錯、漏或計算錯誤等問題不接受澄清調(diào)整，如果 單位和總價有矛盾，以總價為準(zhǔn)。如果該投標(biāo)方表示無法以此錯誤總價承接工程，視為廢 標(biāo)。 I）定標(biāo)后：對于投標(biāo)方的增補工程量清單，定標(biāo)后必須進(jìn)行核對，如該工程量屬不合理增補 必須全額扣除。不合理單價調(diào)整工作是建立在總價不變的基礎(chǔ)上，調(diào)整重大不平衡單價。 J）下列情況不應(yīng)確定中標(biāo)單位，須重新招標(biāo)： 投標(biāo)單位相互串通投標(biāo)； 去除廢標(biāo)

17、后不足三家； 開標(biāo)后發(fā)現(xiàn)所有投標(biāo)皆不滿意；如各標(biāo)價皆高出預(yù)期，不在合理報價范圍之內(nèi)。 5.3.11. 澄清與商務(wù)談判 A）如發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人技術(shù)或經(jīng)濟標(biāo)書內(nèi)容表述不清、理解存在歧義，對評標(biāo)結(jié)果會產(chǎn)生明顯影響 的，可以要求投標(biāo)單位對標(biāo)書予以澄清，并且書面形式列明澄清內(nèi)容送招標(biāo)人作為評定標(biāo) 的補充依據(jù)。 B）投標(biāo)單位對標(biāo)書的澄清不得對原投標(biāo)文件構(gòu)成實質(zhì)性修改，否則應(yīng)不予接受。 C）招標(biāo)實施過程中應(yīng)維護招標(biāo)的嚴(yán)肅性和招標(biāo)人的威信，謹(jǐn)慎選擇談判。宜通過招標(biāo)前培訓(xùn) 交底，做到事前引導(dǎo)投標(biāo)單位合理報價，逐步減少談判次數(shù)。 D）評定標(biāo)過程中，如投標(biāo)價皆高于招標(biāo)人預(yù)期，但差距較小，仍屬合理報價范圍，不宜全部 廢除重

18、新招標(biāo)時，經(jīng)資源管理委員會同意后，可與報價較低的投標(biāo)單位就中標(biāo)條件進(jìn)行商 務(wù)談判；若意向中標(biāo)人的合作條件符合市場行情，避免再就中標(biāo)條件進(jìn)行反復(fù)談判。 E）談判人員就談判的方向與目的事前達(dá)成一致，并確定 1-2 名主談人，確保口徑統(tǒng)一。技術(shù) 部分和經(jīng)濟部分的澄清與談判分別由采購管理部和成本管理部主持，但與承包商的約談至 少有兩個部門以上的人員參與，并就約談結(jié)果填寫約談記錄 。 5.3.12. 定標(biāo)后變更處理指引 A） 定標(biāo)后， 原招標(biāo)內(nèi)容有實質(zhì)性變更， 無法根據(jù)中標(biāo)人投標(biāo)條件重新計算出新造價等情況的， 視為新采購，廢除原招標(biāo)進(jìn)行重新采購； B）可以根據(jù)中標(biāo)人投標(biāo)條件重新計算的，原中標(biāo)人繼續(xù)有效，

19、記錄作為原定標(biāo)書附件。 C）因廢標(biāo)、標(biāo)段變更等情況導(dǎo)致本次招標(biāo)結(jié)果無效的，應(yīng)通過工程招標(biāo)過程記錄表記錄 （但能夠通過定標(biāo)書說明情況的不再需要） 。 5.3.13. 時間要求 A）招標(biāo)過程 監(jiān)理：5-10 個工作日 總包清單招標(biāo)：20-25 個工作日； 總包費率招標(biāo)：5-10 個工作日； 土建分包工程：10-20 個工作； 消防工程：10-15 個工作日； 其它機電分包工程：5-10 個工作日 B）評標(biāo)過程 總包清單招標(biāo)：5 個工作日； 分包工程：3 個工作日； C）定標(biāo)及約談過程 2-5 個工作日 5.4. 戰(zhàn)略采購操作指引戰(zhàn)略采購操作指引 5.4.1. 采購管理部負(fù)責(zé)編制年度戰(zhàn)略采購計劃 （

20、應(yīng)包括但不限于戰(zhàn)略采購目錄、計價方式 等） ， 報資源管理委員會準(zhǔn)后， 采購管理部負(fù)責(zé)根據(jù)批準(zhǔn)的方式確定戰(zhàn)略供方及價格承諾協(xié)議。 5.4.2. 以簽署協(xié)議的戰(zhàn)略供方不能滿足要求的，項目管理部提出其他采購方式或供方的報告， 并按照以下審批結(jié)論分別處理： A）不能滿足要求的戰(zhàn)略供方屬于區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)議的，由采購管理部、公司工程采購/資源管理委 員會審批。 B）不能滿足要求的戰(zhàn)略供方屬于集團戰(zhàn)略協(xié)議的，先后由采購管理部、公司工程采購/資源管 理委員會、總部審批。 C）批準(zhǔn)的，按批準(zhǔn)采購方式重新采購。 D）不批準(zhǔn)的，知會項目經(jīng)理部調(diào)整需求方案 5.4.3. 總包戰(zhàn)略合作流程 A）總包單位 B 級戰(zhàn)略合作

21、總包單位 B 級戰(zhàn)略合作操作流程 成本管理部 采購管理部 項目管理部 流程說明支持性文件 總包單位戰(zhàn)略合作操作指 引VKGCCG-06-ZD-01 總包單位 C 級戰(zhàn)略合作操作 流程 工程及材料供方管理作業(yè) 指引 工程及材料設(shè)備采購作業(yè) 指引 B）總包單位 C 級戰(zhàn)略合作 總包單位 B 級戰(zhàn)略合作操作流程 成本管理部 采購管理部 項目管理部 流程說明支持性文件 采購部組織：根據(jù)戰(zhàn)略合作操作指引，制定總包戰(zhàn)略合作年度計劃 資源管理委員會審批 區(qū)域本部審核 集團審批 根據(jù)履 約評審 報告， 推薦戰(zhàn) 略合作 供方 提 出 B 級 總 包 戰(zhàn) 略 合 作 建議 資源管理委員會審批 采購管理部組織戰(zhàn)略合

22、作約談 簽訂 B 級戰(zhàn)略總包合作協(xié)議 簽訂施工合同 采購部組織供方履約評審，匯編供方履約評審報告 資源管理委員會審批 組織招標(biāo) 提出計價方式 編制參考價格 總包 C 級 戰(zhàn)略合作 提供簽約清單 工程施工 開工前 2 個月，提 出戰(zhàn)略合作申請 N Y 評審不合格 合格繼 續(xù)合作 總包單位戰(zhàn)略合作操作指 引VKGCCG-06-ZD-01 工程及材料設(shè)備采購作業(yè) 指引 5.5 議標(biāo)采購流程 議標(biāo)采購流程操作指引 項目管理部 成本管理部 采購管理部 流程說明/支持 性文件 采購部組織：根據(jù)戰(zhàn)略合作操作指引，制定總包戰(zhàn)略合作年度計劃 資源管理委員會審批 區(qū)域本部審核 集團審批 根據(jù)履約評審報 告，推薦戰(zhàn)

23、略合 作供方 資源管理委員會審批 采購管理部組織戰(zhàn)略合作約談，形成約談記錄 組織招標(biāo) 資源管理委員會審批 編制工程 量清單 開工前 2 個月，提 出戰(zhàn)略合作申請 Y Y 簽訂施工合同 Y N 10 萬 =10 萬 通過 不通過 工程議標(biāo)采購報 告 工程委托書 約談記錄 工程議標(biāo)采購報 告 約談記錄 5.5.1. 屬壟斷工程的議標(biāo)采購項，由采購管理部發(fā)起網(wǎng)上議標(biāo)采購報告審批，采購管理部、 成本管理部兩個部門三人以上（其中至少有一人為經(jīng)理級以上）與供方洽談，洽談結(jié)果 由資源管理委員會批準(zhǔn)后，采購管理部經(jīng)辦簽署合同。 5.5.2. 計劃外緊急采購的議標(biāo)采購，由項目管理部發(fā)起網(wǎng)上議標(biāo)采購報告審批，項目

24、管理 計劃外的緊急采購,無法 保證采購過程所需時間 網(wǎng)上辦理工程議標(biāo)采 購報告審批 項目總經(jīng)理審批 辦理工程委托書 評審供方方案 合同擬稿審批 項目總經(jīng)理審批 成本部估價 項目管理部、成本管理部三人以上（經(jīng)理級一人） ，與供方約談，形成約談記錄 編制簽約清單 成本部經(jīng)理審批 編制簽約清單 成本部經(jīng)理審批 采購部經(jīng)理審批 采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批 招標(biāo)采購 1、政府壟斷工程； 2、因技術(shù)、市場原因造 成實質(zhì)性壟斷，且標(biāo)的 無替代性的工程 網(wǎng)上辦理工程議標(biāo) 采購報告審批 采購部經(jīng)理審批 采購管理部、成本部三人以上（經(jīng)理級一人） ，與供方約 談，形成約談記錄 成本供方方案 采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批 合同擬稿審批 確

25、定造價 部、成本管理部兩個部門三人以上（其中至少有一人為經(jīng)理級以上）與供方洽談，洽談 結(jié)果由資源管理委員會批準(zhǔn)后，采購管理部經(jīng)辦簽署合同。 5.6. 直接委托操作指引 5.6.1. 小于 10 萬元（含）采購項目，由項目經(jīng)理部、成本管理部兩個部門三人以上（其中至 少有一人為經(jīng)理級以上）與供方洽談，洽談結(jié)果報項目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，項目管理部經(jīng)辦 簽署工程委托書 5.7. 標(biāo)準(zhǔn)部品庫操作指引 A） 采購管理部負(fù)責(zé)建立并更新標(biāo)準(zhǔn)部品庫（包括欄桿、精裝材料、 家電、康體設(shè)施、燈具等） ， 部品庫應(yīng)包括但不限于樣板、圖片、價格、案例、供應(yīng)商、聯(lián)系方式等信息。 5.8. 合同管理 5.8.1. 合同辦理原則，

26、詳合同與付款管理作業(yè)指引 5.8.2. 工程及材料設(shè)備合同類別 A）戰(zhàn)略采購協(xié)議及戰(zhàn)略施工協(xié)議 B）大于 10 萬元的工程施工類承包合同，施工補充協(xié)議 C）大于 10 萬元的工程設(shè)備材料采購合同 D）施工監(jiān)理合同 E）質(zhì)量監(jiān)督檢驗協(xié)議、安全監(jiān)督協(xié)議 F）用電、用水協(xié)議 G）零星合同：b） 、c）項10 萬元的工程委托書 5.8.3. 工程及材料設(shè)備合同訂立管理擬稿指引 A）除施工報建、質(zhì)量監(jiān)督檢驗、安全監(jiān)督、燃?xì)獗O(jiān)理、有線電視、用水、用電的合同可 采用對方提供的版本和標(biāo)準(zhǔn)合同文本，同時參照已簽署的工程合同及相關(guān)案例。如公司 尚未制定合同標(biāo)準(zhǔn)文本，可以延用以往的合同，但經(jīng)辦部門應(yīng)聯(lián)系成本管理部、

27、工程管 理部、財務(wù)管理部、總經(jīng)理辦公室盡快制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)合同。 B）合同標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容盡量采用 FIDIC 條款模式，內(nèi)容分為協(xié)議條款、通過條款、補充條款和 附件，其中協(xié)議條款根據(jù)具體業(yè)務(wù)、對象的不同而定，通用條款適用于所有的同類合同， 補充條款則由經(jīng)辦人在具體經(jīng)辦合同時補充加入?yún)f(xié)議條款、通用條款中未盡事宜。 C）如當(dāng)?shù)卣块T有強制性規(guī)定，可按當(dāng)?shù)卣块T標(biāo)準(zhǔn)合同執(zhí)行，但必須通過補充條款等 方式充分補充與公司合同標(biāo)準(zhǔn)文本之間存在差異的內(nèi)容。總包合同除必須與中標(biāo)單位簽 訂按工商行政管理局制定的建筑工程承包合同之外，必須補簽補充合同。 D）當(dāng)客觀條件發(fā)生重大變化、原有合同標(biāo)準(zhǔn)文本不再適用時，業(yè)務(wù)部

28、門應(yīng)及時提出與相關(guān)部 門共同修改。 E）工程類合同應(yīng)將施工圖、預(yù)算書作為合同的組成附屬部分，合同附屬文件一般還包括：招 標(biāo)文件、投標(biāo)文件、答疑文件等，并應(yīng)在合同條款中明確以下問題： 包干形式、定額標(biāo)準(zhǔn)、取費方法； 發(fā)包單位分包工程、甲供（發(fā)包單位）材料設(shè)備、 （發(fā)包單位）限價的范圍和種類； 人工、材料、機械臺班的價格及其價差的結(jié)算方法； 總分包的關(guān)系、配合的范圍以及總包管理費和總包配合費的計取方法等； 開辦費、施工組織措施費、擾民費、文明現(xiàn)場施工費、趕工費等費用的取舍、計取辦法 及其包括的具體范圍。 設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證。 F）戰(zhàn)略采購和戰(zhàn)略施工協(xié)議的金額原則上為零，對應(yīng)的各項目采購需求在集團“

29、網(wǎng)上定單” 管理出臺之前暫時以簽訂分協(xié)議的形式繼續(xù)執(zhí)行，金額如果無法及時確定可暫定為零。 G）廉潔合作約定：為維護公司利益、防止黑幕、保護職員，在合同金額50 萬元的合同中， 應(yīng)與承包單位另外簽署廉潔合作協(xié)議作合同的補充協(xié)議。 H）保修協(xié)議：對施工合同，為保證工程質(zhì)量，保護公司利益，應(yīng)與承包單位另外簽署工程 質(zhì)量保修協(xié)議作合同的補充協(xié)議。 I）合同擬稿的財務(wù)要求 款項支付要求詳合同與付款管理作業(yè)指引中合同擬稿款項支付規(guī)定表： 付款均采用轉(zhuǎn)帳方式，每月集中付款時間以財務(wù)渲部的規(guī)定為準(zhǔn)，并根據(jù)實際情況更新 標(biāo)準(zhǔn)合同文本中的付款約定 在合同中要明確收款銀行和收款帳號，一般情況下收款戶名必須和簽約方完

30、全一致；如 不一致，則必須在合同中增加委托付款的條款。 除境外合同外，其他合同金額必須是含稅的，不得出現(xiàn)公司另外承擔(dān)稅金的條款。 境外合同中付款及稅務(wù)條款需經(jīng)財務(wù)管理部審核確認(rèn)。 5.8.4. 合同擬稿審批及簽署 A）經(jīng)辦工程師合同擬稿完成后，發(fā)起網(wǎng)上合同審批，審批流程如下：采購管理部經(jīng)辦工程師 項目管理部技術(shù)崗工程師成本管理部前期成本經(jīng)辦工程師成本管理部經(jīng)理采購管 理部負(fù)責(zé)人相關(guān)部門（對方擬稿合同須增加總經(jīng)理辦公室法律崗審批）公司領(lǐng)導(dǎo)（具 體按合同及付款審批流程表執(zhí)行） ，審批完成后采購管理部經(jīng)辦工程師按照審批意見修 改并復(fù)核確認(rèn)合同條款無誤后，加蓋防止換頁的工程標(biāo)識，發(fā)簽約方蓋章。 B）通

31、知簽約方取合同并蓋章，并在需要蓋章簽字處貼上小紙條及蓋章須知。 C）若對方還有商討修改，涉及到原則問題的條款不允許更改，否則需重新進(jìn)行審批，修改的 條款須在網(wǎng)上合同審批知會相關(guān)合同審批人。 D）合同簽署單位返還時，必須檢查： 合同是否已蓋法人章、法人代表或授權(quán)委托人是否簽字 有否提供法人代表證明書或授權(quán)委托書（授權(quán)委托人簽字時） 公章與合同簽約單位名稱是否一致 合同內(nèi)明示蓋章位置是否完成蓋章 凡涉及經(jīng)濟報價如工程量清單必須每頁加蓋公章 檢查是否有換頁 E）上述檢查無誤后，送總經(jīng)理辦公室蓋章（甲方蓋騎縫章不少于兩處） ，合同的訂立以公司 合同審批程序中最終程序完成并歸檔編號為準(zhǔn)， 由總經(jīng)理辦公室

32、負(fù)責(zé)統(tǒng)一編號并將合同審批文 本信息錄入公司文檔管理系統(tǒng)，作為公司合同正式生效的記錄。 F）合同一式貳份，甲方存壹份（原件存總經(jīng)理辦公室，采購管理部、項目管理部各存一份復(fù) 印件） ，乙方壹份（如乙方需要，可增加份數(shù)） ，工程合同簽署后應(yīng)及時在工程合同臺帳內(nèi) 登記并掛上傳至 www.a- 網(wǎng)站上。 5.8.5. 工程合同管理持續(xù)改進(jìn) A） 采購管理部負(fù)責(zé)合同文本的標(biāo)準(zhǔn)化工作， 標(biāo)準(zhǔn)合同的定稿須經(jīng)過采購管理部、 成本管理部、 項目管理部、財務(wù)管理部、總經(jīng)理辦公室、成本分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。 B）根據(jù)合同簽署和履行、政府法規(guī)政策調(diào)整、案例分析等結(jié)論，合同文本應(yīng)持續(xù)改進(jìn)。 5.8.6. 合同履行的管理 A）

33、合同的交底：在合同簽訂之后，一般要求至少就主體合同向項目管理部有關(guān)人員進(jìn)行合同 講解交底，說明工期、質(zhì)量、工程范圍、付款方式、發(fā)包單位職責(zé)（即甲供材料設(shè)備、甲方限 價、甲方分包等范圍） 、總分包的關(guān)系等，以便各崗位人員協(xié)調(diào)、配合。 B）合同變更的管理：合同訂立后，因客觀條件繁盛變化需要變更合同內(nèi)容的，或者承包單位 提出變更要求的，經(jīng)辦人員應(yīng)及時向部門經(jīng)理請示報告，部門經(jīng)理同意變更的，經(jīng)辦人員在對 方協(xié)商一致后起草變更后的條款，再按照合同訂立的有關(guān)程序辦理，嚴(yán)禁擅自變更合同。 5.9. 信息管理指引 5.9.1.信息發(fā)布指引 發(fā)布內(nèi)容 更新發(fā)布時 間 發(fā)布信息共享范圍 部門會議紀(jì)要 每周 采購管

34、理部、總經(jīng)理辦公室 月度采購計劃 每月 采購小組成員 月度合同簽署臺帳 每月 集團工程及采購管理部 合同臺帳 每月 資源管理委員會成員、各項目管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理 助理、各片區(qū)技術(shù)崗工程師、采購管理部全體 采購矩陣表 每月 資源管理委員會成員、各項目管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理 助理、各片區(qū)技術(shù)崗工程師、采購管理部全體 工程供方名單 每季 資源管理委員會成員、各項目管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理 助理、各片區(qū)技術(shù)崗工程師、采購管理部全體 招標(biāo)公示 即時 資源管理委員會成員、深圳公司工程總監(jiān)、區(qū)域工程 及采購管理部經(jīng)理、區(qū)域成本管理部經(jīng)理、深圳公司 采購管理部經(jīng)理、該項目總經(jīng)理/總經(jīng)理助理/技術(shù)崗 工程師、成本部

35、前期成本人員、采購管理部全體、深 圳區(qū)域各分公司采購管理部負(fù)責(zé)人 內(nèi)部中標(biāo)公示 即時 同上 定點、年度等戰(zhàn)略采購 通知 即時 資源管理委員會成員、集團工程管理部采購中心全 體、區(qū)域工程及采購管理部經(jīng)理、區(qū)域成本管理部經(jīng) 理、采購小組 5.9.2. 檔案管理 A）供方檔案：含供方資信資料、聯(lián)系方式、歷次履約評估記錄、供方等級等內(nèi)容。 B）招標(biāo)過程資料： 中標(biāo)單位相關(guān)文件（經(jīng)濟標(biāo)書、技術(shù)標(biāo)書、資信標(biāo)書、法人代表證明、法人授權(quán)委托證 明、澄清函等相關(guān)資料）存檔。 評標(biāo)資料： 技術(shù)標(biāo)評審報告 、 經(jīng)濟標(biāo)評審報告 定標(biāo)書掃描并原件存檔 合同條件約談記錄掃描并原件存檔 中標(biāo)通知書 招標(biāo)結(jié)束后，上述文件由經(jīng)

36、辦人、審核人審核簽字后，由部門秘書歸檔，并更新招標(biāo)資 料臺帳。 5.9.3.合同信息整理 A）每份合同需存電子版及錄入合同臺賬，上傳至 www.a- 網(wǎng)站，并放進(jìn)部門文件 夾。 B）每月底將本月所簽合同整理后發(fā)集團采購部備案（將工程類與材料設(shè)備類合同目錄分開統(tǒng) 計） 6.支持性文件支持性文件 6.1. VKCW03-20工程招標(biāo)管理辦法（第三版） 6.2. VKGC09-01-002材料采購招標(biāo)投標(biāo)操作指引 6.3. VKGC09-01材料設(shè)備采購管理規(guī)定 6.4. VKCG-ZD-05-02采購信息管理規(guī)定 6.5. VKGC09-01-004定點采購操作指引 6.6. VKGC09-01-

37、003集團統(tǒng)一采購操作指引 6.7. VKGCCG-06-ZD-01總包單位戰(zhàn)略合作操作指引 6.8. VKGZ-PS-05供應(yīng)鏈管理程序 6.9. VKGZ-PS-05-01工程及材料設(shè)備供方管理作業(yè)指引 6.10. VKGZ-PS-05-09合同與付款管理作業(yè)指引 6.11. VKGZ-RS-03-01非常規(guī)收款管理作業(yè)指引 6.12. VKGZ-PD-02-01項目進(jìn)度控制作業(yè)指引 6.13. VKGZ-PD-02-06工程品質(zhì)控制作業(yè)指引 6.14. VKGZ-PS-03-03項目部品設(shè)計及確認(rèn)作業(yè)指引 7. 記錄表格記錄表格 7.1. VKGZ-PS-05-02-F01 月度采購計劃

38、 7.2. VKGZ-PS-05-02-F02工程采購技術(shù)要求及質(zhì)量要求表 7.3. VKGZ-PS-05-02-F03工程總包模擬清單招標(biāo)申請報告 7.4. VKGZ-PS-05-02-F04投標(biāo)單位資信匯總表 7.5. VKGZ-PS-05-02-F05招標(biāo)公示 7.6. VKGZ-PS-05-02-F06招標(biāo)答疑 7.7. VKGZ-PS-05-02-F07技術(shù)標(biāo)評審報告 7.8. VKGZ-PS-05-02-F08合同條件約談記錄 7.9. VKGZ-PS-05-02-F09內(nèi)部中標(biāo)公示 7.10. VKGZ-PS-05-02-F10定標(biāo)書 7.11. VKGZ-PS-05-02-F11中標(biāo)通知書 7.12. VKGZ-PS-05-02-F12工程合同臺賬 7.13. VKGZ-PS-05-02-F13工程議標(biāo)采購報告 （網(wǎng)上審批） 7.14. VKGZ-PS-05-01-F01供方實地考察表 7.15. VKGZ-PS-05-01-F02工程供方名錄 7.16. VKGZ-PS-03-03-F04材料設(shè)備樣板確認(rèn)標(biāo)簽 7.17. VKGZ-PS-02-05-F06采購矩陣表 7.18. VKGZ-PS-05-09-F02合同擬稿審批表 （網(wǎng)上審批）